摘 要：對高職院?？蒲懈偁幜M行評價，首先需要解決評價什么和怎么評價的問題。高職院校科研競爭力的評價內(nèi)容應包括高職院校的科研定位、科研競爭力的內(nèi)涵和評價目的。評價的一級指標由科研生產(chǎn)力、科研影響力和科研創(chuàng)新力構成，二級指標由對應的科研成果類型構成，三級指標體現(xiàn)評價的目的。而分析方法分為綜合評價法和數(shù)據(jù)分析方法，分析的核心是要從橫向、縱向不同方向和維度來挖掘高職科研活動中的特點和問題。

關鍵詞：高職院校；科研競爭力；評價指標；數(shù)據(jù)分析

作者簡介：宿莉（1974-），女，四川丹棱人，重慶城市管理職業(yè)學院講師、統(tǒng)計師和工程師，研究方向為經(jīng)濟和教育統(tǒng)計與數(shù)據(jù)分析；叢連鋼（1962-），男，重慶城市管理職業(yè)學院副教授，研究方向為管理經(jīng)濟；蔣小東（1981-），女，重慶城市管理職業(yè)學院教師，研究方向為科研管理。

基金項目：重慶市教育科學規(guī)劃課題“基于大數(shù)據(jù)的高職院校教育決策支持研究”（編號：2016-GX-1850，主持人：宿莉。

中圖分類號：G710 文獻標識碼：A 文章編號：1001-7518（2018）02-0151-06

科研競爭力的評價是大學評價的主要內(nèi)容和重要組成部分。高職教育作為高等教育的重要組成部分同樣也需要科研競爭力的評價來揭示科研發(fā)展的特征和水平，找出比較優(yōu)勢與問題。目前，國內(nèi)對中國大學、世界一流大學的科研競爭力評價指標體系有較多的研究。有通過科研的投入、產(chǎn)出和效益三個影響科研競爭力的基本因素來構建評價指標體系的[1]，但影響科研的因素并不能完全反映科研競爭力本身，如科研的投入多少不能直接說明科研競爭力的強弱；也有通過直接對科研成果類型分類而進行評價的[2]，這種評價更多的是數(shù)量規(guī)模的評價，而少了質量與效益的評價；還有一些針對本科院校的評價[3]，其評價體系里的二級指標并不適用于高職院校。高職院校的科研方向與普通高校不同，科研的定位有自己的特色，如果脫離這些基礎對高職院?？蒲懈偁幜M行評價，就會無的放矢。

一、高職院校的科研定位

高等職業(yè)教育具有高等教育和職業(yè)教育的雙重特征。高等學校具有學科、人才、經(jīng)費等方面的優(yōu)勢，因此積聚了科學技術的巨大潛力，是發(fā)展科學技術的重要基地。其中以發(fā)現(xiàn)、發(fā)展和完善理論為目的的基礎性研究是高等學?？茖W研究的一個重點。職業(yè)教育與普通教育不同，它應社會需求而生，采用實用主義，注重實踐技能、應用技能的培養(yǎng)，為社會輸送定向技能人才。職業(yè)教育為我國地方經(jīng)濟和社會發(fā)展作出了貢獻?？茖W研究在推動職業(yè)教育改革創(chuàng)新上具有重要基礎性作用。其中以尋求解決問題為目的的應用性研究是一個研究的重點[4]。綜合高等職業(yè)教育的特點，高職院校的科研定位于[5]：

（一）圍繞高職教育改革創(chuàng)新進行高職教育理論研究

高職教育的改革創(chuàng)新需要對高職教育領域重大問題進行研究，需要高職教育理論的突破、發(fā)展、完善。高職院校應該責無旁貸承擔這樣的科研使命。發(fā)表的相關論文、著作和立項的相關科研項目等是高職教育理論研究的成果表現(xiàn)。

（二）圍繞高職院校人才培養(yǎng)進行教育教學研究

高職培養(yǎng)的是面向生產(chǎn)、建設、管理、服務一線的高技能技術專門人才。而教學是人才培養(yǎng)中基本活動。如何滿足社會需求、提高人才培養(yǎng)質量是教育教學研究要解決的問題。教育教學上的科研成果可以表現(xiàn)為發(fā)表的相關論文、教材、著作和立項的教改項目。

（三）服務地方經(jīng)濟和社會發(fā)展，開展產(chǎn)學研、技術應用、成果轉化等研究

高職教育的應用性特征決定高職院校應當立足地方，服務地方經(jīng)濟和社會發(fā)展。在與企業(yè)、行業(yè)合作中培養(yǎng)學生，承擔科學研究，開展技術研發(fā)、技術服務、技術咨詢和技術培訓等，著力解決地方經(jīng)濟社會發(fā)展中的問題。相應的科研成果表現(xiàn)為橫向項目、專利、科研成果轉化等。

二、高職院校科研競爭力的內(nèi)涵與評價內(nèi)容

競爭力是研究對象在競爭中所表現(xiàn)出來的能力。企業(yè)的競爭力是指企業(yè)在市場競爭中能夠有效地提供產(chǎn)品和服務，從而獲得發(fā)展的能力。企業(yè)的競爭力體現(xiàn)為產(chǎn)品的數(shù)量規(guī)模、產(chǎn)品的質量和生產(chǎn)的效益。高職院校的科研競爭力是指學校能夠有效完成科研活動，服務地方經(jīng)濟與社會發(fā)展的能力。其表現(xiàn)出來就是科研成果的數(shù)量規(guī)模，科研成果的質量和科研成果的社會效益。

（一）高職院校科研競爭力評價一級指標

高校的科研競爭力涵蓋了科研生產(chǎn)力、科研影響力和科研創(chuàng)新力。高校的科研生產(chǎn)力是指高校產(chǎn)出科研成果的能力，表現(xiàn)為科研成果的數(shù)量規(guī)模；科研影響力是指高校的科研成果被認可，被引用的能力，衡量了科研成果的質量；科研創(chuàng)新力是科研成果所體現(xiàn)出來的創(chuàng)新能力，包括自然科學、人文社科中的新發(fā)現(xiàn)，科技的發(fā)明，成果轉化等。高職的科研競爭力與普通高校一致，也是要通過科研生產(chǎn)力、科研影響力和科研創(chuàng)新力體現(xiàn)出來。所以高職院校的科研競爭力評價一級指標為科研生產(chǎn)力、科研影響力和科研創(chuàng)新力。

（二）高職院?？蒲懈偁幜υu價二級指標

在普通高校科研競爭力的指標體系中，科研生產(chǎn)力用發(fā)表論文數(shù)來衡量，尤其用ESI（Essential Science Indicators基本科學指標數(shù)據(jù)庫）收錄論文數(shù)衡量；科研影響力的二級指標由論文被引次數(shù)、高被引論文數(shù)（高被引論文指近十年來被引頻次排在前1%的論文）、進入排行學科數(shù)構成；科研創(chuàng)新力由發(fā)明專利數(shù)與熱門論文數(shù)構成（熱門論文是最近兩年發(fā)表的論文按照最近兩個月被引次數(shù)進入0.1%的論文），熱門論文說明科研成果適應學科和社會發(fā)展體現(xiàn)很強的創(chuàng)新性?；诟呗氃盒５目蒲卸ㄎ?，高職院?？蒲懈偁幜Φ亩壷笜擞凶约旱莫毺匦?。科研生產(chǎn)力表現(xiàn)為高職院校針對高職教育理論、教育教學理論、服務地方經(jīng)濟開展產(chǎn)學研等的科研成果數(shù)量規(guī)模。所以科研生產(chǎn)力的二級指標包括相關的科研項目數(shù)、發(fā)表論文數(shù)和科研著作數(shù)?？蒲杏绊懥Ρ憩F(xiàn)的是高職院校科研成果的質量，所以二級指標包括高水平科研成果數(shù)量和比例，以及衡量質量因素的其他指標。對高職院校來講，科研創(chuàng)新力主要體現(xiàn)科研活動產(chǎn)生的社會效益，所以二級指標為橫向課題數(shù)量和到賬經(jīng)費、專利和科研成果轉化。endprint

（三）高職院?？蒲懈偁幜υu價三級指標

根據(jù)評價對象的范圍和目的，三級指標會有所不同。如果在全國統(tǒng)一進行高職院?？蒲懈偁幜Φ脑u價和比較，科研成果的級別就需要統(tǒng)一在國家級層面，如項目只涉及國家級和部級項目，教材只涉及國家級規(guī)劃教材。需要指出的是課題項目經(jīng)費對保證課題的順利開展和按質完成有著重要的作用，經(jīng)費的批準也是項目被認可的反映，所以經(jīng)費數(shù)目被作為科研影響力的一個二級指標。論文的影響力則用論文被引次數(shù)衡量。全國高職院?？蒲懈偁幜Φ脑u價內(nèi)容如表1。

如果進行省屬高職院校的科研競爭力的評價和比較，科研成果的級別就需要統(tǒng)一在省級層面及以上，如項目涉及省級、部級和國家級，教材涉及省級規(guī)劃和國家級規(guī)劃教材。所以省屬高職院?？蒲懈偁幜Φ脑u價內(nèi)容如表2。

如果是僅對一個學校的科研競爭力進行評價，為了對整個科研的全貌進行評價，科研的生產(chǎn)力需要對所有的科研成果進行統(tǒng)計，科研影響力統(tǒng)計高水平科研成果的占比。所以評價的內(nèi)容如表3。

三、高職院?？蒲懈偁幜Φ姆治龇椒?/p>

高職院校科研競爭力的分析方法可分為綜合評價法和數(shù)據(jù)分析方法，以及這兩種方法的綜合應用。

當評價的目的是對所有高職院校和某一類高職院校進行橫向比較，找出比較優(yōu)勢，評價方法可以用綜合評價法。即首先對各級評價指標分配權重，其次對每個評價對象的每項指標確定一個得分分值，最后加權求和算出每個評價對象的得分總值[6]。例如對全國各高職院校科研競爭力進行評價，先對一級指標科研生產(chǎn)力、科研影響力和科研創(chuàng)新力進行權重分配；其次對一級指標下的二級指標進行分配權重，如科研生產(chǎn)力的項目、論文、著作進行權重分配；如有需要再對二級指標下的三級指標進行分配權重，如中文核心期刊索引及以上的論文又可分為不同級別，根據(jù)級別的不同進行分配權重等。同一級指標權重之和為100%，每一項指標的下一級指標權重之和為100%。權重分配好之后，對每一項內(nèi)容，所有評價對象按從小到大的排序，數(shù)值最大的那一個院校得分為100分，其他院校的得分按照與最大數(shù)的線性比例算出相應分數(shù)。最后對每個高職院校的各項指標分數(shù)按照權重求和算出最后得分。根據(jù)最后得分排序，自然可以得到高職院?？蒲懈偁幜Φ呐判邪瘛＿@種分析方法適合橫向比較，比較出各個高職院?？蒲懈偁幜Φ木C合實力和在某一單項比較中的優(yōu)勢。保證權重分配的科學性是這種方法需要考慮的一個問題，因為權重的分配會對最后的綜合排名產(chǎn)生影響。但是應用這種方法評價的分析核心是要挖掘橫向比較中的比較優(yōu)勢或差距，而不是僅僅單看綜合排名。

當僅對一個高職院校的數(shù)據(jù)進行科研競爭力的評價，其目的就不是橫向比較，更多的是縱向比較，比如放到一個5年規(guī)劃上看發(fā)展的速度和質量，發(fā)展中的問題。相應的評價方法就不能是綜合評價法，因為對各項指標進行加權求和僅僅得到一個數(shù)值就沒有多大的意義。所以評價方法應該是在評價內(nèi)容框架下利用數(shù)據(jù)分析的方法，從時間維度、從結構維度和從變量的相關關系等挖掘學校科研的特征和規(guī)律，以及存在的問題。后面以重慶城市管理學院“十二五”期間科研數(shù)據(jù)為例，利用數(shù)據(jù)分析的方法對學校的科研競爭力進行評價。

對一所高職院?？蒲懈偁幜M行評價，最好是將這兩種方法結合起來，通過綜合評價法的橫向比較得出比較優(yōu)勢或差距；通過縱向的數(shù)據(jù)分析方法挖掘出學校科研的發(fā)展特征和問題。橫向和縱向的分析比較能完整呈現(xiàn)學校的科研競爭力。

四、重慶城市管理職業(yè)學院科研競爭力的分析

（一）學?？蒲猩a(chǎn)力分析

“十二五”期間，學校教師科研論文平均年產(chǎn)出401.75篇，平均年增長率為9.08%；科研著作數(shù)量規(guī)模平均每年59.2部，平均年增長率為21.11%；科研立項項目平均每年有92.4項，平均年增長率為12.97%（如圖1所示）?？v觀“十二五”期間科研成果生產(chǎn)規(guī)模，均呈現(xiàn)出增長態(tài)勢。其中科研論文規(guī)模每年都在遞增，到2015年達到峰值?？蒲许椖繑?shù)量2011年是最低值，到2015年達到最高值，但2014年的科研項目數(shù)少于2013年?？蒲兄鲾?shù)量在2011年是最低值，在2014年達到峰值。比較這三種科研成果類型，科研著作數(shù)量的平均增長率最高，即增長最快，其次是科研項目，最后是科研論文。

圖1 科研成果規(guī)模發(fā)展趨勢和增長速度

（二）學?？蒲杏绊懥Ψ治?/p>

學校的科研影響力是靠高水平的科研成果來反映?？蒲杏绊懥母咚娇蒲谐晒麛?shù)的發(fā)展趨勢、高水平科研成果數(shù)的占比、高水平項目經(jīng)費情況做分析。

1.高水平科研成果數(shù)的發(fā)展趨勢。高水平論文是指中文核心期刊以上級別的論文?！笆濉逼陂g，高水平科研論文平均每年產(chǎn)出132篇，平均年增長率為11.27%。專著和規(guī)劃教材，平均每年11.6部，年增長58.64%；省級及省級縱向項目平均每年立項36.8項，平均年增長率為19.56%（如圖2所示）。

“十二五”期間學校高水平科研成果所表現(xiàn)出的特征：（1）高水平論文的增長（11.27%）高于科研論文的增長（9.08%）、專著和規(guī)劃教材的增長（58.64%）高于科研著作成果的增長（21.11%）、省級及省級以上的縱向項目的增長（19.56%）高于科研項目的增長（12.97%）。學?？蒲械陌l(fā)展表現(xiàn)出質量帶動規(guī)模的發(fā)展，是有質量的、高水平的發(fā)展。（2）專著和規(guī)劃教材從2011年起呈現(xiàn)出遞增的態(tài)勢，而且增長率最高；省級以省級以上縱向項目的增長率次之；高水平論文的增長率在縱向項目之后。

圖2 學校高水平科研成果發(fā)展趨勢和增長速度

2.高水平科研成果數(shù)的占比?！笆濉逼陂g，學校高水平論文數(shù)占科研論文數(shù)的比例每年在28.08%到38.81%之間波動，總的比重達到32.86%，即近三分之一的科研論文是高水平論文。專著和規(guī)劃教材占科研著作成果的比例，從2011年9.09%增長到2015年的26.76%，5年總的占比達到19.59%，近五分之一。省級及省級以上縱向項目占所有科研項目的比例在32.86%到46.60%之間波動，5年總的占比達到39.83%，近五分之二。省級及省級以上教改項目占所有科研項目的比例維持在7.58%左右（如圖3所示）。endprint

圖3 學校高水平科研成果占比

比較高水平科研成果的增長率和其在科研成果中的占比，有如下特征：（1）專著和規(guī)劃教材數(shù)量增長最快，從而拉動高水平著作成果的比重也從約9%增長到約20%；（2）省級及省級以上的縱向項目的比重趨勢、高水平論文的比重趨勢與其對應的科研成果增長趨勢是相協(xié)調(diào)的，從而也說明高水平科研成果的增長大于總體規(guī)模的增長。

3.高水平科研項目的批準經(jīng)費分析?！笆濉逼陂g，學校省級及省級以上教改項目批準經(jīng)費達到44.4萬元，平均每年8.88萬元。省級及省級以上縱向項目批準經(jīng)費達到200.95萬元，平均每年40.19萬元。

比較高水平的縱向項目個數(shù)與經(jīng)費數(shù)（如圖2和圖4所示），項目個數(shù)的增長趨勢與經(jīng)費數(shù)量的增長趨勢是相協(xié)調(diào)的，但項目經(jīng)費的增長率（約9%）遠小于項目個數(shù)的增長率（約20%），這反映了在高水平縱向項目中，高級別的項目如重點有經(jīng)費項目的比重較小。

圖4 學校高水平科研項目經(jīng)費（單位：元）

另外，對比項目的項目數(shù)與項目經(jīng)費，沒有呈現(xiàn)出項目個數(shù)越多項目經(jīng)費越高的線性正相關關系，這也說明在高水平縱向項目中更高級別縱向項目數(shù)比重較小，需要提高高水平縱向項目中更高級別項目數(shù)。根據(jù)對高級別項目的構成分析可以知道，學校在“十二五”期間高水平縱向項目和教改項目都缺乏國家級課題。

（三）學校科研創(chuàng)新力分析

學校的科研創(chuàng)新力是由專利、橫向課題及科研成果轉化所構成?！笆濉逼陂g學?？蒲谐晒D化較小。

1.專利。學校成功申請的專利數(shù)2013年為16件，2014年為18件，2015年為100件，三年總計達到134件，并以年均150%的增長率高速增長。但在“十二五”期間，還沒有獲得發(fā)明專利，并且，專利成果尚未得到轉化，轉化率為0。

2.橫向項目。橫向項目是企事業(yè)單位委托學校的課題。橫向項目體現(xiàn)了本校教師從校內(nèi)走向校外，把知識轉化為生產(chǎn)力，服務地方經(jīng)濟和社會發(fā)展的創(chuàng)新能力?！笆濉逼陂g，委托學校的橫向課題數(shù)每年都呈遞增的態(tài)勢，并以年均28.51%的增長率增長，平均每年增加23.2項。同時到賬的橫向經(jīng)費也達到約619.8萬元，平均每年到賬經(jīng)費約123.96萬元，年增長率為22.07%。

比較橫向項目個數(shù)和橫向項目經(jīng)費，項目個數(shù)的增長大于經(jīng)費的增長，表現(xiàn)出項目數(shù)的增長拉動了經(jīng)費的增長。到2015年橫向項目數(shù)達到了最高值，但經(jīng)費卻沒有得到相應的增長（如圖5所示），這表現(xiàn)出經(jīng)費增長出現(xiàn)了一種乏力的情況。

圖5 橫向項目數(shù)與經(jīng)費（單位：元）

（四）學?？蒲懈偁幜Ψ治龅贸龅慕Y論

“十二五”期間，學校的科研生產(chǎn)力增長較快，科研成果數(shù)以約9%～21%的增速增長。學校高水平科研成果數(shù)也表現(xiàn)出規(guī)模增長。高水平論文數(shù)、省級及省級以上縱向項目數(shù)、專著和規(guī)劃教材數(shù)以約11.27%～58.64%增速增長。高水平的科研成果數(shù)與對應科研成果類型的規(guī)模數(shù)相比，年平均增速更快更高；并且高水平科研成果在各自的科研成果類型中占據(jù)了相當?shù)谋戎?，高水平論文比重約30%；專著和規(guī)劃教材的比重約20%；省級及省級以上項目的比重約40%。這些說明學?？蒲谐晒?guī)模的發(fā)展是質量帶動規(guī)模型的發(fā)展，是高水平科研成果支撐的發(fā)展。由此可見，學校具備了一定的科研影響力?！笆濉逼陂g，學校申請成功的專利數(shù)以年平均150%的巨大增速增長。企事業(yè)單位委托學校的橫向項目數(shù)和橫向到賬經(jīng)費也實現(xiàn)了22.07%和28.51%的增速，學?？蒲袆?chuàng)新力顯示出相當?shù)幕盍Α?/p>

另一方面，學校的科研工作也有如下不足：一是“十二五”期間高水平項目中的高級別項目比重較少，國家級項目缺乏。二是科研成果轉化少。三是2015年高水平論文數(shù)和橫向項目經(jīng)費出現(xiàn)增長乏力的現(xiàn)象，相對2014年的高峰值點要低約17%～21%。四是通過進一步對學校的二級院系的科研數(shù)據(jù)進行分析，發(fā)現(xiàn)二級院校發(fā)展不平衡，有些院系增長較快，有些院系增長較緩，分化也比較嚴重。

（五）對策與建議

學校在“十二五”期間科研生產(chǎn)力、競爭力、創(chuàng)新力的高速發(fā)展得益于學校近年來政策的導向作用。通過激勵措施，充分調(diào)動了教師參與科研工作的積極性。對于發(fā)展中出現(xiàn)的問題，同樣也需要通過政策的調(diào)整來解決。

1.政策導向轉向科研成果產(chǎn)出與科研成果轉化并重。服務地方經(jīng)濟和社會發(fā)展的職能決定了高職院校轉化科研成果的重要性。學校多年來的科研成果的積累（如大量的專利等）使得科研成果的轉化成為可能。職稱的評審不應僅僅局限于論文、論著、獎項等，而同時應將科研成果轉化納入評價范圍，發(fā)揮職稱評審制度的導向作用。讓教師在科研成果轉化中充分“得利”、學?！暗妹钡碾p贏配套激勵措施會促使學校在科研成果轉化領域得到發(fā)展。

2.注重優(yōu)勢學科、專業(yè)和創(chuàng)新團隊的打造與發(fā)展。學校的優(yōu)勢學科、專業(yè)、創(chuàng)新團隊的打造與發(fā)展會成為學校的名片，也是學校發(fā)展中最強的基因。著力培育優(yōu)秀團隊，以團隊名義申報和完成國家級課題等高級別課題才會有競爭力和實力保證，也才能更好地發(fā)揮科研促進教學和人才培養(yǎng)的作用。

3.調(diào)整政策保證高職稱教師科研動力的持續(xù)性。高水平論文數(shù)和橫向項目更多體現(xiàn)的是教師自主性的科研工作，而不是由上而下批準和立項的科研項目。學校2015年高水平論文數(shù)和橫向項目經(jīng)費相對2014年要低約17%～21%，這是由于一部分教師在獲得高職稱后，后續(xù)的動力不足所導致。這需要學校調(diào)整科研政策來解決。

4.提高科研工作的信息化水平。完善科研工作標準、科研數(shù)據(jù)記錄標準，提高科研工作的信息化水平，使得科研數(shù)據(jù)可以及時采集，及時分析。利用數(shù)據(jù)分析的自動化，隨時對科研活動進行診斷，發(fā)布預警。數(shù)據(jù)分析可以從學校、二級院系、專業(yè)、教師角度展現(xiàn)不同主體多維度的科研活動的特征，從而促進不同主體的改進與發(fā)展。

高職院校的科研競爭力是高職院校綜合競爭力的重要組成部分，它對高職的發(fā)展起著舉足輕重的作用，所以對高職院?？蒲懈偁幜Φ脑u價就非常有意義。而只有利用適用的評價內(nèi)容和分析方法，才能達到評價的目的，才能對科研競爭力的提升有實際的指導和推動作用。

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責任編輯 劉揚軍endprint