王龍

摘 要：隨著大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)等信息技術(shù)的快速發(fā)展，高?？蒲协h(huán)境發(fā)生了翻天覆地的變化，為高?？蒲泄芾硇畔⒒ㄔO(shè)帶來(lái)了良好的發(fā)展機(jī)遇，同時(shí)內(nèi)部控制下科研管理規(guī)劃范和透明化也為科研管理信息化建設(shè)帶來(lái)了挑戰(zhàn)。本文簡(jiǎn)要介紹了高?？蒲泄芾硇畔⒒ㄔO(shè)的發(fā)展現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題，分析了將大數(shù)據(jù)引入科研管理的必要性，并結(jié)合筆者學(xué)校科研管理信息化建設(shè)經(jīng)驗(yàn)分析了科研管理信息系統(tǒng)的構(gòu)建過(guò)程，以期促進(jìn)科研管理的規(guī)范化、精細(xì)化、科學(xué)化和信息化。

關(guān)鍵詞：“互聯(lián)網(wǎng)+” 內(nèi)部控制 高校 科研管理信息系統(tǒng)

中圖分類號(hào)：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1672-3791（2018）11（c）-0008-02

按照《國(guó)務(wù)院關(guān)于優(yōu)化科研管理提升科研績(jī)效若干措施的通知》和省政府《關(guān)于加快推進(jìn)產(chǎn)業(yè)科技創(chuàng)新中心和創(chuàng)新型省份建設(shè)的若干政策措施》的要求，為深化改革、更好地激發(fā)廣大科研人員積極性，需要進(jìn)一步推進(jìn)簡(jiǎn)政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，改革和創(chuàng)新科研經(jīng)費(fèi)使用和管理方式。此外，財(cái)政部《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》對(duì)高校內(nèi)部控制建設(shè)提出要求，通過(guò)制定制度、理順流程、分析風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施措施、執(zhí)行程序、加強(qiáng)監(jiān)督，形成權(quán)責(zé)一致、制衡有效、管理科學(xué)的內(nèi)部控制體系，確保高校經(jīng)濟(jì)活動(dòng)合法合規(guī)。因此，“放”不意味著“放任”，“管”不應(yīng)該是“管死”，在為科研人員“松綁”的同時(shí)，也為科研管理部門提出了更高的要求：一方面需要進(jìn)一步建立健全科研管理制度，簡(jiǎn)化科研管理流程；另一方面要積極探索“互聯(lián)網(wǎng)+科研服務(wù)”的模式，搭建項(xiàng)目管理、經(jīng)費(fèi)管理的信息化平臺(tái)。因此，將“互聯(lián)網(wǎng)+”思維方式和會(huì)計(jì)領(lǐng)域中內(nèi)部控制的概念結(jié)合起來(lái)應(yīng)用于科研管理，不斷提高管理服務(wù)水平，成為高?？蒲泄芾砣藛T面臨的重要課題。

1 高?？蒲泄芾硇畔⒒ㄔO(shè)的發(fā)展現(xiàn)狀及問(wèn)題

1.1 科研管理系統(tǒng)很難與校內(nèi)其他部門系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)共享

目前高校各職能部門都有各自的管理系統(tǒng)，不同系統(tǒng)開(kāi)發(fā)商不同，使用的數(shù)據(jù)字典也不盡相同，導(dǎo)致系統(tǒng)兼容性和數(shù)據(jù)共享程度低，部門之間數(shù)據(jù)交換主要依賴于人工傳遞，難以形成高效的聯(lián)動(dòng)管理。一方面科研管理部門需要定期從校內(nèi)其他系統(tǒng)中導(dǎo)入所需的科研人員及經(jīng)費(fèi)信息。另一方面，高校在職稱評(píng)定、博碩導(dǎo)評(píng)審、研究生招生指標(biāo)等工作中均涉及科研成果數(shù)據(jù)，教師要花費(fèi)大量時(shí)間收集材料并填寫各類不同的表格，管理人員也要多次審核科研數(shù)據(jù)，效率較低。

1.2 科研管理信息系統(tǒng)功能尚不完善

目前，高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)中某些模塊的功能尚不完善，如科研成果采集仍沿用老一套的“錄入-審核制”，費(fèi)時(shí)費(fèi)力低效率，教師缺乏錄入科研成果的積極性，并且數(shù)據(jù)不及時(shí)，管理人員無(wú)法使用這些數(shù)據(jù)；知識(shí)產(chǎn)權(quán)未對(duì)接國(guó)家局?jǐn)?shù)據(jù)庫(kù)，不能及時(shí)提醒繳費(fèi)，管理服務(wù)滯后；尚未與學(xué)校本科生、研究生人員庫(kù)對(duì)接，“創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)教育”數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)難；教研信息未納入數(shù)據(jù)庫(kù)管理，教學(xué)和科學(xué)研究數(shù)據(jù)分離，老師呼聲高；尚未與檔案管理系統(tǒng)連通，電子科研文檔孤立，不利于歷史數(shù)據(jù)的歸檔查詢。

1.3 科研管理系統(tǒng)重?cái)?shù)據(jù)量，輕數(shù)據(jù)展示，缺乏輔助決策功能

高?？蒲泄芾硐到y(tǒng)對(duì)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)結(jié)果通常以Excel表格形式展示，形式比較單一，數(shù)據(jù)量較多時(shí)展示效果不直觀。此外，科研管理系統(tǒng)積累了大量數(shù)據(jù)，但對(duì)數(shù)據(jù)的使用只是簡(jiǎn)單的查詢和統(tǒng)計(jì)，缺乏對(duì)數(shù)據(jù)內(nèi)在信息的挖掘和分析，難以服務(wù)于學(xué)科交叉、優(yōu)勢(shì)學(xué)科遴選等學(xué)校重要決策工作，無(wú)法給科研管理人員和校內(nèi)更高層次的管理人員提供決策支持[1]。

2 高?？蒲泄芾硇畔⒒ㄔO(shè)的意義

2.1 助推高校數(shù)字化，便利化校園建設(shè)

當(dāng)前，高校數(shù)字化校園建設(shè)的步伐不斷加快，科研管理系統(tǒng)不僅是高?？蒲泄芾硇畔⒒闹匾M成部分，也是數(shù)字化校園不可或缺的組成部分，將科研管理信息系統(tǒng)對(duì)接數(shù)字化校園系統(tǒng)，有利于推進(jìn)數(shù)字化校園建設(shè)[2]。

2.2 促進(jìn)科研財(cái)務(wù)信息公開(kāi)化，助力高校內(nèi)部控制的建設(shè)

高?？蒲泄芾硇畔⒒ㄔO(shè)過(guò)程中，及時(shí)梳理各類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、整合內(nèi)部控制流程，將內(nèi)部控制的權(quán)力制衡與科學(xué)決策的統(tǒng)一性固化在信息化系統(tǒng)之內(nèi)，將各項(xiàng)內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn)落地落實(shí)，有效約束各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)，抑制違背內(nèi)部控制管理規(guī)定的行為，提高內(nèi)部控制制度的執(zhí)行力。

2.3 提升科研管理服務(wù)能力和監(jiān)管能力

不斷加強(qiáng)科研管理信息化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目全生命周期數(shù)字化跟蹤服務(wù)，解決過(guò)去無(wú)法處理的巨大數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分析問(wèn)題，實(shí)現(xiàn)科研管理的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。提高工作效率，縮短科研經(jīng)費(fèi)到賬認(rèn)領(lǐng)周期。強(qiáng)化業(yè)務(wù)審核，將原純手工紙質(zhì)申請(qǐng)審批等線下辦事流程搬到網(wǎng)上，各部門、各經(jīng)辦人權(quán)責(zé)明確、各司其職，處理過(guò)程實(shí)時(shí)反饋到互聯(lián)網(wǎng)，科研人員可以隨時(shí)監(jiān)控業(yè)務(wù)處理進(jìn)程，保證辦事流程公開(kāi)透明，有利于加強(qiáng)高校機(jī)關(guān)作風(fēng)效能建設(shè)[3]。

2.4 實(shí)現(xiàn)不同部門和員工的協(xié)同工作，提高學(xué)校管理信息化水平

科研管理信息系統(tǒng)上線，科研部門和財(cái)務(wù)部門在同一系統(tǒng)上分工操作，加強(qiáng)了職能部門之間的業(yè)務(wù)聯(lián)系，規(guī)范了業(yè)務(wù)流程，減少了工作量，提高了科研項(xiàng)目業(yè)務(wù)管理的信息化水平。

3 我校科研管理信息化建設(shè)的實(shí)踐

3.1 科研管理信息系統(tǒng)構(gòu)建方案

為了實(shí)現(xiàn)科研財(cái)務(wù)跨部門數(shù)據(jù)共享，采用與財(cái)務(wù)系統(tǒng)相同的供貨商，針對(duì)科研管理的不同需求，進(jìn)行個(gè)性化系統(tǒng)開(kāi)發(fā)，基于項(xiàng)目全生命周期管理理念，設(shè)計(jì)了科研管理信息系統(tǒng)，主要有科研辦公管理、科研隊(duì)伍管理、平臺(tái)中心管理、科研項(xiàng)目管理、科研經(jīng)費(fèi)管理、成果管理和統(tǒng)計(jì)分析等功能。

3.2 科研管理信息系統(tǒng)功能模塊

3.2.1 科研辦公管理

（1）個(gè)人工作主頁(yè)：顯示登錄人員待辦事宜及科研成果等個(gè)人相關(guān)信息，并可根據(jù)顯示內(nèi)容直接進(jìn)入相關(guān)信息辦理界面。

（2）科研辦公：通過(guò)新聞公告，消息管理，內(nèi)部公文管理實(shí)現(xiàn)科研辦公文檔及通知的管理。主要包含科研辦公相關(guān)文檔及通知的發(fā)布、審批、查詢、分類歸檔、上傳、下載等功能。

3.2.2 隊(duì)伍管理

（1）科研隊(duì)伍管理：對(duì)科研活動(dòng)相關(guān)人員及組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行管理。主要包含人員管理及組織結(jié)構(gòu)管理，支持本校人員、外校人員、學(xué)生、專家等人員信息的管理；支持院系單位、管理單位、其他單位的管理。

（2）平臺(tái)中心管理：包含研究機(jī)構(gòu)、科研團(tuán)隊(duì)、協(xié)同中心管理。

3.2.3 項(xiàng)目管理

（1）縱向項(xiàng)目管理：根據(jù)縱向項(xiàng)目的管理特點(diǎn)，通過(guò)不同角色劃分不同的管理模塊，涵蓋縱向項(xiàng)目的立項(xiàng)、中期檢查、結(jié)項(xiàng)管理等過(guò)程管理及相關(guān)過(guò)程中的人員、文檔、經(jīng)費(fèi)管理。主要功能模塊有項(xiàng)目概覽、項(xiàng)目列表瀏覽、項(xiàng)目立項(xiàng)、預(yù)算變更、合同變更、績(jī)效發(fā)放、項(xiàng)目導(dǎo)入、項(xiàng)目文檔等。管理過(guò)程中針對(duì)縱向項(xiàng)目與財(cái)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科研過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與財(cái)務(wù)核算的緊密銜接，達(dá)到科研管理與財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)管理的全面對(duì)接。

（2）橫向項(xiàng)目管理：根據(jù)橫向項(xiàng)目的管理特點(diǎn)，通過(guò)不同角色劃分不同的管理模塊，以合同為主線實(shí)現(xiàn)橫向項(xiàng)目管理功能。主要功能模塊有項(xiàng)目概覽、項(xiàng)目立項(xiàng)、合同變更、項(xiàng)目文檔管理、合同導(dǎo)入等。管理過(guò)程中針對(duì)橫向項(xiàng)目與財(cái)務(wù)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)的管理特點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)科研過(guò)程中的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)與財(cái)務(wù)核算的緊密銜接，達(dá)到科研管理與財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)管理的全面對(duì)接。

3.2.4 項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)管理

與學(xué)校現(xiàn)用的財(cái)務(wù)系統(tǒng)緊密關(guān)聯(lián)，通過(guò)系統(tǒng)間的數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)流程關(guān)聯(lián)，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目管理過(guò)程中資金管理。主要分為科研預(yù)算管理、以及科研到款管理、科研項(xiàng)目與財(cái)務(wù)經(jīng)費(fèi)的關(guān)聯(lián)管理等模塊。通過(guò)與財(cái)務(wù)系統(tǒng)相關(guān)數(shù)據(jù)與流程的平滑對(duì)接，實(shí)現(xiàn)了科研立項(xiàng)、預(yù)算申報(bào)、到款認(rèn)領(lǐng)、科研提成及科研票據(jù)的跨部門管理，提升了原有科研經(jīng)費(fèi)管理的手段，大大提高科研管理與財(cái)務(wù)管理部門的工作效率。

3.2.5 科研成果管理

（1）科研成果管理：對(duì)科研活動(dòng)所產(chǎn)生的成果及成果認(rèn)定統(tǒng)一管理。主要按照學(xué)術(shù)論文、著作、成果獲獎(jiǎng)等對(duì)成果認(rèn)領(lǐng)、認(rèn)定審核管理并統(tǒng)計(jì)分析。學(xué)術(shù)論文管理主要通過(guò)機(jī)器人實(shí)時(shí)從CNKI、SCIE、Web of Science、Engineering Village等數(shù)據(jù)庫(kù)抓取我校署名的科研論文，并自動(dòng)關(guān)聯(lián)JCR期刊分區(qū)和影響因子，直接向論文作者本人推送論文信息，由作者登錄系統(tǒng)后認(rèn)領(lǐng)并完善信息，減少老師的錄入工作量及管理人員的審核工作量。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理：根據(jù)用戶角色不同，劃分不同的功能權(quán)限對(duì)科研過(guò)程中專利成果、著作權(quán)的認(rèn)定及管理。

（3）學(xué)術(shù)活動(dòng)管理：根據(jù)用戶角色不同，劃分不同的功能權(quán)限對(duì)主辦會(huì)議、學(xué)術(shù)講座及參加會(huì)議情況進(jìn)行管理。

3.2.6 科研統(tǒng)計(jì)管理

根據(jù)主管部門的要求，對(duì)科研管理過(guò)程中的相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，支持主管領(lǐng)導(dǎo)部門要求的數(shù)據(jù)上報(bào)格式，生成相關(guān)報(bào)表；支持學(xué)校的多種科研統(tǒng)計(jì)口徑，生成相關(guān)報(bào)表信息；支持從財(cái)務(wù)系統(tǒng)直接獲取經(jīng)費(fèi)執(zhí)行情況，實(shí)現(xiàn)相關(guān)資金情況報(bào)表數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確生成。

3.2.7 數(shù)字化校園接口

科研系統(tǒng)通過(guò)與學(xué)校數(shù)字化校園進(jìn)行對(duì)接，實(shí)現(xiàn)科研系統(tǒng)的統(tǒng)一身份認(rèn)證（單點(diǎn)登錄）?？蒲邢到y(tǒng)與數(shù)字化校園系統(tǒng)每天同步教職工、學(xué)生基本信息，以保證教職工和學(xué)生的基本信息準(zhǔn)確。

4 結(jié)語(yǔ)

“互聯(lián)網(wǎng)+”時(shí)代背景下，高校以電子化、信息化、自動(dòng)化為手段，基于科研項(xiàng)目全生命周期管理，按照內(nèi)部控制的要求，不斷優(yōu)化管理流程，提高科研服務(wù)水平，實(shí)現(xiàn)科研項(xiàng)目從合同審核立項(xiàng)、經(jīng)費(fèi)到賬認(rèn)領(lǐng)、財(cái)務(wù)開(kāi)票申請(qǐng)、指標(biāo)下?lián)?、預(yù)算錄入、預(yù)算變更等科研項(xiàng)目全過(guò)程信息化管理以及學(xué)術(shù)論文、成果獲獎(jiǎng)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)等業(yè)務(wù)全流程一體化管理，以期達(dá)到數(shù)據(jù)傳輸管理“無(wú)紙化”、內(nèi)部控制“規(guī)范化”、管理過(guò)程“透明化”、科研財(cái)務(wù)處理“智能化”，努力實(shí)現(xiàn)讓科研人員少跑一回路、少排一次隊(duì)、少等一分鐘，進(jìn)一步推動(dòng)科研管理規(guī)范化、精細(xì)化和科學(xué)化。

參考文獻(xiàn)

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