何志霞

摘 要：利用湖南省124所高?？蒲薪?jīng)費(fèi)、創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、科研成果與轉(zhuǎn)化等相關(guān)因子，采用合理的數(shù)學(xué)模型，定量計(jì)算了近15年以來湖南省高校創(chuàng)新能力的變化指標(biāo)，計(jì)算結(jié)果表明，湖南省高校的創(chuàng)新能力整體是不斷提高的，但增長速率在不斷變慢，特別是前期發(fā)展較好的高校創(chuàng)新能力并沒有隨研究經(jīng)費(fèi)的增加而增強(qiáng)，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)和成果轉(zhuǎn)化是制約創(chuàng)新能力快速提高的主要因素，加強(qiáng)各大高校的人才隊(duì)伍建設(shè)才能保證湖南省科學(xué)研究的穩(wěn)定發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高校創(chuàng)新；創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)；成果轉(zhuǎn)化

中圖分類號：G64 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A

高等院校在國家創(chuàng)新體系中具有極其重要的地位，高等院校的創(chuàng)新能力反映了國家科技發(fā)展的動力，其核心作用逐漸提高，將來也會更加強(qiáng)大。隨著國家對高等院?？蒲型度朐黾?，其創(chuàng)新能力也會相應(yīng)增強(qiáng)。因此，研究如何合理地利用不斷增加的科研投入，不斷激發(fā)高校的創(chuàng)新活力，提高科研質(zhì)量和創(chuàng)新水平，對國家的創(chuàng)新體系建設(shè)具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。盡管湖南省各高?？蒲型度胫鹉暝黾?，高校科研實(shí)力不斷增強(qiáng)，但由于湖南省高校較少，教育科研資源相對有限，因此有必要針對高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率問題進(jìn)行深入研究和分析，發(fā)現(xiàn)高?？萍蓟顒舆\(yùn)行的特點(diǎn)以及存在的不足，以期在實(shí)踐中更好地認(rèn)識和指導(dǎo)高校的科研工作，有效地配置有限的科研資源。

對于高?？蒲行实撵o態(tài)與動態(tài)的全面評價(jià)的方法有很多。有人運(yùn)用DEA 方法對我國各省市和地區(qū)高?？蒲型度氘a(chǎn)出效率進(jìn)行分析，結(jié)果表明發(fā)達(dá)地區(qū)效率較高而欠發(fā)達(dá)地區(qū)效率較低；還有人運(yùn)用此方法研究各省高?？蒲行逝c地區(qū)經(jīng)濟(jì)之間的聯(lián)系不存在必然性，效率高低與高科研產(chǎn)出有一定關(guān)系，但創(chuàng)新才是高?？蒲胁粩喟l(fā)展的動力；另有人對我國不同地區(qū)高?？蒲匈Y源的配置現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，結(jié)果表明，制約我國高?？蒲行实闹饕蛩厥琴Y源配置不合理、投入過于集中而效率不高。這些研究表明，采用DEA方法對高?？蒲行史治鍪怯行У?，盡管由于采用的指標(biāo)體系有差異，分析結(jié)果有差異，但都能對研究對象進(jìn)行科學(xué)診斷。而且在以上研究中對省內(nèi)高校創(chuàng)新能力研究較少，而且注重的是研究效率而不是創(chuàng)新能力，因此本文擬對湖南省內(nèi)124所高校的創(chuàng)新能力進(jìn)行研究，對其進(jìn)行分組，選取合適的指標(biāo)體系，確定湖南高校的創(chuàng)新能力變化趨勢，分析各組分產(chǎn)生差異的原因以及未來努力的方向。

一、湖南省高校的科研變化特征分析

湖南省共有124所高校，其中有28所普通本科大學(xué)，含“985”工程和“211”工程大學(xué)3所（A組），其他本科大學(xué)25所（B組），另有?？坪透呗毚髮W(xué)96所（C組）?？茖W(xué)研究是每一所大學(xué)發(fā)展的重要標(biāo)志，特別是現(xiàn)在各大學(xué)匯集了主要的高學(xué)位人才，在專業(yè)教師中，A組博士學(xué)位人才超過70%，其中還有中國科學(xué)院院士、中國工程院院士和“長江學(xué)者獎勵(lì)計(jì)劃”人選等高層次人才，有多個(gè)博士點(diǎn)及博士后流動站以及國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室。這些基礎(chǔ)不僅表明各大學(xué)有從事科研創(chuàng)新的能力，同時(shí)更有創(chuàng)新研究的需求。各大學(xué)已成為其周邊地區(qū)的人才集中地，研究成果也在不斷增加。湖南省發(fā)明專利60%以上來源于高校，科研論文85%以上出自高校，研究經(jīng)費(fèi)50%進(jìn)入高校。研究必須是創(chuàng)新，高校的科技創(chuàng)新已成為高校、企業(yè)、社會共同關(guān)注的焦點(diǎn)。其未來發(fā)展趨勢直接影響湖南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展的動力，因此有必要選擇合理的指標(biāo)對大學(xué)的創(chuàng)新能力及其發(fā)展趨勢進(jìn)行評價(jià)。

二、評價(jià)指標(biāo)和方法

評價(jià)指標(biāo)體系一般由兩層或多層指標(biāo)構(gòu)成，每層指標(biāo)之間有較強(qiáng)的替屬關(guān)系，對評價(jià)對象既有完整性又有可行性。創(chuàng)新指數(shù)一級指標(biāo)包括創(chuàng)新內(nèi)在因素、創(chuàng)新外在環(huán)境和創(chuàng)新效率等方面，二級指標(biāo)包括投入、人才、環(huán)境、創(chuàng)業(yè)等方面。參考前人的評價(jià)體系，對湖南省高校創(chuàng)新能力的評價(jià)指標(biāo)擬設(shè)置兩個(gè)層次，這兩個(gè)層次分別為投入能力指標(biāo)（M1），含人員投入能力（M11）、經(jīng)費(fèi)投入能力（M12）和創(chuàng)新活動能力（M13）；創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)（M2），含發(fā)明創(chuàng)新（M21）、論文創(chuàng)新（M22）、著作創(chuàng)新（M23）、成果轉(zhuǎn)化（M24）；創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)（M3），含管理環(huán)境（M31）、實(shí)驗(yàn)環(huán)境（M32）和創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)（M33）。這些指標(biāo)的計(jì)算方法如下：

投入能力指標(biāo)（M1）由三部分組成，其計(jì)算方法如下：

M11=[國家級人才*0.97+（高級職稱人數(shù)-國家級人才）*0.83+其他專業(yè)教師*0.75]/全校人員；

M12=每年經(jīng)費(fèi)使用量/每年下?lián)芙?jīng)費(fèi)；

M13=學(xué)術(shù)研討會次數(shù)/總會議次數(shù)（不含校內(nèi)行政會議）；

其中：國家級人才按領(lǐng)取國務(wù)院特殊津貼人數(shù)計(jì)算，權(quán)重指數(shù)參考了前人的研究成果并請同行專家進(jìn)行了復(fù)核修正。對以上三項(xiàng)進(jìn)行加權(quán)計(jì)算：

M1=（M11*0.40+M12*0.30+ M13*0.30）。

創(chuàng)新產(chǎn)出能力指標(biāo)（M2）由四部分組成，其計(jì)算方法如下：

M21=發(fā)明專利數(shù)/（發(fā)明專利數(shù)+實(shí)用新型專利數(shù)）；

M22=國家級和國外論文發(fā)表數(shù)/總論文數(shù)；

M23=專著數(shù)/正式出版的著作數(shù)（含編寫的著作）；

M24=成果轉(zhuǎn)化收益/全?？偸杖?；

M2=（M21*0.3+M22*0.2+M23* 0.2+M24*0.3）。

創(chuàng)新環(huán)境指標(biāo)（M3）由三部分組成，其計(jì)算方法如下：

M31=科研管理人員/教師人員總數(shù)；

M32=重點(diǎn)（國家級和省級）實(shí)驗(yàn)室/實(shí)驗(yàn)室總數(shù)；

M33=國家創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)數(shù)/國家和省級創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)數(shù)；

M3=（M31*0.40+ M32*0.30+ M33*0.30）。

由此計(jì)算高校創(chuàng)新能力M如下：

M=M1+M2+M3。

三、評價(jià)結(jié)果與分析endprint

本研究構(gòu)建的評價(jià)指標(biāo)體系由于考慮到量化評價(jià)的可行性和指標(biāo)數(shù)據(jù)的可獲取性，盡量選用了那些能夠直接量化的定量指標(biāo)（即可以通過公開途徑和檢索工具直接采集的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)），而對那些雖能體現(xiàn)高校創(chuàng)新能力卻難以量化的“軟指標(biāo)”沒有直接考慮 。由于考慮到指標(biāo)數(shù)據(jù)獲取的準(zhǔn)確性，總量指標(biāo)在評價(jià)中占了主導(dǎo)地位，因而學(xué)校的規(guī)模對排名結(jié)果會產(chǎn)生一定的影響。所以，今后要在保證數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可獲取性基礎(chǔ)上，還要盡量引入均量和相對指標(biāo)來體現(xiàn)高校創(chuàng)新質(zhì)量與效率的差異。在過去30年中，各大學(xué)經(jīng)過一系列的變化，特別是許多大學(xué)尤其是大學(xué)A組進(jìn)行了強(qiáng)強(qiáng)聯(lián)合，因此在分析數(shù)據(jù)時(shí)盡可能地將合并前的各大學(xué)分開調(diào)查，合并統(tǒng)計(jì)；另外在查閱科技年鑒時(shí)，早些年的數(shù)據(jù)如1985年以前的數(shù)據(jù)很難找到，因此統(tǒng)計(jì)工作從1985年開始，而且采用實(shí)地調(diào)查與文獻(xiàn)查閱相結(jié)合的方法，對取得的數(shù)據(jù)進(jìn)行評價(jià)，評價(jià)結(jié)果如圖所示。

由圖可知，高校A組的創(chuàng)新能力一直很強(qiáng)大，從查詢的數(shù)據(jù)來看，A組的研究人員、經(jīng)費(fèi)、研究團(tuán)隊(duì)、研究成果每年都在快速增長，特別是在21世紀(jì)初，增長速度最快，但創(chuàng)新能力在1990年-2000年增長最快，到了2000年以后創(chuàng)新能力相對平穩(wěn)，甚至有下降的趨勢，這主要是由于在1990年以后，國家培養(yǎng)了較多的高學(xué)歷教師進(jìn)入高校，研究經(jīng)費(fèi)也快速增加并得到充分利用，加上改革開放產(chǎn)生了一定的影響，創(chuàng)新能力得到了快速增長；而到了2000年以后，盡管科研經(jīng)費(fèi)也在增加，但使用率在不斷降低；到2010年左右，經(jīng)費(fèi)使用率達(dá)到50%以下，2012年以后才開始回升；同時(shí)，專業(yè)教師特別是高級別人才在增加的同時(shí)，高校管理人才也在不斷增加，盡管科學(xué)管理會產(chǎn)生較好的效益，有助于提高創(chuàng)新能力，但由于在本創(chuàng)新模型中沒有考慮，這樣使得所計(jì)算的創(chuàng)新能力偏低。

而對于高校B組和C組，創(chuàng)新能力一直在不斷增強(qiáng)，特別是B組增長速率相對較快，近年已逐步接近A組的水平，這和高校的發(fā)展有一定的關(guān)系，高校A組整體實(shí)力肯定是最強(qiáng)的，但高校進(jìn)行合并過程中，富余人員還沒有得到充分消化，經(jīng)費(fèi)的快速增長與使用能力沒有同步增長，而B組和C組也有合并，但范圍較小，因此在1997年-2000年左右出現(xiàn)了短暫的回落，但由于優(yōu)化速度較快，對整體增長速率影響較小。特別是在近幾年，科研經(jīng)費(fèi)的增長、科研人員水平的提高進(jìn)一步激發(fā)了其創(chuàng)新潛力。因此，高校B組的創(chuàng)新能力體現(xiàn)了強(qiáng)勁的活力，而C組盡管也在快速增加，但高層次人才相對較少，經(jīng)費(fèi)也非常有限，因此整體水平還有待提高。

四、結(jié)論與展望

通過以上分析表明：湖南省高校創(chuàng)新能力整體實(shí)力還是比較高的，特別是“985”工程和“211”工程大學(xué)（A組）一直有較強(qiáng)的創(chuàng)新能力，特別是近年來，創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)、創(chuàng)新人才和科研經(jīng)費(fèi)都在快速增加。另外，從湖南省其他本科院校的情況來看，近幾年創(chuàng)新能力也在快速增長，從創(chuàng)新指數(shù)來看，已接近A組的水平，這一方面表明這些高校在人才建設(shè)和管理水平上取得了長足的進(jìn)步，另一方面也表明了經(jīng)費(fèi)、人才、管理等方面的協(xié)調(diào)性較強(qiáng)；但從絕對值來說，25年大學(xué)的經(jīng)費(fèi)之和、國家級人才總?cè)藬?shù)、發(fā)明專利數(shù)量和質(zhì)量還沒有3所A組大學(xué)多，要保持這種增長態(tài)勢，需要從各方面進(jìn)一步優(yōu)化。湖南省大專和中專院校有96所，從數(shù)量上占絕大多數(shù)，特別是目前這些院校的創(chuàng)新能力還普遍偏低，提高其創(chuàng)新能力將有助于從整體上提升湖南省的發(fā)展能力。

結(jié)合湖南省各高校的實(shí)際情況，對比本評價(jià)系統(tǒng)的評價(jià)結(jié)果可知，本評價(jià)體系從另一個(gè)角度科學(xué)分析了各層次高校的創(chuàng)新能力，這種創(chuàng)新能力是基于各種影響因素的協(xié)調(diào)性所進(jìn)行的評價(jià)，不是其絕對值，而是其潛在的創(chuàng)新能力，這有利于發(fā)現(xiàn)其發(fā)展過程中存在的問題，為其更加健康發(fā)展提供科學(xué)依據(jù)。

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