廖開妍

摘 要：以科斯為代表的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派是20世紀(jì)70年代凱恩斯經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象喪失解釋力之后興起的，是在新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)上展開對(duì)制度及其在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中作用的研究，他們把制度因素引入了經(jīng)濟(jì)分析，認(rèn)為制度對(duì)于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行至關(guān)重要。本文通過(guò)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展、代表人物和主要理論政策進(jìn)行了簡(jiǎn)要的介紹與闡述，以此來(lái)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派進(jìn)行一個(gè)更全面的認(rèn)識(shí)。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；代表人物；理論政策

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概述

（一）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)生與發(fā)展

自古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生以來(lái)，西方經(jīng)濟(jì)學(xué)史上發(fā)生了三次重大的理論革命，而第三次革命 “新經(jīng)濟(jì)史學(xué)革命”之后，便產(chǎn)生了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)。雖然自20世紀(jì)初以來(lái)就有凡勃侖、康芒斯為杰出代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)“制度”的重要性進(jìn)行了大量的研究，但是他們的研究成果卻一直未能進(jìn)入經(jīng)濟(jì)學(xué)的視閾。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的觀點(diǎn)之一“制度決定績(jī)效”真正引起主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的側(cè)目是在20世紀(jì)80年代之后。而20世紀(jì)90年代以后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)終于迎來(lái)了它的黃金時(shí)期。

（二）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究?jī)?nèi)容十分的寬泛，但是按照威廉姆森的論述來(lái)講，則主要集中在四個(gè)方面：（1）是社會(huì)理論層面，主要包括習(xí)慣、傳統(tǒng)、道德、信仰等。（2）是制度環(huán)境層面，主要包括正式的游戲規(guī)則，尤其是產(chǎn)權(quán)制度、政治制度、司法、官僚機(jī)構(gòu)等正規(guī)制度。（3）是治理機(jī)制層面，這是一威廉姆森為代表的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的主要層次，盡管財(cái)產(chǎn)很重要，但界定和實(shí)施契約的有效的有效的法律體系是不完全的。（4）是與組織治理結(jié)構(gòu)關(guān)聯(lián)不強(qiáng)的其他問(wèn)題所構(gòu)成的層面。

（三）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法

與舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和研究范式不同，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)吸收了大多數(shù)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式，甚至可以說(shuō)在整個(gè)研究方法上并沒(méi)有很大的創(chuàng)造。但是不可否認(rèn)的是，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)雖然對(duì)于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究范式有很大的繼承，但是對(duì)之的超越同樣也是十分明顯的，并且新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)新古典方法的改進(jìn)及其超越還具有很強(qiáng)的啟示意義。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論政策

（一）交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)最基本、最重要的一個(gè)概念。交易費(fèi)用思想是科斯在1937年的論文《企業(yè)的性質(zhì)》一文中提出的?？扑拐J(rèn)為，交易費(fèi)用應(yīng)包括度量、界定和保障產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用，發(fā)現(xiàn)交易對(duì)象和交易價(jià)格的費(fèi)用，討價(jià)還價(jià)、訂立合同的直接費(fèi)用以及督促契約條款嚴(yán)格履行的間接費(fèi)用等等。

威廉姆森繼承了科斯的交易費(fèi)用的內(nèi)涵，將其細(xì)分為合約簽訂之前的交易費(fèi)用和合約簽訂以后的交易費(fèi)用。合約簽訂前的交易費(fèi)用是指“草擬合同，就是合同內(nèi)容進(jìn)行談判以及確保合同得以履行所付出的成本”。而合約簽訂以后的費(fèi)用則分為：（1）不適應(yīng)成本，即交易行為逐漸偏離合同方向，造成雙方不適的那種成本；（2）討價(jià)還價(jià)成本，即為糾正事后不合作行為而進(jìn)行討價(jià)還價(jià)所造成的成本；（3）建立及運(yùn)行成本，即為解決合同糾紛而建立治理結(jié)構(gòu)并保持其運(yùn)行的成本；（4）保證成本，即為了保證合同條款兌現(xiàn)而付出的成本。

交易費(fèi)用的提出，對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)具有重要意義。

（二）產(chǎn)權(quán)理論

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家一般都認(rèn)為，產(chǎn)權(quán)是一種權(quán)利，是一種社會(huì)關(guān)系，是規(guī)定人們相互行為關(guān)系的一種規(guī)則，并且是社會(huì)的基礎(chǔ)性規(guī)則。當(dāng)一種交易在市場(chǎng)中發(fā)生時(shí)，就發(fā)生了兩束權(quán)利的交換。交易中的產(chǎn)權(quán)束所包含的內(nèi)容影響物品的交換價(jià)值，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)基本觀點(diǎn)之一。

（三）企業(yè)理論

科斯運(yùn)用其首創(chuàng)的交易費(fèi)用分析工具，對(duì)企業(yè)的性質(zhì)以及企業(yè)與市場(chǎng)并存于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)世界這一事實(shí)做出了先驅(qū)性的解釋，將新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的單一生產(chǎn)制度體系—市場(chǎng)機(jī)制，拓展為彼此之間存在替代關(guān)系的、包括企業(yè)與市場(chǎng)的二重生產(chǎn)制度體系。科斯認(rèn)為，市場(chǎng)機(jī)制是一種配置資源的手段，企業(yè)也是一種配置資源的手段，二者是可以相互替代的。在科斯看來(lái)，市場(chǎng)機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，通過(guò)建立企業(yè)，一種生產(chǎn)要素?zé)o須與那些同在企業(yè)內(nèi)部與之進(jìn)行合作的生產(chǎn)要素簽訂一系列的合約，如果這種合作是由價(jià)格機(jī)制的運(yùn)作直接完成的，則簽訂這一系列的合約就是必要的。這一系列的合約被一個(gè)合約所替代，一系列較短期的市場(chǎng)契約被一個(gè)較長(zhǎng)期契約所替代—企業(yè)取代了市場(chǎng)，從而節(jié)約了交易費(fèi)用。

（四）制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個(gè)重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)注入了活力，但人們?nèi)绻麤](méi)有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動(dòng)，并通過(guò)一系列制度構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來(lái)，那么人類社會(huì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展是不可設(shè)想的?？傊?，諾斯認(rèn)為，在決定一個(gè)國(guó)家經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和社會(huì)發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

制度變遷是指制度的創(chuàng)立、變更，以及隨著時(shí)間變化而出現(xiàn)的漸變。其實(shí)質(zhì)是高效率的出現(xiàn)或者說(shuō)更高效率的制度對(duì)原有制度的代替。

三、對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)流派的淺析

在我看來(lái)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)這個(gè)流派的主要閃光點(diǎn)在于企業(yè)理論的提出與發(fā)展。這一理論的提出很好的解釋了市場(chǎng)中為什么會(huì)出現(xiàn)企業(yè)，主要是因?yàn)橛行┙灰自谄髽I(yè)內(nèi)部進(jìn)行比通過(guò)市場(chǎng)所花費(fèi)的成本要低。如果不存在企業(yè)，生產(chǎn)要素所有者通過(guò)市場(chǎng)機(jī)制交易來(lái)進(jìn)行生產(chǎn)與合作，這些要素的所有者就必須簽訂一系列的契約。但是當(dāng)企業(yè)來(lái)組織生產(chǎn)時(shí)，這一系列契約就直接會(huì)被一個(gè)契約所代替，這無(wú)疑大大降低了交易成本。但是當(dāng)企業(yè)內(nèi)部的規(guī)模不斷擴(kuò)大時(shí)，管理企業(yè)以及組織企業(yè)內(nèi)部進(jìn)行生產(chǎn)活動(dòng)時(shí)的交易成本也會(huì)跟著上升，所以所有的資源不能完全通過(guò)企業(yè)來(lái)配置，需要市場(chǎng)和企業(yè)的相互配合才能達(dá)到資源的有效配置。而在生活中企業(yè)為了降低交易成本，就會(huì)對(duì)企業(yè)進(jìn)行縱向一體化的擴(kuò)張，這就解釋了為什么生活中許多企業(yè)要想發(fā)展都會(huì)不斷地?cái)U(kuò)張，兼并，特別是對(duì)于一條生產(chǎn)線上的兼并。

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