黃 山，王宏輝，楊晉霞

（蘭州交通大學(xué) 土木工程學(xué)院，甘肅 蘭州 730070，E-mail:583474861@qq.com）

工程量清單計價模式下的綜合評標現(xiàn)狀分析

黃 山，王宏輝，楊晉霞

（蘭州交通大學(xué) 土木工程學(xué)院，甘肅 蘭州 730070，E-mail:583474861@qq.com）

當前，我國建設(shè)工程領(lǐng)域已經(jīng)全面進入了工程量清單計價時代，但是從招標的效果來看，工程量清單計價辦法的實施仍沒有達到更有利于市場競爭、降低造價的目的。針對甘肅省房屋建筑工程招投標領(lǐng)域?qū)嵭泄こ塘壳鍐斡媰r后的中標情況進行統(tǒng)計，引入中標價限價偏差率的概念，中標價限價偏差率分布呈現(xiàn)嚴重的正偏態(tài)。分析其產(chǎn)生的原因，一方面是綜合評標法存在嚴重缺陷，另一方面招投標領(lǐng)域可能存在違規(guī)、違法行為，這種現(xiàn)象不僅會導(dǎo)致招標人遭受嚴重經(jīng)濟損失，還會嚴重地侵害相關(guān)市場主體的合法利益，破壞招投標領(lǐng)域中公平自由的競爭秩序，妨礙招投標競爭機制功能的發(fā)揮。對此提出完善評標辦法、完善建筑行業(yè)的信用制度和加強建設(shè)市場信息公開平臺等改進措施，建立科學(xué)、公正、有保障的評標體系。

工程量清單計價；綜合評標法；中標價限價偏差率

伴隨著我國改革開放的不斷深入，中國經(jīng)濟已逐步融入全球市場，特別是我國加入WTO以后，建筑市場的改革也迫在眉睫，國內(nèi)市場的國際化要求勢在必行。為了滿足與國際慣例接軌的迫切需要，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部本著國家宏觀調(diào)控、市場競爭形成價格的原則，于2003年2月17日頒布了《建設(shè)工程工程量清單計價規(guī)范》GB50500-2003（簡稱03規(guī)范），規(guī)范執(zhí)行過程中，暴露出很多與我國市場和實踐不相適應(yīng)的問題。為了解決這一問題，我國依次頒布了08規(guī)范和13規(guī)范。最新頒布的計價規(guī)范中規(guī)定，國有資金投資的建設(shè)工程招投標必須采用工程量清單計價。而對于非國有資金投資的建設(shè)工程項目，住房和城鄉(xiāng)建設(shè)部《關(guān)于推進建筑業(yè)發(fā)展和改革的若干意見》（建市［2014］92號）中規(guī)定:非國有資金投資房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程的發(fā)包方式，建設(shè)單位可以直接發(fā)包，也就是說我國當前建筑市場工程施工發(fā)承包的招投標領(lǐng)域，工程量清單計價已經(jīng)成為市場的主流。

國外學(xué)者對招投標理論及評標、定標進行了較為深入和廣泛的探索和研究，如Hatush等［1］對于優(yōu)秀承包商具有的因素、技術(shù)能力、財務(wù)穩(wěn)定性、安全保證措施和管理能力的選擇進行了研究。Seydel Johb等［2］運用層次分析法建立了選擇優(yōu)秀承包商的模型。Gates［3］提出了最優(yōu)投標價中標評標法，通過與最低價中標法對比，指出了最優(yōu)投標價法的優(yōu)越之處，對于保證工程在施工過程中的工期、質(zhì)量、安全及行業(yè)的健康發(fā)展是有利的。Fayek［4］建立了基于保證金制度的招投標競標模型；Richard等［5］創(chuàng)立了競標理論，認為影響招投標結(jié)果的因素很多，不僅僅和競爭者本人的投標策略相關(guān)，還與其他競爭者的投標行為有關(guān)系。

由于法律監(jiān)管體系上的差異，國內(nèi)招標投標市場在發(fā)展過程中所遇到的問題同國外相比相差很大，參考經(jīng)驗嚴重缺乏。只有通過制定完善的法律監(jiān)管制度，才可以有效地避免在招投標過程中的各種違法、違規(guī)行為，保證招投標市場健康有序發(fā)展。

本文從甘肅省建設(shè)工程招標投標的實例出發(fā)展開分析研究，歸納總結(jié)出工程量清單計價模式下甘肅省招投標現(xiàn)狀和投標報價規(guī)律［6］，分析形成這種現(xiàn)狀原因，并對如何規(guī)范招投標市場提出建議。

1　甘肅省建筑工程綜合評標法

甘肅省現(xiàn)行使用的是房屋建筑和市政基礎(chǔ)設(shè)施工程工程量清單招標投標綜合記分評標定標辦法。該評標辦法是結(jié)合該省建設(shè)工程招投標的實際狀況，根據(jù)國家及地方有關(guān)招投標的法規(guī)以及 13規(guī)范制定的，適用于在該省行政管理區(qū)域內(nèi)新建、改建、擴建的各類房屋建筑工程、裝飾裝修工程、安裝工程、市政工程、仿古建筑工程、園林工程實行工程量清單招標、評標、定標活動［7］。

該評標辦法規(guī)定，招標人應(yīng)當編制招標控制價，作為招標工程的最高限價［8］，投標報價得分滿分100分，得分表見表1。

表1　投標報價得分表

評標指標以各投標人報價中清單分項的算術(shù)平均值為基準值，在基準值+5%～-7%（包括+5%、-7%）范圍內(nèi)，再進行二次算術(shù)平均計算，并采用已抽出的浮動點，計算得出評標指標，即:

評標指標=分部分項工程量清單報價二次算術(shù)平均值/（1+浮動點值）

技術(shù)標中施工能力、施工方案或者施工組織設(shè)計扣分點最多可扣2.6分，安全質(zhì)量事故最多扣4.6分，其他扣分點最多2分。

最終得分為投標人報價總得分減去其他扣分值，得分最高者為第一中標候選人。當出現(xiàn)絕對得分相等時，優(yōu)先選擇總報價較低者［9］。

通過對該省評標辦法進行分析，投標報價部分所占權(quán)重達91.6%，技術(shù)標占2.4%，其他部分占6%，由此可見，投標人最終得分主要取決于投標報價。

根據(jù)該省房屋建筑工程項目資格審查管理辦法規(guī)定，采用資格預(yù)審，確定投標人，工程投資額在1000萬元以上的，合格投標人不少于9家，實際操作中，大多都是按9家確定投標人［10］。

2　投標報價規(guī)律的研究

2.1研究思路

為了研究招標控制價對投標報價的影響，本文采用直方圖法確定各項指標的分布函數(shù)［11］。采集的所有數(shù)據(jù)來源于甘肅省公共資源交易網(wǎng)備案的招投標案例，從中隨機選取了120個房屋建筑招投標案例的開標記錄。這120個招標案例中全部為公開招標，均采用綜合評標法并設(shè)有招標控制價。本文的分析思路如圖1所示。

為了加強對招投標的管理，2005年原建設(shè)部建議在工程招標過程中對投標報價設(shè)置最高限價，各地隨后紛紛出臺了相應(yīng)的規(guī)定和辦法，并將其定義為“招標控制價”，招標控制價的編制依據(jù)是在常規(guī)施工方案下，按照國家或省級建設(shè)主管部門頒發(fā)的計價定額和計價辦法、工程造價管理機構(gòu)發(fā)布的工程造價信息等［12］。所以招標控制價應(yīng)該反映當前建筑領(lǐng)域的一個正常平均水平，所以作為最高限價相對來說較為合適。

圖1　分析思路

2.2相關(guān)數(shù)理統(tǒng)計方法——直方圖法

直方圖法是研究數(shù)據(jù)分布所常用的一種統(tǒng)計工具。直方圖又稱柱狀圖，是一種統(tǒng)計報告圖，是表示資料變化情況的一種工具。其繪制方法是:將隨機抽樣得到的數(shù)據(jù)整理后分成若干組，以組距為底邊，以頻數(shù)（組內(nèi)數(shù)據(jù)的個數(shù)）或頻率為高度做直方塊圖。研究表明，當樣本容量較大時，頻率直方圖的外輪廓曲線向總體X的概率密度函數(shù)曲線逼近［13］。根據(jù)這個原理，在確定隨機變量分布類型時，首先做出樣本變量的頻率直方圖，觀察它與哪些已知分布的概率密度函數(shù)曲線比較接近，然后通過假設(shè)檢驗判斷其可能服從什么分布。

2.3中標價限價偏差率統(tǒng)計分析

中標價限價偏差率是該合同段中標價與招標控制價的偏差率［6］，用ai表示，即:

式中，ai表示中標價限價偏差率；x0表示招標控制價；xi表示各個標段項目的中標價；ai值的大小體現(xiàn)了中標價與招標控制價的偏差率，該值越大，中標價與招標控制價的偏離程度越大［14］。ai值是招標人對該工程項目的實際中標價的直接反應(yīng)，因此研究ai值對招標人控制投資具有重要意義。

通過案例數(shù)據(jù)的采集整理，計算出案例中各個項目中標價限價偏差率，用直方圖將中標價限價偏差率按照中標項目數(shù)進行統(tǒng)計，如圖2所示。

圖2　中標價限價偏差率分布情況圖

由圖2可以看出，中標價限價偏差率集中向0靠近，呈現(xiàn)嚴重的正偏態(tài)，從統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以分析出90%以上的項目中標價限價偏差率在3%以內(nèi)。

為了更全面地研究投標報價的分布規(guī)律，本文按照不同規(guī)模分別進行統(tǒng)計分析?？梢砸哉袠丝刂苾r的具體數(shù)額來確定投資的規(guī)模，3000萬元以內(nèi)的為中小型工程，大于3000萬元的為大型工程［6］，由于規(guī)模不同，按照常例原理規(guī)模越大，競爭越激烈。故將甘肅省的數(shù)據(jù)按規(guī)模進行劃分，并繪制中標價限價偏差率的直方圖，如圖3和圖4所示。

圖3　大規(guī)模中標限價偏差率分布圖

圖4　中小規(guī)模中標限價偏差率分布圖

從上述直方圖可以看出，中標價限價偏差率在不同投資規(guī)模下的分布較為相似，60%以上的中標限價偏差率分布在0.5%以內(nèi)。這從某種意義上說該省建設(shè)工程的投資規(guī)模對投標價限價偏差率的分布影響不大。

2.4當前投標報價規(guī)律的異常表現(xiàn)

（1）投標總報價的費用競爭不明顯。我國當前建筑市場表現(xiàn)為買方市場，招投標市場競爭非常激烈，尤其是規(guī)模較大的項目報名企業(yè)少則二三十家，多則上百家，但招標的結(jié)果在中標價以及中標價限價偏差率上卻完全體現(xiàn)不出實力的競爭，根據(jù)查閱相關(guān)文獻，在以往使用定額計價的招標中，如果采用綜合評標法，中標價與招標方設(shè)置的招標控制價偏差率達到 7%左右，如果采用經(jīng)評審的最低投標價法，最大中標偏差率可達15%左右，當前該省的市場表現(xiàn)令人匪夷所思。

（2）投資規(guī)模對中標價限價偏差率影響不大。研究發(fā)現(xiàn)，大規(guī)模投資項目與中小投資項目的中標價限價偏差率的變化趨勢相似［6］。然而，投資規(guī)模不同的項目的投標人，無論是其實力還是投標策略、技巧上都差距很大，競爭也應(yīng)更加激烈，尤其在報價上，而實際情況遠非如此。

（3）工程量清單計價模式下的招投標，以綜合評估法為主導(dǎo)。當前工程量清單計價模式下的招投標領(lǐng)域，90%以上的招標采用了綜合評估法作為評標方法，只有極少數(shù)的招標采用的是最低價中標法，這種現(xiàn)象比較反常［15］。

（4）地區(qū)壟斷現(xiàn)象較為突出。在對該省所收集的案例分析中可以看出，該省項目投標中共120家中標候選企業(yè)，外省入圍寥寥無幾，而中標單位的外省企業(yè)數(shù)量更少，明顯不符合市場規(guī)律。

3　導(dǎo)致中標價限價偏差率偏小的原因分析

3.1綜合評標辦法存在嚴重缺陷

從該省綜合評標法分析可以看出，該方法報價得分的權(quán)重占90%以上，但評標指標中卻不含最重要的一項指標投標總價，而是把分部分項工程費及措施費用的分值分別設(shè)置到60分與20分的比重，所以導(dǎo)致原本報價的競爭最后歸結(jié)到報價技巧的競爭，而不是實力的比拼，最終導(dǎo)致“高價”中標的現(xiàn)象發(fā)生。

如前述，由于存在蓄熱，圖3中熱水的溫升隨時間的延長呈非線性上升。此外，熱容越大，同一時刻下熱水的溫升越小，相同溫升下熱水器的加熱時間越長。熱容由小到大依次對應(yīng)的時間常數(shù)分別為τ1=25 s，τ2=27.4，τ3=30.1 s，可知熱容越小，時間常數(shù)越小，熱水器加熱時間越少。同時發(fā)現(xiàn)，無論系統(tǒng)熱容取何值，都不會影響熱水器加熱水的最終溫升。這是因為該模擬中，進水流量與進氣流量為定值，而熱水器的最終溫升由進水流量與進氣流量決定，系統(tǒng)熱容只影響加熱時間，并不會影響最終溫升。熱水器的系統(tǒng)熱容與熱水器內(nèi)各部件的材料有關(guān)，在廠家設(shè)計熱水器的過程中可以考慮選用熱容較小的材料以減少冷凝式熱水器的加熱時間。

3.2業(yè)主可能壓低招標控制價

從圖5中可以看出，中標限價偏差率累計概率曲線在接近 3.5%時，中標人數(shù)已經(jīng)達到 80%的概率。由此可以分析出，在設(shè)置招標控制價之后，大部分企業(yè)都緊貼招標人所發(fā)布的招標控制價進行投標報價。由于投標報價不超過招標控制價才是有效報價，則使得業(yè)主可能有意不按照控制價編制原則執(zhí)行，違反清單計價規(guī)范的相關(guān)規(guī)定，為了節(jié)省支出，任意壓低控制價，使承包單位幾乎毫無利潤可獲，投標人多數(shù)只能勉強在控制價下進行報價，最終呈現(xiàn)的報價與招標控制價接近，當然，有時也是招標人無奈之選，由于當前招投標市場都是貼近控制價中標，所以選擇壓低控制價的方法。

圖5　中標限價偏差率累計概率曲線

3.3投標方圍標

對招標控制價模式下投標報價規(guī)律的研究可以看出，中標限價偏差率非常小與投標人的不規(guī)范行為有一定關(guān)系。中標限價偏差率偏低，意味著大部分投標人的報價維持在較高水平。造成這一現(xiàn)象的原因:一是招標控制價壓得過低；二是投標人圍標、串標等不規(guī)范操作。本文將不同投標項目的投標報價在點狀圖6中表示出來，可以看出對于不同招標項目中標限價偏差率變化趨勢相似，由此得出這樣的結(jié)論:在投標過程中，投標人可能有弄虛作假、騙取中標等違法違規(guī)行為，使得一些自身沒有實力的投標人借用他人資質(zhì)參加大中型項目施工的投標。

圖6　投標人報價分布圖

大量實踐證明，許多施工企業(yè)在招投標活動中抱有投機僥幸心理，不加強企業(yè)管理、提高工程質(zhì)量，從而降低成本，反而想方設(shè)法通過圍標、串標等不規(guī)范操作來謀取中標或謀求眼前利益，使一些自身實力不太強的企業(yè)在這種不公平、不公正的市場中無利可求，甚至無路可走，為了獲取收入，使企業(yè)能夠存活下去，只能選擇在參與招投標中充當陪標的角色。

投標人通過圍標，抬高投標報價，使評標基準價也相應(yīng)抬高，使評標基準價落入相互串通企業(yè)報價范圍之內(nèi)，從而提高中標概率。這樣帶來的后果就是，投標企業(yè)將過度依賴地方定額進行報價，不再提升自身施工技術(shù)，也很難建立自身的企業(yè)定額；另一方面，圍標直接傷害了其他投標人的合法權(quán)益，通過圍標，必然很大程度上會使中標的結(jié)果操縱在少數(shù)的幾家企業(yè)手中，一些很有實力的潛在中標人卻被拒之門外，阻礙了社會進步［16］；此外，圍標常使中標價超出正常范圍，從而大大增加招標人的實際成本，導(dǎo)致中標價大幅度提高。

4　改進措施

4.1完善評標辦法

評標辦法的合理與否，直接決定能否在遵循公開、公平、公正和誠實信用等原則的同時，選擇出最大可能滿足招標文件的合格中標人。

（1）大力推行最低投標價法。目前，國外盛行的經(jīng)評審的最低投標價法，使得計價模式由傳統(tǒng)定額轉(zhuǎn)變?yōu)橐允袌鲂纬蓛r格為主，是最可行的且符合市場規(guī)律的評標辦法。主管部門應(yīng)大力推行最低投標價法，這種評標辦法簡單方便、容易操作、透明性強、利于降低成本，符合市場競爭規(guī)律和價值規(guī)律，應(yīng)當積極全面進行推廣。

（2）進一步完善綜合評標法。當前各地的綜合評標法的評標指標設(shè)置不夠合理，應(yīng)進一步完善綜合評標法，比如工程量清單項目綜合單價的分值能達到40分～60分，所占權(quán)重過大；投標報價設(shè)置的分值權(quán)重偏低，有時基本不設(shè)，這就方便了投標方通過不平衡報價導(dǎo)致清單項目綜合單價非合理性偏高或偏低，這對建設(shè)方后期的變更計價、價款結(jié)算帶來不必要的麻煩。

4.2提倡誠信招投標，完善建筑行業(yè)的信用制度

完善建筑行業(yè)的市場信用體制，創(chuàng)造誠信守法的市場建設(shè)環(huán)境，有利于規(guī)范招投標市場秩序，有利于促進公開、公平、公正地選擇實力雄厚、信譽良好的施工承包企業(yè)。

當前盡管許多省市都制定了企業(yè)及個人的信用評價辦法，但是無論內(nèi)容還是形式都差異較大，應(yīng)該重點加強項目經(jīng)理和建筑企業(yè)這兩方面的信用體制，健全失信懲戒制度和守信激勵制度，提升建筑企業(yè)及個人的信用意識。

4.3加強市場信息公開平臺建設(shè)

（1）建立企業(yè)和個人工程建設(shè)領(lǐng)域信用信息目錄與信用信息共享標準。整理整合工程建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)和個人的信用信息，包括合同履約、信譽評價、項目考核、個人執(zhí)業(yè)信息等。統(tǒng)一確定相應(yīng)的技術(shù)標準，并以規(guī)范文件的形式發(fā)布。

（2）建立健全企業(yè)和個人工程建設(shè)領(lǐng)域信用信息共享機制。各部門、行業(yè)及各地區(qū)應(yīng)結(jié)合自身的實際情況，按國家的統(tǒng)一要求，建立健全各自的誠信信息體系，共享信息目錄和標準，利用全國統(tǒng)一系統(tǒng)等資源，整合整理相關(guān)信息，形成互聯(lián)互通的工程建設(shè)領(lǐng)域企業(yè)和個人信用共享機制。

（3）建立健全工程造價信息平臺。通過建立各類工程價格信息數(shù)據(jù)庫，為在我國全面推行低價中標提供評審依據(jù)，以解決當前評審過程中無法有效界定低于成本的難題。

5　結(jié)語

工程量清單計價模式是一種新型的、先進的投標報價模式，符合現(xiàn)代市場經(jīng)濟體制的要求，是國際招投標市場上通用的方式。當前以清單計價為主的國內(nèi)工程建設(shè)領(lǐng)域，在招投標環(huán)節(jié)，評標過程中采用的評標辦法多數(shù)情況下還是綜合評標法，與國際上通行的最低價中標的評標辦法相去甚遠，沒有達到更有利于市場競爭、降低造價的目的。

因此，為了項目的優(yōu)質(zhì)、高效、低耗，以及能夠充分保障業(yè)主和參與方的合法權(quán)益，建立科學(xué)、公正、有保障的評標辦法，健全社會誠信體系、完善法規(guī)制度顯得尤為重要。

［1］Hatush.Z，，Skitmoe.M.Criteria for contractor selection［J］.Construction Management and Economics，1997，15（1）:19-38.

［2］Seydel Johb，Olson David.Bids considering multiple criteria［J］.Journal of Construction Engineering and Management，1990（4）:609-623.

［3］Gates.M.Bidding strategies and probabilities.Journal of Construction Engineering and Management，1967（1）: 75-107.

［4］Fayek.A Competitive Bidding Strategy Model and Software System for Bid Preparation［J］.Journal of Construction Engineering and Management，1998，124 （1）:1-9.

［5］Richard Engel，Brecht-Wiggsnd.The effect of regret on optimal bidding in auctions［J］.Management Sciences，1989（7）:685-703.

［6］張夢圓.招標控制價模式下建設(shè)工程投標報價規(guī)律研究——基于重慶市 150個建設(shè)工程公開招標案例［D］.重慶大學(xué)，2014.

［7］畢 明.基于工程量清單計價的工程造價精細化管理［J］.中國建材科技，2014（3）:167-169.

［8］孫耀林.工程量清單招標控制價對投標報價的影響分析［J］.科技創(chuàng)業(yè)家，2013（3）.

［9］劉 倩.基于天津濱海航母主題公園停車場工程的招標方法研究［D］.天津大學(xué)，2009.

［10］杜巧麗.如何加強標后監(jiān)管和對招投標過程中存在問題的解決辦法［A］.見:西北五?。▍^(qū)）第四屆招標辦交易中心主任聯(lián)席會論文集［C］.青海:建筑市場招投標，2011.

［11］孫鴻睿.矢量地圖無損數(shù)字水印技術(shù)和算法研究［D］.中南大學(xué)，2013.

［12］沈 華.工程計價定額應(yīng)用研究［J］.科技展望，2015 （12）:6-8.

［13］楊振海，程維虎，張軍艦.擬合優(yōu)度檢驗［M］.北京:科學(xué)出版社，2011.

［14］諸 丹.經(jīng)評審的有效最低價中標法及投標人報價方法研究［J］.卷宗，2013（10）:181-182.

［15］柳紅霞.工程量清單計價與招投標［J］.山西建筑，2008 （16）:266-267.

［16］李毓軍.淺析水利工程招投標中的“圍標、串標”問題［J］.華章，2013（14）:338-340.

Analysis of the Comprehensive Evaluation Under Mode of Bills of Quantities

HUANG Shan，WANG Hong-hui，YANG Jin-xia
（School of Civil Engineering，Lanzhou Jiaotong University，Lanzhou 730070，China，E-mail:583474861@qq.com）

At present，in the field of engineering construction in China has entered the construction valuation with bill quantity era，but from the point of view of the effect of bidding，construction valuation with bill quantity still did not achieve more conducive to competition in the market，reducing the cost. In this paper for a housing construction project trick bid field implementation of engineering quantity list valuation after bid at the statistics，introduced price limit deviation rate of the concept，price limit deviation rate distribution presents serious positive skewness and analysis，on the one hand is comprehensive evaluation standard method exists serious defects，another bidding field irregularities，illegal behavior，this phenomenon will not only tender people suffered serious economic losses as a result of，but also seriously against the legitimate interests of the relevant market main body，failure to recruit tender areas in free and fair competition order，prevent strokes bidding competition mechanism function into full play. Aiming at this phenomenon，this paper puts forward improving measures such as perfecting the evaluation method，perfecting the credit system of construction industry，strengthening the public information platform of construction market and so on，to establish scientific，fair and guaranteed evaluation system.

construction valuation with bill quantity；comprehensive evaluation method； price limit deviation rate

TU723.2

A

1674-8859（2016）04-013-05

10.13991/j.cnki.jem.2016.04.003

黃 山（1980-），女，博士研究生，講師，研究方向:土木工程建造與管理；

王宏輝（1973-），男，副教授，碩士生導(dǎo)師，研究方向:土木工程建造與管理；

楊晉霞（1989-），女，碩士研究生，研究方向:土木工程建造與管理。