湯昱東

摘 要：企業(yè)信息化建設(shè)工作不是一勞永逸的，將伴隨企業(yè)整個(gè)生命周期。由于很多企業(yè)不重視信息化評(píng)價(jià)工作，完成初期建設(shè)后對(duì)自身信息化水平?jīng)]有一個(gè)清晰的認(rèn)識(shí)，對(duì)下一步信息化建設(shè)比較盲目。本文以此為背景，從評(píng)價(jià)內(nèi)容、評(píng)價(jià)指標(biāo)體系、構(gòu)建原則及常用的評(píng)價(jià)方法等方面介紹了企業(yè)信息化評(píng)價(jià)方面的一些研究成果。

關(guān)鍵詞：企業(yè)信息化評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)內(nèi)容；指標(biāo)體系；綜合評(píng)價(jià)方法

1 引言

隨著信息時(shí)代的來臨，自20世紀(jì)末起，我國(guó)從政府到企業(yè)掀起了信息化建設(shè)的浪潮，起步盡管晚于西方發(fā)達(dá)國(guó)家，但由于各級(jí)政府、機(jī)構(gòu)、國(guó)企的重視，信息化進(jìn)程發(fā)展迅速，各種信息化系統(tǒng)得以廣泛應(yīng)用，信息化理念深入人心，信息化帶來的便利，特別是對(duì)企業(yè)帶來的價(jià)值被充分認(rèn)可。

然而我國(guó)信息化建設(shè)也存在“重投入，輕評(píng)價(jià)”的問題。特別是一些國(guó)內(nèi)企業(yè)非常重視信息系統(tǒng)的建設(shè)，投入大量人力物力建立各種信息系統(tǒng)，但極少有企業(yè)在事后對(duì)信息化建設(shè)情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。究其原因，一是信息化建設(shè)投資大、周期長(zhǎng)，對(duì)企業(yè)的促進(jìn)作用無法立竿見影；二是信息化建設(shè)效果不能簡(jiǎn)單的用投入產(chǎn)出的方法進(jìn)行衡量，信息化本身的復(fù)雜性導(dǎo)致了對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)的復(fù)雜性；三是目前國(guó)內(nèi)外對(duì)信息化進(jìn)行評(píng)價(jià)的理論繁雜，各有特點(diǎn)和不足，企業(yè)很難找到一套現(xiàn)成的對(duì)自身行之有效的評(píng)價(jià)體系和評(píng)價(jià)方法。同時(shí)，信息技術(shù)的發(fā)展突飛猛進(jìn)，軟硬件更新的腳步不斷加快，但對(duì)信息化評(píng)價(jià)理論和方法的研究卻滯后于信息技術(shù)的發(fā)展。因此，信息化評(píng)價(jià)的理論需要不斷深入研究，評(píng)價(jià)的方法也需要不斷創(chuàng)新。

2 企業(yè)信息化評(píng)價(jià)的內(nèi)容

企業(yè)信息化評(píng)價(jià)一般應(yīng)包括以下幾項(xiàng)內(nèi)容：

2.1 信息化環(huán)境評(píng)價(jià)

信息化環(huán)境包括宏觀環(huán)境和微觀環(huán)境。宏觀環(huán)境指的是國(guó)家、本地區(qū)、本行業(yè)信息化發(fā)展水平，信息化政策和政府對(duì)信息化的支持度，信息資源的豐富程度及可獲得的難易程度等。微觀環(huán)境指的是本企業(yè)信息化基礎(chǔ)設(shè)施、企業(yè)管理層對(duì)信息化的重視程度、企業(yè)對(duì)信息化的投入程度、員工的信息化意識(shí)等。

2.2 信息技術(shù)應(yīng)用程度評(píng)價(jià)

主要評(píng)價(jià)企業(yè)各種信息化系統(tǒng)的應(yīng)用程度，包括門戶網(wǎng)站建設(shè)水平、辦公信息系統(tǒng)應(yīng)用狀況、網(wǎng)絡(luò)通訊系統(tǒng)應(yīng)用程度、財(cái)務(wù)信息系統(tǒng)應(yīng)用情況、核心業(yè)務(wù)流程信息化水平，以及人事管理、知識(shí)管理、電子商務(wù)、生產(chǎn)控制、設(shè)計(jì)開發(fā)、項(xiàng)目管理、決策支持等信息系統(tǒng)的應(yīng)用程度評(píng)價(jià)。

2.3 數(shù)據(jù)應(yīng)用程度評(píng)價(jià)

數(shù)據(jù)是信息化的血液，隨著大數(shù)據(jù)時(shí)代的來臨，數(shù)據(jù)已經(jīng)成為重要的生產(chǎn)要素，并能直接為企業(yè)產(chǎn)生效益。數(shù)據(jù)應(yīng)用程度的評(píng)價(jià)主要包括對(duì)數(shù)據(jù)的流通速度、數(shù)據(jù)的開發(fā)力度、數(shù)據(jù)的共享程度等因素的評(píng)價(jià)。

2.4 信息化組織和人力資源的評(píng)價(jià)

包括企業(yè)信息化組織設(shè)置，以及在企業(yè)的地位、信息化組織人員配備情況、信息化人才培訓(xùn)及持證情況等。

2.5 信息化制度的評(píng)價(jià)

信息化制度是企業(yè)信息化建設(shè)、信息系統(tǒng)管理及有效運(yùn)行的重要依據(jù)和有力保障。信息化制度的評(píng)價(jià)主要包括制度的完善情況、覆蓋范圍及執(zhí)行情況等。

2.6 信息安全的評(píng)價(jià)

國(guó)家對(duì)信息安全的重視程度不斷加強(qiáng)，中央辦公廳為此下發(fā)了強(qiáng)化信息安全保障工作的相關(guān)文件。信息安全工作做不好，企業(yè)信息化也就失去了意義，甚至?xí)?duì)企業(yè)產(chǎn)生負(fù)面作用。信息安全的評(píng)價(jià)在信息化評(píng)價(jià)中應(yīng)具有一票否決的地位。

2.7 效益的評(píng)價(jià)

對(duì)企業(yè)信息化效益的評(píng)價(jià)可從經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)和社會(huì)效益評(píng)價(jià)兩方面進(jìn)行。經(jīng)濟(jì)效益的評(píng)價(jià)又包含了直接經(jīng)濟(jì)效益與間接經(jīng)濟(jì)效益兩方面內(nèi)容[1]。企業(yè)存在的目的就是追求效益，所以企業(yè)信息化效益的評(píng)價(jià)是評(píng)價(jià)內(nèi)容中的重中之重，需要特別注意，在權(quán)重分配中要予以適當(dāng)?shù)膬A斜。

3 企業(yè)信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系研究

企業(yè)信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系由評(píng)價(jià)目標(biāo)、評(píng)價(jià)思路、評(píng)價(jià)主體、評(píng)價(jià)客體、評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)報(bào)告等組成[2]，構(gòu)建企業(yè)信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系應(yīng)遵循以下原則：

3.1 導(dǎo)向性原則

企業(yè)信息化的目的是服務(wù)于企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理，因此評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)應(yīng)具有明確的導(dǎo)向性，應(yīng)從企業(yè)戰(zhàn)略高度設(shè)計(jì)信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)，監(jiān)督并引導(dǎo)企業(yè)信息化建設(shè)符合企業(yè)戰(zhàn)略以及未來的發(fā)展方向，增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。

3.2 系統(tǒng)性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建應(yīng)符合系統(tǒng)性原則，應(yīng)從整體的角度評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)的信息化水平，指標(biāo)設(shè)計(jì)全面，層次分明，關(guān)聯(lián)性強(qiáng)。切忌指標(biāo)的邊界不清晰，重復(fù)甚至互相矛盾。

3.3 科學(xué)性原則

應(yīng)采用科學(xué)的方法構(gòu)建評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，指標(biāo)設(shè)計(jì)應(yīng)以得到驗(yàn)證的科學(xué)原理為指導(dǎo)，方法得當(dāng)、邏輯嚴(yán)密，符合信息化建設(shè)的基本規(guī)律，對(duì)信息化水平的評(píng)價(jià)應(yīng)能做到定量與定性相結(jié)合，定量為主，定性為輔。

3.4 規(guī)范性原則

對(duì)企業(yè)信息化水平進(jìn)行評(píng)價(jià)是一件嚴(yán)肅的工作，評(píng)價(jià)的結(jié)果對(duì)企業(yè)之后的信息化決策至關(guān)重要，因此之前應(yīng)建立相應(yīng)的評(píng)價(jià)制度，評(píng)價(jià)體系的構(gòu)建應(yīng)嚴(yán)格按照制度執(zhí)行。

3.5 客觀性原則

評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)盡量做到客觀公正，評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的來源也盡量采用財(cái)務(wù)報(bào)表等客觀數(shù)據(jù)，盡量少的依賴問卷調(diào)查等主觀數(shù)據(jù)。對(duì)于必須參考專家主觀意見的評(píng)價(jià)指標(biāo)，應(yīng)盡量采用德爾菲法，以減少主觀片面性，增加準(zhǔn)確性。

3.6 可操作性原則

評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建是否成功最終是通過在企業(yè)的實(shí)際應(yīng)用來檢驗(yàn)的，因此要求所設(shè)計(jì)的指標(biāo)體系要具有可操作性，指標(biāo)的選取不要龐雜繁瑣，評(píng)價(jià)指標(biāo)層次一般不宜超過三層。評(píng)價(jià)指標(biāo)所采集的數(shù)據(jù)要易于得到。

4 企業(yè)信息化綜合評(píng)價(jià)方法研究

若將企業(yè)信息化狀況看作一個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)，可以發(fā)現(xiàn)構(gòu)成因素甚多，系統(tǒng)非常復(fù)雜，對(duì)其進(jìn)行正確評(píng)價(jià)的難度很大，國(guó)內(nèi)外綜合評(píng)價(jià)方法研究的理論和實(shí)踐尚面臨諸多未解決的問題，也產(chǎn)生了許多不同的方法，如Delphi專家函調(diào)法、AHP層次分析法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析模型（C2R、C2GS2等）、模糊綜合評(píng)價(jià)法、灰色系統(tǒng)法等，這些方法都有各自的優(yōu)點(diǎn)和特色，也有各自的不足，為克服一種方法帶來的問題，評(píng)價(jià)企業(yè)信息化水平時(shí)往往需要多種方法綜合運(yùn)用。這里簡(jiǎn)述如下：

4.1 Delphi專家函調(diào)法

通常用于企業(yè)信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)的篩選和指標(biāo)權(quán)重的確定。德爾菲法一般采用函調(diào)的方式，取得專家組每個(gè)專家的意見，專家組成員互相不發(fā)生橫向聯(lián)系，通過多輪意見征詢與反饋，使意見趨于一致。此種方法具有一定的準(zhǔn)確性，能夠在一定程度上避免個(gè)人意見的局限性與主觀性，是定性評(píng)價(jià)的好方法，但也存在意見難以收斂的缺陷。

4.2 AHP層次分析法

是企業(yè)信息化評(píng)價(jià)中最常用的方法，主要用于信息化指標(biāo)權(quán)重的確定。用該方法評(píng)價(jià)企業(yè)信息化水平時(shí)，首先需要將評(píng)價(jià)目標(biāo)分解為不同的層次，使問題變得有條理，結(jié)構(gòu)清晰。但為了評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)的易得，使評(píng)價(jià)具有可操作性，建議層次不要太多，一般不超過三層。

層次結(jié)構(gòu)確立好后依此構(gòu)建判斷矩陣，如下：

以判斷矩陣的最大特征所對(duì)應(yīng)的特征向量作為系數(shù)得出各自的權(quán)重，并進(jìn)行層次單排序、層次總排序以及進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。AHP法通過定性與定量的結(jié)合，在企業(yè)信息化評(píng)價(jià)方法中可靠度比較高，誤差較小，但需注意的是其評(píng)價(jià)對(duì)象的因素一般不多于9個(gè)[3]。

4.3 DEA數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

需要對(duì)企業(yè)信息化效率方面進(jìn)行評(píng)價(jià)的時(shí)候，多用到該方法，該方法同時(shí)也常常在進(jìn)行客觀賦權(quán)時(shí)使用。DEA法采用數(shù)學(xué)規(guī)劃模型，對(duì)多輸入輸出決策單元DMU進(jìn)行相對(duì)有效性評(píng)價(jià)。DEA的一般模型為C2R模型，是指對(duì)多個(gè)決策單元通過投入一定數(shù)量的生產(chǎn)要素，并產(chǎn)出一定數(shù)量的產(chǎn)品的經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)來判斷各個(gè)單元的投入產(chǎn)出相對(duì)于其他決策單元的相對(duì)合理性和相對(duì)有效性[4]。其優(yōu)點(diǎn)在于評(píng)價(jià)指標(biāo)具有客觀性，從而消除了人為因素的影響；缺點(diǎn)是只得出DMU的相對(duì)有效性，無法反映實(shí)際水平。

4.4 模糊綜合評(píng)價(jià)法

企業(yè)信息化環(huán)境、社會(huì)效益等評(píng)價(jià)因素?zé)o法精確描述，具有模糊性，對(duì)其評(píng)價(jià)可運(yùn)用模糊數(shù)學(xué)轉(zhuǎn)為隸屬度和隸屬度函數(shù)C：U→{0，1}A，建立模糊關(guān)系矩陣，得到模糊結(jié)果集，從多個(gè)方面對(duì)事物隸屬等級(jí)狀況進(jìn)行整體評(píng)價(jià)，解決信息化評(píng)價(jià)中模糊因素的評(píng)價(jià)問題[3，5-6]。

4.5 灰色關(guān)聯(lián)度法

由于信息化評(píng)價(jià)因素通常具有灰色性，即信息只有部分是明確的，因此可以利用該法進(jìn)行評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)時(shí)一般首先確定一個(gè)最優(yōu)評(píng)價(jià)樣本，繼而依照待評(píng)價(jià)對(duì)象的各特征參量序列曲線間的集合相似或變化態(tài)勢(shì)的接近程度判斷其關(guān)聯(lián)程度的大小，以此做出綜合評(píng)價(jià)[3]。該方法用于評(píng)價(jià)企業(yè)集團(tuán)信息化關(guān)聯(lián)度非常有效。企業(yè)集團(tuán)通常由業(yè)務(wù)模式類似企業(yè)群構(gòu)成，通過灰色關(guān)聯(lián)度法，可評(píng)價(jià)相同業(yè)務(wù)模式企業(yè)群間的信息化關(guān)聯(lián)度，為企業(yè)集團(tuán)信息化整體水平評(píng)價(jià)提供依據(jù)。

5 結(jié)束語

企業(yè)信息化建設(shè)從分散到集中，從局部到整體，持續(xù)提升，不斷深化，在這一過程中，信息化評(píng)價(jià)起到監(jiān)督和導(dǎo)向的作用。由于企業(yè)信息化自身的模糊性和復(fù)雜性，對(duì)其進(jìn)行有效評(píng)價(jià)也有一定的困難，這方面的理論研究近年來不斷深入，本文限于篇幅無法展開。需要強(qiáng)調(diào)的是，企業(yè)應(yīng)盡早開展對(duì)自身信息化水平的評(píng)價(jià)工作，積累評(píng)價(jià)數(shù)據(jù)和評(píng)價(jià)經(jīng)驗(yàn)，完善信息化評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，不斷提高信息化評(píng)價(jià)的準(zhǔn)確度。

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（作者單位：上海交通大學(xué)）