崔方茹　支玲

摘要：文章通過系統(tǒng)梳理基于農(nóng)戶層面的退耕還林工程評價文獻，文章從工程對農(nóng)戶的生計和收入作用、工程對農(nóng)戶的影響、農(nóng)戶對工程的認知意愿三個方面論述。

關(guān)鍵詞：農(nóng)戶；退耕還林工程；評價內(nèi)容；研究綜述

退耕還林工程是我國乃至世界上涉及面最廣、政策性最強、群眾參與度最高、投資力度最大的一項重大生態(tài)建設(shè)工程，由于退耕農(nóng)戶是退耕還林工程實施的主體，基于農(nóng)戶層面的的退耕還林工程評價內(nèi)容研究是國內(nèi)學(xué)者深入研究的重要內(nèi)容之一。查閱文獻可知，國內(nèi)學(xué)者在退耕還林工程農(nóng)戶層面的研究內(nèi)容主要集中在工程對農(nóng)戶的生計和收入作用、工程對農(nóng)戶的影響、農(nóng)戶對工程的認知意愿等方面。本文系統(tǒng)梳理了退耕還林工程實施以來基于農(nóng)戶層面的評價研究內(nèi)容，并展望未來的研究方向和趨勢，為進一步提高退耕還林工程評價研究水平提供借鑒。

一、退耕還林工程對農(nóng)戶的生計和收入影響

（一）關(guān)于農(nóng)戶生計能力的影響研究

現(xiàn)今國內(nèi)主要有兩種退耕還林工程對農(nóng)戶生計影響的觀點，一種觀點建立在成本效益分析的基礎(chǔ)上，認為無論是從理論上或是實踐上，退耕還林工程都可能給貧困農(nóng)戶帶來收益。退耕政策制定者希望解決農(nóng)村勞動力剩余問題，因此希望剩余的農(nóng)村勞動力向非農(nóng)行業(yè)轉(zhuǎn)移，同時勞動力轉(zhuǎn)移能夠調(diào)整經(jīng)濟結(jié)構(gòu)，從而實現(xiàn)國民經(jīng)濟的可持續(xù)發(fā)展。

另一個觀點認為，即便退耕政策制定者充分考慮了退耕農(nóng)戶的機會成本后，愿意給與退耕農(nóng)戶更多的生態(tài)補償金，退耕政策也無法使所有政策參與者獲益。

國內(nèi)學(xué)者通過可持續(xù)生計分析框架（SLA）的建立，從退耕實施前后農(nóng)戶所擁有的可持續(xù)生計資本的變化情況角度，論證退耕還林工程對農(nóng)戶可持續(xù)生計發(fā)展能力的影響。研究結(jié)果表明，資產(chǎn)積累是決定農(nóng)戶生計狀況和發(fā)展最重要的指標，退耕政策對農(nóng)戶物質(zhì)資本和自然資本的影響比較明顯，對金融資本的影響因各地實際發(fā)展狀況不同而有所差異，對人力資本和社會資本影響不明顯。

同時，學(xué)者又從其他研究視角論證退耕工程對農(nóng)戶生計的影響。黎潔等從農(nóng)戶性質(zhì)出發(fā)，認為兼業(yè)戶相較于農(nóng)業(yè)戶，因其生計活動多樣化程度高，兼業(yè)戶的生計資本更具稟賦，貧困程度更低。李樹茁等從家庭結(jié)構(gòu)視角出發(fā)，認為家庭結(jié)構(gòu)不同，退耕政策對農(nóng)戶生計影響的程度也不盡相同，研究結(jié)果表明退耕政策既無法滿足生計資本匱乏的農(nóng)戶，一定程度上也無法促使農(nóng)村富余勞動力向非農(nóng)轉(zhuǎn)移，因而無法提高農(nóng)戶收入。王立安等從農(nóng)戶的貧困程度出發(fā)認為，參與工程的絕對貧困、相對貧困和一般農(nóng)戶在人均純收入和生計綜合能力方面都發(fā)生了可喜變化，且絕對貧困人口受益最大，而富裕農(nóng)戶在上述兩個方面卻發(fā)生了倒退的現(xiàn)象。

（二）關(guān)于農(nóng)戶收入的影響研究

國內(nèi)學(xué)者通過對不同的工程區(qū)進行實地調(diào)研，認為退耕還林的實施改善了農(nóng)戶的生計狀況，并提高了農(nóng)戶收入。退耕還林工程實施以后，國家通過對退耕區(qū)農(nóng)戶實施無條件的經(jīng)濟補償，較為有效的改善了農(nóng)戶各生產(chǎn)要素的收入彈性、中低收入農(nóng)戶的收入水平及農(nóng)戶的總體收益。

但大多數(shù)學(xué)者認為退耕政策對農(nóng)戶只產(chǎn)生有限的增收作用，如徐晉濤等認為退耕政策在其實施過程中具有較高的瞄準效率但卻表現(xiàn)出較低的成本有效性，即實際上存在很大的成本節(jié)約空間；U chida，Xu等人認為整體上來說就實現(xiàn)減貧這一目標而言，退耕還林工程僅實現(xiàn)有限的成功；韓秀華認為農(nóng)戶是否參與退耕對其收入影響并不明顯。

退耕還林政策實施所取得的生態(tài)效益和社會效益有目共睹，但項目所帶來的經(jīng)濟效益尤其是對農(nóng)戶的增收作用并不明顯，因此退耕還林政策實施對農(nóng)戶收入的長期影響及其影響程度有待繼續(xù)考證。

二、退耕還林工程對農(nóng)戶的影響

（一）關(guān)于農(nóng)戶生產(chǎn)生活的影響研究

退耕還林工程既影響著農(nóng)戶的生計收入，也影響著農(nóng)戶的包括農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)、生產(chǎn)技術(shù)效率、生活水平等生產(chǎn)生活方面。大多數(shù)學(xué)者研究表明，農(nóng)戶耕作的規(guī)模效率比退耕前下降了很多，但退耕后農(nóng)戶為了提高土地生產(chǎn)率和利用率，會選擇在有限規(guī)模的土地上投入更先進的技術(shù)，以實現(xiàn)土地的精耕細作；耕地面積的減少使農(nóng)戶傾向于規(guī)模發(fā)展林草葉和畜牧業(yè)，推動調(diào)整農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)；退耕使剩余的農(nóng)業(yè)勞動力轉(zhuǎn)移到第二、三產(chǎn)業(yè)上，間接地提高了非農(nóng)收入在家庭總收入中的比重。

同時，學(xué)者也大量研究了退耕工程實施對農(nóng)戶種植業(yè)生產(chǎn)技術(shù)效率產(chǎn)生的影響。例如，Huang and Rozelle衡量了退耕政策實施后農(nóng)戶生產(chǎn)技術(shù)效率的組成成分；Feng等通過論證黃河流域和長江上游兩個不同區(qū)域退耕工程對糧食生產(chǎn)產(chǎn)生的影響，來說明退耕還林實施對糧食供給產(chǎn)生的影響很??；趙敏娟等則認為退耕還林的實施使農(nóng)戶的部分耕地轉(zhuǎn)變成林地，因此退耕農(nóng)戶的其他生產(chǎn)要素和家庭剩余勞動力也會隨之調(diào)整其在生產(chǎn)生活上的投入。

雖然大部分研究都表明退耕工程的實施正向影響了農(nóng)戶的生產(chǎn)生活，但也有部分研究表明：退耕還林對非農(nóng)勞動力就業(yè)并沒有顯著的積極作用，對農(nóng)村農(nóng)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整狀況也不盡理想。這主要是由于退耕政策只注重補償，忽視了提高農(nóng)民的自我發(fā)展能力，且農(nóng)業(yè)科技投入不足，使勞動力轉(zhuǎn)移滯后。

（二）關(guān)于消費結(jié)構(gòu)的影響研究

國內(nèi)學(xué)者在微觀角度上研究基于農(nóng)戶層面的退耕還林工程評價重要內(nèi)容之一是研究退耕工程對農(nóng)戶消費結(jié)構(gòu)的影響。王劍波認為工程通過影響農(nóng)戶收入及其消費觀念和消費行為進而影響農(nóng)戶的消費結(jié)構(gòu)；張紅霞等認為退耕農(nóng)戶的消費水平和傾向很低，而且基本的生活消費需求所占比重很高。因此，要建設(shè)完善農(nóng)村基礎(chǔ)設(shè)施，營造良好的消費環(huán)境；要提高農(nóng)戶的收入，增強農(nóng)戶的消費能力。

三、退耕還林農(nóng)戶的認知意愿分析

國內(nèi)學(xué)者對工程區(qū)農(nóng)戶參與意愿的分析表明，由于退耕還林工程所取得的社會效益和生態(tài)效益顯著，大部分的農(nóng)戶支持退耕還林政策的實施。但是如果政策到期后國家停止退耕補貼而退耕土地又不能直接為農(nóng)民帶來穩(wěn)定的收益，或者退耕農(nóng)戶沒有穩(wěn)定的其他替代性收入，退耕農(nóng)戶將傾向于在補貼期后復(fù)耕。

國內(nèi)學(xué)者對農(nóng)戶參與意愿的研究并不僅限于農(nóng)戶是否愿意參與退耕還林，還利用參與式評價方法（PRA）選取不同的指標分析影響農(nóng)戶參與意愿的因素。張靜等將影響農(nóng)戶參與退耕還林意愿的因素變量分為農(nóng)戶的個人特征變量和生活環(huán)境特征變量，結(jié)論表明前者對農(nóng)戶保持退耕還林實施成果的意愿沒有顯著影響，后者具有顯著影響；張變?nèi)A等分析了戶主的文化程度、人均土地面積、收入、打工收入、非農(nóng)收入、國家補貼等因素與退耕意愿的關(guān)系；陳玲等研究表明對農(nóng)戶是否愿意保持退耕成果具有顯著影響的6個因素分別是：家庭營林地面積、林業(yè)收入、有無林權(quán)證、林齡結(jié)構(gòu)、機械化程度和農(nóng)戶年齡。國內(nèi)大多數(shù)學(xué)者普遍認為農(nóng)戶參與退耕還林的意愿主要是由農(nóng)戶對其參加退耕還林的收益和成本的權(quán)衡結(jié)果所決定的，即農(nóng)戶對退耕還林的經(jīng)濟效益預(yù)期決定了其是否繼續(xù)參與退耕還林工程，因此退耕補貼在退耕還林工程實施過程中起著主要的激勵作用。

在現(xiàn)今市場經(jīng)濟條件下，農(nóng)戶越來越符合“理性人”的特征，如果無法持續(xù)保障農(nóng)戶的收益，工程植被恢復(fù)的退耕地在工程到期后有可能被重新開墾為農(nóng)田，該工程獲得的環(huán)境成果將面臨再次被破壞的風(fēng)險。

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*本文系2015年林業(yè)公益性行業(yè)科研專項資助項目“201504424-03”的階段性成果。

（作者單位：西南林業(yè)大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院）