張釋天

【摘 要】隨著經(jīng)濟(jì)和科學(xué)技術(shù)的快速發(fā)展，科技創(chuàng)新在企業(yè)生存和發(fā)展中的作用越來越大。加入WTO以來，我國的市場逐步開放，與全球市場連為一體。隨著貿(mào)易壁壘和行政壁壘的逐漸消失，以專利為主要內(nèi)容的技術(shù)壁壘成為企業(yè)之間進(jìn)行競爭重要的、合法的手段，專利作為占領(lǐng)市場和保護(hù)市場的作用和功能日益突出，逐漸成為非關(guān)稅壁壘的主導(dǎo)形式之一。在新的競爭態(tài)勢下，汽車制造企業(yè)必須在注重技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)，加強(qiáng)企業(yè)專利管理，從而構(gòu)筑和提升企業(yè)核心競爭力。

【關(guān)鍵詞】汽車企業(yè)；專利申報(bào)；制度建設(shè)

【中圖分類號】G306 【文獻(xiàn)標(biāo)識碼】A 【文章編號】1674-0688（2016）09-0081-04

0 前言

為確保東風(fēng)汽車集團(tuán)專利戰(zhàn)略的順利實(shí)施，東風(fēng)柳州汽車有限公司建立了一整套與集團(tuán)專利戰(zhàn)略相對應(yīng)的專利管理制度，并將其貫徹落實(shí)到專利申報(bào)、專利運(yùn)用、專利保護(hù)與專利管理四大環(huán)節(jié)。以創(chuàng)造為基礎(chǔ)，以運(yùn)用為目的，以保護(hù)為手段，以管理為保障。形成從開發(fā)、設(shè)計(jì)、試制到生產(chǎn)、銷售、售后的制度體系，并著重加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)環(huán)節(jié)，特別是進(jìn)一步強(qiáng)化領(lǐng)導(dǎo)層的知識產(chǎn)權(quán)意識，提升其對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)文化建設(shè)的重視程度。

1 專利申報(bào)環(huán)節(jié)的制度建設(shè)

東風(fēng)柳汽在專利申報(bào)環(huán)節(jié)的相關(guān)制度建設(shè)，包括專利查新檢索制度、專利評審制度、專利維護(hù)制度、專利獎(jiǎng)勵(lì)制度及產(chǎn)學(xué)研合作制度5個(gè)方面。專利申報(bào)環(huán)節(jié)的制度建設(shè)重點(diǎn)在于激發(fā)研發(fā)人員的發(fā)明創(chuàng)新熱情，提升專利申請量和授權(quán)量。

1.1 專利查新檢索制度

東風(fēng)柳汽的研發(fā)管理人員在進(jìn)行技術(shù)開發(fā)決策之前，先對該專利技術(shù)進(jìn)行查新檢索與分析，在不侵犯現(xiàn)有專利技術(shù)的基礎(chǔ)上確定技術(shù)創(chuàng)新路線，避免重復(fù)投入財(cái)力、物力和人力。

公司先行技術(shù)部負(fù)責(zé)跟蹤調(diào)查技術(shù)發(fā)展動(dòng)向，并根據(jù)新情況不斷調(diào)整公司技術(shù)研發(fā)的方向，以確保公司申報(bào)的專利技術(shù)在市場競爭中占據(jù)優(yōu)勢。

1.2 專利評審制度

申報(bào)專利技術(shù)需要公開技術(shù)文件，因此并不是所有的技術(shù)都適合通過申報(bào)專利來進(jìn)行保護(hù)。東風(fēng)柳汽在專利申請前先要對專利技術(shù)進(jìn)行評審，以確定采取申報(bào)專利保護(hù)還是作為公司技術(shù)秘密保護(hù)的形式。同時(shí)，建立了一套嚴(yán)格的專利申請?jiān)u審制度（如圖1所示），每項(xiàng)專利申請都要經(jīng)過公司知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組的嚴(yán)格評審，以確保專利的新穎性、創(chuàng)造性及實(shí)用性。

結(jié)合汽車行業(yè)的特性，東風(fēng)柳汽在申請專利時(shí)應(yīng)注重以下方面的工作。

（1）重視規(guī)劃，在車型項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)即確定本項(xiàng)目需要在哪些技術(shù)上取得哪些專利，以及這些專利需要達(dá)到的技術(shù)參數(shù)。

（2）以產(chǎn)品為核心，根據(jù)公司車型項(xiàng)目來決定申請重點(diǎn)，以研發(fā)技術(shù)環(huán)節(jié)為重點(diǎn)，力爭在核心專利上取得突破。

（3）與市場相配合。對于有可能出口的產(chǎn)品車型，需明確其可能的市場范圍，以及將來可能為哪些國家或地區(qū)的上游企業(yè)提供產(chǎn)品，這些問題決定了該車型項(xiàng)目的專利應(yīng)當(dāng)?shù)侥男﹪液偷貐^(qū)申請。到國外申請專利是開拓和占領(lǐng)國際市場的重要手段。

（4）密切關(guān)注主要競爭對手的專利申請情況。

（5）申請專利需要恰當(dāng)選擇專利類型。若以避免企業(yè)自身陷入專利糾紛為目的，則以申請實(shí)用新型專利為主；若期望限制競爭對手，則必須圍繞產(chǎn)品車型申請發(fā)明專利。

1.3 專利維護(hù)制度

專利維護(hù)是在專利法定保護(hù)期內(nèi)，專利權(quán)人依法向?qū)＠姓块T繳納規(guī)定數(shù)量維護(hù)費(fèi)使得專利繼續(xù)有效的過程。專利保護(hù)時(shí)間是指專利從申請日或者授權(quán)之日至無效、終止、撤銷或?qū)脻M之日的實(shí)際時(shí)間。專利維護(hù)費(fèi)數(shù)額初期較低，隨著專利有效時(shí)間的推移，金額不斷增加，越是到后期，專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)越大，因此定期對專利進(jìn)行維護(hù)，清理各種“垃圾”專利就成為專利維護(hù)工作中必不可少的環(huán)節(jié)。

東風(fēng)柳汽每半年都會根據(jù)自身產(chǎn)品的生產(chǎn)情況及市場和公司經(jīng)營戰(zhàn)略的變化來決定對哪些專利進(jìn)行清理，即停止繳納專利維護(hù)費(fèi)用，放棄專利權(quán)。當(dāng)東風(fēng)柳汽認(rèn)為某項(xiàng)專利喪失維護(hù)價(jià)值時(shí)，一般由專利管理部門向公司知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組提出放棄專利申請。放棄專利申請只有經(jīng)過知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)人審批后，專利管理部門才能按規(guī)定程序辦理該項(xiàng)專利權(quán)的放棄事宜，以避免尚有市場價(jià)值的專利被放棄。

1.4 專利獎(jiǎng)勵(lì)制度

為鼓勵(lì)公司員工在崗位上努力進(jìn)行技術(shù)鉆研，積極進(jìn)行與公司產(chǎn)品有關(guān)的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，以增強(qiáng)公司專利技術(shù)力量，實(shí)現(xiàn)公司專利技術(shù)戰(zhàn)略，并利用和保護(hù)公司專利權(quán)，提升公司整體技術(shù)創(chuàng)新能力和行業(yè)競爭力，東風(fēng)柳汽建立了內(nèi)部專利獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，每年對專利所有權(quán)歸公司所有的專利發(fā)明人、專有技術(shù)申報(bào)人和專利工作優(yōu)秀組織單位進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

專利獎(jiǎng)勵(lì)包括專利受理獎(jiǎng)勵(lì)和專利授權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)，分別以獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局頒發(fā)的專利受理通知書和專利授權(quán)證書為獎(jiǎng)勵(lì)依據(jù)實(shí)行分階段獎(jiǎng)勵(lì)，以確保專利獎(jiǎng)勵(lì)的準(zhǔn)確性和及時(shí)性。成功地在公司內(nèi)部營造出一種人人重視發(fā)明創(chuàng)造、人人積極申報(bào)專利的良好氛圍。

1.5 產(chǎn)學(xué)研合作制度

東風(fēng)柳汽非常重視技術(shù)研發(fā)工作，對技術(shù)研發(fā)的投入比重約占年?duì)I業(yè)收入的5%～7%，在同行業(yè)內(nèi)算是比較高的。積極與“沃爾沃”、“雷諾”、湖南大學(xué)、中國汽車研究中心等企業(yè)、高校及研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)合研發(fā)，大大提高了研發(fā)的效率。同時(shí)，東風(fēng)柳汽經(jīng)上級批準(zhǔn)還建立了國家級博士后科研工作站，借用高校和研究機(jī)構(gòu)的智力資源，形成了“產(chǎn)、學(xué)、研”，一條龍的技術(shù)研發(fā)應(yīng)用體系。通過聯(lián)合項(xiàng)目開發(fā)、聯(lián)合培養(yǎng)技術(shù)人才、建立實(shí)驗(yàn)室或者研發(fā)中心等多種方式，加強(qiáng)與國內(nèi)高校和研究機(jī)構(gòu)的科研人員協(xié)作，大幅提高東風(fēng)柳汽的技術(shù)創(chuàng)新能力。

2 專利運(yùn)用環(huán)節(jié)的制度建設(shè)

知識產(chǎn)權(quán)本身就是市場經(jīng)濟(jì)的一個(gè)重要環(huán)節(jié)。企業(yè)獲取、運(yùn)用、保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)的動(dòng)力所在就是為獲取更大的市場利益。專利的數(shù)量只是在一定程度上反映了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，而專利的有效運(yùn)營決定了企業(yè)的市場競爭力。東風(fēng)柳汽在專利資產(chǎn)運(yùn)營環(huán)節(jié)的流程圖如圖2所示。

2.1 專利質(zhì)押融資

近年來，國家知識產(chǎn)權(quán)局圍繞知識產(chǎn)權(quán)投融資服務(wù)體系建設(shè)，積極推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)與金融資產(chǎn)的有效融合，已在全國近20個(gè)地區(qū)開展知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資試點(diǎn)、投融資服務(wù)試點(diǎn)及創(chuàng)建國家知識產(chǎn)權(quán)投融資綜合試驗(yàn)區(qū)等不同層次的試點(diǎn)工作。2015年，全國新增專利權(quán)質(zhì)押金額560億元，惠及2 000余家企業(yè)。對其中20項(xiàng)質(zhì)押融資項(xiàng)目的抽樣調(diào)查的結(jié)果顯示，相關(guān)企業(yè)當(dāng)年累計(jì)新增銷售額37.7億元、利潤達(dá)3.2億元。專利權(quán)質(zhì)押融資對拓寬企業(yè)融資渠道、促進(jìn)創(chuàng)新成果運(yùn)用發(fā)揮了積極作用。

為加快完善服務(wù)機(jī)制，國家知識產(chǎn)權(quán)局還出臺了《關(guān)于進(jìn)一步推動(dòng)知識產(chǎn)權(quán)金融服務(wù)工作的意見》，全面加強(qiáng)知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作的政策和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，探索完善知識產(chǎn)權(quán)價(jià)值評估分析、質(zhì)押融資風(fēng)險(xiǎn)管理及質(zhì)物處置等工作。知識產(chǎn)權(quán)質(zhì)押融資工作正呈現(xiàn)出常態(tài)化、規(guī)?；l(fā)展態(tài)勢。

2.2 專利許可轉(zhuǎn)讓

專利轉(zhuǎn)讓和許可使用是專利轉(zhuǎn)化的主要途徑。專利權(quán)人主要通過以下3種方式來實(shí)施其權(quán)利：一是自行實(shí)施；二是將專利權(quán)轉(zhuǎn)讓給他人；三是以收取許可費(fèi)的形式許可他人實(shí)施專利。

2.3 專利價(jià)值評估

企業(yè)在專利權(quán)出資、專利引進(jìn)、許可轉(zhuǎn)讓、變更終止或者侵權(quán)損害賠償認(rèn)定等情形下均需要進(jìn)行專利資產(chǎn)價(jià)值評估，專利資產(chǎn)評估可由專利資產(chǎn)專職評估機(jī)構(gòu)或綜合評估機(jī)構(gòu)進(jìn)行。

3 專利保護(hù)環(huán)節(jié)的制度建設(shè)

東風(fēng)柳汽專利保護(hù)環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，以防止他人侵權(quán)和避免自己侵權(quán)為核心。它包括權(quán)利歸屬制度、專利侵權(quán)應(yīng)對及專利預(yù)警機(jī)制3個(gè)方面。

3.1 權(quán)利歸屬制度

在東風(fēng)柳汽的項(xiàng)目開發(fā)過程中，要明確合作開發(fā)、委托開發(fā)、職務(wù)開發(fā)的專利權(quán)屬問題。為了維護(hù)公司的整體利益，要求員工簽署知識產(chǎn)權(quán)承諾書，以防止發(fā)生專利權(quán)屬糾紛。東風(fēng)柳汽還非常注重與上游零配件企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)問題上的約定，如果零配件是自己設(shè)計(jì)的，則應(yīng)當(dāng)確保在交付圖紙之前已經(jīng)進(jìn)行了相關(guān)專利申請，以避免對方根據(jù)自己提供的資料申請專利，造成己方被動(dòng)。

3.2 專利侵權(quán)應(yīng)對

在某些特定的場合，企業(yè)的技術(shù)研發(fā)和實(shí)際使用可能落入其他企業(yè)的專利權(quán)保護(hù)范圍。因此，有必要建立專利侵權(quán)應(yīng)對制度體系。要先搞清對方警告信或訴狀的內(nèi)容，確認(rèn)所謂的侵權(quán)行為是否為公司所為。糾紛處理的業(yè)務(wù)流程圖如圖3所示。

3.3 專利預(yù)警機(jī)制

專利預(yù)警機(jī)制是指對將要發(fā)生的專利爭端的預(yù)告制度。所說的“專利爭端”包括企業(yè)經(jīng)常遇到的涉及專利侵權(quán)和專利無效的糾紛。東風(fēng)柳汽根據(jù)自身在研發(fā)、生產(chǎn)、銷售3個(gè)階段經(jīng)營活動(dòng)的不同特點(diǎn)，將專利預(yù)警工作重點(diǎn)放在以下3個(gè)方面。

（1）研發(fā)侵權(quán)預(yù)警。即在研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)、研發(fā)路線的確定、研究成果的保護(hù)等不同階段都對可能發(fā)生的專利侵權(quán)進(jìn)行預(yù)警。

（2）生產(chǎn)侵權(quán)預(yù)警。東風(fēng)柳汽在委托加工、零部件采購等過程中，會要求供應(yīng)商簽署相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)協(xié)議，明確供應(yīng)商所提供零配件的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)問題，從而避免相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）銷售侵權(quán)預(yù)警。東風(fēng)柳汽在產(chǎn)品車型投向市場并做廣告宣傳之前，要先把產(chǎn)品車型的重要部分申請外觀設(shè)計(jì)專利，避免被他人搶先申請，導(dǎo)致為他人做廣告宣傳，開辟市場。

4 專利管理環(huán)節(jié)的制度建設(shè)

企業(yè)專利管理在企業(yè)經(jīng)營管理中占據(jù)著重要地位。企業(yè)開展專利管理，可以促進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，合理配置企業(yè)的科技資源，促進(jìn)企業(yè)經(jīng)濟(jì)與科技的緊密結(jié)合。同時(shí)，有效的專利管理是提高企業(yè)市場競爭力，實(shí)現(xiàn)外向型發(fā)展的重要保障。企業(yè)的競爭在某種意義上是專利技術(shù)的競爭。專利管理能引導(dǎo)企業(yè)采取積極的策略來提高企業(yè)專利的數(shù)量和質(zhì)量，從而能提高企業(yè)的競爭力，為實(shí)行國際化經(jīng)營戰(zhàn)略奠定基礎(chǔ)。東風(fēng)柳汽在專利管理環(huán)節(jié)的制度建設(shè)，主要包括資源管理制度、研發(fā)管理制度、定期培訓(xùn)制度、技術(shù)保密管理制度及績效考核制度5個(gè)方面。

4.1 資源管理制度

東風(fēng)柳汽的資源管理制度主要包括人力資源管理、基礎(chǔ)設(shè)施、財(cái)務(wù)資源及信息資源的管理4個(gè)部分。

4.2 研發(fā)管理制度

專利管理工作和研發(fā)管理工作絕不是割裂的、獨(dú)立的，東風(fēng)柳汽將專利管工作融入整個(gè)研發(fā)管理流程中：項(xiàng)目立項(xiàng)時(shí)的項(xiàng)目可行性報(bào)告中必須包含專利分析報(bào)告；產(chǎn)品車型的概要設(shè)計(jì)、方案設(shè)計(jì)、方案詳細(xì)設(shè)計(jì)和最終的產(chǎn)品發(fā)布前各個(gè)階段都要有專利分析和評審，即把專利評審作為項(xiàng)目評審必不可少的一個(gè)環(huán)節(jié)，使專利管理工作徹底和研發(fā)管理工作融為一體。

4.3 定期培訓(xùn)制度

為了有效地促進(jìn)東風(fēng)集團(tuán)專利戰(zhàn)略的實(shí)施，東風(fēng)柳汽的專利管理部門對公司領(lǐng)導(dǎo)、研發(fā)人員和其他管理人員定期開展分層次、多樣化的知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)知識培訓(xùn)活動(dòng)。按車型、按項(xiàng)目、按部門、按崗位類型對公司員工進(jìn)行全方位的知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)，為員工們高效開展專利工作提供專業(yè)知識的保障。

4.4 技術(shù)保密管理制度

技術(shù)秘密是指能為權(quán)利人帶來利益、權(quán)利人已采取嚴(yán)格的保密措施、不為公眾所知悉的技術(shù)信息，包括設(shè)計(jì)、程序、配方、工藝、方法、訣竅及其他形式的技術(shù)信息，屬于商業(yè)秘密。東風(fēng)柳汽的技術(shù)保密管理制度主要包括以下內(nèi)容：一是明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；二是明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；三是明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；四是明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員活動(dòng)范圍等；五是在與供應(yīng)商合作的過程中應(yīng)注意約定的保密義務(wù)。

4.5 績效考核制度

建立科學(xué)的、符合企業(yè)實(shí)際的考核評價(jià)機(jī)制，有利于形成有效的激勵(lì)機(jī)制，保障企業(yè)專利工作的順利開展。東風(fēng)柳汽以專利申報(bào)的數(shù)量和申報(bào)專利的質(zhì)量為主要考核指標(biāo)對公司員工進(jìn)行考核獎(jiǎng)勵(lì)或懲罰，激發(fā)研發(fā)人員的發(fā)明創(chuàng)新熱情，并將其列入各部門及其領(lǐng)導(dǎo)的工作績效考核指標(biāo)體系。

5 結(jié)語

本文通過分析當(dāng)前企業(yè)專利管理模式，結(jié)合企業(yè)專利管理實(shí)際情況及汽車制造企業(yè)的特殊性，從加強(qiáng)專利管理意識、建立專利管理制度、組建專利管理組織體系和制定專利管理戰(zhàn)略等方面來完善企業(yè)專利管理，實(shí)現(xiàn)專利價(jià)值最大化，以適應(yīng)現(xiàn)代企業(yè)專利管理的發(fā)展要求，為現(xiàn)代汽車制造企業(yè)設(shè)計(jì)和構(gòu)建專利管理制度提供了思路和參考。

參 考 文 獻(xiàn)

[1]黃里寧，李家深.企業(yè)專利預(yù)警系統(tǒng)初探[J].企業(yè)科技與發(fā)展，2011（1）：1-3.

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[責(zé)任編輯：陳澤琦]