汪　靜，　楊友文，　方焱松，　李　鋼

(合肥工業(yè)大學(xué) 科學(xué)技術(shù)研究院，合肥　230009)

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合肥工業(yè)大學(xué)科研實(shí)力分析——基于InCites數(shù)據(jù)庫2004-2013年的數(shù)據(jù)

汪靜，楊友文，方焱松，李鋼

(合肥工業(yè)大學(xué) 科學(xué)技術(shù)研究院，合肥230009)

摘要：基于InCites數(shù)據(jù)庫2004-2013年的數(shù)據(jù)和指標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)計(jì)量學(xué)方法，選取合肥工業(yè)大學(xué)為研究對(duì)象，以論文產(chǎn)出數(shù)量和學(xué)術(shù)影響力為切入點(diǎn)，將其與國內(nèi) “C9聯(lián)盟”和“985工程”高校進(jìn)行全面比較分析。研究明確了該校的科研實(shí)力現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，并在此基礎(chǔ)上提出了若干發(fā)展建議。

關(guān)鍵詞：InCites；高校；科研實(shí)力；計(jì)量分析；合肥工業(yè)大學(xué)

一、引言

隨著科教興國戰(zhàn)略的持續(xù)推進(jìn)，近年來我國的科研投入逐年增長，隨之帶來的科研產(chǎn)出也日漸豐碩。高水平論文是體現(xiàn)科研產(chǎn)出的重要表現(xiàn)形式，也是衡量國家或機(jī)構(gòu)科研實(shí)力的重要標(biāo)志，這一點(diǎn)在作為國家科技創(chuàng)新重要基地的高校上體現(xiàn)尤為明顯。最新統(tǒng)計(jì)顯示，2014年我國的ESI 全球1%高被引論文數(shù)量已躍居世界第2位，僅次于美國；總被引次數(shù)超過900萬次，位列全球第4位[1]，這其中絕大部分的貢獻(xiàn)來自高校。

現(xiàn)有從學(xué)術(shù)論文視角對(duì)高?？蒲袑?shí)力進(jìn)行研究的文獻(xiàn)，主要集中在利用國內(nèi)外相關(guān)論文數(shù)據(jù)庫，采用傳統(tǒng)科學(xué)計(jì)量學(xué)的方法，從論文數(shù)量、引用次數(shù)等方面展開研究。如，孫會(huì)軍等(2014)[2]基于WOS論文視角，從論文數(shù)量等多方面對(duì)包括中國農(nóng)業(yè)大學(xué)在內(nèi)的6所國內(nèi)外著名涉農(nóng)高校的科研績效進(jìn)行比較分析；徐云清等(2009)[3]基于CSSCI數(shù)據(jù)庫對(duì)以河南省30所公辦本科院校近年來社科優(yōu)秀論文的產(chǎn)出量和學(xué)術(shù)影響力進(jìn)行了量化比較；隋秀芝和李煒(2011)[4]利用SCIE、EI和ISTP數(shù)據(jù)庫，以浙江理工大學(xué)為例進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析；唐崇敏和官建成(2007)[5]以SCIE和SSCI數(shù)據(jù)庫收錄文獻(xiàn)為樣本，對(duì)我國的科學(xué)研究成果進(jìn)行定量分析和國際比較。上述研究雖然從多方面分析了學(xué)術(shù)論文對(duì)高校科研實(shí)力的貢獻(xiàn)度，但大多未能進(jìn)行全面系統(tǒng)地比較分析，也缺乏對(duì)學(xué)術(shù)論文評(píng)價(jià)中相對(duì)指標(biāo)的研究。

基于此，本文擬利用InCites數(shù)據(jù)庫，以國際知名的WOS數(shù)據(jù)庫文獻(xiàn)為樣本，對(duì)高校的論文產(chǎn)出和影響力等進(jìn)行全面比較分析，并且深入到學(xué)科層次，以期更加客觀公正地反映高校的科研實(shí)力現(xiàn)狀和揭示優(yōu)勢學(xué)科分布及發(fā)展趨勢，明確優(yōu)勢與不足，為高?？蒲泄芾砉ぷ鞣?wù)，為科研改革實(shí)踐和學(xué)科建設(shè)發(fā)展提供決策參考。

二、研究對(duì)象及數(shù)據(jù)來源

1.研究對(duì)象

“985工程”高校是目前國內(nèi)一流的重點(diǎn)高校，而“C9聯(lián)盟”則是由首批進(jìn)入985工程的9所知名高校組成，包括北京大學(xué)、清華大學(xué)、浙江大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、南京大學(xué)、中國科學(xué)技術(shù)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)和西安交通大學(xué)。本文的研究目的是為了服務(wù)于高?？蒲泄芾砉ぷ鞑榻窈蟮母母锖桶l(fā)展提供決策參考，因此從實(shí)際工作出發(fā)，文章選擇了筆者所在的“211工程”高校——合肥工業(yè)大學(xué)為主要研究對(duì)象。同時(shí)，鑒于“C9聯(lián)盟”和“985工程”高校在國內(nèi)數(shù)千所高校中的標(biāo)桿作用，本文將合肥工業(yè)大學(xué)與其進(jìn)行全面比較分析，從而能夠更好地明確自身定位，找準(zhǔn)發(fā)展方向，提升科研實(shí)力。

2. 數(shù)據(jù)來源及方法

本文的數(shù)據(jù)來源于InCites數(shù)據(jù)庫，該數(shù)據(jù)庫是專業(yè)信息服務(wù)提供商——美國湯森路透集團(tuán)設(shè)計(jì)開發(fā)的綜合性科研評(píng)價(jià)與分析平臺(tái)，它基于Web of Science 的30多年來的數(shù)據(jù)，預(yù)置了40多個(gè)國家和地區(qū)中3 000多所高?；蜓芯繖C(jī)構(gòu)在各學(xué)科領(lǐng)域的綜合研究績效評(píng)估指標(biāo)[6]。該數(shù)據(jù)庫主要包括兩大模塊，分別是科研績效分析(Research Performance Profiles，RPG)和全球?qū)Ρ确治?Global Comparisons,GC)。其中RPG屬于定制數(shù)據(jù)，GC則屬于預(yù)置數(shù)據(jù)。根據(jù)研究目的和實(shí)際需要，本文選擇基于GC的相關(guān)指標(biāo)，運(yùn)用科學(xué)計(jì)量法進(jìn)行比較研究。研究的數(shù)據(jù)檢索時(shí)間是2014年6月3日，包含了自2004年1月1日至2013年12月31日的數(shù)據(jù)。

三、數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)及分析

1.學(xué)術(shù)論文數(shù)量

高水平論文的產(chǎn)出數(shù)量能夠在一定程度上反映高校的科研實(shí)力和水平，因此我們首先對(duì)WOS數(shù)據(jù)庫收錄的2004-2013年間合肥工業(yè)大學(xué)論文數(shù)量進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)。如下頁圖1所示，十年間合肥工業(yè)大學(xué)共有3 139篇論文被WOS數(shù)據(jù)庫收錄，論文數(shù)量逐年遞增，從2004年的106篇到2013年的628篇，增長了5.9倍，平均年增長率達(dá)21.86%。其中，自2009年以來呈現(xiàn)快速增長趨勢，且國際合作論文也逐年增長。這表明合肥工業(yè)大學(xué)近年來科研論文產(chǎn)出處于快速發(fā)展階段，科研實(shí)力不斷提升，國際合作日益增加。但是從該圖我們也看到，合肥工業(yè)大學(xué)與國內(nèi)一流高校在論文數(shù)量上仍有較大差距。以中國C9聯(lián)盟高校為比較對(duì)象，合肥工業(yè)大學(xué)論文數(shù)量與C9聯(lián)盟高新的平均水平相差較大，即使是與C9中排名最后一位的哈爾濱工業(yè)大學(xué)相比，其在2013年發(fā)表的論文數(shù)量也不及哈工大2004年的論文數(shù)量，且差距有被拉大的趨勢。

然后，我們對(duì)合肥工業(yè)大學(xué)分學(xué)科的論文數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。下頁表1列出了合肥工業(yè)大學(xué)十年間WOS論文的ESI學(xué)科分布，從表中可以看出，論文主要分布在化學(xué)、材料科學(xué)、工程學(xué)、物理學(xué)、地球科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)和數(shù)學(xué)等學(xué)科中。根據(jù)學(xué)科發(fā)表論文的數(shù)量和被引次數(shù)來分類，本文將化學(xué)、材料科學(xué)和工程學(xué)列為該校論文水平最高的第一集團(tuán)，該三個(gè)學(xué)科論文合計(jì)達(dá)到了1 954篇，占合肥工業(yè)大學(xué)十年間WOS論文總數(shù)的62.25%，顯示出了學(xué)校在這三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展上的巨大優(yōu)勢，在世界范圍內(nèi)已頗具影響。物理學(xué)、地球科學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、數(shù)學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)、農(nóng)業(yè)科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)處于第二集團(tuán)，該集團(tuán)學(xué)科雖然在全球范圍內(nèi)已有一席之地，但是仍需繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)科發(fā)展，有待突破；第三集團(tuán)則包括了藥理學(xué)和毒理學(xué)等11個(gè)學(xué)科領(lǐng)域，這些學(xué)科在世界范圍內(nèi)幾乎默默無聞，是該校的薄弱學(xué)科，有待提高。

圖1　2004-2013年合肥工業(yè)大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)及C9聯(lián)盟平均WOS論文數(shù)量

表1　2004-2013年合肥工業(yè)大學(xué)WOS論文的ESI學(xué)科分布

最后，從學(xué)科論文數(shù)量發(fā)展趨勢來看(如下頁圖2所示)，十年間處于第一集團(tuán)的化學(xué)、材料科學(xué)和工程學(xué)領(lǐng)域的論文數(shù)量逐年上升，尤其自2011年之后進(jìn)入了快速增長階段，在同C9聯(lián)盟和985工程等高校相關(guān)學(xué)科的比較中也并不落下風(fēng)，這說明合肥工業(yè)大學(xué)在上述三個(gè)學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展迅速，具備絕對(duì)優(yōu)勢，是學(xué)校應(yīng)該集中優(yōu)勢資源重點(diǎn)建設(shè)的學(xué)科，有望率先達(dá)到世界一流的水平。物理學(xué)、計(jì)算機(jī)科學(xué)、地球科學(xué)和數(shù)學(xué)等第二集團(tuán)學(xué)科領(lǐng)域則呈現(xiàn)出波動(dòng)性緩慢增長過程，反映了科研產(chǎn)出動(dòng)力不足，需要加強(qiáng)科研經(jīng)費(fèi)扶持和政策傾斜。第三集團(tuán)的11個(gè)學(xué)科則受限于工科學(xué)校的專業(yè)設(shè)置發(fā)展緩慢，甚至停滯不前，應(yīng)當(dāng)考慮發(fā)揮相關(guān)學(xué)院的已有資源，實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展。

圖2　2004-2013年合肥工業(yè)大學(xué)ESI學(xué)科論文數(shù)量發(fā)展趨勢

2.學(xué)術(shù)論文影響力

論文數(shù)量只是從一個(gè)側(cè)面反映科研實(shí)力，真正體現(xiàn)高?？蒲袑?shí)力的是論文影響力。本文利用InCites數(shù)據(jù)庫進(jìn)行分析，針對(duì)研究對(duì)象的差異性，采用絕對(duì)和相對(duì)兩種指標(biāo)來反映論文影響力。其中，絕對(duì)指標(biāo)包括總被引次數(shù)、篇均被引次數(shù)，相對(duì)指標(biāo)包括相對(duì)影響力、相對(duì)于相應(yīng)學(xué)科領(lǐng)域的影響力。

(1) 絕對(duì)指標(biāo)分析如前文表1所示，十年間合肥工業(yè)大學(xué)的優(yōu)勢學(xué)科化學(xué)、材料科學(xué)和工程學(xué)的總被引次數(shù)分別達(dá)到了6 134、4 246和2 633次，論文被引次數(shù)位列前三甲，仍處于第一集團(tuán)，并順利躋身ESI全球前1%學(xué)科。不過在篇均被引次數(shù)指標(biāo)上，材料科學(xué)和工程學(xué)表現(xiàn)平平，表明在保證較高的論文產(chǎn)出同時(shí)仍需努力提升論文質(zhì)量，提升學(xué)術(shù)影響力。其他學(xué)科中，物理學(xué)和地球科學(xué)的總被引次數(shù)較高，生物學(xué)與生物化學(xué)、植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)和分子生物學(xué)與遺傳學(xué)等學(xué)科的篇均被引次數(shù)水平較高，但是由于受到論文總數(shù)低的限制，在全球范圍內(nèi)的影響力并不高。從高校整體來看，如表2所示，合肥工業(yè)大學(xué)在總被引次數(shù)上與國內(nèi)一流高校差距較大，但是在篇均被引次數(shù)上表現(xiàn)不俗，超越了C9聯(lián)盟中的哈爾濱工業(yè)大學(xué)和西安交通大學(xué)。

表2　2004-2013年合肥工業(yè)大學(xué)與C9高校WOS論文被引情況

(2) 相對(duì)指標(biāo)分析考慮到絕對(duì)指標(biāo)受到高校規(guī)模、科研人員數(shù)量等因素影響，InCites數(shù)據(jù)庫中提出了相對(duì)指標(biāo)對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行分析。如果相對(duì)指標(biāo)值大于1，即表明高于全球平均水平，反之則低于全球平均水平。相對(duì)指標(biāo)可以很好地衡量高?？蒲袑?shí)力，明確自身定位。從圖3可以看出，合肥工業(yè)大學(xué)的論文相對(duì)影響力雖然一直低于全球平均水平，但是呈現(xiàn)出緩慢增長態(tài)勢，2013年已經(jīng)達(dá)到0.92，接近全球平均水平并且首次超過我國大陸地區(qū)的平均水平，與985高校和C9聯(lián)盟高校的差距正在逐漸縮小。

進(jìn)一步將合肥工業(yè)大學(xué)與C9聯(lián)盟高校單獨(dú)進(jìn)行比較，我們發(fā)現(xiàn)合肥工業(yè)大學(xué)的相對(duì)影響力十年間每年都超過了哈爾濱工業(yè)大學(xué)和西安交通大學(xué)，與之前絕對(duì)指標(biāo)中的篇均被引次數(shù)分析一致。這些都表明，雖然合肥工業(yè)大學(xué)在論文數(shù)量上處于絕對(duì)劣勢，但是在論文質(zhì)量上不落下風(fēng)，論文影響力與日俱增。

圖3　2004-2013年合肥工業(yè)大學(xué)與我國大陸地區(qū)、985、C9聯(lián)盟高校論文相對(duì)影響力比較

圖4則反映了2004-2013年合肥工業(yè)大學(xué)ESI各學(xué)科的相對(duì)影響力，值得注意的是，植物學(xué)與動(dòng)物學(xué)雖然在論文總量和被引次數(shù)上都不占優(yōu)勢，但卻是22個(gè)學(xué)科中唯一影響力接近世界平均水平的學(xué)科。此外，地球科學(xué)、生物學(xué)與生物化學(xué)、物理學(xué)、環(huán)境科學(xué)與生態(tài)學(xué)和計(jì)算機(jī)科學(xué)在影響力上也超過或者接近化學(xué)、材料科學(xué)和工程學(xué)等優(yōu)勢學(xué)科，這表明合肥工業(yè)大學(xué)已經(jīng)在若干學(xué)科上都具備了較強(qiáng)的科研實(shí)力，如能在保證質(zhì)量的同時(shí)進(jìn)一步提升論文數(shù)量，則有望在近幾年進(jìn)入ESI全球1%學(xué)科排名榜。

圖4　2004-2013年合肥工業(yè)大學(xué)ESI學(xué)科相對(duì)影響力

四、結(jié)論及建議

本文基于國際權(quán)威的InCites數(shù)據(jù)庫對(duì)合肥工業(yè)大學(xué)十年來的學(xué)術(shù)論文發(fā)展進(jìn)行了多角度全方位的比較。數(shù)據(jù)分析表明，該校近年來科研產(chǎn)出能力顯著增長，無論是在數(shù)量還是質(zhì)量上都取得了很大進(jìn)步，國際學(xué)術(shù)影響力日益提升。但是與國內(nèi)一流高校相比，該校在高水平論文數(shù)量、論文被引次數(shù)以及學(xué)科建設(shè)等方面仍顯得相對(duì)薄弱，放眼國際則更是存在著巨大差距。針對(duì)上述問題，結(jié)合學(xué)校實(shí)際，提出以下幾點(diǎn)建議：

(1) 繼續(xù)完善以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)機(jī)制雖然近年來合肥工業(yè)大學(xué)實(shí)施了科研管理機(jī)制改革，逐步了建立以創(chuàng)新和質(zhì)量為導(dǎo)向的科研評(píng)價(jià)體系。但是從前文分析可知，該校的高水平論文數(shù)量仍然處于一個(gè)較低的水平，論文的質(zhì)量和學(xué)術(shù)影響力也尚未達(dá)到全球平均水平。因此，學(xué)校管理部門應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步優(yōu)化考評(píng)標(biāo)準(zhǔn)和激勵(lì)機(jī)制，引導(dǎo)、鼓勵(lì)科研人員瞄準(zhǔn)國際前沿和熱點(diǎn)問題，積極開展創(chuàng)新性研究，逐步實(shí)現(xiàn)科研由量變到質(zhì)變的跨越。

(2) 推進(jìn)學(xué)科分層建設(shè)，實(shí)現(xiàn)重點(diǎn)突破、以點(diǎn)帶面、全面發(fā)展如前所述，該?，F(xiàn)階段的學(xué)科建設(shè)水平分為三大集團(tuán)。對(duì)于已躋身ESI全球1%的化學(xué)、材料科學(xué)和工程學(xué)的第一集團(tuán)學(xué)科，學(xué)校應(yīng)當(dāng)集中優(yōu)勢資源重點(diǎn)建設(shè)，繼續(xù)強(qiáng)化優(yōu)勢學(xué)科，占領(lǐng)學(xué)術(shù)制高點(diǎn)，增強(qiáng)核心競爭力，爭取打造世界一流水平學(xué)科。第二集團(tuán)是該校近年來發(fā)展快速、具備較強(qiáng)發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)科群體，這些學(xué)科多在世界上已有一定影響力，但學(xué)科總體實(shí)力不強(qiáng)，需要加大對(duì)學(xué)科的投入和政策扶持，提升其在世界學(xué)科中的競爭優(yōu)勢，盡早進(jìn)入ESI學(xué)科排名榜。通過前兩個(gè)集團(tuán)的建設(shè)發(fā)展，帶動(dòng)該?；A(chǔ)比較薄弱的第三集團(tuán)學(xué)科發(fā)展，培育交叉學(xué)科、新興學(xué)科以及協(xié)調(diào)發(fā)展薄弱學(xué)科，逐步提升其在國內(nèi)乃至世界范圍內(nèi)的比重，最終實(shí)現(xiàn)全面發(fā)展的良好局面。

(3) 加強(qiáng)國際合作交流，推進(jìn)科研工作的國際化在全球知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，高校、科研機(jī)構(gòu)間的國際合作日益密切，國際合著論文無論是在質(zhì)量上還是在學(xué)術(shù)影響力上也均優(yōu)于非合著論文[7]。因此，加強(qiáng)國際合作交流，尤其是與國際知名高校和科研機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)合作對(duì)擴(kuò)大學(xué)校在國際學(xué)術(shù)界的影響力和知名度，提高科研人員的科技創(chuàng)新能力起著重要推動(dòng)作用。

當(dāng)然，衡量一所高?？蒲袑?shí)力的高低，既要與強(qiáng)者比較，發(fā)現(xiàn)差距；也要與水平相近的比較，明確定位。既要與國際評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)接軌，也要考慮國情，選取有中國特色的高校學(xué)術(shù)水平評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。高?？蒲袑?shí)力高低的評(píng)價(jià)本身也是一個(gè)動(dòng)態(tài)變化的過程，考慮到數(shù)據(jù)時(shí)效和篇幅所限，筆者將在后續(xù)的工作中繼續(xù)展開相關(guān)研究，比較對(duì)象將擴(kuò)展至211高校和部分優(yōu)秀的省屬高校，并輔以國家重點(diǎn)學(xué)科評(píng)估結(jié)果等數(shù)據(jù)，以期更加全面客觀地反映合肥工業(yè)大學(xué)的科研實(shí)力，優(yōu)化對(duì)策建議。

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(責(zé)任編輯謝媛媛)

Analysis of Scientific Research Strength of Hefei University of

Technology Based on InCites Data from 2004 to 2013

WANG Jing,YANG You-wen,FANG Yan-song,LI Gang

(Institute of Science and Technology， Hefei University of Technology， Hefei 230009， China)

Abstract:Based on the data and indexes of InCites database from 2004 to 2013, and taking Hefei University of Technology(HFUT) as the research object, this paper makes a comparison between HFUT and universities of C9 League and Project 985 from the aspects of output quantity and academic influence by using the quantitative analysis method. The current situation and development trend of scientific research strength of HFUT are presented, and some corresponding suggestions are put forward.

Key words:InCites；university；scientific research strength；quantitative analysis；Hefei University of Technology

基金項(xiàng)目：安徽省教育廳高等教育振興計(jì)劃重大教學(xué)改革研究項(xiàng)目 (2014zdjy203); 合肥工業(yè)大學(xué)政治理論研究中心課題

收稿日期：2015-03-09；修回日期：2015-09-17

中圖分類號(hào)：G644

文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A

文章編號(hào)：1008-3634(2015)06-0124-06