曾建輝

廣西社科學(xué)術(shù)期刊開放存取的現(xiàn)狀分析與路徑選擇
——以2014年北大核心目錄廣西期刊為例

曾建輝

[摘 要]作為一種基于網(wǎng)絡(luò)化的新型出版模式，開放存取是學(xué)術(shù)期刊未來發(fā)展的一個重要方向。通過分析2014年北大核心目錄中的廣西社科學(xué)術(shù)期刊，可以發(fā)現(xiàn)目前廣西社科學(xué)術(shù)期刊存在網(wǎng)絡(luò)化程度低、開放存取極不完備的特征，大大落后于我國平均水平。根據(jù)這種實際情況，廣西社科學(xué)術(shù)期刊應(yīng)結(jié)合自身地域、經(jīng)濟、科技發(fā)展特點，采取首先建立托靠式開放存取模式，然后逐步向搭建開放存取網(wǎng)絡(luò)平臺演進的路徑，以盡快適應(yīng)我國學(xué)術(shù)期刊改革、改制的目標。

[關(guān)鍵詞]廣西期刊；社科學(xué)術(shù)期刊；開放存取；現(xiàn)狀；路徑

[作 者]曾建輝，傳播學(xué)碩士，廣西師范大學(xué)文學(xué)院副教授。

近年來，學(xué)術(shù)期刊的改制與改革成為社會焦點話題，眾多學(xué)者與業(yè)者圍繞著“改什么”與“如何改”進行熱烈的探討。2012年7月30日新聞出版總署發(fā)布了《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》，明確了學(xué)術(shù)期刊的改革方法與目標，更激起了包括學(xué)術(shù)界、期刊界和相關(guān)管理部門的關(guān)注，大家各抒己見，紛紛提出自己的看法與建議。筆者認為，在目前出版網(wǎng)絡(luò)化、數(shù)字化的環(huán)境下，學(xué)術(shù)期刊在編輯、出版、發(fā)行上都發(fā)生了巨大的變化，適應(yīng)數(shù)字化革命，實現(xiàn)迅捷的網(wǎng)上編輯、傳播、互動，是學(xué)術(shù)期刊發(fā)展的必然途徑。方興未艾的開放存?。∣pen Access）為學(xué)術(shù)期刊提供了一種新的出版模式。它出版周期短，能最快反映最新的科技進展、研究成果與學(xué)術(shù)思想，并且讀者可以免費獲取，真正實現(xiàn)學(xué)術(shù)思想的無障礙傳播。正因如此，開放存取作為數(shù)字化時代全新的出版模式之一，在出版中的地位越來越重要，并且發(fā)展迅速。2013年湯森路透Web of Science報告稱，2002年通過開放存取發(fā)行的論文數(shù)量只占有2%的市場份額，而在2013年，這一數(shù)字已經(jīng)躥升至11%。并且開放存取的出版模式與學(xué)術(shù)期刊不以營利為目的，而與傳播學(xué)術(shù)、促進學(xué)術(shù)交流、推動科學(xué)發(fā)展的出版目的高度契合?？梢灶A(yù)見，開放存取這種新型的出版方式，是我國學(xué)術(shù)期刊出版一種必然的發(fā)展方向?；诖?，本文擬以2014年北大核心目錄中收錄的9種廣西社科學(xué)術(shù)期刊為分析對象，分析其開放存取的現(xiàn)狀特征，了解廣西作為欠發(fā)達的西部地區(qū)實施開放存取模式的現(xiàn)實基礎(chǔ)，并試圖找出適合廣西地域、經(jīng)濟、科技發(fā)展特點的開放存取的發(fā)展路徑。

一、開放存取及其主要特征

開放存取興起于20世紀90年代，其目的在于利用互聯(lián)網(wǎng)的自由傳播打破商業(yè)出版者對科學(xué)研究信息的壟斷和暴利經(jīng)營，推動學(xué)術(shù)成果免費自由的運用，從而徹底改善日益嚴重的“學(xué)術(shù)期刊危機”。在這種出版模式下，任何人可以在任何地點和任何時間不受經(jīng)濟狀況的影響，平等免費地獲取和使用學(xué)術(shù)成果。

按照布達佩斯開放存取先導(dǎo)計劃（Budapest Open Access Initiative，BOAI）中的定義，開放存取是指某文獻在Internet公共領(lǐng)域里可以被免費獲取，允許任何用戶閱讀、下載、拷貝、傳遞、打印、檢索、超級鏈接該文獻，并為之建立索引，用于軟件的輸入數(shù)據(jù)或其他任何合法用途。用戶在使用該文獻時不受財力、法律或技術(shù)的限制，而只需在存取時保持文獻的完整性，對其復(fù)制和傳遞的唯一限制，或者說版權(quán)的唯一作用應(yīng)是使作者有權(quán)控制其作品的完整性及作品被準確接受和引用。

在2003年具有開發(fā)學(xué)術(shù)資源里程碑意義的“柏林宣言”及國際圖聯(lián)（IFLA）也對開放存取做了較詳細的界定：一是作者及著作所有權(quán)人應(yīng)授權(quán)所有的使用者擁有免費、永久、全球的存取權(quán)利，只要標注作者及著作所有權(quán)人的姓名，就同意其使用者復(fù)制、使用、傳播、表演、展示其作品；第二，如果是為了研究目的，可以以任何數(shù)字媒體改編和傳播改編后的作品，可以制作少量復(fù)本供個人使用；第三，作品出版后即應(yīng)以標準的電子格式存儲于至少一個由單位支撐的在線典藏，包括附件及前述的授權(quán)聲明，以便無限制地開放存取，不受限制地傳播、互操作和長期開放存檔。

從以上兩種權(quán)威定義中可以得出開放存取這種出版模式所具有的主要特征。首先，所有資源以標準電子格式存儲在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)庫中，通過互聯(lián)網(wǎng)傳播，這是開放存取的前提；其次，所有用戶可以免費地獲取、使用資

源，不存在財務(wù)、法律、技術(shù)的限制；最后，作者擁有其資源的所有版權(quán)。

二、我國開放存取發(fā)展概述

開放存取作為一種新的學(xué)術(shù)期刊出版形式和學(xué)術(shù)信息交流方式，一經(jīng)產(chǎn)生就受到了各方的廣泛關(guān)注和積極響應(yīng)。英、美等一些國家的政府和科研機構(gòu)積極推動由公共資金資助的科研項目的成果加入開放存取計劃，供全社會共享和免費利用，甚至還制定了一些相應(yīng)的政策來加以保護。如美國國立衛(wèi)生研究院（簡稱NIH）的公共存取的實現(xiàn)，就是在美國眾議院撥款委員會提議下制定并強制性實施的政策，要求受NIH資助而產(chǎn)出的成果在發(fā)表后12個月內(nèi)提供免費在線檢索和利用。在政府推動與政策扶持下，西方國家涌現(xiàn)了諸如開放存取期刊列表DOAJ （Directory of Open Access Journals）、科學(xué)公共圖書館PloS（Public Library of science）、High-Wire Press等大型開放存取網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫、科技期刊等。

開放存取運動進入我國后也發(fā)展迅速，早在2004年和2005年分別簽署了《柏林宣言》與“國家合作與信息共享武漢宣言”，通過了包括布達佩斯的OBAI在內(nèi)的多項原則，旨在推動全球科技信息資源共享。2009年我國已經(jīng)實施開放存取的中文期刊有757種，占當時全部期刊（6082）的12.45%。2010年10月，在北京舉行了“第八屆開放存取柏林國際會議”，這是該會議首次在歐洲以外國家召開。來自世界16個國家、52家學(xué)術(shù)機構(gòu)組織、100多名國際專家與來自國內(nèi)百余家研究、教育機構(gòu)、圖書館界的180名代表參加了會議。這次會議的召開，標志著我國“開放存取”運動進入了發(fā)展的新時期。目前我國已經(jīng)建立了中國科學(xué)院科技期刊開放存取平臺（CASOAJ）、中國科技在線（http：//www。paper。edu。dn）、奇跡文庫（Qiji。CN/Eprint）、中國預(yù)印本服務(wù)系統(tǒng)（http：//www。prep。istic。accn/eprint）等多個開放存儲式門戶，為我國的開放存取的縱深發(fā)展做出了積極的嘗試。

三、2014年北大核心目錄廣西期刊開放存取現(xiàn)狀分析

本文主要以2014年北大核心目錄中廣西的9種期刊作為對象，依靠開放存取的主要特征制定相關(guān)標準，進行分析研究。根據(jù)開放存取的主要特征可知，開放存取期刊的互聯(lián)網(wǎng)傳播、免費獲取和版權(quán)歸屬作者是期刊開放存取程度的評價標準。而開放存取的前提是互聯(lián)網(wǎng)傳播，所以首先要調(diào)查期刊的網(wǎng)絡(luò)化程度，然后再分析其開放存取狀況?；谝陨峡紤]，對每種期刊都進行網(wǎng)址鏈接，對未提供網(wǎng)址的期刊也借助多種搜索引擎進行相關(guān)搜索。截至2014年11月，得到表1與表2的結(jié)果：

從以上兩表可以得出這樣的結(jié)論：

表1：2014年北大核心目錄廣西期刊網(wǎng)絡(luò)化狀況表（期刊按音序排名）

表2：2014年北大核心目錄廣西期刊開放存取狀況表（期刊按音序排名）

第一，廣西社科類學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)化程度較低。在網(wǎng)絡(luò)時代，期刊編輯、出版流程的網(wǎng)絡(luò)化是大勢所趨，投稿、審稿、退稿、加載、發(fā)行等環(huán)節(jié)都應(yīng)納入數(shù)據(jù)庫的掌控之中。期刊是否建有網(wǎng)絡(luò)主頁，是實現(xiàn)期刊網(wǎng)絡(luò)化的基礎(chǔ)。在所有調(diào)查對象中，89%的期刊擁有自己的網(wǎng)絡(luò)主頁，但只有《廣西社會科學(xué)》《社會科學(xué)家》兩家期刊是編輯部獨立建立網(wǎng)站。其余都是托靠模式建立網(wǎng)頁。一類是依托主辦單位上網(wǎng)，屬于主辦單位網(wǎng)站的子模塊，大約占57%；另一類是利用中國知網(wǎng)、萬方數(shù)據(jù)庫、龍源期刊網(wǎng)等建立網(wǎng)頁，有獨立頻道鏈接，這類占30%左右。有55%的期刊提供了期刊目錄功能，30%的期刊具有論文摘要信息。這說明大部分期刊建立網(wǎng)站的目的是用于刊物信息的傳播和為用戶提供基本的信息查詢，而不在于學(xué)術(shù)資源的開放。在線投稿和在線評審所占比例分別為22%與11%，表明目前學(xué)術(shù)期刊在線投稿和在線評審僅僅處于開發(fā)和摸索階段，只是作為傳統(tǒng)的紙質(zhì)文本郵寄投稿和電子郵件投稿的補充手段。另外，只有《廣西民族大學(xué)學(xué)報》一家刊物提供稿件查詢服務(wù)，但并不提供查詢后的全文鏈接與下載功能。在新型社交媒體的運用上，只有《出版廣角》和《社會科學(xué)家》建立了自己的期刊官方博客或官方微博，但內(nèi)容相對較為簡單，尚未產(chǎn)生真正的影響力，其他刊物都沒有運用新媒體平臺。這說明廣西社科學(xué)術(shù)期刊缺乏“作者本位”思想和為讀者服務(wù)的意識，沒有利用新興社交媒體與作者、讀者進行及時的反饋、互動，這使得學(xué)術(shù)期刊無法滿足讀者與作者的需求，影響刊物質(zhì)量的提升和學(xué)術(shù)影響力的增強。

第二，新聞類傳播類學(xué)術(shù)期刊開放存取功能相當不夠完備。只有《出版廣角》《廣西師范大學(xué)學(xué)報》《社會科學(xué)家》三種期刊提供全文閱讀與下載服務(wù)，但它們提供的下載服務(wù)全部都是通過鏈接形式轉(zhuǎn)到中國知網(wǎng)，由中國知網(wǎng)提供付費下載，沒有真正實現(xiàn)免費、及時的全文下載服務(wù)。此外，全部9種期刊在投稿指南或準則中都要求作者轉(zhuǎn)讓論文版權(quán)，論文發(fā)表后版權(quán)由期刊所有，并獲得修改、摘編、轉(zhuǎn)載等權(quán)利。

根據(jù)上述分析可以看出，廣西的社科類學(xué)術(shù)期刊開放存取方面仍處于初級起步階段，基本上沒有真正意義上的開放存取刊物，并且有相當多的刊物連自己的網(wǎng)絡(luò)主頁都不具備，更別奢談開放存取功能的實現(xiàn)了。而擁有自己主頁的刊物，基本功能都局限于刊物基本信息介紹，諸如“刊物簡介、所獲榮譽、投稿指南、征訂公告”等，沒有實現(xiàn)“作者投稿、專家審稿、編輯辦公”等在線審稿、編輯功能，也沒有免費、及時提供全文下載的期刊，即使是提供付費下載的期刊，時滯相當嚴重。這些都充分說明廣西社科類學(xué)術(shù)期刊距離真正的開放存取還有很長的距離，還需要付出很多的努力。

四、廣西社科類學(xué)術(shù)期刊開放存取的路徑選擇

如果按照原新聞出版總署在2012年7月發(fā)布的《關(guān)于報刊編輯部體制改革的實施辦法》對學(xué)術(shù)期刊的改革方向所做的部署，學(xué)術(shù)期刊的出版以出版商為主導(dǎo)，那學(xué)術(shù)期刊的開放存取的推進就相對困難。出版商為追求商業(yè)利潤，顯然沒有開放存取的動力。這樣一來，最新學(xué)術(shù)成果的傳播與交流就會受到很大的影響。因此，這個文件的實施遭遇了很大的阻力，學(xué)術(shù)界、出版界對此方法都充滿爭議。從目前來看，我國學(xué)術(shù)期刊對開放存取基本上持一種“觀望”的態(tài)度，既沒有很強的動力，為追求學(xué)術(shù)影響力而推進，也沒有商業(yè)利潤的刺激去反對。但學(xué)術(shù)期刊的開放存取是大勢所趨，應(yīng)該積極地推進這項工作。

學(xué)術(shù)期刊開放存取的實施受到多種因素的影響，主要包括出版者的出版動機、編輯部的運作機制、期刊發(fā)展水平等內(nèi)部因素，還有經(jīng)濟環(huán)境、文化背景、政府政策、技術(shù)發(fā)展水平、地理位置等外部環(huán)境因素。受這些因素的影響，學(xué)術(shù)期刊開放存取呈現(xiàn)出多種多樣的出版模式與實現(xiàn)路徑。特別是廣西屬于欠發(fā)達的民族地區(qū)，資金缺乏、技術(shù)力量薄弱，與外界溝通不夠，學(xué)術(shù)圈較為封閉。因此廣西社科類學(xué)術(shù)期刊開放存取應(yīng)全面、綜合地考察各種影響因素，找到適合自身特點的最佳路徑。綜合上文對2014年北大核心目錄中廣西社科學(xué)術(shù)期刊實施開放存取的簡單調(diào)查，根據(jù)實際情況，筆者以為目前最為適合的開放存取的路徑是建立托靠式開放存取模式，然后逐步向搭建統(tǒng)一的開放存取網(wǎng)絡(luò)平臺演進。

根據(jù)上述現(xiàn)狀分析，廣西社科學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)化程度低，開放存取相當不完備，造成自身影響力小，訪問量少。建立托靠式模式后，期刊把每期發(fā)表的論文以電子文檔的形式提供給期刊的集成商，由期刊集成商將期刊的內(nèi)容發(fā)布在平臺上，供讀者索引和檢索。這種模式便于讀者查詢，擴大了期刊的讀者群與顯示度，提升了期刊開放度與知名度。中國知網(wǎng)、萬方、龍源和維普等中間商都提供這種期刊集成的業(yè)務(wù)。這種托靠式開放存取，讀者可以免費瀏覽題名和內(nèi)容摘要，但想查看或下載全文還需付費完成。對于目前還沒有建立主頁的期刊可以借助這種方式來避免網(wǎng)站建設(shè)運營與維護成本，節(jié)約開支。目前，很多社科學(xué)術(shù)期刊都采用了依靠式開放存取模式，這種方式已經(jīng)得到了較大范圍的利用。這種收費的開放存取可以通過多種手段逐步減低價格直至實現(xiàn)免費。比如在廣西等經(jīng)濟相對薄弱地區(qū)，政府和各級機構(gòu)要大力支持期刊的開放存取，在經(jīng)濟上給予期刊一定的財政補貼；另外期刊集成商可以通過申請國家稅收政策減免、允許多種經(jīng)營；期刊出版商將合法合理收取的審稿費、版面費等進行轉(zhuǎn)移支付，使用選擇性開放存取等多種手段逐步實現(xiàn)完全的開放存取。在這一步，可以先選擇具有相當聲譽的核心期刊進行試驗。因為核心期刊一般都具有比較固定的核心作者群，期刊可以利用原有的影響力對他們進行開放存取模式的宣傳，使他們逐步接受這一新的出版方式。等作者群基本接受后，再推進下一步的期刊完全開放存取模式。

完成第一步建立托靠式開放存取后，還應(yīng)逐步搭建起開放存取的網(wǎng)絡(luò)平臺。目前，廣西的社科學(xué)術(shù)期刊的開放存取工作還是散落在各個主辦單位

網(wǎng)站和編輯部網(wǎng)站中，各自為政。這對讀者帶來了極大的不便，所以在廣西搭建一個專門的社科學(xué)術(shù)期刊開放存取網(wǎng)絡(luò)平臺，可以實現(xiàn)廣西所有社科學(xué)術(shù)期刊資源的共享，將分散在互聯(lián)網(wǎng)上的開放存取期刊，集中到同一網(wǎng)絡(luò)平臺上，不但可以保證網(wǎng)站網(wǎng)頁的統(tǒng)一性和網(wǎng)絡(luò)傳輸速率的穩(wěn)定性，甚至可以添加RSS推送服務(wù)和郵件訂閱服務(wù)。這樣不僅有利于作者、編者、讀者的互動交流，而且有利于廣西學(xué)術(shù)文獻資源的傳播，把控論文質(zhì)量，提升開放存取期刊學(xué)術(shù)水平。

五、結(jié)語

開放存取目前還是一個新生事物，政策缺失、經(jīng)費有限、意識淡薄、期刊態(tài)度曖昧等因素都導(dǎo)致目前實行開放存取還存在相當大的難度。但開放存取這種資源整合方式的優(yōu)勢及前景毋庸置疑，是學(xué)術(shù)期刊順應(yīng)世界發(fā)展潮流、與世界接軌的需求。它提高了最新科研成果傳播的時效性，降低了紙質(zhì)出版的成本，符合大勢所趨的數(shù)字化出版模式，具有巨大的價值。所以廣西社科學(xué)術(shù)期刊應(yīng)在考慮自身條件和相關(guān)因素的基礎(chǔ)上，積極探索適合自身發(fā)展的具體模式，從實際出發(fā)，量力而行，以推動開放存取的快速發(fā)展。

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