[摘要]互聯(lián)網(wǎng)時代，知識產(chǎn)權(quán)作為區(qū)域核心競爭力的一種戰(zhàn)略資源，在科技成果轉(zhuǎn)化中的意義越發(fā)重要。選取2011—2013年高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的面板數(shù)據(jù)，運用DEA方法中的BCC和CCR模型，構(gòu)建知識產(chǎn)權(quán)效率評價體系，對科技成果轉(zhuǎn)化中知識產(chǎn)權(quán)效率進(jìn)行區(qū)域和行業(yè)分析。分析結(jié)果表明，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動取得較大成果，但未達(dá)到最佳狀態(tài)，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和知識產(chǎn)權(quán)效率總體上存在正向關(guān)系，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在投入冗余和產(chǎn)出不足。提出建立和完善知識產(chǎn)權(quán)制度，加大西部地區(qū)科技投入，擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模，合理調(diào)整醫(yī)藥制造業(yè)和航天航空制造業(yè)資源投入產(chǎn)出比例等提高我國科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率的對策建議。

[關(guān)鍵詞]互聯(lián)時代；高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；科技成果轉(zhuǎn)化；知識產(chǎn)權(quán)效率；數(shù)據(jù)包絡(luò)分析

[中圖分類號]D9234[文獻(xiàn)標(biāo)識碼]A[文章編號]

2095-3283（2015）08-0109-04

[作者簡介]袁茜（1991-），女，漢族，安徽合肥人，碩士研究生，研究方向：技術(shù)創(chuàng)新評價。

[基金項目] 安徽省高校省級人文社會科學(xué)研究重點項目“焦點企業(yè)核型結(jié)構(gòu)產(chǎn)業(yè)集群創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)演進(jìn)模型與實證研究”（項目編號：SK2014A165）；全國統(tǒng)計科學(xué)研究計劃項目“長三角地區(qū)高技術(shù)服務(wù)業(yè)現(xiàn)狀評價及對策研究”（項目編號：2011LY022）。

2015年3月5日，李克強(qiáng)總理在政府工作報告中首次提出“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃，并將其作為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的有效手段。通過互聯(lián)網(wǎng)平臺與科技的有效結(jié)合，培育更多的新興產(chǎn)業(yè)和新興業(yè)態(tài)，形成新的經(jīng)濟(jì)增長點?；ヂ?lián)網(wǎng)時代不但引領(lǐng)了創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的“新常態(tài)”，同時也凸顯了信息技術(shù)和知識產(chǎn)權(quán)的重要性。而高技術(shù)產(chǎn)業(yè)作為信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)的一個重要分支，具有知識密集和技術(shù)密集的顯著特點，在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，對知識產(chǎn)權(quán)的效率進(jìn)行研究，有利于在互聯(lián)網(wǎng)時代實現(xiàn)我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的管理創(chuàng)新和國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。

一、文獻(xiàn)綜述

當(dāng)今，以信息技術(shù)為核心的新一輪科技革命正在孕育和興起，互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)日益成為創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的先導(dǎo)力量，這促使世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)明顯的全球化趨勢。信息在科技轉(zhuǎn)化過程中具有全球性、易復(fù)制和易檢索的特征，知識產(chǎn)權(quán)作為自主創(chuàng)新的衡量指標(biāo)，其實質(zhì)是對科技成果進(jìn)行資源的優(yōu)化配置，已經(jīng)成為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)核心競爭力的必備條件。

近年來，知識產(chǎn)權(quán)效率這一問題引起了眾多國內(nèi)外學(xué)者的興趣。Lai強(qiáng)調(diào)了知識產(chǎn)權(quán)效率取決于世界從北到南的生產(chǎn)轉(zhuǎn)移通道；Yang和Maskus基于計量經(jīng)濟(jì)學(xué)理論模型，分析了知識產(chǎn)權(quán)效率和許可技術(shù)決策之間的關(guān)系；Stiglitz J E揭示了知識產(chǎn)權(quán)效率的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)；Williams則劃分了知識產(chǎn)權(quán)效率的標(biāo)準(zhǔn)。

國內(nèi)學(xué)者關(guān)于科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)效率的相關(guān)課題研究更為細(xì)致，大體分為以下幾個方面：在宏觀上，張俊芳和郭戎認(rèn)為我國企業(yè)普遍缺乏科技成果轉(zhuǎn)化能力，知識產(chǎn)權(quán)效率情況不容樂觀。劉和東從設(shè)計的企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的決定及自主創(chuàng)新與剽竊的博弈模型，推導(dǎo)出我國知識產(chǎn)權(quán)效率低的結(jié)論；在指標(biāo)體系上，雒園園、田樹軍 等學(xué)者結(jié)合知識競爭力的含義及組成要素，把知識效率納入?yún)^(qū)域知識產(chǎn)權(quán)競爭力評價指標(biāo)體系中。而在具體構(gòu)建上的研究有以下幾位代表：郭斌、王思鋒以“輸入—轉(zhuǎn)換—輸出”為邏輯框架，從資源投入、管理與服務(wù)、成果產(chǎn)出、影響四個維度來構(gòu)建了知識產(chǎn)權(quán)指標(biāo)體系。蔣玉宏、單曉光運用主成分分析法，通過設(shè)立基礎(chǔ)資源、權(quán)力獲取、權(quán)力轉(zhuǎn)化和交易、行政保護(hù)以及司法保護(hù)五個二級指標(biāo)，成功構(gòu)建了一個相對完整、客觀的區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)效率指標(biāo)體系。在分析方法上，大多數(shù)研究運用了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（DEA）。田家林、顧曉燕使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析中的超效率DEA模型，對我國各區(qū)域創(chuàng)新主體的知識產(chǎn)權(quán)效率進(jìn)行分析。胡姍姍、云坡運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的產(chǎn)出導(dǎo)向BCC模型。馮志軍、康鑫則運用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法中的Maquist指數(shù)法進(jìn)行分析。

通過對上述文獻(xiàn)可以看出，科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率在區(qū)域和微觀上的動態(tài)研究尚有不足。由于不同時期、不同區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的狀況不盡相同，因此，有必要采用相對數(shù)量和實證分析方法，對當(dāng)今互聯(lián)網(wǎng)時代下的我國科技成果轉(zhuǎn)化中的知識產(chǎn)權(quán)效率展開研究。

二、評價指標(biāo)體系及模型構(gòu)建

（一）評價指標(biāo)體系構(gòu)建

根據(jù)DEA模型，本文從投入和產(chǎn)出兩方面的指標(biāo)出發(fā)，構(gòu)建高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)效率評價指標(biāo)體系?？萍汲晒D(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)的投入分為R&D投入和非R&D投入，產(chǎn)出方面則主要考慮專利申請數(shù)（件）、發(fā)明專利申請數(shù)（件）及有效發(fā)明專利數(shù)（件）（見表1）。

（二）模型構(gòu)建

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法（Data Envelopment Analysis，簡稱DEA）根據(jù)多項投入和產(chǎn)出指標(biāo)來進(jìn)行輸入數(shù)據(jù)和輸出數(shù)據(jù)處理，并運用線性規(guī)劃的方法估計生產(chǎn)前沿面的有效性和評價決策單元的優(yōu)劣，即評價部門（或單位）之間相對有效性。DEA技術(shù)廣泛應(yīng)用于不同行業(yè)及部門，在處理多項指標(biāo)投入和產(chǎn)出方面體現(xiàn)了其獨特優(yōu)勢。1978年著名的運籌學(xué)家Charnes、Cooper和 Rhodes首先提出了DEA的方法，并構(gòu)建了CCR-DEA模型，具體模型構(gòu)建如下。

首先假設(shè)共有n個評價對象，每一對象記為DMU，且每一個DMU有m種投入和s種產(chǎn)出。令Xi=（x1i，x2i，…，xmi）（i=1，2，…，n）為第i個決策單位的投入指標(biāo)向量，其中xmi為第m項指標(biāo)投入值，Y為第i各決策單元的產(chǎn)出指標(biāo)向量，其中ysi為第s項產(chǎn)出指標(biāo)產(chǎn)出值。

DMUi的效率可以表示為Ei，uT和vT分別為投入和產(chǎn)出指標(biāo)權(quán)向量，適當(dāng)選取權(quán)重u和v，能夠使Ei≤1，i=1，2，…，n。

如果對第i0個DMU進(jìn)行評價，記為DMU0。其中投入為X0，產(chǎn)出為Y0，則第i0個DMU相對效率CCR-DEA評價模型為：endprint

MaxE0=uTY0vTX0；stuTYivTXi≤1，i=1，2，…n，u≥0，v≥0

CCR-DEA模型假定規(guī)模恒定，效率評價穩(wěn)定性不高、原因分析不夠直觀。在此基礎(chǔ)上，加入凸約束∑λ=1，便提出了規(guī)?？勺兊腂BC-DEA模型：

minθ-εe-1s-+e+Ts+

st

∑Xkλk+s-=θX0

∑Ykλk+s+=Y0

∑λk=1

λk≥0，k=1，2，…，n；s+≥0；s-≥0

三、實證及結(jié)果分析

（一）科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率區(qū)域分析

本文選取《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒（2012—2014）》相關(guān)數(shù)據(jù)，運用DEAp21軟件，對2011—2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率和規(guī)模效率分別進(jìn)行測算。其中，綜合技術(shù)效率是指在科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)過程中的總效率；純技術(shù)效率是指高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)方面現(xiàn)有技術(shù)水平的利用程度；規(guī)模效率是指在制度和管理水平一定的前提下，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的總體規(guī)模狀態(tài)（見表2）。

由表2可知，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)綜合技術(shù)效率均值從2011年的0947升至2013年的0965，提高了0018，整體水平較高，但上升幅度不大。從區(qū)域上看，東部地區(qū)和中部地區(qū)轉(zhuǎn)化效率高于西部地區(qū)。東部地區(qū)連續(xù)三年投入產(chǎn)出綜合有效，實現(xiàn)了資源的最優(yōu)配置，這與其較高的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和創(chuàng)新能力有直接關(guān)系。中部地區(qū)在政府政策引導(dǎo)下，積極承接發(fā)達(dá)地區(qū)產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)了2011年、2013年兩年DEA有效（由于技術(shù)成熟度不夠，2012年綜合效率下降）。西部地區(qū)由于經(jīng)濟(jì)較為落后，基礎(chǔ)設(shè)施不完善，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)研發(fā)力度不夠，科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)能力有待提高。由于綜合技術(shù)效率等于純技術(shù)效率和規(guī)模效率的乘積，因此在分析科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率變化時，純技術(shù)效率變化和規(guī)模效率變化的影響不可忽視。純技術(shù)效率和規(guī)模效率曲線均位于綜合技術(shù)效率曲線之上，說明我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技水平和實際規(guī)模較高。純技術(shù)效率在2013年達(dá)到最佳狀態(tài)，實現(xiàn)了既定的投入下產(chǎn)出最大化，或既定的產(chǎn)出下投入最小化。三大區(qū)域之間存在明顯的差異，即東部地區(qū)處于領(lǐng)先地位，中部地區(qū)次之，西部地區(qū)較為落后。

（二）科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率行業(yè)分析

根據(jù)我國《高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計年鑒》，將高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部劃分為醫(yī)藥制造業(yè)、航空航天制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、電子計算機(jī)及辦公室設(shè)備制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)五大行業(yè)。表3從行業(yè)視角對我國科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率進(jìn)行分析。

從表3可以看出，2011—2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的五大行業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率呈上升趨勢?？萍汲晒D(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率由高到低分別是電子計算機(jī)及辦公室設(shè)備制造業(yè)、電子及通訊設(shè)備制造業(yè)、儀器儀表制造業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)及航空航天制造業(yè)。結(jié)合松弛變量進(jìn)一步分析，發(fā)現(xiàn)DEA產(chǎn)出無效的行業(yè)有醫(yī)藥制造業(yè)和航空航天制造業(yè)。醫(yī)藥制造業(yè)由于對專利申請缺乏重視，主要模式仍以仿制為主，導(dǎo)致在專利申請數(shù)這個松弛變量上出現(xiàn)產(chǎn)出不足。有效發(fā)明專利產(chǎn)出不足的現(xiàn)象主要反映在航空航天制造業(yè)上。航空航天制造業(yè)的實用新型和外觀設(shè)計專利產(chǎn)出已經(jīng)達(dá)到最優(yōu)，發(fā)明專利卻較少。

在投入方面，R&D投入和非R&D投入均存在冗余現(xiàn)象。航空航天制造業(yè)R&D活動人員折合全時當(dāng)量過大，儀器儀表制造業(yè)R&D經(jīng)費內(nèi)部支出存在浪費現(xiàn)象。單純從人力和資金上增加這些行業(yè)的R&D投入，并不能將科技成果順利轉(zhuǎn)化為實際生產(chǎn)力。適量減少研發(fā)人員數(shù)量或經(jīng)費支出，同樣可以得到相同的產(chǎn)出。非R&D方面，航天航空制造業(yè)2012年存在技術(shù)改造經(jīng)費冗余。而醫(yī)藥制造業(yè)2011年存在消化吸收經(jīng)費冗余，并且到了2013年，情況更加惡化，冗費為15418867萬元。這些行業(yè)缺乏引進(jìn)技術(shù)和消化吸收再改造的聯(lián)動體系，所以不可能提供強(qiáng)有力的技術(shù)支持。

四、結(jié)論及建議

（一）主要結(jié)論

1從整體上看，我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動取得較大成果，但未達(dá)到最佳狀態(tài)。2011—2013年我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率處于較高水平，并且呈上升趨勢?；ヂ?lián)網(wǎng)時代下，我國堅持走中國特色自主創(chuàng)新道路，實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式。但由于市場不成熟、結(jié)構(gòu)不合理、科技投入不足，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造力還有待提高，創(chuàng)新資源優(yōu)化配置效率存在提升空間。

2從區(qū)域上看，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和知識產(chǎn)權(quán)效率總體上存在正向關(guān)系。東部地區(qū)具有良好的經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)，科技成果轉(zhuǎn)化活躍，在我國區(qū)域知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造活動中發(fā)揮龍頭作用。近年來，中部地區(qū)知識產(chǎn)權(quán)效率較高，這與國家實施中部地區(qū)崛起戰(zhàn)略密不可分。而西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)滯后，科技創(chuàng)新意識不強(qiáng)，導(dǎo)致成果轉(zhuǎn)化能力較差，知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造不理想。

3從行業(yè)上看，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)內(nèi)部存在投入冗余和產(chǎn)出不足。在我國科技成果轉(zhuǎn)化中，電子及通訊設(shè)備制造業(yè)和電子計算機(jī)及辦公室設(shè)備制造業(yè)的結(jié)果最為理想。醫(yī)藥制造業(yè)、航天航空制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)均存在不同程度的投入過剩。并且前兩個行業(yè)還出現(xiàn)產(chǎn)出不足現(xiàn)象。這說明航天航空制造業(yè)和儀器儀表制造業(yè)存在同業(yè)競爭和重復(fù)建設(shè)的問題，無論是在資金、規(guī)模上，還是在品牌、技術(shù)上尚有很大的發(fā)展空間。

（二）對策建議

1建立和完善知識產(chǎn)權(quán)制度，加大政府扶持力度

互聯(lián)網(wǎng)時代下，資源的無形性和不確定性增加了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的難度。一方面，政府應(yīng)建立知識產(chǎn)權(quán)核心法律制度，包括實施一系列知識產(chǎn)權(quán)配套措施，嚴(yán)格監(jiān)管制度的落實情況，保證科技成果順利轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)；另一方面，應(yīng)強(qiáng)化政府援助、稅收優(yōu)惠、政府采購等鼓勵創(chuàng)新政策之間的協(xié)同作用，加大對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)財政科技資金扶持力度，提高自主知識產(chǎn)權(quán)效率。

2加大西部地區(qū)科技投入，不斷擴(kuò)大高技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模endprint

為了提高我國西部地區(qū)科技成果轉(zhuǎn)化知識產(chǎn)權(quán)效率，推動信息技術(shù)實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，創(chuàng)造規(guī)模收益，增加人力資本當(dāng)量，擴(kuò)大資金來源渠道，優(yōu)化資源配置結(jié)構(gòu)。通過積極培養(yǎng)高素質(zhì)人才，建立有效合理的人力資源流動平臺，選擇R&D投入主體多元化的模式，提高消化吸收經(jīng)費和技術(shù)改造經(jīng)費的比重來實現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)效率最大化。

3合理調(diào)整醫(yī)藥制造業(yè)和航天航空制造業(yè)資源投入產(chǎn)出比例

醫(yī)藥制造業(yè)和航天航空制造業(yè)均是特殊的行業(yè)，一個事關(guān)國計民生，一個涉及國家戰(zhàn)略。從知識產(chǎn)權(quán)投入產(chǎn)出效率來看，醫(yī)藥制造業(yè)應(yīng)控制人力資源投入數(shù)量，降低科技創(chuàng)新成本，突破行業(yè)核心技術(shù)，促進(jìn)醫(yī)藥及設(shè)備方面科技成果順利轉(zhuǎn)化為知識產(chǎn)權(quán)。而航天航空制造業(yè)則應(yīng)針對該行業(yè)高能耗的特征，重點推進(jìn)科技成果管理節(jié)約化，推廣節(jié)能改造技術(shù)，不斷提高專利申請質(zhì)量。

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Abstract： As one of strategic resources of regional core competitiveness，it plays a more and more important role in the transformation of scientific and technological achievements in the internet era. This paper selected 2011-2013 panel data of high-tech industries， utilized the BCC-DEA and CCR-DEA models， built an evaluation system of intellectual property efficiency， conducted industry and regional analysis of intellectual property rights in the transformation of scientific and technological achievements. The results showed that，our intellectual property creation activities in high-tech industries made great achievements but did not achieve the best state， there was a positive relationship between regional economic development level and efficiency of intellectual property in general， high-tech industries existed inner input redundancies and output lacks. The suggestions of improving the transformation of scientific and technological achievements in our country intellectual property rights included establishment and improvement of intellectual property system， increase of scientific and technological input in the western region， expansion of high-tech industries scale， reasonable adjustment of input and output ratio pharmaceutical manufacturing and aerospace manufacturing， etc.

Key words： internet era； high-tech industries； transformation of scientific and technological achievements； the efficiency of intellectual property； DEA

（責(zé)任編輯：董博雯）endprint