孫中興+張煒熙

摘 要：近年來，科技創(chuàng)新已成為驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的重要方式之一，科技成果轉(zhuǎn)化也越來越受到關(guān)注，尤其是在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)。本文通過收集2012-2014年我國內(nèi)地31 個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿模型對中國各省高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測度。結(jié)果發(fā)現(xiàn)：我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率普遍不高，而且地區(qū)之間存在差異，主要表現(xiàn)在東部省份優(yōu)于西部省份。在此基礎(chǔ)上，分析我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化狀況，并對提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化效率提出建議，從而進(jìn)一步促進(jìn)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：高技術(shù)產(chǎn)業(yè)；科技成果轉(zhuǎn)化效率；隨機(jī)前沿分析

一、引言

近年來，科技創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步受到廣泛關(guān)注，高技術(shù)產(chǎn)業(yè)日益成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的推動(dòng)力。世界發(fā)展進(jìn)入一個(gè)科技創(chuàng)新的重要時(shí)代，也步入了一個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)加快調(diào)整的重要時(shí)期。在全球大力發(fā)展高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的大背景下，高科技研發(fā)活動(dòng)日益受到我國的重視，科研經(jīng)費(fèi)投入大幅增長，專利申請數(shù)量也大量增加。但是研發(fā)活動(dòng)并不能夠直接帶來經(jīng)濟(jì)收益，科技成果進(jìn)入生產(chǎn)領(lǐng)域，參與生產(chǎn)轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品后者提高產(chǎn)品生產(chǎn)效率才能夠帶來經(jīng)濟(jì)效益，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長[1]。因此我們更應(yīng)該關(guān)注科技成果效率即科技成果轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品從而創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)收益的效率。

目前很多國內(nèi)外學(xué)者對高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化效率以及評價(jià)體系進(jìn)行了研究。如Arrow（1962）在研究知識(shí)溢出效應(yīng)時(shí)，指出科技成果轉(zhuǎn)化中所形成的新知識(shí)，可以幫助經(jīng)濟(jì)主體改善經(jīng)濟(jì)效益[2]；So Young Sohn 等通過建立決策樹的 DEA 模型，對科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行了研究，為科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目的評價(jià)提供了方法[3]。董潔等在已有研究的基礎(chǔ)上構(gòu)建了科技成果轉(zhuǎn)化評價(jià)指標(biāo)體系，從科技成果投入、科技成果轉(zhuǎn)化效果、科技成果轉(zhuǎn)化條件等方面分析我國科技成果的轉(zhuǎn)化效率[4]；劉和東通過收集1998-2008 年我國30個(gè)省市創(chuàng)新投入產(chǎn)出及相關(guān)影響因素的面板數(shù)據(jù)，應(yīng)用隨機(jī)前沿函數(shù)測度了各區(qū)域的研發(fā)效率及影響因素，研究結(jié)果顯示基礎(chǔ)設(shè)施、人力資本對研發(fā)效率有顯著的促進(jìn)[5]；朱有為、徐康寧研究認(rèn)為，中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的研發(fā)效率整體偏低，但呈現(xiàn)穩(wěn)步上升狀態(tài)，行業(yè)間效率差異有逐步縮小趨勢[6]。

科技成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力本身是一個(gè)提高技術(shù)水平的過程，技術(shù)水平的提高會(huì)引起生產(chǎn)方式的改變，進(jìn)而造成生產(chǎn)力的大幅提高。然而在實(shí)際過程中，科技成果的轉(zhuǎn)化會(huì)受到一系列因素的影響，致使我國科技成果轉(zhuǎn)化績效不盡人意，對經(jīng)濟(jì)可持續(xù)增長和經(jīng)濟(jì)增長方式的轉(zhuǎn)變還未做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。為此，本文通過收集2012-2014年我國內(nèi)地31 個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用隨機(jī)前沿模型對中國省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率進(jìn)行測度，在此基礎(chǔ)上，分析我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化情況，并對提高高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果的轉(zhuǎn)化效率提出建議。

二、研究方法

（一）基本模型

隨機(jī)前沿分析（Stochastic Frontier Analysis，SFA）是一種基于生產(chǎn)前沿面理論的參數(shù)方法，由Aigner，Lovell 和Schmidt，Meeusen和den Broeck分別獨(dú)立提出。與非參數(shù)法相比，隨機(jī)前沿模型最大特點(diǎn)是考慮了隨機(jī)因素對于產(chǎn)出的影響，同時(shí)它能夠?qū)鐣r(shí)期的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，測算的結(jié)果可能會(huì)更準(zhǔn)確些。在模型中，隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)分為兩個(gè)部分，一部分為隨機(jī)誤差項(xiàng)，用Vi表示，另一部分是一個(gè)用來表示技術(shù)無效率的非負(fù)誤差項(xiàng)，用ui表示。

（二）指標(biāo)選取與模型構(gòu)建

1、指標(biāo)選取

本文在借鑒已有研究成果的基礎(chǔ)上，選取高技術(shù)產(chǎn)業(yè)R&D人員投入強(qiáng)度、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度和萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量作為科技成果投入變量，這些科技成果投入都有轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力的可能性。

科技成果轉(zhuǎn)化是技術(shù)成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力，商品化的過程，即使是工藝流程、產(chǎn)品質(zhì)量改進(jìn)等其他研發(fā)效應(yīng)的最終經(jīng)濟(jì)價(jià)值也要通過現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品或服務(wù)來體現(xiàn)，這些最終將轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品銷售收入。因此，本文選取的產(chǎn)出變量的指標(biāo)為高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重[7]。

2、模型構(gòu)建

本文所選用的生產(chǎn)函數(shù)形式為柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)，柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)是隨機(jī)前沿分析中常用的函數(shù)形式，其優(yōu)點(diǎn)是模型形式簡單、參數(shù)簡單，便于估計(jì)。

三、實(shí)證分析

（一）科技成果轉(zhuǎn)化效率評價(jià)

本文根據(jù)《中國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》（2013-2015）中2012-2014年全國31個(gè)省市的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)對R&D人員投入強(qiáng)度、R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度、萬名就業(yè)人員發(fā)明專利擁有量、新產(chǎn)品銷售收入占產(chǎn)品銷售收入的比重指標(biāo)進(jìn)行分析。

為消除量綱之間的差異，在對數(shù)據(jù)進(jìn)行無量綱化處理后，將數(shù)據(jù)按照柯布道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)的隨機(jī)前沿模型用Frontier4.1軟件進(jìn)行分析。

參數(shù)估計(jì)結(jié)果如下表所示：

從檢驗(yàn)結(jié)果來看，模型中的σ2和γ均通過了1%的顯著性水平檢驗(yàn)，表明技術(shù)非效率是顯著存在的，同時(shí)也驗(yàn)證了SFA方法的合理性。用柯布—道格拉斯模型得出我國三十一個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2012-2014年的科技成果轉(zhuǎn)化效率，結(jié)果值如下：

（二）結(jié)果分析

圖1顯示了我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率均值的時(shí)間演變趨勢，從圖中可以清晰地看出2012至2014年間我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率在逐步提高，其中2013年較2012年提高較為顯著，2014年較2013年小幅上升。

表2給出了我國內(nèi)地31個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2011-2013年的科技成果轉(zhuǎn)化效率的具體值以及均值。從結(jié)果來看，我國的科技成果轉(zhuǎn)化效率普遍較低，而且存在較為明顯的地域差異。在31個(gè)省市中，天津的高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率最高，三年的均值為0.7786，最低的為青海，平均轉(zhuǎn)化效率僅為0.3434，不足天津的二分之一。

由表中結(jié)果可以看出，我國各省份高技術(shù)產(chǎn)業(yè)科技成果轉(zhuǎn)化效率均值較高的為：天津、湖南、江蘇、福建、浙江、廣東、山東等地，多位于東部省份經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)地區(qū)；較低的地區(qū)為：青海、海南、新疆、甘肅、西藏、黑龍江等地，多位于內(nèi)陸省份經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)地區(qū)。從全國范圍內(nèi)來看，在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率方面，東部省份普遍要優(yōu)于西部省份，區(qū)域間還存在較大的科技成果轉(zhuǎn)化差異。由此可見，科技成果的轉(zhuǎn)化與地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平密切相關(guān)。

在科技成果轉(zhuǎn)化過程中，人員和經(jīng)費(fèi)的投入創(chuàng)造出實(shí)際的科技成果，進(jìn)而轉(zhuǎn)化為市場化的產(chǎn)品，創(chuàng)造價(jià)值。在此過程中，有諸多可能的因素會(huì)影響科技成果轉(zhuǎn)化效率，例如市場化條件和外在的環(huán)境因素。人員及經(jīng)費(fèi)等科技投入應(yīng)與企業(yè)的生產(chǎn)能力相適應(yīng)，協(xié)調(diào)好各項(xiàng)投入間的比例。在其他因素不變的條件下，一味地增加人員及經(jīng)費(fèi)的投入結(jié)果只能造成轉(zhuǎn)化效率的降低。因此，在一定的科技投入條件下，健全的外在環(huán)境以及完善的相關(guān)配套設(shè)施會(huì)引起科技成果轉(zhuǎn)化效率的提高。

四、結(jié)論與政策建議

本文通過對全國31個(gè)省市高技術(shù)產(chǎn)業(yè)2012-2014年科技成果投入產(chǎn)出的面板數(shù)據(jù)運(yùn)用隨機(jī)前沿方法進(jìn)行分析，得出以下結(jié)論：

1、我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率普遍不高，而且地區(qū)間存在差異，東部省份普遍優(yōu)于西部省份，說明科技成果轉(zhuǎn)化與地區(qū)間發(fā)展水平及相關(guān)政策有關(guān)。

2、科技成果的轉(zhuǎn)化是一系列因素相互作用的過程，人員和經(jīng)費(fèi)的投入非常重要，但是相關(guān)的支撐條件也必不可少，一味地增加人員和經(jīng)費(fèi)的投入并不能夠提高科技成果轉(zhuǎn)化效率。

鑒于此，對我國的科技成果轉(zhuǎn)化提出以下建議：

首先，以企業(yè)為主體，有針對性的進(jìn)行研發(fā)活動(dòng)。科技成果轉(zhuǎn)化的主體是企業(yè)，企業(yè)將科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的產(chǎn)品，創(chuàng)造收益。因此，一定要發(fā)揮企業(yè)在科技成果轉(zhuǎn)化過程中的主體地位，加大有可能轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的活動(dòng)的研發(fā)力度，加強(qiáng)企業(yè)與科研院所及高校的合作，促進(jìn)科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力的轉(zhuǎn)化。

其次，發(fā)揮市場的導(dǎo)向作用。在社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)條件下，市場起到資源配置作用。建立完善相關(guān)平臺(tái)，充分發(fā)揮市場的作用，促進(jìn)科技創(chuàng)新信息的交流。

最后，充分發(fā)揮政府的作用，統(tǒng)籌區(qū)域間資源的分配，對科技創(chuàng)新予以大力支持。政府應(yīng)當(dāng)健全科技創(chuàng)新的相關(guān)法規(guī)和法律制度，對科技創(chuàng)新活動(dòng)予以大力支持，完善相關(guān)的配套設(shè)施，為科技創(chuàng)新及成果轉(zhuǎn)化提供一個(gè)良好的環(huán)境。同時(shí)加強(qiáng)區(qū)域間的合作，結(jié)合當(dāng)?shù)氐馁Y源稟賦合理分配研發(fā)上的投入，從而降低成本投入，進(jìn)一步提高我國高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的科技成果轉(zhuǎn)化效率。

（作者單位：天津工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

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