靳嬋媛+邱曄

摘要：開放式環(huán)境給企業(yè)帶來更為開闊的學(xué)習(xí)環(huán)境，使企業(yè)有機(jī)會(huì)借助外部資源獲取知識(shí)。本文通過第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)對(duì)我國工業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，并建立結(jié)構(gòu)模型，揭示了開放式環(huán)境下企業(yè)學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的關(guān)系。研究得出結(jié)論：潛在績效和即時(shí)績效的主要?jiǎng)恿Χ际莵碜杂趦?nèi)部知識(shí)獲取能力。在開放式環(huán)境下，企業(yè)外部知識(shí)獲取能力與內(nèi)部知識(shí)獲取能力均對(duì)創(chuàng)新績效有正向作用，內(nèi)部知識(shí)獲取能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響程度大約是外部知識(shí)獲取能力的3倍，內(nèi)部知識(shí)獲取能力仍是創(chuàng)新績效的主要推動(dòng)因素?；谝陨辖Y(jié)論，本文認(rèn)為企業(yè)要堅(jiān)持自主創(chuàng)新，注重內(nèi)部知識(shí)獲取能力的提升，不能完全依賴外部渠道獲取知識(shí)，盲目夸大外部資源的對(duì)創(chuàng)新績效的影響。

關(guān)鍵詞：學(xué)習(xí)能力；創(chuàng)新績效；結(jié)構(gòu)模型

學(xué)習(xí)是企業(yè)創(chuàng)新的源泉，推動(dòng)企業(yè)不斷發(fā)展。在當(dāng)今這個(gè)知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，企業(yè)的學(xué)習(xí)能力就顯得尤為重要。企業(yè)通過不斷學(xué)習(xí)提高員工技能和企業(yè)技術(shù)水平，以實(shí)現(xiàn)更高的效率和收益。日趨開放的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更是給企業(yè)的開放式學(xué)習(xí)帶來契機(jī)，相對(duì)于“閉門造車”式的學(xué)習(xí)，開放式環(huán)境更加有利于企業(yè)對(duì)外部資源的利用和獲取，實(shí)現(xiàn)更加有效的內(nèi)外資源整合，資源共享，從而創(chuàng)造更高的經(jīng)濟(jì)效益。那么，開放式環(huán)境下企業(yè)的學(xué)習(xí)能力對(duì)于企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生怎樣的影響呢？本文通過對(duì)我國工業(yè)企業(yè)進(jìn)行研究，揭示了開放式環(huán)境下企業(yè)學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的關(guān)系。

作為工業(yè)大國，2012年我國工業(yè)增加值199670.7億元，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的38.6%。工業(yè)企業(yè)對(duì)我國國民經(jīng)濟(jì)起主導(dǎo)性作用，工業(yè)企業(yè)的發(fā)展決定著整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的規(guī)模和水平，工業(yè)現(xiàn)代化對(duì)工業(yè)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新能力提出更高的要求。因此本文選取我國工業(yè)企業(yè)作為研究對(duì)象，對(duì)我國工業(yè)企業(yè)的學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效進(jìn)行研究。

從研究對(duì)象來看，目前，關(guān)于學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的研究多以企業(yè)個(gè)體或地區(qū)為研究對(duì)象，如，吳嬋君利用調(diào)查問卷方式采集浙江86家企業(yè)相關(guān)信息對(duì)企業(yè)學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新績效進(jìn)行研究。這樣并不能揭示各行業(yè)之間的差異。此外，學(xué)者對(duì)于企業(yè)學(xué)習(xí)能力測度多以調(diào)查問卷數(shù)據(jù)為分析對(duì)象，對(duì)企業(yè)學(xué)習(xí)能力進(jìn)行定量分析，例如，謝洪明利用問卷調(diào)查所得數(shù)據(jù)對(duì)企業(yè)學(xué)習(xí)能力與技術(shù)創(chuàng)新進(jìn)行相關(guān)研究。數(shù)據(jù)獲取難度大且數(shù)據(jù)多為主觀數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)質(zhì)量難以保證。本文以工業(yè)行業(yè)下細(xì)分行業(yè)為研究對(duì)象，利用第二次經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)研究學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，數(shù)據(jù)來源相對(duì)可靠。

從研究方法來看，學(xué)者對(duì)于企業(yè)學(xué)習(xí)能力與創(chuàng)新績效的研究多集中于定性研究，從管理學(xué)理論闡釋各因素對(duì)企業(yè)學(xué)習(xí)能力和創(chuàng)新績效的影響。定量研究方法主要有指標(biāo)體系、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)、模糊評(píng)價(jià)、因子分析、層次回歸、結(jié)構(gòu)方程或多種方法的結(jié)合，如吳開亞采用模糊評(píng)價(jià)的方法構(gòu)建了企業(yè)學(xué)習(xí)能力的評(píng)價(jià)體系。陳國權(quán)采用因子分析與回歸相結(jié)合的方法研究了組織領(lǐng)導(dǎo)者對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響。蔡莉等采用結(jié)構(gòu)方程研究了創(chuàng)新企業(yè)學(xué)習(xí)能力對(duì)企業(yè)績效的影響?？紤]到本文中研究變量并不是可以直接觀測的指標(biāo)，本文選擇采用結(jié)構(gòu)模型進(jìn)行研究。

1.結(jié)構(gòu)方程模型

1.1結(jié)構(gòu)方程模型簡介

結(jié)構(gòu)方程模型（Structural equation modeling，SEM）是基于變量的協(xié)方差矩陣來分析變量之間關(guān)系的一種統(tǒng)計(jì)分析方法，主要用于解決多個(gè)原因、多個(gè)結(jié)果的關(guān)系，以及含有潛變量的問題。結(jié)構(gòu)方程模型包涵測量模型與結(jié)構(gòu)模型，分別用來反映指標(biāo)與潛變量之間的關(guān)系和各潛變量之間的關(guān)系。結(jié)構(gòu)方程的特點(diǎn)在于通過為難以直接測量的潛變量設(shè)定觀測變量，用這些可以觀測的變量之間的關(guān)系來研究潛變量之間的關(guān)系。

1.2結(jié)構(gòu)方程模型原理

結(jié)構(gòu)方程模型通常包括三個(gè)矩陣方程式：

[x=Λxξ+δ] （1）

[y=Λyη+ε] （2）

[η=Bη+Γξ+ζ] （3）

其中，方程中各變量含義如下：

x為外生標(biāo)識(shí)組成的向量；y為內(nèi)生標(biāo)識(shí)組成的向量；ξ為外生潛變量；η為內(nèi)生潛變量；[Λx]為外生標(biāo)識(shí)在外生潛變量上的因子負(fù)荷矩陣；[Λy]為內(nèi)生標(biāo)識(shí)在內(nèi)生潛變量上的因子負(fù)荷矩陣；[δ]為外生標(biāo)識(shí)x的誤差項(xiàng)； [ε]為內(nèi)生標(biāo)識(shí)y的誤差項(xiàng)。B為內(nèi)生潛變量之間的關(guān)系；[Γ]為外生潛變量對(duì)內(nèi)生潛變量的影響；ζ為結(jié)構(gòu)方程的殘差項(xiàng)，反映了η在方程中未能被解釋的部分。

方程（1）和方程（2）被稱之為測量模型，方程（3）則是結(jié)構(gòu)模型，結(jié)構(gòu)方程模型分析過程即上述方程組的擬合過程。

2.假設(shè)提出與指標(biāo)解釋

2.1假設(shè)提出

企業(yè)學(xué)習(xí)能力是指企業(yè)獲取知識(shí)并吸收轉(zhuǎn)化的能力。開放式環(huán)境下企業(yè)獲取知識(shí)的有兩種途徑，一種是通過企業(yè)內(nèi)部獲取知識(shí)，即通過企業(yè)自身知識(shí)儲(chǔ)備和科研能力來獲取知識(shí)，二是從企業(yè)外部獲取知識(shí)，指企業(yè)通過與高?；蚱髽I(yè)的合作以及國內(nèi)外研究成果獲取知識(shí)，這也正是開放式學(xué)習(xí)的重要體現(xiàn)。

企業(yè)創(chuàng)新績效也分為兩類，一類是可以獲得即時(shí)收益的績效，直接增加企業(yè)收益，為企業(yè)進(jìn)一步投入提供動(dòng)力。另一類是潛在績效，增加企業(yè)知識(shí)積淀，可能成為企業(yè)未來實(shí)現(xiàn)的收益。

兩種渠道獲取知識(shí)都會(huì)對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效產(chǎn)生影響，那么，在現(xiàn)有狀況下，推動(dòng)企業(yè)創(chuàng)新績效的主要?jiǎng)恿κ峭獠恐R(shí)獲取還是內(nèi)部知識(shí)獲取呢？兩類能力對(duì)于兩種創(chuàng)新績效的影響又是什么呢？本文就此提出假設(shè)：

H0：外部知識(shí)獲取是企業(yè)創(chuàng)新績效主要推動(dòng)力

H1：內(nèi)部知識(shí)獲取是企業(yè)創(chuàng)新績效主要推動(dòng)力

H3：即時(shí)績效的主要?jiǎng)恿κ峭獠恐R(shí)獲取

H4：即時(shí)績效的主要?jiǎng)恿κ莾?nèi)部知識(shí)獲取

H5：潛在績效的主要?jiǎng)恿κ峭獠恐R(shí)獲取

H6：潛在績效的主要?jiǎng)恿κ莾?nèi)部知識(shí)獲取

2.2相關(guān)指標(biāo)解釋

企業(yè)投入能力和企業(yè)知識(shí)基底都會(huì)影響到企業(yè)內(nèi)部獲取知識(shí)的能力。本文選取企業(yè)對(duì)內(nèi)R&D投入強(qiáng)度，消化吸收投入強(qiáng)度、技術(shù)改造投入強(qiáng)度，和R&D人員比重作為反映企業(yè)內(nèi)部獲取知識(shí)能力的指標(biāo)。強(qiáng)度指標(biāo)是各項(xiàng)投入在營業(yè)收入的比重，研究人員比重為企業(yè)技術(shù)人員與企業(yè)平均從業(yè)人數(shù)的比。選取相對(duì)指標(biāo)目的是減小企業(yè)規(guī)模差異對(duì)研究的影響。消化吸收經(jīng)費(fèi)支出指企業(yè)在報(bào)告年度對(duì)國外引進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)行消化吸收所支付的經(jīng)費(fèi)。之所以將其納入企業(yè)內(nèi)部獲取知識(shí)能力，是因?yàn)閺膰赓I入新技術(shù)后，與外界的交易就停止了，所購買的技術(shù)轉(zhuǎn)化為企業(yè)所有，其吸收轉(zhuǎn)化均發(fā)生在企業(yè)內(nèi)部。研究與試驗(yàn)發(fā)展（R&D）人員指企業(yè)科技活動(dòng)人員中從事基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和試驗(yàn)發(fā)展三類活動(dòng)的人員。他們是促進(jìn)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)生的主要力量，他們的知識(shí)儲(chǔ)備能夠轉(zhuǎn)化為企業(yè)無形資產(chǎn)，是企業(yè)知識(shí)基底。

本文在測定企業(yè)的獲取外部知識(shí)能力時(shí)，選取科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)外部支出強(qiáng)度、技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出強(qiáng)度和國內(nèi)技術(shù)購買支出強(qiáng)度三個(gè)方面。其中各指標(biāo)都采用其相關(guān)方面的支出與企業(yè)實(shí)際營業(yè)收入的比值?？萍蓟顒?dòng)外部科技支出主要包括企業(yè)對(duì)研究院所、高等學(xué)校的支出和對(duì)其他企業(yè)支出等相關(guān)費(fèi)用。技術(shù)引進(jìn)支出則是指企業(yè)在購買國外技術(shù)時(shí)所發(fā)生的相關(guān)支出。同理購買國內(nèi)技術(shù)支出是指企業(yè)在購買國內(nèi)其他單位的科技成果時(shí)所發(fā)生的支出[8]。

知識(shí)獲取的目的是將獲取知識(shí)轉(zhuǎn)化為企業(yè)績效，本文將知識(shí)的產(chǎn)出設(shè)置為專利和新產(chǎn)品，并將專利定義為潛在績效，將新產(chǎn)品產(chǎn)值定義為即時(shí)績效。設(shè)置指標(biāo)萬人專利擁有量即年度內(nèi)企業(yè)專利申請(qǐng)量與該年度平均從業(yè)人數(shù)的比值，新產(chǎn)品產(chǎn)值率即新產(chǎn)品產(chǎn)值與企業(yè)總產(chǎn)值的比。

相關(guān)概念解釋均來自于第二次經(jīng)濟(jì)普查年鑒指標(biāo)解釋。

3.實(shí)證研究

3.1 樣本描述

本文選用中國工業(yè)下各行業(yè)科技及經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行研究，資料均來源于第二次經(jīng)濟(jì)普查。由于科技指標(biāo)和經(jīng)濟(jì)指標(biāo)中工業(yè)行業(yè)分類存在差異，本文首先利用SAS軟件對(duì)兩類數(shù)據(jù)進(jìn)行匹配合并，整理后樣本量為221。根據(jù)所得數(shù)據(jù)整理得到內(nèi)部知識(shí)獲取能力、外部知識(shí)獲取能力和創(chuàng)新績效各相應(yīng)指標(biāo)（見表1）。

3.2 分行業(yè)現(xiàn)狀描述

在經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)基礎(chǔ)上，本文對(duì)所選指標(biāo)進(jìn)行相應(yīng)處理（見表1），用EXCEL作圖并對(duì)采礦業(yè)、制造業(yè)、電力燃?xì)馑a(chǎn)供應(yīng)業(yè)三大類行業(yè)各項(xiàng)指標(biāo)進(jìn)行分析，圖中橫軸表示各項(xiàng)目分類，縱軸表示各項(xiàng)目與采礦業(yè)相應(yīng)項(xiàng)目比值。

從圖1可以看出，在三類行業(yè)之中，采礦業(yè)對(duì)內(nèi)的研發(fā)費(fèi)用投入強(qiáng)度最大，但是研發(fā)投入中的人員比重低于制造業(yè)。而制造業(yè)對(duì)內(nèi)研發(fā)投入強(qiáng)度居第二位，與采礦業(yè)投入強(qiáng)度相差不大，但是研發(fā)人員比重和吸收消化投入強(qiáng)度遠(yuǎn)比其他兩個(gè)行業(yè)要大。電力燃?xì)夂退纳a(chǎn)供應(yīng)業(yè)的技術(shù)改造投入強(qiáng)度在三類行業(yè)中最高。

外部學(xué)習(xí)投入，如圖2所示，三類行業(yè)中，電力燃?xì)馑纳a(chǎn)供應(yīng)業(yè)在對(duì)外投入強(qiáng)度上最高，但在國內(nèi)外技術(shù)購買投入強(qiáng)度較低。制造業(yè)在國內(nèi)外技術(shù)購買投入強(qiáng)度最大。

創(chuàng)新績效中，如圖3所示，制造業(yè)萬人專利擁有量數(shù)值最大，排在第二的是電力燃?xì)夂退纳a(chǎn)供應(yīng)業(yè)，新產(chǎn)品產(chǎn)值率排在第一第二位的分別為制造業(yè)，采礦業(yè)。

3.3 信度檢驗(yàn)

用SPSS軟件對(duì)所選指標(biāo)進(jìn)行信度檢驗(yàn)（結(jié)果見表2）。三項(xiàng)潛變量以及整體信度檢驗(yàn)中統(tǒng)計(jì)量Cronbach's Alpha值均大于0.8，說明數(shù)據(jù)有較好信度，通過信度檢驗(yàn)。

3.4 效度檢驗(yàn)

對(duì)數(shù)據(jù)的效度檢驗(yàn)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行探索性因子分析和驗(yàn)證性因子分析，指標(biāo)在因子上的載荷大于0.5，說明該指標(biāo)通過效度檢驗(yàn)。對(duì)三個(gè)變量對(duì)應(yīng)的指標(biāo)進(jìn)行探索性因子分析，KMO值均大于0.5，Bartlett球形檢驗(yàn)均顯著，說明適合因子分析。各因子對(duì)整體解釋較好，解釋程度達(dá)到85%以上。探索性因子分析各項(xiàng)指標(biāo)的因子載荷系數(shù)均大于0.5（結(jié)果見表3）。驗(yàn)證性因子分析因子載荷均大于0.5，說明數(shù)據(jù)通過效度檢驗(yàn)。

3.5 建立結(jié)構(gòu)模型

結(jié)構(gòu)模型研究潛變量之間的關(guān)系，本文運(yùn)用LESREL對(duì)潛變量即企業(yè)外部知識(shí)獲取能力，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)獲取能力和企業(yè)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系進(jìn)行研究，期望了解不同渠道獲取知識(shí)的能力對(duì)創(chuàng)新績效的影響。最終模型效果圖見圖4，模型系數(shù)均顯著。各因素之間完全影響系數(shù)見表4。

3.6模型解釋

由最終結(jié)構(gòu)模型可以看到，外部、內(nèi)部知識(shí)獲取能力對(duì)新產(chǎn)品產(chǎn)值的影響系數(shù)分別為0.267和0.733，內(nèi)部知識(shí)獲取能力是提高新產(chǎn)品產(chǎn)值的主要?jiǎng)恿?，假設(shè)H3成立。外部知識(shí)獲取能力和內(nèi)部知識(shí)獲取能力對(duì)萬人專利擁有量的影響系數(shù)分別為0.219和0.599，萬人專利擁有量的主要影響因素為內(nèi)部知識(shí)獲取能力，假設(shè)H5成立。在整體模型中，外部知識(shí)獲取能力對(duì)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.270，內(nèi)部知識(shí)獲取能力對(duì)創(chuàng)新績效的影響系數(shù)為0.740，企業(yè)通過內(nèi)外兩種渠道知識(shí)獲取能力均對(duì)創(chuàng)新績效有正向作用，內(nèi)部知識(shí)獲取能力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績效的影響力度大約是外部知識(shí)獲取能力影響程度的3倍。內(nèi)部知識(shí)獲取能力是企業(yè)創(chuàng)新績效的主要推動(dòng)力，假設(shè)H1成立。

結(jié)論

本文通過對(duì)工業(yè)下各行業(yè)數(shù)據(jù)建立結(jié)構(gòu)模型，得出結(jié)論，開放式環(huán)境下企業(yè)通過內(nèi)外兩種渠道的知識(shí)獲取均可產(chǎn)生創(chuàng)新績效，但內(nèi)部知識(shí)獲取仍是企業(yè)創(chuàng)新績效的主要?jiǎng)恿碓矗溆绊懗潭却蠹s是外部知識(shí)獲取能力影響程度3倍，各企業(yè)應(yīng)注重內(nèi)部知識(shí)獲取能力的提升以促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新績效。

參考文獻(xiàn)：

[1]林嵩，姜彥福.結(jié)構(gòu)方程模型理論及其在管理研究中的應(yīng)用[J].科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2006（2）：38-41

[2]吳嬋君，李慧巍.模仿創(chuàng)新戰(zhàn)略下中小企業(yè)學(xué)習(xí)能力實(shí)證研究[J].經(jīng)濟(jì)論壇，2008（11）：102-103

[3]李高揚(yáng)，劉明廣.基于結(jié)構(gòu)方程模型的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)[J].技術(shù)經(jīng)濟(jì)與管理研究，2011（5）：28-32

[4]謝洪明，張霞蓉，程聰，陳盈.網(wǎng)絡(luò)關(guān)系強(qiáng)度、企業(yè)學(xué)習(xí)能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響研究[J].科研管理，2012（2）：55-62

[5]吳開亞，陳曉劍.企業(yè)學(xué)習(xí)能力模糊評(píng)價(jià)方法研究[J].預(yù)測，2002（2）：71-73

[6]陳國權(quán)，李蘭.中國企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人學(xué)習(xí)能力對(duì)組織創(chuàng)新成效和績效影響研究[J].管理學(xué)報(bào)，2009（5）：601-606

[7]蔡莉，尹苗苗.新創(chuàng)企業(yè)學(xué)習(xí)能力、資源整合方式對(duì)企業(yè)績效的影響研究[J]. 管理世界，2009（10）：1-10

[8]中國統(tǒng)計(jì)局.第二次經(jīng)濟(jì)普查指標(biāo)解釋