馬忠才

一、引 言

族群分層（ethnicstratification）是社會(huì)分層的亞型，指的是稀缺資源（經(jīng)濟(jì)、教育、權(quán)力、聲望、社會(huì)資本等）在族群間的不平等分布或分配[1]（P1-5）。 在人類歷史上的所有多族群①本研究并不嚴(yán)格區(qū)分“民族”和“族群”的概念，在絕大多數(shù)表述中都使用“族群”概念，但對(duì)于一些引用、習(xí)慣用法，仍舊使用“民族”概2004 11國(guó)家，都存在族群分層，而且歷史經(jīng)驗(yàn)與實(shí)證研究表明，族群分層是衡量族群關(guān)系的根本性變量，社會(huì)經(jīng)濟(jì)地位不平衡是族際交往的社會(huì)藩籬，是造成族群之間偏見與歧視，仇視與沖突的導(dǎo)火索[1]（P168）。

族群分層一直是困擾美國(guó)社會(huì)的一個(gè)頑疾。20世紀(jì)60年代，美國(guó)爆發(fā)了規(guī)模宏大、此起彼伏的民權(quán)運(yùn)動(dòng)。當(dāng)時(shí)，黑人激進(jìn)派堅(jiān)持暴力對(duì)抗，獨(dú)立建國(guó)，立誓如不能建立黑人的美國(guó)，就要?dú)绨兹说拿绹?guó)。迫于壓力，美國(guó)政府和學(xué)界認(rèn)真研究，切實(shí)采取了一系列肯定性行動(dòng)應(yīng)對(duì)族群分層。至20世紀(jì)末期，肯定性行動(dòng)實(shí)施30余年，一部分貧困少數(shù)族群從社會(huì)中下層流動(dòng)至中上層，族群不平等得到遏制，族群關(guān)系有所緩和。當(dāng)然，美國(guó)政府并沒有一勞永逸地解決族群不平等問題，相反，其族群政策的負(fù)面效應(yīng)還留下了不少隱患。其經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，可為中國(guó)社會(huì)解決市場(chǎng)體制下的族群分層問題提供參照。

二、美國(guó)的族群及其分層結(jié)構(gòu)

美國(guó)是一個(gè)多族群社會(huì)，同時(shí)也是一個(gè)移民國(guó)家。各族群進(jìn)入美國(guó)的方式，以及適應(yīng)美國(guó)社會(huì)文化的狀況，強(qiáng)烈地影響著他們?cè)谧迦旱燃?jí)結(jié)構(gòu)中的位置。

17世紀(jì)初期，具有英國(guó)盎格魯血統(tǒng)的白人最早來到北美，建立了第一個(gè)殖民地。盎格魯?shù)淖嫦仁俏鞅睔W人，具有共同的文化傳統(tǒng)和新教信仰。為建立白人新教徒的統(tǒng)治地位，他們對(duì)土著印第安人進(jìn)行了巧取豪奪，除了欺詐、搶奪、低價(jià)購(gòu)買土著土地外，還引進(jìn)了令土著難以抵御的流行病毒和先進(jìn)武器，對(duì)印第安人進(jìn)行了慘無人道的大屠殺。劫后余生的原住民被迫遷居密西西比河西岸的保留地。18世紀(jì)末期，美國(guó)宣布獨(dú)立。白人新教徒為了鞏固這一地位，他們確定了美國(guó)社會(huì)的文化基調(diào)以及國(guó)家的經(jīng)濟(jì)、政治和社會(huì)制度。

格雷澤和莫尼漢（Glazer&Moynihan）形象地描述了盎格魯新教徒支配地位的確立：“這些新教徒把自己確立為 ‘美國(guó)當(dāng)?shù)厝恕?，并建?gòu)了一套框架，以安排步其后塵來到美國(guó)的其他人的地位高低?！盵2]（P15）黑人是在奴隸貿(mào)易中進(jìn)入美國(guó)的。 盡管南北戰(zhàn)爭(zhēng)之后黑奴被解放，但由于他們被奴役的歷史以及顯著的體質(zhì)特征，總體上一直處于美國(guó)社會(huì)的中下層[3]（P228）。

西班牙裔美國(guó)人主要由墨西哥人、波多黎各人和古巴人組成。他們進(jìn)入美國(guó)，主要以自愿方式為主，既沒有受到歐洲移民進(jìn)入時(shí)的禮遇，也沒有受到非洲裔遭受的偏見和歧視。在美國(guó)，墨西哥人充當(dāng)了白人和黑人之間的中間人群體，其社會(huì)地位居于中間。亞洲人也是美國(guó)的主要族群之一?，F(xiàn)今，隨著高學(xué)歷人才的移入，以及老移民的努力奮斗，亞裔的經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位處于美國(guó)族群等級(jí)的中層[4]（P311-313）。 大體來看，當(dāng)前美國(guó)族群等級(jí)結(jié)構(gòu)大致如下：“最上層由白人新教徒組成。中間層包括白人天主教徒、猶太裔和多數(shù)亞裔，對(duì)他們而言，族群分層仍然扮演著重要角色并持續(xù)影響其社會(huì)生活——但兩個(gè)方面都在減弱。最下層由非洲裔、拉美裔、美國(guó)印第安人和個(gè)別亞裔構(gòu)成，族群分層對(duì)他們而言意義重大，并且繼續(xù)構(gòu)建其社會(huì)生活中的許多方面?！盵6]（P150）

三、美國(guó)政府應(yīng)對(duì)族群分層的策略與特點(diǎn)

美國(guó)政府早在“獨(dú)立宣言”中就已宣稱“人生而平等”，但是，在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期里，它一直奉行歧視性的族群政策。譬如，歷史上對(duì)黑人實(shí)行奴隸制和種族隔離制度，對(duì)亞裔和其他族群實(shí)行排斥政策等等。正是這些不平等政策，壓縮了非白人向上流動(dòng)的社會(huì)空間，使其長(zhǎng)期處于弱勢(shì)地位，進(jìn)而激起了少數(shù)族群不屈不撓的抗?fàn)庍\(yùn)動(dòng)。迫于壓力，美國(guó)政府才逐步廢除了不平等政策，開始推行“肯定性行動(dòng)”，優(yōu)惠扶持少數(shù)族群。

綜觀美國(guó)社會(huì)的歷史進(jìn)程及其應(yīng)對(duì)族群分層的策略，有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

（一）美國(guó)政府族群平等政策的理論基調(diào)：個(gè)體自由主義

所謂個(gè)體自由主義，是指：“不進(jìn)行甚至禁止進(jìn)行任何法律上的或官方的認(rèn)定，以便將不同種族、宗教、語(yǔ)言或不同族群起源的群體看作在法律或政府程序中占有一席之地的統(tǒng)一實(shí)體，同時(shí)，它也禁止應(yīng)用任何形式的族群標(biāo)準(zhǔn)，不管應(yīng)用這種標(biāo)準(zhǔn)是為了任何類型的族群歧視的目的還是為了對(duì)少數(shù)族群特殊照顧的目的。當(dāng)然，按照這種結(jié)構(gòu)，這種少數(shù)族群群體中的許多成員，也都會(huì)受惠于以解決有關(guān)問題為目標(biāo)的立法，如反貧困法案、住房、教育和福利計(jì)劃等。這里，處于劣勢(shì)地位的族群群體成員，是因?yàn)樗麄儌€(gè)人在社會(huì)法案中合適的資格而受益，而不是因?yàn)樗麄兊淖迦罕尘暗淖饔米鳛槿后w而受益。 ”[4]（P131）

盡管實(shí)施肯定性行動(dòng)，但美國(guó)政府的優(yōu)惠扶持對(duì)象并非直接界定為少數(shù)族群，而是所有的弱勢(shì)群體，包括白人貧困人口。當(dāng)然，20世紀(jì)，美國(guó)大部分少數(shù)族群弱勢(shì)群體借助肯定性行動(dòng)流動(dòng)到中上層。譬如，20世紀(jì)70年代后期，美國(guó)政府取消了中小學(xué)種族隔離制度，以保障不同種族兒童平等共享教育資源。同時(shí)，為增加少數(shù)族群大學(xué)生的入學(xué)機(jī)會(huì)，美國(guó)多所高校以增加校園異質(zhì)性為由擴(kuò)大少數(shù)族群招生規(guī)模。教育領(lǐng)域的肯定性行動(dòng)取得了實(shí)效。20世紀(jì)80年代末期，黑人中學(xué)畢業(yè)生的比例從1960年的20.1%上升至66.2%，與白人的差距從23.1個(gè)百分點(diǎn)降至12.9個(gè)百分點(diǎn)；黑人大學(xué)生的比例從 1960 年的 3.1%攀升 至 11.3%[4]（P249）。 2004年，美國(guó)的少數(shù)族裔人口大概占31%，而哈佛大學(xué)等8所常春藤名校招收少數(shù)族裔學(xué)生的比例達(dá)到38%～42%[5]。

美國(guó)社會(huì)的個(gè)體平等主義，強(qiáng)調(diào)個(gè)體之間的平等，以避免把公民的財(cái)富、權(quán)力、聲望、職業(yè)、就業(yè)、教育等個(gè)人差距與族群身份、族群共同體聯(lián)系起來，這樣做有兩個(gè)目的:（1）防止公民個(gè)人之間的利益矛盾演化為族群矛盾和族群沖突；（2）避免把少數(shù)族群定義為經(jīng)濟(jì)上落后的群體，不至于傷害少數(shù)族群的自尊。

（二）美國(guó)政府偏重過程平等：注重提升弱勢(shì)群體的人力資本

美國(guó)社會(huì)在肯定性行動(dòng)上強(qiáng)調(diào)的是過程平等。首先，美國(guó)政府明令禁止就業(yè)過程中的族群歧視行為，即不能因?yàn)樽迦荷矸荻顒e對(duì)待。其次，為增強(qiáng)少數(shù)族群的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和人力資本，實(shí)施種族合校，在公立學(xué)校共享平等教育資源，并為弱勢(shì)群體組織開展各種形式的技能培訓(xùn)。也就是說，美國(guó)政府重在提高少數(shù)族裔的人力資本，以提升他們?cè)谑袌?chǎng)中的競(jìng)爭(zhēng)力。這是對(duì)過程平等的強(qiáng)調(diào)，而非直接為少數(shù)族裔預(yù)留崗位和職務(wù)等形式的結(jié)果平等。

（三）把社會(huì)區(qū)分的維度從族群導(dǎo)向階層：削弱族群因素在社會(huì)政治中的影響力

美國(guó)政府通過肯定性行動(dòng)，把非白人群體從社會(huì)底層推向各個(gè)階層，有效減少了非白人底層人口的比例。例如，在1940年，黑人中產(chǎn)階級(jí)白領(lǐng)（包括管理人員、專業(yè)人員、技術(shù)人員、銷售人員和服務(wù)業(yè)者）的比例僅為6%，1970年，黑人中產(chǎn)階級(jí)白領(lǐng)占到24%，而2000年時(shí)，這一比重已穩(wěn)居50%以上，各個(gè)階層都有一定比例的黑人[4]（P246-248）。這樣做的結(jié)果，一方面，使得族群之間的不平等得到有效緩解和遏制；另一方面，解構(gòu)了族群的階層同質(zhì)性，使同一族群的不同個(gè)體分屬于不同的社會(huì)階層，族群因素在社會(huì)政治生活中的作用大大下降，社會(huì)分類自然就會(huì)被導(dǎo)向階層分類，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)社會(huì)地位成為影響人們生活和機(jī)會(huì)的重要因素，而族群分類變得不甚重要。美國(guó)還通過增強(qiáng)高校異質(zhì)性等政策為非白人精英創(chuàng)造向上流動(dòng)的空間。這些都瓦解了族群運(yùn)動(dòng)的社會(huì)基礎(chǔ)，因?yàn)橄喈?dāng)一部分非白人向上流動(dòng)到了中產(chǎn)以上，生活條件得以改善，缺乏斗爭(zhēng)動(dòng)力，運(yùn)動(dòng)也就失去了領(lǐng)袖資源。

四、美國(guó)族群平等政策的社會(huì)效應(yīng)

直到現(xiàn)在，美國(guó)政府也沒有消弭族群不平等，其族群?jiǎn)栴}也沒有一勞永逸的解決。但是，比起20世紀(jì)的時(shí)候，其族群不平等狀況有所改善，族群矛盾亦趨于緩和。

（一）積極效應(yīng)：族群沖突在一定程度上有所緩和

20世紀(jì)特別是六七十年代，美國(guó)的族群矛盾一度非常激烈，美國(guó)黑人精英激進(jìn)派主張?jiān)谀喜亢谌司劬訁^(qū)建立一個(gè)黑人的美國(guó)，提出政治獨(dú)立和分裂美國(guó)。這一主張甚至可以追溯到20世紀(jì)30年代，當(dāng)時(shí)的共產(chǎn)國(guó)際曾認(rèn)為，美國(guó)南部已經(jīng)具備了建立獨(dú)立黑人共和國(guó)的條件，并通過了專門的決議。黑人激進(jìn)派在60年代發(fā)動(dòng)武裝巷戰(zhàn)，要求獨(dú)立建國(guó)，提出“如果不能建立一個(gè)黑人的美國(guó)，就要?dú)绨兹说拿绹?guó)”。迫于壓力，美國(guó)政府推行平等化政策，族群不平等在一定范圍內(nèi)被遏制，黑人內(nèi)部出現(xiàn)了社會(huì)階層分化，族群矛盾有所緩和[6]。

（二）經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)：遺留的不平等難以消弭

20世紀(jì)末期，美國(guó)政府力圖削弱族群因素在政治、經(jīng)濟(jì)生活中的作用和影響，廢止了肯定性行動(dòng)，個(gè)人的經(jīng)濟(jì)地位獲得完全取決于人力資本、社會(huì)資源等因素，少數(shù)族群不再受到扶持照顧。這一做法產(chǎn)生一些消極效應(yīng)。第一，盡管一部分少數(shù)族裔上升到社會(huì)中上層，但是，少數(shù)族裔仍有近一半的人口滯留于社會(huì)底層，由于肯定性行動(dòng)的廢止，他們難以獲得向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)。這些遺留的不平等時(shí)不時(shí)地干擾著美國(guó)社會(huì)的族際和諧。第二，盡管少數(shù)族裔精英有向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)，但仍然難以享有與白人平等的政治地位。美國(guó)沒有設(shè)置族群自治地方，也不會(huì)按照族群比例預(yù)留領(lǐng)導(dǎo)崗位，導(dǎo)致少數(shù)族裔在政治上難以獲得平等地位。譬如，在紐約市，白人僅占人口總數(shù)的35%，但70%以上的紐約市政府高官為白人。2009年任命的3位副市長(zhǎng)和6位局長(zhǎng)都是白人。目前，紐約市政府確認(rèn)的80位“關(guān)鍵”人員中，白人占 79%[7]。

五、啟示：轉(zhuǎn)型期的中國(guó)社會(huì)如何應(yīng)對(duì)民族分層的挑戰(zhàn)

美國(guó)族群平等政策的目標(biāo)，就是要弱化社會(huì)的族群區(qū)分，建立一個(gè)個(gè)體主義的公民國(guó)家，因而，它具有實(shí)用性和策略性特征。與美國(guó)的族群政策相比，中國(guó)現(xiàn)行民族政策具有道義上的優(yōu)越性，它切實(shí)為少數(shù)民族的切身利益服務(wù)，真心要實(shí)現(xiàn)民族平等。因而，直到今天，和諧穩(wěn)定依然是中國(guó)民族關(guān)系發(fā)展的主流。當(dāng)然，我們也要正視現(xiàn)實(shí)問題，中國(guó)社會(huì)處于加速轉(zhuǎn)型期，也是社會(huì)矛盾凸顯和多發(fā)時(shí)期，民族地區(qū)的各種社會(huì)問題，特別是貧富分化，以及就業(yè)、教育等社會(huì)生活機(jī)會(huì)的分布、分配等問題，都有可能引起民族矛盾。

研究美國(guó)應(yīng)對(duì)族群分層的策略，以期為我國(guó)構(gòu)建和諧民族關(guān)系提供啟迪之功。但借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)時(shí)必須立足于中國(guó)社會(huì)的歷史傳統(tǒng)和現(xiàn)實(shí)國(guó)情，應(yīng)該采取揚(yáng)棄的態(tài)度。目前，我國(guó)西部民族地區(qū)一些少數(shù)民族以農(nóng)民和牧民為主體，其個(gè)體經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位具有相似性和同質(zhì)性。社會(huì)學(xué)研究發(fā)現(xiàn)，如果一個(gè)民族中的相當(dāng)一部分人處于相似的經(jīng)濟(jì)社會(huì)地位，階層意識(shí)與民族認(rèn)同就會(huì)合二為一產(chǎn)生共鳴，可能導(dǎo)致這個(gè)群體廣泛的甚或普遍的民族情感的產(chǎn)生，甚至民族成員認(rèn)為對(duì)本民族的傷害就是對(duì)自己的傷害，民族沖突造成的緊張就是對(duì)個(gè)體的威脅[8]。

鑒于上述情況，甄別借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，設(shè)法消解少數(shù)民族的階層同質(zhì)性，為少數(shù)民族個(gè)人創(chuàng)造向上流動(dòng)的機(jī)會(huì)和空間是當(dāng)務(wù)之急，而我們的重點(diǎn)應(yīng)該放在少數(shù)民族農(nóng)民、牧民、城市貧民等中下階層人口的扶持上，也就是弱勢(shì)群體，同時(shí)不能忽視漢族貧困人口。扶持的關(guān)鍵在于平等共享教育資源，培訓(xùn)、培養(yǎng)少數(shù)族群技術(shù)人員和高級(jí)人才，提升其市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，促使弱勢(shì)人口流向社會(huì)中上階層，經(jīng)過幾代人的社會(huì)流動(dòng)，最終達(dá)致每個(gè)族群的個(gè)體按照其人口比例均勻地分布于每個(gè)階層之中的理想狀態(tài)。當(dāng)同一族群的個(gè)體均勻地分布于每個(gè)階層時(shí)，他們便會(huì)與其他族群相近地位的個(gè)體頻繁互動(dòng)，最終會(huì)在價(jià)值觀念和行為舉止上趨于整合，族群身份在社會(huì)生活和人際交往中的影響力必然趨于弱化，各族人民和諧相處的目標(biāo)就會(huì)自然而然地達(dá)成。

[1]Geschwender，JamesA.RacialStratificationinAmerican[M].Los Angeles:Wm.C.BrownCompanyPublishers，1978.

[2]科普林.族群分層[A].馬戎.西方民族社會(huì)學(xué)[C].天津：天津人民出版社，1997.

[3]Glazer，Nathan&Daniel.P.Moynihan.beyondtheMeltingPot[M].Cambridge：TheM.I.T.Press，1970.

[4]麥格.族群社會(huì)學(xué)[M].北京：華夏出版社，2007.

[5]馬戎.“去政治化”和“文化化”的意思就是要給少數(shù)民族更大的活動(dòng)空間和更完整的公民權(quán)利[J].民族社會(huì)學(xué)通訊，2011，（79）.

[6]孫雁.“肯定性行動(dòng)”后的美國(guó)大學(xué)錄?。簱駜?yōu)與多元之間的平衡[J].民族社會(huì)學(xué)通訊，2012，（110）.

[7]國(guó)務(wù)院辦公室.2010年美國(guó)的人權(quán)紀(jì)錄[EB/OL].http://www.china.com.cn/news/txt/2011-04/10/content_22325 833_4.html，2011-04-11.

[8]馬忠才.族群分層研究的理論視角[J].青海民族研究，2012，（2）.