樊琪

摘 要：從布勞的《社會(huì)生活中的交換與權(quán)力》一書中理解其構(gòu)建的社會(huì)交往微觀結(jié)構(gòu)，其實(shí)質(zhì)是一種交換行為。布勞所處的時(shí)代背景、理論淵源都對(duì)其理論的產(chǎn)生、發(fā)展方向具有影響，從社會(huì)交換的基本原理、交換過(guò)程理解個(gè)體如何在社會(huì)環(huán)境下憑借個(gè)體間的交往實(shí)現(xiàn)生存的優(yōu)化。

關(guān)鍵詞：交換；交往；社會(huì)微觀

中圖分類號(hào)：C912.3 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1002-2589（2013）26-0075-02

一、生平、時(shí)代背景

彼得·布勞（1918.02.07-2002.03.12），美國(guó)社會(huì)學(xué)家，社會(huì)交換論（social exchange Theory）的代表人物之一。生于維也納，后移居美國(guó)。 畢業(yè)于美國(guó)伊利諾伊州的艾姆赫斯特學(xué)院，獲學(xué)士學(xué)位。1952 年在哥倫比亞大學(xué)獲博士學(xué)位。曾先后任教于康乃爾大學(xué)、芝加哥大學(xué)、哥倫比亞大學(xué)，出任過(guò) 1973-1974 年度美國(guó)社會(huì)學(xué)協(xié)會(huì)主席。后任美國(guó)科學(xué)院院士和哥倫比亞大學(xué)社會(huì)學(xué)系主任。 布勞主要從事社會(huì)學(xué)經(jīng)驗(yàn)研究和理論建設(shè)工作，探討社會(huì)結(jié)構(gòu)、社會(huì)組織問題。布勞的著作大部分是對(duì)官僚制組織各種情況的分析。他在早期論述官僚制組織內(nèi)部非正式過(guò)程的問題時(shí)，曾注意到雇員如何頻繁地通過(guò)工作換取尊敬，以信息獲得贊同，以及非物質(zhì)報(bào)酬的交換過(guò)程。他受霍曼斯的影響，從社會(huì)結(jié)構(gòu)出發(fā)研究人與人的交往過(guò)程，是結(jié)構(gòu)主義交換論的代表人物。20世紀(jì)70 年代以后，布勞提出了宏觀結(jié)構(gòu)理論，試圖用宏觀結(jié)構(gòu)主義代替早期的交換理論，創(chuàng)立和發(fā)展了一個(gè)更加嚴(yán)密的理論體系，其理論構(gòu)造比他早期的交換理論更為清晰，在西方社會(huì)學(xué)界有很大影響。

二、思想淵源

涂爾干：社會(huì)事實(shí)，一切行為方式，不論它是固定的還是不固定的，凡是能從外部給予個(gè)人以約束的，或者換一句話，普遍存在于該社會(huì)各處并具有其固有存在的，不管其在個(gè)人身上的表現(xiàn)如何，都叫作社會(huì)事實(shí)。社會(huì)事實(shí)不是個(gè)體具有的屬性，而是兩個(gè)以上的個(gè)體的結(jié)合所形成的突出屬性，社會(huì)交往是一種社會(huì)實(shí)事，產(chǎn)生于個(gè)體之間，而又超越相互獨(dú)立的個(gè)體，就如整體大于部分之和的邏輯。社會(huì)交往作為一種社會(huì)事實(shí)萌芽于相互孤立的個(gè)體心靈中，只有當(dāng)個(gè)體的意識(shí)、行為結(jié)合起來(lái)，社會(huì)交往才真正產(chǎn)生。所以分析社會(huì)交往不能單純從行為主義或者心理還原主義解釋個(gè)體層次的特征，而更要注重社會(huì)交往的結(jié)構(gòu)對(duì)社會(huì)事實(shí)和個(gè)體行為的影響。

齊美爾：社會(huì)交往指的是不同利益的個(gè)體推動(dòng)他們?nèi)バ纬缮鐣?huì)單位時(shí)所產(chǎn)生的廣泛的變動(dòng)形式。在這些社會(huì)單位中，個(gè)體實(shí)現(xiàn)這些—感官的或理想的、持久的或轉(zhuǎn)瞬即逝的、有意識(shí)的或無(wú)意識(shí)的、心血來(lái)潮的或受目的論誘使的—利益。社會(huì)學(xué)的任務(wù)就是從社會(huì)生活中抽象出人類社會(huì)交往的基本形式。深受這種形式研究的影響，布勞將日常生活的交換行為抽象出社會(huì)交換過(guò)程的一般形式，并且推導(dǎo)出宏觀社會(huì)結(jié)構(gòu)的一般形式。

霍夫曼：社會(huì)交換理論的創(chuàng)始人是霍夫曼，代表作是《社會(huì)行為：它的基本形式》。根據(jù)他的觀點(diǎn)，社會(huì)學(xué)的研究單位是人，以人的心理結(jié)構(gòu)為出發(fā)點(diǎn)解釋社會(huì)現(xiàn)象。他引用了經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“經(jīng)紀(jì)人”概念，認(rèn)為人都是理性的，無(wú)時(shí)無(wú)刻在盤算自己的利益，只有人在進(jìn)行交換的過(guò)程中才能取得利益最優(yōu)。在社會(huì)交換過(guò)程中，霍夫曼提出了六個(gè)交換行為的命題。布勞繼承了霍夫曼的交換理論，他也承認(rèn)個(gè)體的交換過(guò)程構(gòu)成了社會(huì)的微觀結(jié)構(gòu)，進(jìn)而形成了宏觀結(jié)構(gòu)。但他們之間更多的是不同，在布勞看來(lái)，霍夫曼的解釋根源于心理學(xué)，忽略了社會(huì)結(jié)構(gòu)所具有的突出性質(zhì)，只適用于直接互動(dòng)的小群體，無(wú)法解釋制度化的社會(huì)行為。

三、社會(huì)交往的微觀結(jié)構(gòu)

理論假設(shè)：對(duì)社會(huì)交往、支配社會(huì)交往的過(guò)程以及社會(huì)交往所呈現(xiàn)出來(lái)的形式的分析是在社會(huì)學(xué)的中心任務(wù)。分析社會(huì)交往、維持它們的過(guò)程以及它們具有的形式，并繼續(xù)研究社會(huì)交往是如何導(dǎo)致復(fù)雜的社會(huì)結(jié)構(gòu)的形成。

（一）交換原理

人們之間的所有接觸依賴于給予和回報(bào)這一模式。布勞的交換理論的目的是分析支配個(gè)體和群體之間關(guān)系的社會(huì)過(guò)程，理解社會(huì)結(jié)構(gòu)社會(huì)生活如何被組織成日益復(fù)雜的人與人交往的結(jié)構(gòu)以及個(gè)體間日常交往和人際關(guān)系的簡(jiǎn)單過(guò)程如何推導(dǎo)出支配社區(qū)和社會(huì)復(fù)雜結(jié)構(gòu)的社會(huì)過(guò)程。突出屬性基本上是一個(gè)結(jié)構(gòu)中的諸成分之間的關(guān)系，社會(huì)交換的概念將注意力引向人際關(guān)系和社會(huì)互動(dòng)的突出屬性。

布勞認(rèn)為個(gè)體交往的原因是為了得到好處，人類大部分的愉快都根源于社會(huì)生活，這一點(diǎn)和霍夫曼解釋基本一致，承認(rèn)交換行為的心理動(dòng)力因素?；舴蚵鼜男睦韺W(xué)角度提出了交換行為的六個(gè)解釋命題，布勞則從規(guī)范、制度結(jié)構(gòu)層面揭示了交換過(guò)程中遵循著的五個(gè)原理：理性原理、互惠原理、公正原理、邊際效用原理、不均衡原理（在社會(huì)單位中，交換關(guān)系越是穩(wěn)定和均衡，其他交換關(guān)系就越可能變得不均衡和不穩(wěn)定）。

（二）基本交換過(guò)程

1.社會(huì)吸引

社會(huì)吸引是人們主動(dòng)建立社會(huì)交往的啟動(dòng)力量，如果某個(gè)人期望與另一個(gè)人交往，從而獲得某種報(bào)酬，那么這個(gè)人就會(huì)受到那個(gè)人的吸引，并且他對(duì)預(yù)期報(bào)酬的興趣促使他接近那個(gè)人，這就形成了社會(huì)吸引，不過(guò)還是單方面的吸引。預(yù)期報(bào)酬有兩種，一種是內(nèi)在性報(bào)酬的體驗(yàn)，一種是交往將提供外在的收益。所以社會(huì)吸引廣義上講指的是不管出于什么原因去接近一個(gè)人。一個(gè)受到他人吸引的人為了能從與他人交往中獲得預(yù)期報(bào)酬，證明自己對(duì)他人具有吸引力，以期喚起他人對(duì)自己的預(yù)期報(bào)酬，從而促使自己給他人留下印象。如果印象管理策略成功，那么他們之間的相互吸引建立起交往過(guò)程，并且很可能會(huì)擴(kuò)大交往的范圍。在此過(guò)程中他們始終遵循著互惠規(guī)范，彼此提供的報(bào)酬維持著交換的過(guò)程。

2.競(jìng)爭(zhēng)

行動(dòng)者為了得到更高的報(bào)酬，他們各自都競(jìng)爭(zhēng)加深自己的吸引力，一方面迫使對(duì)方提供更高的回報(bào)，另一方面獲得可能的第三方吸引，與其他人進(jìn)行交換。但交換雙方擁有的背景資源并不相同，即使相同也由于隨著互動(dòng)的繼續(xù)，交換各方的結(jié)局越來(lái)越明顯。有些人擁有比其他人價(jià)值更大的資源，占據(jù)了主動(dòng)權(quán)的優(yōu)勢(shì)，可以從想得到該資源的人那里取得報(bào)酬；相反，有些人沒有多少有價(jià)值的資源，也就談不上主動(dòng)權(quán)，甚至?xí)蕾囉谒恕?/p>

3.分化

這時(shí)，個(gè)人組成的群體伴隨著競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)構(gòu)按照各方所擁有的資源，和對(duì)他人提供的回報(bào)產(chǎn)生了分化。那些較高價(jià)值資源的人提供資源后從他人那得到什么類別的報(bào)酬作為回報(bào)呢？布勞概括出了四種一般等級(jí)的報(bào)酬，根據(jù)價(jià)值從小到大為：金錢、社會(huì)贊同、尊敬和服從。根據(jù)價(jià)值的大小，它們是結(jié)構(gòu)分化的分類依據(jù)。布勞認(rèn)為，大部分社會(huì)關(guān)系中，金錢都不是合適的報(bào)酬，價(jià)值最??；社會(huì)贊同是一種合適的報(bào)酬，但價(jià)值不是很高，是社會(huì)地位差別不大的成員之間采取的報(bào)酬方式；最能體現(xiàn)結(jié)構(gòu)分化的是尊敬和服從；有時(shí)，某人提供的資源并不能從接受者那里取得尊敬，有時(shí)，某人提供資源的價(jià)值足以獲得對(duì)方的服從。 在交換過(guò)程中，低級(jí)地位的人一般愿意選擇價(jià)值最低的報(bào)酬方式作為回報(bào)，然而當(dāng)?shù)匚粦沂廨^大時(shí)，他便只能根據(jù)結(jié)構(gòu)條件來(lái)選擇，人們最不愿意以依從作為回報(bào)。但是，他在接受資源時(shí)，若具備以下四個(gè)條件才能避免依從：人們可以用某種形式的服務(wù)作為回報(bào)手段；人們可以選擇其他報(bào)酬方式；人們可以使用某種強(qiáng)制性手段迫使對(duì)方提供資源；人們可以找到其他資源提供者或替代資源，而不依賴于特定的提供者或特定資源。上述條件的回報(bào)方式往往是贊同或尊敬，使交換關(guān)系出現(xiàn)贊同網(wǎng)絡(luò)分化模式和聲望等級(jí)分化模式。相反，如果不具備以上條件，則是權(quán)力等級(jí)分化模式，形成群體的權(quán)力結(jié)構(gòu)分化，權(quán)力由此產(chǎn)生。布勞最關(guān)心的是產(chǎn)生權(quán)力、權(quán)威和對(duì)立的動(dòng)因。因?yàn)闄?quán)力結(jié)構(gòu)是正式組織賴以形成的基礎(chǔ)，正式組織研究現(xiàn)代社會(huì)結(jié)構(gòu)的分析單位。

4.整合

權(quán)利的分化最終會(huì)造成潛在的沖突。因?yàn)檎紦?jù)著他人依賴的重要資源的權(quán)力優(yōu)勢(shì)一方有權(quán)力實(shí)施他的要求，他可以向得到好處的人們提出他們認(rèn)為公平和公正的要求，也可以對(duì)他們提出他們認(rèn)為過(guò)分和受到剝削的要求。社會(huì)規(guī)范確定了下級(jí)的期望和他們對(duì)上級(jí)要求的評(píng)價(jià)。在交換過(guò)程中，下級(jí)發(fā)現(xiàn)用依從換來(lái)的好處大于拒絕交換所帶來(lái)的損失，上級(jí)也認(rèn)為自己提供的資源與換取的依從至少是價(jià)值相當(dāng)?shù)模粨Q關(guān)系總是給予互惠和公正的假定，迫使得到服務(wù)的人提供回報(bào)，而如果上下級(jí)認(rèn)為他們的交換遵循著互惠和公正規(guī)范的，服從就會(huì)被當(dāng)成合法的東西而被接受。在這種情況下，群體制定附加的規(guī)范，規(guī)定如何與上級(jí)進(jìn)行交換，從而使得互惠的要求規(guī)范化，并維持公平的交換比例。遵守這些突生規(guī)范的領(lǐng)導(dǎo)者經(jīng)?？梢源_保其領(lǐng)導(dǎo)權(quán)被視為合法，從而確立了權(quán)力結(jié)構(gòu)的合法化。在這種情況下，只有領(lǐng)導(dǎo)者遵守群體規(guī)范，他就無(wú)須使用強(qiáng)制手段，其下屬之間傾向于相互交流對(duì)統(tǒng)治者的贊同以及他們要對(duì)他盡義務(wù)的感情，這種集體贊同形成相互制約的社會(huì)控制，因此強(qiáng)化了它的控制力，并使他的權(quán)威合法化。所以，對(duì)權(quán)力情景的共同定義和集體規(guī)范形成合法權(quán)威的基礎(chǔ)。

5.對(duì)立

權(quán)力的分化引發(fā)了兩種不同的動(dòng)態(tài)力量：一種是合法化的過(guò)程，上文已經(jīng)闡述；另一種是對(duì)抗性力量，他們否認(rèn)現(xiàn)存權(quán)力的合法化，促進(jìn)了反抗和分裂。對(duì)權(quán)力的集體不贊同引發(fā)了反抗。那些共享被剝削經(jīng)驗(yàn)—由于掌握權(quán)力的人提出不公平的要求，或者他們的貢獻(xiàn)沒有得到充分的報(bào)酬—的人可能相互傳遞他們的憤怒、挫折及侵犯的情感?？傊褪墙粨Q過(guò)程沒有同時(shí)遵循互惠規(guī)范和公平規(guī)范而導(dǎo)致下級(jí)的普遍感到剝削進(jìn)而最終引發(fā)了下級(jí)的集體不贊同。其結(jié)果是瓦解了合法權(quán)威、已存在的集體贊同和統(tǒng)一規(guī)范，削弱了群體成員之間的相互控制，是權(quán)威蛻變?yōu)閺?qiáng)制性權(quán)力，從而導(dǎo)致上下級(jí)的對(duì)立。如果下級(jí)成員接觸機(jī)會(huì)較多，就可能形成集體敵對(duì)意識(shí)，下級(jí)對(duì)上級(jí)命令會(huì)采取消極抵制或報(bào)復(fù)性行動(dòng)。解決沖突的辦法一是在原有結(jié)構(gòu)內(nèi)部進(jìn)行調(diào)整，替換領(lǐng)導(dǎo)者；如果這樣不行，就只能取代現(xiàn)存的權(quán)力結(jié)構(gòu)，代之以新的權(quán)力結(jié)構(gòu)。新的權(quán)力結(jié)構(gòu)還會(huì)繼續(xù)重復(fù)向合法化權(quán)威轉(zhuǎn)化，進(jìn)而也可能轉(zhuǎn)化為對(duì)立的權(quán)力結(jié)構(gòu)，依次不斷重復(fù)替代。

總之，布勞把合法性權(quán)威的形成過(guò)程與群體內(nèi)部對(duì)抗力量的出現(xiàn)當(dāng)作推動(dòng)群體運(yùn)動(dòng)的兩個(gè)重要因素，這兩個(gè)因素此消彼長(zhǎng)、互相影響，促使群體運(yùn)動(dòng)過(guò)程中出現(xiàn)整合與沖突交互替代的辯證特點(diǎn)，可以說(shuō)辯證沖突論和交換論最終是殊途同歸，沖突理論似乎是交換理論的一個(gè)分支。

參考文獻(xiàn)：

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