常遠(yuǎn)凱 蔣智華

摘 要：目前，中國收入不平等，尤其是機(jī)會不平等的問題日益嚴(yán)重，影響了經(jīng)濟(jì)發(fā)展的速度和質(zhì)量，成為了急需解決的重大問題。在數(shù)據(jù)分析的基礎(chǔ)上，歸納目前中國收入不平等的現(xiàn)狀，并從制度層面上提出緩解收入不平等的對策建議。

關(guān)鍵詞：收入不平等；機(jī)會不平等；非正式制度

中圖分類號：F014.4 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號：1673-291X（2013）06-0003-04

一、關(guān)于收入不平等的數(shù)據(jù)分析

（一）收入不平等的結(jié)果不平等

結(jié)果的收入不平等簡單表現(xiàn)為城鄉(xiāng)收入差距、地區(qū)收入差距、個人收入差距。而個人收入差距的重要原因之一在于行業(yè)收入的差異，在一定程度上可以用行業(yè)收入差距來測量。

城鄉(xiāng)收入差距一直在擴(kuò)大，根據(jù)汪玉凱教授的計算，城鄉(xiāng)收入比從1978年的1∶2.36上升到了2009年的1∶3.33，并且預(yù)測不久后這個比例會達(dá)到1∶4（汪玉凱，2009）。2009年城鎮(zhèn)人均收入為17 175元，農(nóng)村地區(qū)則為5 153元。城鎮(zhèn)居民大部分享受社會保險，農(nóng)村居民沒有相應(yīng)的保障支撐，城鄉(xiāng)可支配收入的差距比人均收入的差距更大。

地區(qū)的收入差距自改革開放以來不斷加大。根據(jù)2010年中國統(tǒng)計年鑒可得出圖1，2009年東部GDP為211 886.9億元，中部GDP為86 443.31億元，西部GDP為63 166.33億元。各省市之間的收入差距更是懸殊，2009年GDP最高的廣東為39 482億元，而最低的西藏僅為394億元，比例為100∶1。

個人收入有多種來源，所以個人收入差距的衡量比較困難。撇開資本因素，個人工資差距與行業(yè)收入密切相關(guān)。舉例而言，2009年金融業(yè)的平均工資為60 398元，信息和計算機(jī)行業(yè)為58 154元，而最低的行業(yè)農(nóng)林牧平均工資僅為14 356元。由下頁圖2可知，各行業(yè)平均工資差距明顯。

（二）收入不平等的機(jī)會不平等

結(jié)果的不平等的產(chǎn)生與機(jī)會的不平等息息相關(guān)，中國個人、地區(qū)、行業(yè)、城鎮(zhèn)收入的不平等在很大程度上源于各自所得到的發(fā)展機(jī)遇的不同。機(jī)會的不平等主要表現(xiàn)在起點的不平等和進(jìn)入市場的不平等。

1.競爭起點的不平等。起點的不平等指進(jìn)入社會活動前的后天資源稟賦的不同，表現(xiàn)在以下三個方面：

第一，受教育機(jī)會的不平等。教育資源的不公平分配，影響了各地區(qū)之間、個人之間的人力資本形成，進(jìn)而影響了各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和收入情況。根據(jù)世界銀行2006年世界發(fā)展報告可知，就教育的投入經(jīng)費而言，直轄市的教育經(jīng)費最高，其次是直轄市縣，再次是一般市區(qū)，一般農(nóng)村縣最低。就教育的普及性和就學(xué)機(jī)會上，城鄉(xiāng)存在明顯的差異。2002年未普及九年義務(wù)教育的有431個縣，全部集中在貧困邊遠(yuǎn)的農(nóng)村地區(qū)。就人力資本存量而言，城鎮(zhèn)人均資本存量遠(yuǎn)高于農(nóng)村人力資本存量，2000年中國農(nóng)村人均受教育年限為7.3年，而城鎮(zhèn)達(dá)到10.2年。農(nóng)村勞動力具有高中及以上教育水平的只有8.5%，城鎮(zhèn)為43.5%。就個人而言，由于家庭經(jīng)濟(jì)條件的不同，個人所受的教育培訓(xùn)更是差距明顯。

第二，社會保障制度的不平等。中國長期以來的城鄉(xiāng)分割的勞動力制度和戶籍制度，所有制和產(chǎn)業(yè)偏向，導(dǎo)致了社會保障資源在不同項目上的不公平分配以及在社會保障權(quán)利在不同社會群體之間的不平等分配。由表1可知，城鎮(zhèn)與農(nóng)村在保障項目和保障人數(shù)上差異明顯。2009年城鎮(zhèn)居民可享受失業(yè)、醫(yī)療、工傷、養(yǎng)老等各項保障福利，而農(nóng)村僅有養(yǎng)老保險一種保障制度。在養(yǎng)老保險的參與人數(shù)上也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于城鎮(zhèn)居民。由于社會保障制度的差異，城鄉(xiāng)可支配收入差距進(jìn)一步加大。

第三，醫(yī)療衛(wèi)生的不平等。中國城鄉(xiāng)之間、地區(qū)之間衛(wèi)生服務(wù)水平存在較大的差異，體現(xiàn)在衛(wèi)生健康投入、衛(wèi)生服務(wù)可及性和人民健康水平等多個方面，并且這種不平等有擴(kuò)大的傾向。以衛(wèi)生機(jī)構(gòu)為例，每千人城鎮(zhèn)人口享有3.05個醫(yī)院和衛(wèi)生院床位，而農(nóng)村只有1.05個。

由于醫(yī)療衛(wèi)生條件的不平等，各地區(qū)之間的居民健康水平存在著較大的差異，進(jìn)而影響了勞動力生產(chǎn)水平，出現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的差異和收入的不等。

2.競爭過程的不平等。過程的不平等主要指參與市場的機(jī)會不平等，有以下幾個表現(xiàn)：

第一，勞動力市場不平等。目前而言，個人收入主要由勞動力市場決定。勞動力市場中的工資和就業(yè)條件直接決定勞動者的收入和生活質(zhì)量。中國勞動力市場嚴(yán)重不平等，一方面是農(nóng)民工工資得不到保障，另一方面壟斷企業(yè)職工特別是高層管理人員收入過高。而就獲得的工作機(jī)會而言，家庭條件好的，社會關(guān)系網(wǎng)較寬的可以得到眾多福利待遇條件優(yōu)越的工作機(jī)會，而一般家庭出身的只能從事一般的工作。

第二，金融市場不平等。當(dāng)前中國金融市場嚴(yán)重不平等，不同投資者獲得金融資源的機(jī)會不均衡，金融資源配置不是完全市場化，并且在“所有制”原則傾向下明顯向國有企業(yè)傾斜，非國有經(jīng)濟(jì)被排斥。就間接融資而言，國有商業(yè)銀行在信貸發(fā)放過程中，對民營企業(yè)貸款有所歧視。從直接融資方面看，民營企業(yè)進(jìn)入資本市場一直受到所有制形式的限制，盡管一部分民營企業(yè)有良好的經(jīng)營業(yè)績和發(fā)展前景，但其很難從資本市場獲得必要的發(fā)展資金。上市公司中國有股份公司占了將近80%，而民營上市公司只占20%左右，民營企業(yè)從股市籌集的資金相對國有企業(yè)而言非常有限。

第三，土地市場不平等。中國土地所有權(quán)是不平等的，其不平等程度收入遠(yuǎn)大于收入和消費的不平等。中國土地市場混亂，土地出讓存在“雙軌制”、違法違規(guī)征地等問題較為嚴(yán)重。當(dāng)前土地出讓的方式包括協(xié)議、招標(biāo)和拍賣，但在實際操作層面，大部分的土地采取協(xié)議方式出讓，可操作性強。雙軌制擴(kuò)大了土地市場的尋租行為，導(dǎo)致國有土地資產(chǎn)大量流失。另一方面，許多地方政府濫用征地權(quán)，征地補償費拖欠嚴(yán)重，失地的農(nóng)民安置工作又不到位，嚴(yán)重?fù)p害了農(nóng)民的利益。

二、關(guān)于緩解收入不平等機(jī)制的探討

解決收入不平等無論從經(jīng)濟(jì)層面，還是從社會層面上而言，都有極大的意義和價值。收入不平等既影響了自由競爭機(jī)制，阻礙了生產(chǎn)率的提高和經(jīng)濟(jì)的增長。又引發(fā)了社會矛盾，促使社會不穩(wěn)定因素激化。然而要達(dá)到完全的收入平等分配是不可能，一方面由于稟賦、個人主觀性等客觀因素的存在，在市場經(jīng)濟(jì)條件下，不可避免地會出現(xiàn)收入差異。另一方面，完全的收入平等分配會嚴(yán)重弱化激勵機(jī)制，激發(fā)“搭便車”行為，影響經(jīng)濟(jì)效率。因此，收入的平等分配既不可能，也不應(yīng)該作為解決不平等問題的最終目標(biāo)。而促進(jìn)機(jī)會平等，使得個人、地區(qū)、行業(yè)可以自由按各自稟賦，充分發(fā)揮主動性創(chuàng)造性去追求利益的最大化，不僅能促進(jìn)市場機(jī)制的完善，增加經(jīng)濟(jì)活力，加快發(fā)展的速度和質(zhì)量，緩解收入的不平等，同時又能最小程度減小對經(jīng)濟(jì)效率的損害。所以目前以追求機(jī)會平等而達(dá)到緩解收入不平等問題的目的才是可取之法。

（一） 改革正式制度中機(jī)會不公因素

要達(dá)到機(jī)會的平等，充分發(fā)揮經(jīng)濟(jì)主體的活力，就必須改變當(dāng)前各種不利于自由競爭的制度，促進(jìn)后天起點的平等和進(jìn)入市場的機(jī)會平等。

1.完善市場機(jī)制，促進(jìn)自由競爭，保障進(jìn)入市場的機(jī)會平等。在公平競爭的自由市場制度上，按照勞動、資本、土地、資本家才能對經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)獲得報酬的觀點，就是當(dāng)前大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)者認(rèn)同的收入平等分配。由此來看，當(dāng)前中國勞動力市場不完善，金融市場的權(quán)力因素，土地市場的混亂阻礙了市場的自由競爭，造成了收入不平等，必須加以改善，才能緩解當(dāng)前嚴(yán)重的不平等問題。從制度層面構(gòu)建解決機(jī)制，一方面要建立統(tǒng)一開放的勞動力市場，規(guī)范勞動市場秩序，打破壟斷性因素，促進(jìn)勞動力的自由流通。另一方面要構(gòu)造競爭有序的金融市場，深化國有商業(yè)銀行改革，促進(jìn)國有商業(yè)銀行去政治化，加快向市場經(jīng)濟(jì)主體的轉(zhuǎn)變。同時扶持中小金融機(jī)構(gòu)的發(fā)展，降低民營企業(yè)上市門檻，形成真正市場化的資本市場。最后，規(guī)范土地市場秩序，減少尋租行為，完善土地市場的機(jī)制建設(shè)。

2.發(fā)揮政府功能，完善政策體系，促進(jìn)起點平等。機(jī)會平等的重要要求就是消除自然稟賦、社會出身等先天不平等對社會成員生存與發(fā)展的影響，使具有相同潛能的社會成員擁有同樣的成功的機(jī)會。因此，首先，應(yīng)該改革當(dāng)前的教育機(jī)制。打破城鄉(xiāng)分割的二元教育制度，加大對農(nóng)村地區(qū)的教育投入，改變當(dāng)前教育資源嚴(yán)重向東部地區(qū)、城市傾斜的現(xiàn)象。其次，深化醫(yī)療衛(wèi)生制度改革，加大對公共衛(wèi)生的投入，中央及地方財政對公共衛(wèi)生的支持重心應(yīng)該從東部沿海地區(qū)轉(zhuǎn)向中西部省份，從大城市、大醫(yī)院轉(zhuǎn)向農(nóng)村基層衛(wèi)生防疫保健機(jī)構(gòu)，從富有階層轉(zhuǎn)向貧困階層。再次，健全社會保障體系，改變社會保障資源在不同項目和不同地區(qū)的差別分配狀況，提高對農(nóng)村貧困人口的投入比例，建立覆蓋城鄉(xiāng)的社會保障體系。

（二）發(fā)揮非正式制度的軟約束作用

非正式制度指人們在長期中無意識形成的準(zhǔn)則和規(guī)范，主要包括意識形態(tài)、習(xí)俗、道德倫理和文化。非正式制度雖然是一種軟約束，但是在實際中一旦形成和發(fā)展，卻能對經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生強有力的約束激勵作用。在當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)條件下，由于中國處于國際價值鏈的低端，經(jīng)濟(jì)效率相對低下，提高經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量，增加經(jīng)濟(jì)效率才是急需解決的首要任務(wù)。因此，在正式制度層面，只能對機(jī)會不公加以適當(dāng)約束，不能過分追求公平，否則勢必影響經(jīng)濟(jì)效率的提升。在這種情況下，如何從非正式制度層面約束機(jī)會不平等以緩解收入不平等問題，就成為了重要的問題。

不平等問題在某種程度上是個觀念的問題。如果在意識形態(tài)、文化層面形成追求平等的價值觀念，并在道德倫理、習(xí)俗方面加以一定的約束，收入不平等的問題是可以得到緩解的。以西方為例，基督教平等的價值觀深入人心并指導(dǎo)著人們的行為，在一定程度上保證了機(jī)會的相對平等。在自由競爭的機(jī)制下，任何人都可以通過自身的努力盡量達(dá)到追求的目標(biāo)。就職業(yè)選擇而言，可以自由選擇自身有稟賦優(yōu)勢的工作。就投資項目而言，只要具有創(chuàng)造性和發(fā)展性，可以得到不同程度的金融支持。就投資渠道而言，不存在如中國一般的種種限制。在很大程度上保證了機(jī)會的平等，激發(fā)了人的主觀能動性。不可否認(rèn)，西方社會也存在一定程度的機(jī)會不公平，但是從總體上而言，整個社會還是承認(rèn)機(jī)會的平等，并在現(xiàn)實社會中加以保證，西方社會中機(jī)會不乏“美國式成功”的典范，歸根結(jié)底在于形成了一種追求機(jī)會平等的價值指導(dǎo)原則。

而就習(xí)俗和道德倫理而言，西方也形成了相應(yīng)緩解收入不平等的習(xí)慣和道德約束機(jī)制。比如，西方富人一般會建立或支持各種慈善基金，將絕大部分收入轉(zhuǎn)入社會保障項目，既減少了代際間的起點不平等，又為出身不好的人提供了發(fā)展的資金。其中固然有遺產(chǎn)稅等硬性約束和個人價值觀中平等思想因素的存在，但不可否認(rèn)，西方的習(xí)俗和道德倫理也產(chǎn)生了一定的約束作用。在西方，人們對于通過自身努力積累的財富普遍持尊重態(tài)度，對積極投身于社會公益事業(yè)的公司的支持力度也較大，在產(chǎn)品的購買和投資上有一定程度的傾向性，這也是西方企業(yè)強調(diào)社會責(zé)任感的重要原因，在無形中對收入不平等尤其是機(jī)會的不平等產(chǎn)生了一定的制約力。由此可見，如果當(dāng)前中國通過宣傳和教育，培育和形成追求機(jī)會平等的非正式制度，在長期中勢必會產(chǎn)生類似的約束收入不平等的效果，同時又將對效率的損害最小化，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的更好更快增長，實現(xiàn)緩解收入不平等的既定目標(biāo)。

在當(dāng)前發(fā)展為首要要務(wù)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，追求收入分配的平等必然要以損失效率最小化為前提。因而，在硬約束的正式制度中應(yīng)當(dāng)肯定效率原則，同時從軟約束的非正式制度層面著手弱化正式制度追求效率而導(dǎo)致的兩級分化現(xiàn)象，從而以相對的機(jī)會均等實現(xiàn)可以承受的收入分配的差距。