丁靜

摘 要 本文文利用東北三省的面板數(shù)據(jù)，建立固定效應(yīng)變截距知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型，對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素進(jìn)行了實(shí)證分析，發(fā)現(xiàn)企業(yè)對(duì)東北地區(qū)科技進(jìn)步有著顯著的正向促進(jìn)作用，相對(duì)企業(yè)而言，高校的促進(jìn)作用較弱，而科研機(jī)構(gòu)對(duì)技術(shù)進(jìn)步的貢獻(xiàn)排在高校之后。東北老工業(yè)基地的振興有賴于企業(yè)充分發(fā)揮科技領(lǐng)軍優(yōu)勢(shì)，同時(shí)要進(jìn)一步強(qiáng)化在高校中形成的研發(fā)優(yōu)勢(shì)，而科研機(jī)構(gòu)要合理配置科技資源，提高科研創(chuàng)新效率，加大政府對(duì)科研創(chuàng)新的投入力度。

關(guān)鍵詞 東北三省 技術(shù)創(chuàng)新 實(shí)證研究

中圖分類號(hào)：F127.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

自國(guó)家實(shí)施振興東北老工業(yè)基地戰(zhàn)略以來(lái)，東北三省能否成為“第四增長(zhǎng)極”，一直是許多學(xué)者們和三省各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)關(guān)注的焦點(diǎn)。東北老工業(yè)基地的振興，對(duì)實(shí)現(xiàn)東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)的崛起有著至關(guān)重要的作用，而且對(duì)于促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)健康、快速、協(xié)調(diào)發(fā)展具有極其重要的意義。因此必須增強(qiáng)東北三省的自主創(chuàng)新能力，尤其是科技創(chuàng)新能力。唐曉華、張丹寧（2008）分析了制約東北經(jīng)濟(jì)發(fā)展的因素，并提出要提高和維持本地區(qū)的創(chuàng)新能力。邵帥、呂萍（2007）明確指出自主創(chuàng)新在東北三省產(chǎn)業(yè)調(diào)整的重要性，并提出自主創(chuàng)新能力提升的對(duì)策。文章在吸收了前人研究成果的基礎(chǔ)上，通過(guò)用三省的面板數(shù)據(jù)對(duì)其技術(shù)創(chuàng)新能力及其影響因素進(jìn)行定量分析，希望能給政策的制定者提供參考性意見(jiàn)。

一、技術(shù)創(chuàng)新能力的實(shí)證分析

（一）主要文獻(xiàn)回顧。

國(guó)外學(xué)者Griliches提出的知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)(Knowledge Production Function)，在國(guó)外普遍用于分析知識(shí)生產(chǎn)和技術(shù)創(chuàng)新、區(qū)域創(chuàng)新及其決定因素。其最初是用來(lái)度量研究開(kāi)發(fā)(R&D)和知識(shí)溢出對(duì)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響，后來(lái)被廣泛地應(yīng)用于研究技術(shù)進(jìn)步及其各種影響因素之間的數(shù)量關(guān)系和數(shù)量特征。另一位外國(guó)學(xué)者Jaffe認(rèn)為企業(yè)所樹(shù)立的最大目標(biāo)應(yīng)該是新知識(shí)經(jīng)濟(jì)(New Economy Knowledge)，并將其作為生產(chǎn)的投入要素，即R&D經(jīng)費(fèi)的投入和人力資本(Human Resources)投入等并在1912年其成名作《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論中》首次將創(chuàng)新視為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的核心。王振中(2007)主要從創(chuàng)新的內(nèi)容來(lái)講，他將創(chuàng)新分為原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收在創(chuàng)新，并強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)研究是支撐創(chuàng)新能力的筋骨和脊梁。王濱(2007)認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)過(guò)程，不是一個(gè)步驟就可以完成的，其終點(diǎn)就是發(fā)明的商業(yè)化。許多國(guó)內(nèi)外學(xué)者都普遍認(rèn)為企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)是推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新的三種重要力量，熊彼特的創(chuàng)新理論也指出推動(dòng)創(chuàng)新的不是發(fā)明家，而是企業(yè)家。文中認(rèn)為，政府對(duì)科研創(chuàng)新的支持力度會(huì)對(duì)創(chuàng)新市場(chǎng)的發(fā)展起著很大的促進(jìn)作用。因此，引入了政府支持力度水平這一因素是一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)。

基于以上綜述，文中的解釋變量由企業(yè)R&D投入、科研機(jī)構(gòu)R&D投入、高校R&D投入以及人力資本（用科學(xué)家和工程師R&D全時(shí)當(dāng)量代替）和政府支持力度五方面組成，設(shè)定的模型為：

其中P（Patent）代表每年專利申請(qǐng)量，M是常數(shù)項(xiàng)，用來(lái)衡量本模型觀測(cè)不到的其它因素對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，U代表高校用于研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入，CO(Company)代表企業(yè)用于研發(fā)的經(jīng)費(fèi)投入，RI（Research Institution）代表科研機(jī)構(gòu)研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入，HC（Human Capital）代表各省科學(xué)家和工程師R&D全時(shí)當(dāng)量，GS(GovernmentSupport)代表政府的支持力度。u為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，i代表觀測(cè)單元，即黑、吉、遼三省，t代表時(shí)間(2000---2006年)。

轉(zhuǎn)換為對(duì)數(shù)線性函數(shù)模型為：

（二）樣本選取和數(shù)據(jù)的收集與處理。

文章數(shù)據(jù)來(lái)源于《新中國(guó)五十五年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及中華人民共和國(guó)科技部網(wǎng)站和中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局網(wǎng)站。數(shù)據(jù)選取的時(shí)間段為2000-2006年，同時(shí)為了消除物價(jià)因素對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)投入的影響，使用居民消費(fèi)物價(jià)指數(shù)對(duì)變量R&D進(jìn)行了處理，將各個(gè)經(jīng)費(fèi)投入的指標(biāo)折算為1978年不變價(jià)格水平。

（三）模型的建立與回歸結(jié)果分析。

面板數(shù)據(jù)相對(duì)于一般的線性回歸模型，其長(zhǎng)處在于既考慮到了橫截面數(shù)據(jù)存在的共性，又能分析模型中橫截面因素的個(gè)體特殊效應(yīng)。它可以很好的容納、控制不可觀測(cè)個(gè)體單元集之間的異質(zhì)性、動(dòng)態(tài)性，能夠更好的研究動(dòng)態(tài)矯正。

文中根據(jù)東北三省的數(shù)據(jù)特點(diǎn)采用固定效應(yīng)變截?fù)?jù)模型。在消除了截面數(shù)據(jù)之間有可能存在的異方差和自相關(guān)性之后，通過(guò)使用普通最小二乘法，得到的回歸結(jié)果如表1。

表1回歸結(jié)果

二、影響因素分析

各解釋變量均能通過(guò)經(jīng)濟(jì)意義上和統(tǒng)計(jì)上的檢驗(yàn)，對(duì)被解釋變量的影響顯著，調(diào)整后的擬合優(yōu)達(dá)到0.999998，接近于1，而D-W值近似等于2，表明模型能夠很好的反映所要解決的問(wèn)題。

從變截距來(lái)看，東北三省之間在技術(shù)創(chuàng)新能力方面存在著顯著的差距，遼寧的科研基礎(chǔ)雄厚，能力較強(qiáng)，最具有研發(fā)創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)，在推動(dòng)?xùn)|北老工業(yè)基地振興的進(jìn)程中將發(fā)揮著重要的作用。而黑龍江、吉林二省的技術(shù)創(chuàng)新能力相對(duì)薄弱。從回歸結(jié)果可知大中型企業(yè)是促進(jìn)科技進(jìn)步的主要力量，其R&D經(jīng)費(fèi)的投入對(duì)科技創(chuàng)新產(chǎn)出即專利申請(qǐng)的貢獻(xiàn)率大于高校的科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率。這表明高校對(duì)R&D經(jīng)費(fèi)的使用效率是不高的，高校是研發(fā)創(chuàng)新的搖籃，理應(yīng)在科研創(chuàng)新方面有人才優(yōu)勢(shì)。

大中型企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體，對(duì)技術(shù)資源的使用率很高，實(shí)證的結(jié)果也證明了這一結(jié)論的正確性。在高校、科研機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)三者之間，大中型企業(yè)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的促進(jìn)作用是最為顯著的，其次為高校，最后是科研機(jī)構(gòu)。東北老工業(yè)基地的振興戰(zhàn)略必須依賴于擁有科技創(chuàng)新能力強(qiáng)、規(guī)模效益好的大中型企業(yè)來(lái)實(shí)現(xiàn)，而三省大中型企業(yè)的質(zhì)量和數(shù)量在很大程度上決定了其振興的水平。從科研機(jī)構(gòu)的影響是出乎人們的直覺(jué)判斷的。雖然科研機(jī)構(gòu)對(duì)被解釋變量的影響不顯著，但其系數(shù)仍然是正的，這與郭國(guó)峰等（2007）中所實(shí)證得出的結(jié)果有所不同（140～141）。表明東北地區(qū)與中部地區(qū)的創(chuàng)新影響結(jié)構(gòu)是不同的，但這個(gè)結(jié)果從東北地區(qū)的實(shí)際情況看是合理的。表現(xiàn)在：首先東北地區(qū)的科研機(jī)構(gòu)的技術(shù)創(chuàng)新投入依然偏低，目前，東北地區(qū)科研機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入于國(guó)內(nèi)發(fā)達(dá)地區(qū)相比差距很大，現(xiàn)有的投入不足以支撐其科技創(chuàng)新活動(dòng)。以東北地區(qū)發(fā)達(dá)的遼寧省為例，目前科研機(jī)構(gòu)的R&D（研發(fā)與開(kāi)發(fā)）投入占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重僅約為0.22%，而北京為2.4%，上海為0.52%，另外科研機(jī)構(gòu)雖具備大量的技術(shù)人才和知識(shí)儲(chǔ)備，但作為受計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制制約比較嚴(yán)重的地區(qū)，由于傳統(tǒng)觀念和條塊分割的影響，各種要素資源缺乏有機(jī)的聯(lián)系，技術(shù)力量不能有效集成。組合優(yōu)勢(shì)得不到發(fā)揮。又由于激勵(lì)機(jī)制不健全，導(dǎo)致一些自主創(chuàng)新成果也未能在本地開(kāi)花結(jié)果。在加上科技人力資源發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的人才外流、結(jié)構(gòu)失衡，以及新型人才短缺，最終使得科研機(jī)構(gòu)在推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步中的作用是排在最后的。

三、結(jié)論

就三省而言，大中型企業(yè)和高校是推動(dòng)?xùn)|北科技創(chuàng)新與進(jìn)步的主要支柱，科研機(jī)構(gòu)更應(yīng)該整合資源，提高創(chuàng)新的效率。而政府的支持力度對(duì)于企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的降低、創(chuàng)新效率的提高、科技資源的合理配置都起著一定的促進(jìn)作用。相關(guān)建議如下：

1、從高校的角度上來(lái)講，要重點(diǎn)構(gòu)建大型科學(xué)研究與技術(shù)開(kāi)發(fā)基地的平臺(tái)，著力培養(yǎng)和建設(shè)高水平的科技創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)，調(diào)整高校專業(yè)結(jié)構(gòu)和人才培養(yǎng)模式?，F(xiàn)代科學(xué)技術(shù)發(fā)展的實(shí)踐表明，建設(shè)高水平的科研基地和平臺(tái)是推動(dòng)科技進(jìn)步的有效途徑。

2、從企業(yè)的角度上來(lái)講，東北地區(qū)的企業(yè)應(yīng)加大研發(fā)投入，更加重視原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、和消化吸收在創(chuàng)新，依靠現(xiàn)有的存量?jī)?yōu)勢(shì)，使企業(yè)真正具備自主創(chuàng)新的積極性和主動(dòng)性，而企業(yè)技術(shù)中心應(yīng)成為技術(shù)進(jìn)步和技術(shù)創(chuàng)新的主要依托，同時(shí)在國(guó)家有關(guān)政策的支持下，積極建設(shè)企業(yè)技術(shù)核心，構(gòu)建技術(shù)創(chuàng)新的微觀基礎(chǔ)。

3、從科研機(jī)構(gòu)的角度上講，進(jìn)一步強(qiáng)化科研機(jī)構(gòu)在技術(shù)創(chuàng)新體系中的重要作用，深入挖掘其科研創(chuàng)新的潛力。三省應(yīng)根據(jù)其原有的科研機(jī)構(gòu)實(shí)力，突出國(guó)家要求，以開(kāi)發(fā)產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵性技術(shù)，促進(jìn)具有重大市場(chǎng)前景的科技成果工程化為任務(wù)，充分發(fā)揮其聯(lián)合優(yōu)勢(shì)，重點(diǎn)建設(shè)一批國(guó)家工程實(shí)驗(yàn)室、國(guó)家工程技術(shù)研究中心和省級(jí)工程研究中心，加大資金的投入，同時(shí)健全人才保留計(jì)劃和創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，培養(yǎng)新型的創(chuàng)新人才，提高科研創(chuàng)新效率。

4、從政府的角度上來(lái)講，要從政策層面鼓勵(lì)、扶持企業(yè)大膽進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新，通過(guò)稅收與財(cái)政政策或相關(guān)法律法規(guī)制定相結(jié)合的方式，提高企業(yè)積極進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新的動(dòng)力，同時(shí)嚴(yán)格執(zhí)行專利保護(hù)政策，保證研發(fā)主體的相關(guān)經(jīng)濟(jì)利益，降低資金風(fēng)險(xiǎn)。為研發(fā)主體提供一個(gè)穩(wěn)定可靠的后背力量?！?/p>

（作者：碩士研究生學(xué)歷，會(huì)計(jì)專業(yè)，高級(jí)會(huì)計(jì)，現(xiàn)為廣西師范大學(xué)財(cái)務(wù)處會(huì)計(jì)）

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