摘要：目前我國(guó)高校中導(dǎo)師和研究生之間的關(guān)系遠(yuǎn)沒有達(dá)到帕累托均衡的狀態(tài)，這是因?yàn)樵诂F(xiàn)有的研究生招考制度中，由于信息的非對(duì)稱性，在導(dǎo)師和研究生雙方均存在逆向選擇的風(fēng)險(xiǎn)。本文借用聲譽(yù)模型對(duì)這種逆向選擇做了細(xì)致的分析，并切實(shí)得出可以通過極培育和建立完備的導(dǎo)師隊(duì)伍、建立對(duì)研究生培養(yǎng)工作的績(jī)效評(píng)價(jià)、建立研究生培養(yǎng)過程中的教學(xué)和科研信用體系、適度滯后導(dǎo)師和研究生之間的雙選工作以及在培養(yǎng)過程中注重思想、文化和道德等非制度因素的約束作用，使得導(dǎo)師和研究生均有充足的積極性建立良好聲譽(yù)，以規(guī)避研究生招考過程中極易出現(xiàn)的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)。

關(guān)鍵詞：研究生招考；風(fēng)險(xiǎn)；聲譽(yù)模型；逆向選擇

中圖分類號(hào)：G643 文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A 文章編號(hào)：1674-9324（2012）12-0107-04

一個(gè)重復(fù)參與相同博弈的參與人可能會(huì)試圖建立一個(gè)對(duì)于特定行為方式的聲譽(yù)，也就是說，如果一個(gè)參與人總是用相同的方式博弈，那么他的對(duì)手就會(huì)預(yù)測(cè)他在將來繼續(xù)這樣博弈，從而相應(yīng)的調(diào)整他們的行為。針對(duì)此類不完全信息的博弈問題，聲譽(yù)模型提供了一種很好的量化分析手段，并被廣泛地應(yīng)用于企業(yè)的戰(zhàn)略決策、激勵(lì)以及信用等各個(gè)領(lǐng)域[1]。很多學(xué)者在這方面進(jìn)行了有益的嘗試。吳育華和張慶民利用聲譽(yù)模型討論了工程項(xiàng)目供應(yīng)鏈中的單期和多期委托——代理問題[2]。孫霞和趙曉飛利用聲譽(yù)機(jī)制的約束和識(shí)別能力探討了銷售渠道聯(lián)盟中的穩(wěn)定性[3]。戚桂清和楊錫懷針對(duì)戰(zhàn)略合作伙伴的靜態(tài)和動(dòng)態(tài)分別提出了篩選和合作契約模型[4]。李富強(qiáng)和王立勇對(duì)內(nèi)部控制中的串通舞弊現(xiàn)象進(jìn)行了基于聲譽(yù)模型的控制和約束研究[5]。高山通過構(gòu)建企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的聲譽(yù)模型，探討了聲譽(yù)對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)效應(yīng)，以及聲譽(yù)與企業(yè)經(jīng)營(yíng)績(jī)效之間的關(guān)系[6]。劉海洋和周明月利用兩階段聲譽(yù)模型對(duì)控制假冒偽劣現(xiàn)象進(jìn)行了探討[7]。而本文則擬運(yùn)用聲譽(yù)模型對(duì)研究生招考中的信息不對(duì)稱和逆向選擇問題進(jìn)行探討，以期從管理學(xué)的角度探尋招考中非全局優(yōu)化現(xiàn)象的根本原因，并尋求相應(yīng)的對(duì)策與建議。研究生教育與培養(yǎng)是我國(guó)學(xué)位教育中的最高層面，也是為我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展培養(yǎng)高層次人才的最主要的渠道之一，更是提高我國(guó)整體學(xué)術(shù)水平至關(guān)重要的環(huán)節(jié)。導(dǎo)師負(fù)責(zé)制是目前我國(guó)研究生培養(yǎng)過程中所遵循的一項(xiàng)基本制度，導(dǎo)師與研究生之間的互動(dòng)交流是研究生培養(yǎng)過程的具體體現(xiàn)，故此導(dǎo)師在研究生培養(yǎng)過程中的責(zé)任被界定為“對(duì)研究生的學(xué)習(xí)、科研、品德及生活等各方面進(jìn)行個(gè)別指導(dǎo)并全面負(fù)責(zé)[8]”?？梢妼?dǎo)師是研究生培養(yǎng)體系的核心，而導(dǎo)師與研究生之間的關(guān)系確定是該體系能否正常發(fā)揮作用的前提保障。在我國(guó)目前的研究生招生制度中，一般采用筆試和面試相結(jié)合的方式進(jìn)行。但由于存在著客觀上的信息不對(duì)稱，研究生很難完全了解導(dǎo)師的實(shí)力情況，而所有的導(dǎo)師在招生過程中提供自己的公開信息時(shí)，則有可能會(huì)隱藏不利于自己的真實(shí)信息。同理，在招生過程中，導(dǎo)師也只能通過檔案材料、考試成績(jī)和面試表現(xiàn)對(duì)研究生的性格個(gè)性、理論基礎(chǔ)和業(yè)務(wù)潛質(zhì)等做出主觀判斷，而無法獲取與事實(shí)相吻合的信息。這種現(xiàn)象的存在與培養(yǎng)高等級(jí)人才的初衷大相徑庭，其根源就在于無論是導(dǎo)師還是研究生都有不提供真實(shí)信息甚至是提供虛假信息的動(dòng)機(jī)。也正是這種信息不對(duì)稱與逆向選擇的存在，使得現(xiàn)有的研究生教育工作無法達(dá)到帕累托均衡狀態(tài)。

一、研究生招考過程的聲譽(yù)模型

為了避免這種在研究生招生過程中，從導(dǎo)師和研究生雙方都可能存在的逆向選擇的風(fēng)險(xiǎn)，可以考慮借鑒KMRW聲譽(yù)理論進(jìn)行相關(guān)分析。在文章的下述分析中，將以導(dǎo)師和研究生作為博弈的雙方。

1.模型的基本假設(shè)。假設(shè)一：在研究生招生過程中，導(dǎo)師和研究生對(duì)各自所提供的公開信息均有兩種可選策略：一種是斯坦克伯格（Stackelberg）類型，分別以gT=0和gp=0來表示，選擇這種策略的導(dǎo)師和研究生均屬于合作型，即不會(huì)在招生過程中隱藏真實(shí)信息或提供虛假信息；另一類則是典型的機(jī)會(huì)主義的代表，分別以gT=1和gT=1表示，選擇這種策略的導(dǎo)師和研究生則有可能在招生過程中提供虛假信息或隱匿不利于己的信息。假設(shè)二：博弈方的策略類型屬于私人信息，不對(duì)他人公開。博弈方只能通過監(jiān)督評(píng)價(jià)來推斷其所選擇的策略類型。假設(shè)三：博弈方均可采用“冷酷戰(zhàn)略”，即只要發(fā)現(xiàn)對(duì)方在招考過程中未提供真實(shí)信息，即會(huì)在研究生入學(xué)直至畢業(yè)這一較長(zhǎng)的時(shí)間段內(nèi)采用不合作態(tài)度。

2.模型設(shè)定與分析。設(shè)CT和CP分別為研究生導(dǎo)師和考生通過提供虛假信息或隱瞞真實(shí)信息等不合作行為所獲得的收益函數(shù)，顯然有0≤CT≤1和0≤Cp≤1。CT→P和CP→T分別為研究生導(dǎo)師預(yù)期考生提供虛假信息或隱瞞真實(shí)信息的機(jī)率和考生預(yù)期研究生導(dǎo)師提供虛假信息或隱瞞真實(shí)信息的機(jī)率，代表研究生招考博弈方對(duì)另一方行為的判斷，亦有0≤CT→P≤1和0≤CP→T≤1。假定研究生導(dǎo)師和考生在研究生招考過程中的單階段效用函數(shù)分別為：

UT=-■CT2+gT（CT-CP→T） （1）

UP=-■CP2+gP（CP-CT→P）？搖 （2）

由（1）式可得：若gT=0，UT可寫作UT=-■CT2，此時(shí)只有取CT=0，方可使其效用最大化，這與斯坦克伯格類型的研究生導(dǎo)師行為相符；若gT=1，則UT=CT-■CT2-CP→T。此處作為一名理性的研究生導(dǎo)師，明白研究生招考對(duì)其而言將是一個(gè)多次循環(huán)的重復(fù)博弈，任何對(duì)其學(xué)術(shù)名聲的傷害都將必定對(duì)其后期的科研和招生工作帶來負(fù)面的影響。為了獲取其長(zhǎng)期的最大效用，理性的導(dǎo)師可能是在博弈的最后一個(gè)階段之前一直采取合作的策略，且隨著博弈次數(shù)的增加，CP→T則隨之減少。因此只要CP→T充分地小，且有0≤CT≤1，就有可能保證UT=CT-■CT2-CP→T≥0。同理對(duì)（2）式分析可得若gp=0，則UP=-■CP2，需取CP=0，才能使其效用最大化；若gp=1，則此刻需CT→P充分地小，方可保證UP≥0。通過對(duì)式（1）和（2）的分析，無論是研究生導(dǎo)師還是考生在招考過程中均存在兩種類型的行為偏好，這符合前述假設(shè)。針對(duì)于gT和gp等于0的情況，其分析過程簡(jiǎn)單明晰，對(duì)應(yīng)的博弈方均屬于斯塔克伯格類型。而對(duì)于gT=1和gp=1的情況，則較為復(fù)雜：在一次性招生過程，即單階段博弈中，分別針對(duì)式（1）和（2）求各自一階條件為：

■=gT-CT=0和■=gp-Cp=0，即CT*=gT=1與CP*=gP=1。也就是說在一次性招生過程中，無論是研究生導(dǎo)師還是研究生的最優(yōu)選擇均是沒有必要合作，即“說真話”不是各自的最佳策略。若此種招生博弈重復(fù)N次，令yT和yp為在第n，（n∈N）次博弈中研究生導(dǎo)師和考生依然選擇合作并“說真話”的概率，yT→P和yP→T分別為研究生導(dǎo)師和考生認(rèn)為對(duì)方選擇維持合作提供真實(shí)信息的概率。如果在階段研究生導(dǎo)師沒有觀測(cè)到考生隱匿真實(shí)信息或提供虛假信息話，那么根據(jù)貝葉斯法則[4]，在n+1階段研究生導(dǎo)師認(rèn)為考生屬于合作類型，即斯塔克伯格類型的后驗(yàn)概率為：

Pn+1（gT=0|CTn=0）

=■

=■≥Pn（3）

如果在t階段研究生導(dǎo)師觀測(cè)到考生提供虛假信息，那么根據(jù)貝葉斯法則[4]，在n+1階段研究生導(dǎo)師認(rèn)為考生是斯坦克伯格類型的后驗(yàn)概率為：

Pn+1（gT=0|CTn=1）

=■

=■=0（4）

由式（3）分析可知，如果yT→P<1，其嚴(yán)格不等式成立；若yT→P=1，則等式成立，即如果考生n在階段提供真實(shí)信息，則研究生導(dǎo)師認(rèn)為之后考生依然會(huì)說真話的概率將增大。從式（4）知，如果考生選擇提供虛假信息，則研究生導(dǎo)師認(rèn)為考生不是斯塔克伯格類型即合作類型，依照假設(shè)三，研究生導(dǎo)師將不選擇與之合作，該生極有可能不被錄取，或錄取后在培養(yǎng)過程中遭遇極大的困難。這就是即使是非合作類的研究生也有積極性說真話的原因。下面進(jìn)一步考慮研究生培養(yǎng)的最后階段。在N階段（即最后階段），研究生沒有繼續(xù)維持合作說真話的聲譽(yù)的必要，其最優(yōu)選擇是Cp=gp=1，導(dǎo)師預(yù)期研究生提供虛假信息的概率為CN■=1-PN。研究生的效用為：U■=-■CP■2+gp（C■-CN■■）=-■+[1-（1-PN）]=PN-■（5）

由于■=1>0，即研究生在培養(yǎng)過程最后階段的效用是其聲譽(yù)的增函數(shù)，也就是說在這之前其導(dǎo)師越是認(rèn)為該生為斯塔克伯格類型，該生在最后階段的效用也就越大。反而言之，如果沒有相應(yīng)的制度約束，研究生往往在最后階段置以往的好聲譽(yù)于不顧，選擇隱匿真是信息或提供虛假信息。再來分析導(dǎo)師在N-1階段的策略，若研究生在N-1階段之前沒有提供過任何虛假信息，則由式（4）可知：PN-1>0。導(dǎo)師認(rèn)為研究生提供虛假信息的概率為：CT→P■■=C*T■■×（1-PN-1）×（1-xT→P■■）=1×（1-PN-1）×（1-xT→P■■）（6）

其中，C*T■是導(dǎo)師在N-1階段最大的不合作概率，（1-PN-1）為導(dǎo)師在N-1階段維持投機(jī)行為類型的概率，（1-xT→P■■）為導(dǎo)師認(rèn)為研究生有可能提供虛假信息的概率。設(shè)δ為研究生的貼現(xiàn)因子，表示一個(gè)投機(jī)型研究生偽裝成一個(gè)合作型的耐心程度。為簡(jiǎn)單起見，此處分析僅考慮純戰(zhàn)略，即y■={0，1}的情況。若投機(jī)型研究生在N-1階段提供了虛假信息，即y■=0，C■=1，則PN=0。此刻研究生的總效用應(yīng)為：U■（gp=1）+δUP■（gp=1）=-■C2■+（C■-CT→P■）+δ[-■C2■+（CP■-CT→P■）]=-■+1-CT→P■-■δ=■-CT→P■-■δ （7）

若投機(jī)型研究生在N-1階段選擇提供真實(shí)信息，即y■=1，CP■=0。則研究生的總效用為：

U■（gp=0）+δUP■（gp=0）=-■C2■+（C■-C■）+δ[-■C2■+（CP■-C■）]=-CT→P■+δP■-■ （8）

可見若下列條件滿足，則研究生將選擇不提供虛假信息：-CT→P■+δP■-■≥■-CT→P■-■δ（9）

即P■≥■（10）

由于在均衡情況下，導(dǎo)師的預(yù)期X■等于研究生的選擇y■，則有X■=y■=1，這時(shí)再由式（4）可知PN-1=PN，則式（10）變?yōu)椋篜N-1≥■（11）

可見如果導(dǎo)師在N-1階段認(rèn)為研究生是斯塔克伯格類型的概率不小于■，研究生選擇合作“說真話”優(yōu)于不合作。也就是說，研究生的聲譽(yù)越好，其維持聲譽(yù)的積極性越高。因而該博弈的納什均衡戰(zhàn)略是：只要δ足夠大，投機(jī)型的研究生在n∈（0，N-1）階段均選擇合作，在第N階段選擇不合作?？梢妼?duì)于投機(jī)類型的研究生而言，出于理性的考慮，在報(bào)考階段也有足夠的動(dòng)機(jī)提供真實(shí)信息，且如果其想謀取最大的長(zhǎng)期效用，必須有足夠的耐心從報(bào)考直至畢業(yè)前的最后一階段均選擇合作策略。

二、模型解析與運(yùn)用

1.聲譽(yù)機(jī)制發(fā)揮作用的條件。針對(duì)研究生招考制度，使聲譽(yù)機(jī)制能夠充分發(fā)揮作用的條件為：①導(dǎo)師和研究生雙方對(duì)長(zhǎng)期利益的重視，相應(yīng)地其建立良好聲譽(yù)的積極性就越大，也就越不會(huì)發(fā)生機(jī)會(huì)主義行為。②通暢的信息傳播機(jī)制。信息的有效傳遞速度越快，則越容易突破信息不對(duì)稱的束縛，導(dǎo)師和研究生雙方就會(huì)越在乎其聲譽(yù)的好壞。在這里信息成為了約束雙方行為的有效工具。③在研究生的招考過程中導(dǎo)師和研究生均有足夠的積極性和可能性對(duì)另外一方的機(jī)會(huì)主義行為進(jìn)行懲罰。只有這樣才能使博弈中雙方均處于對(duì)長(zhǎng)期利益的期待而不敢貿(mào)然實(shí)施機(jī)會(huì)主義行為。

2.利用聲譽(yù)機(jī)制防范逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)的路徑選擇。從上述研究生招考過程中聲譽(yù)機(jī)制發(fā)揮作用的條件來看，應(yīng)當(dāng)從以下方面入手，制定相應(yīng)的規(guī)章制度，防范任一方的逆向選擇：①注重完善導(dǎo)師培養(yǎng)制度，建立健全完備的導(dǎo)師隊(duì)伍。應(yīng)當(dāng)注重從政策引導(dǎo)、培養(yǎng)足夠的導(dǎo)師團(tuán)隊(duì)，使得導(dǎo)師之間能有充分競(jìng)爭(zhēng)的存在空間。②注重對(duì)研究生培養(yǎng)工作的績(jī)效評(píng)價(jià)。通過這種績(jī)效評(píng)價(jià)，特別是后評(píng)價(jià)，可以及時(shí)觀測(cè)到導(dǎo)師的行為選擇。若導(dǎo)師的機(jī)會(huì)主義行為不能被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，就不可能得到及時(shí)的懲罰，聲譽(yù)機(jī)制也就不能發(fā)揮應(yīng)有的作用。③建立研究生培養(yǎng)過程中的科研和教學(xué)信用體系。依據(jù)我國(guó)目前的研究生導(dǎo)師遴選制度，導(dǎo)師將全部經(jīng)歷過研究生學(xué)習(xí)階段。只有建立了這樣的信用體系，才能使導(dǎo)師和研究生雙方均在乎其聲譽(yù)之好壞。因此，通過建立科研和教學(xué)的信用體系，將導(dǎo)師和研究生的信譽(yù)檔案納入有效的管理范疇，使得原本隱蔽的私人信息在一定程度上公開化，則必然有利于各自對(duì)對(duì)方信息的甄別，從根本上消除這種逆向選擇。④增大雙方的貼現(xiàn)因子，將導(dǎo)師和研究生的雙選工作放至研究生入學(xué)后第二年執(zhí)行。首先，研究生的第一年多在攻讀各門專業(yè)課和修學(xué)分，尚未完全進(jìn)入研究工作狀態(tài)。如果能在第一年使所有的導(dǎo)師均給所有的研究生上過專業(yè)課或做過學(xué)術(shù)報(bào)告，通過這種學(xué)術(shù)接觸與交流必然會(huì)使導(dǎo)師和研究生雙方之間建立良好的信息傳遞機(jī)制。⑤將研究生引入到培養(yǎng)過程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，將招考直至畢業(yè)和學(xué)位授予的整個(gè)過程透明化，避免暗箱操作。使研究生對(duì)培養(yǎng)過程有詳盡的了解。合理安排高年級(jí)研究生參與研究生事務(wù)的處理工作。⑥我國(guó)教育中長(zhǎng)期規(guī)劃中指出教育中人才培養(yǎng)的首要問題是培養(yǎng)什么樣的人才問題。在研究生的培養(yǎng)過程中必須要重視思想、文化和道德等各種非制度因素對(duì)研究生的約束作用。而要克服每個(gè)人的機(jī)會(huì)主義本能，就必須對(duì)這種本能所表現(xiàn)的行為進(jìn)行道德譴責(zé)和社會(huì)鄙視，使其不敢再有實(shí)施機(jī)會(huì)主義的念頭。

三、結(jié)論

在當(dāng)前的研究生管理制度中，為教育部門和招生單位的方便相對(duì)考慮過多，而為保護(hù)研究生的利益考慮不夠。導(dǎo)師應(yīng)當(dāng)高瞻遠(yuǎn)矚，善于為迷茫的學(xué)生指明研究方向，要有洞察力，善于剔精擇要，為學(xué)生指引有效的科研目標(biāo)，建立良好的學(xué)術(shù)環(huán)境。我國(guó)所實(shí)施的研究生招考制度在實(shí)踐中由于信息的非對(duì)稱性，可能出現(xiàn)導(dǎo)師和研究生為尋求短期目的而說傳遞虛假信息或隱匿真實(shí)信息的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)。而聲譽(yù)模型被證明是一種能夠較好地解決這一問題的理論。導(dǎo)師和研究生均有充足的積極性建立良好聲譽(yù)，以規(guī)避研究生招考過程中極易出現(xiàn)的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)問題。

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作者簡(jiǎn)介：關(guān)峻（1967-），北京工業(yè)大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院教授，教學(xué)副院長(zhǎng)。