馮 浩 劉宇慧

（北京工業(yè)大學(xué)，北京100124）

學(xué)術(shù)話語(yǔ)中認(rèn)知型情態(tài)的人際意義實(shí)現(xiàn)方式

馮 浩 劉宇慧

（北京工業(yè)大學(xué)，北京100124）

本文通過選取20篇英文論文作為研究語(yǔ)料，探討了學(xué)術(shù)話語(yǔ)中認(rèn)知型情態(tài)的人際意義實(shí)現(xiàn)方式，對(duì)比分析了人際意義實(shí)現(xiàn)方式的差異，指出認(rèn)知型情態(tài)是學(xué)術(shù)話語(yǔ)中一種重要的人際意義實(shí)現(xiàn)手段，中國(guó)學(xué)習(xí)者在學(xué)術(shù)論文寫作中需加強(qiáng)對(duì)認(rèn)知型情態(tài)的認(rèn)識(shí)。

認(rèn)知型情態(tài)；人際意義；學(xué)術(shù)話語(yǔ)

一、引言

人際意義的重要組成部分之一是講話者對(duì)自己所講命題的成功性和有效性作出的判斷，或在命令中要求對(duì)方承擔(dān)的義務(wù)，或在提議中表達(dá)的個(gè)人意愿（胡壯麟等2005）。人際意義使講話者參與到某一情景語(yǔ)境中，來表達(dá)自身的態(tài)度和判斷，并試圖影響別人的態(tài)度和行為。情態(tài)是實(shí)現(xiàn)人際意義的一種主要手段，模糊型情態(tài)的使用表明講話者對(duì)真實(shí)情況不確定或缺少承諾，是認(rèn)知型的，是講話者對(duì)所陳述的命題的現(xiàn)有知識(shí)狀態(tài)的反映（李戰(zhàn)子2002）。認(rèn)知型情態(tài)反映出講話者對(duì)命題真實(shí)性的態(tài)度，即他對(duì)于一個(gè)情景出現(xiàn)的可能性的判斷。傳統(tǒng)語(yǔ)法認(rèn)為認(rèn)知型情態(tài)意義的表達(dá)是通過情態(tài)動(dòng)詞來實(shí)現(xiàn)的，事實(shí)上，名詞、動(dòng)詞、形容詞、副詞、小句以及其他詞匯手段都有情態(tài)意義的作用。

二、研究?jī)?nèi)容

本文選取10篇某高校研究生期末論文（語(yǔ)料A）和10篇國(guó)際知名刊物論文（語(yǔ)料B）作為研究語(yǔ)料，探討認(rèn)知型情態(tài)在引語(yǔ)、理論綜述和結(jié)論三部分的使用情況，研究認(rèn)知型情態(tài)的人際意義實(shí)現(xiàn)方式及差異。不同的情態(tài)表達(dá)在學(xué)術(shù)語(yǔ)篇的分布不同。研究發(fā)現(xiàn)，在選取的語(yǔ)料中，認(rèn)知型情態(tài)主要通過情態(tài)動(dòng)詞、小句、副詞以及非人稱主語(yǔ)引出行為動(dòng)詞的小句來實(shí)現(xiàn)人際意義。如表1和表2所示。

表1 情態(tài)動(dòng)詞使用情況

表2 其他人際意義的實(shí)現(xiàn)方式

三、認(rèn)知型情態(tài)的人際意義及其表達(dá)方式

在學(xué)術(shù)話語(yǔ)中，作者的主要交流目的是說服讀者相信其觀點(diǎn)的正確性，并說服讀者接受其觀點(diǎn)，在一種互動(dòng)磋商中，達(dá)到通過語(yǔ)篇對(duì)讀者產(chǎn)生影響的交際效果（張延君2006）。Halliday（2008）指出講話者可以使用will或may來表達(dá)其對(duì)命題的可信度較高或較低的肯定；使用must或should表達(dá)較強(qiáng)或較弱的語(yǔ)氣。Thompson（2000）認(rèn)為，在表達(dá)自己的觀點(diǎn)時(shí)，講話者可能會(huì)暗示這是他的主觀意見，或通過運(yùn)用一些語(yǔ)言手段來揭示某個(gè)觀點(diǎn)只是事物本身特征的一種客觀反映。認(rèn)知型情態(tài)的使用能體現(xiàn)作者在信息的認(rèn)知立場(chǎng)、對(duì)命題的評(píng)價(jià)態(tài)度以及和讀者的協(xié)商程度（馮浩2010）。認(rèn)知型情態(tài)在學(xué)術(shù)話語(yǔ)中實(shí)現(xiàn)多重人際意義（李戰(zhàn)子2001）。

(1)In other words，language testers might like to consider assessing both knowledge and functional ability，and might find that separate tests will work better.(B6)

(2)Furthermore，learner beliefs may influence teachers’classroom activities and unrealistic beliefs can impede the learning process...(B9)

(3)This prior experience in L2 learning could explain why...(B5)

(4)The use of L1 would provide them with...on the other hand，it would ignore.(B2)

(5)This type of active construction should allow them to...(B1)

在上述語(yǔ)料中，作者使用情態(tài)動(dòng)詞might，may，can，would should，語(yǔ)氣委婉，表明這是作者自身的看法，屬于個(gè)人觀點(diǎn)，這樣既符合學(xué)術(shù)話語(yǔ)的科學(xué)客觀性原則，又使作者的觀點(diǎn)更容易為讀者所接受。情態(tài)動(dòng)詞的這種用法非常普遍，作者在學(xué)術(shù)話語(yǔ)中經(jīng)常會(huì)用到中值情態(tài)詞（should,will,would）和低值情態(tài)詞（can，could，may，might）。情態(tài)副詞也可以用來實(shí)現(xiàn)人際意義，如下所示：

(6)...most probably due to the influence of...(B5)

(7)One likely explanation is that in this case...(B4)

玉米淀粉10%、花生粉1.5%、黃豆粉2.5%、淀粉酶(沈丘酶制劑廠生產(chǎn)，酶活2 000 IU/ml)0.004%、氯化鈉0.25%、硫酸銨0.5%、碳酸鈣0.7%、蛋白胨1.4%、酵母粉0.2%、硫酸鎂0.025%、豆油1.25 ml/30 ml培養(yǎng)基，培養(yǎng)基裝量30 ml/300 ml三角瓶，在溫度(29.0±0.5)℃,轉(zhuǎn)速260 r/min條件下培養(yǎng)166 h。

在上述語(yǔ)料中，probably和likely的使用表明這是作者的主觀判斷，作者在認(rèn)知上的這種有所保留，既能增強(qiáng)命題的客觀性，保護(hù)言語(yǔ)不受批評(píng)，同時(shí)也是作者試圖和讀者建立互動(dòng)的一種方式，使讀者更傾向于按作者的意圖來理解命題。非人稱小句也可以用來表示情態(tài)意義。如下所示：

(8)Eliminating the use of Chinese appears to be a good way...(A2)

(9)It appears that the learners in this study recognized that...(B3)

(10)...it seems evident that school instruction was an important source…(B10)

(11)These kinds of examinations seem to have exposed too much pressure…(A2)

在以上語(yǔ)料中，appear to it appears that，it seems evident that，seems to的使用使作者能以旁觀者的身份作出評(píng)論。作者假裝沒有提出自己的看法，而是由事實(shí)說話，或事實(shí)迫使作者得出這樣的結(jié)論，這種看似客觀的表述，使命題的表述更趨向于客觀事實(shí)，增強(qiáng)了命題的說服力。非人稱主語(yǔ)引出行為動(dòng)詞的用法在學(xué)術(shù)話語(yǔ)中也非常普遍。

(12)These studies suggest that the teaching context may have an influence...(B2)

(13)The results also suggest that the lack of a nationwide compulsory foreign language program...may not necessarily imply higher levels of anxiety....(B4)

(14)In summary,these findings showed that the instructors in this study used a low but noticeable amount of L1 in their classes....(B2)

(15)Their findings showed that“focal color”is more psychological salient.(A4)

(16)Research indicates that L2 learner beliefs correlate with motivation...(B9)

在語(yǔ)料(12)(15)(16)中，作者在綜述前人研究時(shí)，通過使用These studies suggest，Their findings showed that，research indicates that的表達(dá)讓事實(shí)說話，得出自己的評(píng)價(jià)，為文章奠定了理論基礎(chǔ)，增加了命題被讀者認(rèn)可的機(jī)會(huì)；在語(yǔ)料(13)和(14)中，作者在評(píng)價(jià)自己的研究時(shí)，通過使用The results also suggest，these findings showed that，既能掩蓋自己的評(píng)論，降低作者對(duì)命題實(shí)性的承諾，又能使讀者在研究分析和數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，傾向于接受作者的觀點(diǎn)。

四、人際意義實(shí)現(xiàn)方式的差異分析

綜上所述，在所選語(yǔ)料中，情態(tài)動(dòng)詞、副詞和小句是學(xué)術(shù)話語(yǔ)中實(shí)現(xiàn)人際意義的主要方式。如表1和表2所示，語(yǔ)料A和語(yǔ)料B在人際意義的實(shí)現(xiàn)方式上存在差異。

從表1可以看出，中值情態(tài)詞should,will在語(yǔ)料A中出現(xiàn)的頻次遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于其在語(yǔ)料B中的出現(xiàn)頻次。通過對(duì)should的檢索發(fā)現(xiàn)，should在語(yǔ)料A通常用來表責(zé)任型情態(tài)，如they should，teachers should，we should等的使用。責(zé)任型情態(tài)的使用，容易使命題顯得過于武斷，會(huì)在某種程度上壓抑語(yǔ)篇中本該蘊(yùn)含的多聲[2][7]。相反，在語(yǔ)料B中，責(zé)任型情態(tài)大多是以語(yǔ)法隱喻的形式出現(xiàn)，如we believe that instructors should或some may believe that instructors should。Will通常用來表示對(duì)將來要發(fā)生的事情的推測(cè)和判斷，這種用法非常普遍，如without language input,output will be impossible(A3)，qualitative research will be on an equal footing...(B8)等。相比will，would語(yǔ)氣更委婉。Would在語(yǔ)料A中的頻次僅為8，都表推測(cè)；在語(yǔ)料B出現(xiàn)了19次，用法也多樣。當(dāng)言語(yǔ)對(duì)讀者的面子可能存在潛在威脅時(shí)，作者用I would argue(B6,B8)委婉地提出自己的看法,或使用would引導(dǎo)小句，例如：用it would be important to investigate....(B10)提出自身研究的重要性，或通過it would be legitimate to hypothesize that...(B4)作出假設(shè)，而語(yǔ)料A中未出現(xiàn)這種用法。

兩個(gè)語(yǔ)料庫(kù)在低值情態(tài)詞的使用上也存在差異。can是兩個(gè)語(yǔ)料庫(kù)中的出現(xiàn)頻次最高的詞，尤其在語(yǔ)料庫(kù)A中。學(xué)習(xí)者對(duì)can的過多使用，一方面可能歸因于學(xué)習(xí)者對(duì)can的用法非常熟悉；另一方面，可能是由于學(xué)習(xí)者沒有掌握其他表達(dá)的使用，如，語(yǔ)料A中could，may，might的頻次遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于其在語(yǔ)料B中的頻次。在學(xué)術(shù)寫作中，作者一方面要提出自己的觀點(diǎn)，或作出評(píng)斷，另一方面又希望讀者和整個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體能接受自己的論點(diǎn)，通過使用could，may，might（例1，2，3所示），作者委婉地引出自己的觀點(diǎn)，既降低了自己對(duì)言語(yǔ)所傳遞信息應(yīng)負(fù)的責(zé)任，維護(hù)了作者消極的面子；又能維護(hù)讀者和話語(yǔ)背后學(xué)術(shù)團(tuán)體的面子，避免潛在的批評(píng)。Could，may，might在語(yǔ)料A中共出現(xiàn)31次，在語(yǔ)料B中出現(xiàn)了72次。

由表2可知，兩個(gè)語(yǔ)料庫(kù)在其他人際意義的實(shí)現(xiàn)方式上也有所不同，如appear和seem引導(dǎo)的小句表達(dá)，這種看似客觀的評(píng)價(jià)，使作者利用客觀事實(shí)，作出評(píng)論或歸納總結(jié)，這樣能增加觀點(diǎn)被讀者認(rèn)可的機(jī)會(huì)（例7.8.9所示），而這種用法在學(xué)生的英文論文中很少出現(xiàn)。另外，非人稱代詞引出行為動(dòng)詞的這種小句表達(dá)在學(xué)生的英文論文中也很少出現(xiàn)。對(duì)語(yǔ)料B的研究發(fā)現(xiàn)，這種小句表達(dá)主要出現(xiàn)在理論綜述和結(jié)論中。學(xué)生對(duì)這一用法的過少使用可能由于在理論綜述中，很多只是簡(jiǎn)單地提及前人的研究，而沒有對(duì)其作出評(píng)論和歸納；而在結(jié)論部分，眾多的零情態(tài)命題又使語(yǔ)篇顯得過于武斷，這樣勢(shì)必會(huì)降低文本的可讀性。作者在學(xué)術(shù)話語(yǔ)中正確使用認(rèn)知型情態(tài)，能增強(qiáng)命題的客觀性，滿足禮貌原則的要求，拓展命題的可商討性。

五、結(jié)束語(yǔ)

研究表明，認(rèn)知型情態(tài)的使用，可以避免作者思維上過于武斷，從而為不同的觀點(diǎn)留下可商討的空間，這樣既能滿足科學(xué)的客觀性的要求，又能維護(hù)作者和讀者的面子，團(tuán)結(jié)整個(gè)學(xué)術(shù)團(tuán)體，因此，認(rèn)知型情態(tài)是學(xué)術(shù)話語(yǔ)中實(shí)現(xiàn)人際意義的一種重要手段，很多語(yǔ)言資源都可以用來實(shí)現(xiàn)人際意義。而在研究生的英文論文中，存在著對(duì)其使用不當(dāng)和對(duì)其表達(dá)掌握不夠的情況。認(rèn)知型情態(tài)在學(xué)術(shù)話語(yǔ)中的習(xí)得是一個(gè)對(duì)該類型話語(yǔ)人際意義的認(rèn)同過程（李戰(zhàn)子2002），學(xué)生在認(rèn)知上對(duì)人際意義的理解還不是很到位，因此，在學(xué)術(shù)論文寫作中，加強(qiáng)學(xué)生對(duì)認(rèn)知型情態(tài)人際意義的認(rèn)識(shí)是非常有必要的。

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2011-02-24