李邦軍
(重慶大學(xué)法學(xué)院,重慶 400045)
我國(guó)民事審前準(zhǔn)備程序改革探析
李邦軍
(重慶大學(xué)法學(xué)院,重慶 400045)
我國(guó)民事訴訟法雖然規(guī)定了“審理前的準(zhǔn)備”,但尚未形成獨(dú)立的審前準(zhǔn)備程序。美國(guó)和德國(guó)作為兩大法系的代表性國(guó)家,具有較為完善的民事審前準(zhǔn)備程序。我國(guó)現(xiàn)行的民事審前準(zhǔn)備程序,主要存在訴答程序、證據(jù)交換、證據(jù)失權(quán)和證據(jù)收集等方面的缺陷,難以起到確定爭(zhēng)點(diǎn)、整理證據(jù)及促進(jìn)和解的作用。借鑒美、德的立法例,結(jié)合我國(guó)司法實(shí)踐,設(shè)立獨(dú)立的民事審前準(zhǔn)備程序、建立強(qiáng)制答辯制度、完善證據(jù)制度,是改革我國(guó)民事審前準(zhǔn)備程序的基本方向。
民事訴訟;審前程序;程序獨(dú)立
自20世紀(jì)90年代中期始,我國(guó)民事審前準(zhǔn)備程序的改革就被置于民事審判方式改革的重要地位?;仡櫴嗄甑拿袷聦徟蟹绞礁母餁v程,從過(guò)去“先定后審”到“直接開(kāi)庭”的矯枉過(guò)正,再到對(duì)審前準(zhǔn)備程序的重新認(rèn)識(shí),經(jīng)歷了一個(gè)否定之否定的過(guò)程。盡管學(xué)界對(duì)審前準(zhǔn)備程序的理論研究?jī)A注了空前的熱情,司法實(shí)踐之嘗試也正如火如荼地進(jìn)行,但是,這些努力畢竟沒(méi)有體現(xiàn)在民事訴訟法的修改之中。因此,筆者擬對(duì)這一問(wèn)題進(jìn)行分析,以便為民事訴訟法的修改與完善作好準(zhǔn)備。
西方各國(guó)的民事審前準(zhǔn)備程序主要有兩種模式,一種是以美國(guó)為代表的審前準(zhǔn)備程序模式,強(qiáng)調(diào)當(dāng)事人及其律師在審前準(zhǔn)備程序中的主導(dǎo)作用;另一種是以德國(guó)為代表的審前準(zhǔn)備程序模式,強(qiáng)調(diào)法官在審前準(zhǔn)備程序中的指揮和組織作用。
美國(guó)的民事審前準(zhǔn)備程序由三個(gè)既相互獨(dú)立又密切聯(lián)系的階段構(gòu)成,即訴答程序、證據(jù)開(kāi)示程序和審前會(huì)議。訴答程序是雙方當(dāng)事人交換訴狀和答辯狀以及確定爭(zhēng)點(diǎn)的程序。①白綠鉉:《美國(guó)民事訴訟法》,經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社1996年版,第52頁(yè)。在《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》頒行之前,訴答程序一直作為審前準(zhǔn)備程序的主要內(nèi)容。1938年《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》采取了一項(xiàng)新的措施,即把原來(lái)作為形成爭(zhēng)點(diǎn)和獲得信息機(jī)制的訴答讓給證據(jù)開(kāi)示程序。②白綠鉉:《美國(guó)民事訴訟法》,經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)出版社1996年版,第56頁(yè)。因此,現(xiàn)在的訴答程序失去了從前的重要性,其功能簡(jiǎn)化為對(duì)當(dāng)事人彼此之間請(qǐng)求或主張的相互告知。證據(jù)開(kāi)示程序是原、被告雙方在開(kāi)庭前將雙方準(zhǔn)備在法庭上使用的證據(jù)向?qū)Ψ秸故镜某绦?。證據(jù)開(kāi)示程序的功能在于,使當(dāng)事人雙方在審前即對(duì)他方的訴訟主張及訴訟證據(jù)有一個(gè)比較清楚且全面的了解,并可因此作好訴訟防御準(zhǔn)備,從而杜絕傳統(tǒng)上合法的突襲性訴訟戰(zhàn)術(shù),使雙方當(dāng)事人將敵對(duì)的訴訟斗爭(zhēng)變成比較公平的論戰(zhàn),最終促使案件事實(shí)在審判中全面查明,真正地實(shí)現(xiàn)正義。③左衛(wèi)民、陳剛:《直接開(kāi)庭:中國(guó)民訴改革的一大誤區(qū)》,《法學(xué)與實(shí)踐》1996年第3期。審前會(huì)議是法庭在開(kāi)始審理之前,法官通知雙方當(dāng)事人及律師參加的旨在為保障庭審順利進(jìn)行的整理爭(zhēng)點(diǎn)和證據(jù)的會(huì)議。審前會(huì)議的目的不是取代審判,而是通過(guò)整理當(dāng)事人雙方的爭(zhēng)點(diǎn)和證據(jù),促進(jìn)審判效率的提高。當(dāng)然,審前會(huì)議也可以成為解決訟案的工具,從而終結(jié)全部訴訟進(jìn)程,因?yàn)?,通過(guò)審前會(huì)議,可以使絕大多數(shù)民事案件達(dá)成和解而不必進(jìn)入隨后的正式庭審程序。據(jù)統(tǒng)計(jì),現(xiàn)在美國(guó)95%的民事案件經(jīng)過(guò)和解及在法院內(nèi)附設(shè)的強(qiáng)制仲裁或調(diào)停等所謂代替訴訟解決糾紛程序(ADR)得到解決,只有不到5%的案件進(jìn)入法庭審理階段。①[日]兼子一、竹下守夫:《民事訴訟法(新版)》,白綠鉉譯,法律出版社1995年版,“譯者前言”,第22-23頁(yè)。審前會(huì)議結(jié)束后,應(yīng)制作裁定書(shū),對(duì)雙方的爭(zhēng)點(diǎn)及證據(jù)從法律文書(shū)上予以固定,避免當(dāng)事人在開(kāi)庭中另行提出爭(zhēng)點(diǎn),或者提供裁定書(shū)未列明的證據(jù)。
德國(guó)是“一步到庭”制度的創(chuàng)始國(guó)。最初實(shí)行自由放任的當(dāng)事人主義,將確定爭(zhēng)點(diǎn)和整理證據(jù)納入庭審之中,邊審理邊確定爭(zhēng)點(diǎn),一旦出現(xiàn)新的事實(shí)或請(qǐng)求,則不得不拖延審理。1976年,德國(guó)國(guó)會(huì)基于程序正義的立場(chǎng)通過(guò)了旨在全面修改現(xiàn)行民事訴訟法的《民事訴訟程序簡(jiǎn)化法》,將審理前的“一步到庭”,改為審前準(zhǔn)備和法庭開(kāi)庭審理(主辯論期日)兩個(gè)階段,對(duì)證據(jù)隨時(shí)提出主義、言詞審理主義的形式化等問(wèn)題作了根本性改革。法院有將程序集中在主辯論期日進(jìn)行的義務(wù),由此確立了集中審理的基本原則。為了達(dá)成集中審理、一庭終結(jié)的目標(biāo),就有必要進(jìn)行充分的審前準(zhǔn)備。德國(guó)審前準(zhǔn)備程序的主要作用在于:(1)可以在庭前排除當(dāng)事人之間無(wú)爭(zhēng)議的事項(xiàng);(2)法院可就訴訟資料、訴訟關(guān)系與當(dāng)事人進(jìn)行詳細(xì)的討論,以明確爭(zhēng)點(diǎn);(3)充分發(fā)揮釋明權(quán)的作用;(4)可就和解成立的可能性交換意見(jiàn),促進(jìn)和解的成立;(5)可使法院決定此后如何對(duì)案件進(jìn)行處理或調(diào)查。②左衛(wèi)民、陳剛:《直接開(kāi)庭:中國(guó)民訴改革的一大誤區(qū)》,《法學(xué)與實(shí)踐》1996年第3期。
從美、德兩國(guó)民事審前準(zhǔn)備程序的規(guī)定可以看出,兩國(guó)都非常重視庭審之前的準(zhǔn)備工作,且兩國(guó)的審前準(zhǔn)備程序均有確定爭(zhēng)點(diǎn)、整理證據(jù)并促進(jìn)和解的功能。不同的是,對(duì)于爭(zhēng)點(diǎn)的確定和證據(jù)的整理,美國(guó)主要是證據(jù)開(kāi)示和審前會(huì)議,德國(guó)主要是書(shū)面訴訟準(zhǔn)備或初步審理;在促進(jìn)和解方式上,充分利用法庭內(nèi)外的各種ADR方式解決糾紛是美國(guó)審前準(zhǔn)備程序的一個(gè)突出功能?!皩徢啊币巡皇峭彽那白?,相反,它被設(shè)定為一個(gè)無(wú)須審判而結(jié)束案件的途徑。③[美]史蒂文·蘇本等:《美國(guó)民事訴訟的真諦》,蔡彥敏、徐卉譯,法律出版社2002年版,第124頁(yè)。而在德國(guó),主要是通過(guò)發(fā)揮法官的組織和指揮作用,促進(jìn)調(diào)解(即訴訟和解)的達(dá)成。
我國(guó)現(xiàn)行的民事審前準(zhǔn)備程序主要存在以下問(wèn)題:
(一)缺乏獨(dú)立的民事審前準(zhǔn)備程序
我國(guó)審前準(zhǔn)備程序與國(guó)外審前準(zhǔn)備程序的根本差異在于審前準(zhǔn)備的非程序性。④楊榮新主編:《民事訴訟法修改的若干基本問(wèn)題》,中國(guó)法制出版社2002年版,第267頁(yè)??梢哉f(shuō),我國(guó)并無(wú)真正意義上的審前準(zhǔn)備程序,雖然在民事訴訟法中也規(guī)定了“審理前的準(zhǔn)備”,但這些準(zhǔn)備工作只是第一審普通程序中的一部分,并未體現(xiàn)出其實(shí)質(zhì)意義的特點(diǎn),因而也很難發(fā)揮其實(shí)質(zhì)性作用。盡管《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》對(duì)舉證時(shí)限和證據(jù)交換等問(wèn)題作了補(bǔ)充規(guī)定,但還不足以構(gòu)成一個(gè)獨(dú)立的審前準(zhǔn)備程序。由于沒(méi)有具有獨(dú)立訴訟價(jià)值的審前準(zhǔn)備程序,審前準(zhǔn)備程序應(yīng)當(dāng)具有的價(jià)值和功能未能充分發(fā)揮出來(lái),所以常造成實(shí)踐中“紙面上的法律”與“行動(dòng)中的法律”相背離的司法二元化現(xiàn)象,難以實(shí)現(xiàn)民事訴訟改革所追求的保障公正、提高效率的目的。
(二)訴答程序缺乏有效制約機(jī)制
在美國(guó)和德國(guó),被告在法定期限內(nèi)未提出答辯狀,會(huì)產(chǎn)生答辯失權(quán)的效果,并將導(dǎo)致法院根據(jù)原告的訴訟請(qǐng)求作出缺席判決。而我國(guó)民事訴訟法卻將答辯視為被告的一項(xiàng)訴訟權(quán)利而非義務(wù)。直到《證據(jù)規(guī)定》的施行也未能從根本上改變這一局面,因?yàn)槠鋵?duì)被告違反答辯義務(wù)的法律后果未作任何規(guī)定,換言之,在民事審判中,依然缺乏有效的制度約束被告的答辯義務(wù)。因此,如果被告不提出或不按期提出答辯狀,那么案件的基本信息便無(wú)法在當(dāng)事人之間進(jìn)行傳遞與交流,法官也不能全面了解案件信息,爭(zhēng)點(diǎn)自然難以在審前準(zhǔn)備階段確定。同時(shí),民事訴訟法規(guī)定的訴答方式亦極為簡(jiǎn)單,僅有起訴狀和答辯狀,并非是一個(gè)起訴、答辯、反答辯的互動(dòng)過(guò)程。特別是在民事審判實(shí)務(wù)中,被告一般都未提出或未按期提出答辯狀。從實(shí)際效果來(lái)看,其負(fù)面影響是不可低估的。因?yàn)?,這不僅會(huì)無(wú)謂地增加庭審負(fù)擔(dān),降低庭審效率,更為嚴(yán)重的是,它使原告喪失了對(duì)當(dāng)事人訴訟主張的了解權(quán),從而處于與被告相比顯然并非公平的訴訟境地。⑤江偉主編:《民事訴訟法學(xué)原理》,中國(guó)人民大學(xué)出版社1999年版,第607頁(yè)。
(三)證據(jù)制度不完善
1.證據(jù)交換制度。證據(jù)交換制度是指開(kāi)庭審理之前,在法院審判人員的組織和主持下,雙方當(dāng)事人彼此交換己方所持有的證據(jù)材料的制度。①趙鋼:《民事訴訟法專(zhuān)題研究(一)》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2006年版,第227頁(yè)。在我國(guó),《民事訴訟法》未規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)相互交換證據(jù);《證據(jù)規(guī)定》雖然規(guī)定了證據(jù)交換制度,但僅在“當(dāng)事人申請(qǐng)或證據(jù)較多或案件復(fù)雜疑難”時(shí),才進(jìn)行證據(jù)交換,因而不具有普遍性,并且在證據(jù)交換的范圍、方式、時(shí)間、次數(shù)、法律后果等具體內(nèi)容方面,可操作性不強(qiáng)。
2.證據(jù)失權(quán)。為克服證據(jù)隨時(shí)提出主義的弊端,《證據(jù)規(guī)定》規(guī)定了舉證時(shí)限制度,由此說(shuō)明我國(guó)司法實(shí)務(wù)已采證據(jù)適時(shí)提出主義,這是我國(guó)民事訴訟程序制度走向理性化的標(biāo)志性制度之一。然而,該規(guī)定第43條第2款但書(shū)部分關(guān)于“當(dāng)事人經(jīng)人民法院準(zhǔn)許延期舉證,但因客觀原因未能在準(zhǔn)許的期限內(nèi)提供,且不審理該證據(jù)可能導(dǎo)致裁判明顯不公的,其提供的證據(jù)可視為新的證據(jù)”的規(guī)定,大大削弱了舉證時(shí)限制度的作用,致使證據(jù)失權(quán)制度難以真正確立。
3.證據(jù)收集制度。雖然我國(guó)民事訴訟法規(guī)定了當(dāng)事人既有調(diào)查收集證據(jù)的權(quán)利,又有獲知對(duì)方當(dāng)事人證據(jù)材料的權(quán)利,但在本質(zhì)上,仍然是一種缺乏程序保障的抽象性權(quán)利。因?yàn)?,民事訴訟法未設(shè)定當(dāng)事人調(diào)查收集證據(jù)的程序,當(dāng)事人收集證據(jù)的手段也沒(méi)有程序性保障,無(wú)法從對(duì)方或第三人手中收集到相關(guān)的信息和證據(jù)。同時(shí),律師收集證據(jù)的權(quán)利也受到多方面的限制,無(wú)法最大限度地獲取證據(jù)資料,不利于發(fā)揮其后的證據(jù)交換的作用,因而也同樣影響審判的公正和效率。正如有論者指出:“單純要求當(dāng)事人交換證據(jù),卻不同時(shí)設(shè)定收集調(diào)查證據(jù)的程序保障機(jī)制以對(duì)取證權(quán)的行使進(jìn)行保障,其結(jié)果必然造成當(dāng)事人在證據(jù)交換方面難脫‘無(wú)米之炊’之苦?!雹跅顦s新主編:《民事訴訟法修改的若干基本問(wèn)題》,中國(guó)法制出版社2002年版,第272頁(yè)。
鑒于我國(guó)民事審前準(zhǔn)備程序存在的諸多缺陷,筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)結(jié)合我國(guó)司法實(shí)踐加以改革。我國(guó)民事審前準(zhǔn)備程序的構(gòu)建應(yīng)當(dāng)以德國(guó)審前準(zhǔn)備模式為基本參照,并借鑒美國(guó)審前準(zhǔn)備模式的合理內(nèi)容,在以下方面予以改革和完善。
(一)設(shè)立獨(dú)立的審前準(zhǔn)備程序
“程序的對(duì)立物是恣意,因而分化和獨(dú)立才是程序的靈魂。”③季衛(wèi)東:《法治秩序的建構(gòu)》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版,第16頁(yè)。在進(jìn)行比較法上的初步考察之后,重新審視我國(guó)的民事審前準(zhǔn)備程序時(shí),筆者認(rèn)為,程序的獨(dú)立是審前準(zhǔn)備程序改革成功與否的關(guān)鍵。因此,在修改民事訴訟法時(shí),應(yīng)將民事訴訟法的“起訴與受理”和“審理前的準(zhǔn)備”兩個(gè)階段合并,設(shè)立獨(dú)立的審前準(zhǔn)備程序。最終通過(guò)具有獨(dú)立功能和價(jià)值的審前準(zhǔn)備程序,達(dá)到確定爭(zhēng)點(diǎn)、整理證據(jù)、促進(jìn)和解、提高開(kāi)庭效率的目的。
(二)增設(shè)審前準(zhǔn)備法官制度
審前準(zhǔn)備法官的設(shè)置是審前準(zhǔn)備程序中非常重要的一項(xiàng)制度,既關(guān)系到審前程序的成果能否為庭審程序所繼受,即審前準(zhǔn)備能否與正式審理順利銜接,實(shí)現(xiàn)實(shí)體公正,也關(guān)系到法官這一最為重要的司法資源的配置以及當(dāng)事人訴訟成本投入的合理性。④張碩:《我國(guó)審前準(zhǔn)備程序的現(xiàn)狀及改革構(gòu)想》,《政法論叢》2009年第2期。由于我國(guó)的庭審法官參與整個(gè)審前準(zhǔn)備階段,因而在庭審之前就已經(jīng)對(duì)案件的事實(shí)及處理結(jié)果有了自己的意見(jiàn),在庭審活動(dòng)中難免會(huì)形成“先入為主”、“先定后審”等主觀預(yù)斷,從而有違程序公開(kāi)和公正原則。所以,為防止法官形成“先入為主”的預(yù)斷,應(yīng)當(dāng)明確區(qū)分審前和庭審兩個(gè)程序階段,并分別由不同的法官負(fù)責(zé)。雖然我國(guó)法院內(nèi)部并未對(duì)法官進(jìn)行具體細(xì)分,但將審前準(zhǔn)備法官與庭審法官分離,僅僅是其職能上的分離,并不涉及法院或法官體制的改革。實(shí)際上,司法實(shí)踐已經(jīng)走在理論研究的前面,如北京一中院已經(jīng)將準(zhǔn)備法官與庭審法官分離,成立了專(zhuān)門(mén)的程序機(jī)構(gòu)。⑤齊樹(shù)潔、李輝東:《中國(guó)、美國(guó)、德國(guó)民事審前程序研究》,江偉主編:《比較民事訴訟法國(guó)際研討會(huì)論文集》,中國(guó)政法大學(xué)出版社2004年版,第308頁(yè)。
(三)建立強(qiáng)制答辯制度
強(qiáng)制答辯制度亦稱(chēng)答辯失權(quán)制度。它要求對(duì)于原告的起訴,被告必須在一定期限內(nèi)予以答辯,否則將產(chǎn)生某種不利于己的失權(quán)效果。而在民事訴訟中,審前不提交答辯狀,到開(kāi)庭審理時(shí)再陳述答辯意見(jiàn),已成為被告進(jìn)行“訴訟突襲”的一種策略。如果僅要求原告提交起訴狀給被告,使被告能充分了解原告的訴訟請(qǐng)求及策略,而不強(qiáng)制被告提交答辯狀給原告,則原告無(wú)法掌握被告的主張及態(tài)度,這種做法違背了當(dāng)事人訴訟權(quán)利平等原則,造成雙方對(duì)抗失衡,使司法公正的實(shí)現(xiàn)大打折扣。從答辯失權(quán)的角度,強(qiáng)化答辯狀的提出,立法應(yīng)明確規(guī)定答辯狀的提出時(shí)間及其違反答辯義務(wù)的法律后果。當(dāng)然,建立強(qiáng)制答辯制度時(shí)也應(yīng)考慮設(shè)立必要的例外條款。
(四)完善民事訴訟證據(jù)制度
1.增設(shè)證據(jù)交換制度。鑒于《證據(jù)規(guī)定》已實(shí)施數(shù)年,舉證時(shí)限與證據(jù)交換制度已基本確立,因此,在修改民事訴訟法時(shí),應(yīng)當(dāng)結(jié)合司法實(shí)踐中的經(jīng)驗(yàn),明確設(shè)立證據(jù)交換制度。其中,《證據(jù)規(guī)定》第32條至第46條的現(xiàn)有條文,可以成為在民事訴訟法修改時(shí)的參照條文。同時(shí),在修改民事訴訟法時(shí)還應(yīng)當(dāng)規(guī)定當(dāng)事人違反證據(jù)交換規(guī)定的不利后果。
2.建立證據(jù)失權(quán)制度。盡管《證據(jù)規(guī)定》規(guī)定了舉證時(shí)限制度,司法實(shí)踐中已采證據(jù)適時(shí)提出主義,但因《證據(jù)規(guī)定》的“但書(shū)”條款削弱了證據(jù)失權(quán)制度的作用,且因司法解釋處于較低的法律位階,尚未上升為法典的高度。因此,在修改民事訴訟法時(shí),應(yīng)明確規(guī)定當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在審前準(zhǔn)備程序終結(jié)前提出證據(jù),未在舉證期限屆滿前提出的證據(jù)產(chǎn)生失權(quán)的效果。
3.完善證據(jù)收集制度。民事訴訟法規(guī)定了證據(jù)的收集、調(diào)查職能與證據(jù)判斷、評(píng)估職能合二為一的模式,存在職能之間的內(nèi)在沖突。因此,要改變現(xiàn)行的運(yùn)作模式,形成以當(dāng)事人調(diào)查為主的運(yùn)作模式,使法官的調(diào)查取證僅起輔助作用。由于《民事訴訟法》第64條2款對(duì)“人民法院認(rèn)為審理案件需要的證據(jù),人民法院應(yīng)當(dāng)調(diào)查收集”以及第116條“審判人員……調(diào)查收集必要的證據(jù)”的規(guī)定存在明顯的弊端,取消這兩條規(guī)定十分必要。即使對(duì)于應(yīng)當(dāng)由人民法院調(diào)查收集的證據(jù),也應(yīng)當(dāng)僅限于“當(dāng)事人申請(qǐng)”的范圍。同時(shí),應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化當(dāng)事人及其律師收集證據(jù)的程序保障功能。
(五)民事審前準(zhǔn)備程序改革的配套
民事審前準(zhǔn)備程序的改革,應(yīng)當(dāng)考慮通過(guò)發(fā)揮程序的“反思性整合”功能及“作繭自縛”的效應(yīng),①季衛(wèi)東:《法治秩序的建構(gòu)》,中國(guó)政法大學(xué)出版社1999年版,第18-22頁(yè)。在審前準(zhǔn)備程序中促進(jìn)當(dāng)事人對(duì)訴訟結(jié)果的充分估量,倡導(dǎo)和鼓勵(lì)以和解或其它方法來(lái)結(jié)束訴訟。當(dāng)前,可以借鑒美國(guó)替代性解決糾紛的方式,在民事審前程序中充分利用多種替代性解決糾紛方式。其中,可以將調(diào)解從現(xiàn)行民事訴訟法中剝離出來(lái),制定獨(dú)立的民事調(diào)解法。在民事實(shí)體法中將和解確認(rèn)為一種有名合同,賦予其契約的效力,使得當(dāng)事人雙方自行進(jìn)行的和解,以及由法院或第三者主持進(jìn)行的調(diào)解,經(jīng)過(guò)法院的確認(rèn)或核定,都具有可執(zhí)行的法律效力。②劉婷婷:《傳統(tǒng)與現(xiàn)狀:基層糾紛解決機(jī)制的法社會(huì)學(xué)分析》,《政法論叢》2009年第3期。
DF72
A
1003-4145[2011]07-0129-04
2011-04-23
李邦軍,重慶大學(xué)法學(xué)院博士生,副教授,主要從事民事訴訟法學(xué)研究。
(責(zé)任編輯:周文升wszhou66@126.com)