(上海海事大學(xué) 上海 200000)

在民事審判過程中，當(dāng)事人總會基于案件事實(shí)、適用法律等一系列問題產(chǎn)生爭議，法官將圍繞著這些爭議進(jìn)行審理。因而，在開庭審理前，對當(dāng)事人之間的爭議進(jìn)行系統(tǒng)地整理成為民事訴訟中的重要程序。當(dāng)今，世界諸多國家都對爭點(diǎn)整理程序進(jìn)行了規(guī)定。而在我國至今仍未形成系統(tǒng)的爭點(diǎn)整理程序。爭點(diǎn)整理程序涉及內(nèi)容眾多，其中爭點(diǎn)整理程序的效力十分重要，是該程序?qū)崿F(xiàn)集中審理目標(biāo)的基本要求。本文僅對我國民事訴訟爭點(diǎn)整理程序的效力進(jìn)行探討。

一、爭點(diǎn)整理程序效力的概念

關(guān)于爭點(diǎn)的涵義，目前我國法律并未有明確界定。但是在最高人民法院頒布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》中的第三十九條第二款中規(guī)定了有關(guān)“爭點(diǎn)”的內(nèi)容。在學(xué)術(shù)界，學(xué)者們對此亦有不同的認(rèn)識。爭點(diǎn)是指在民事訴訟中，雙方當(dāng)事人之間存在爭議的對案件結(jié)果至關(guān)重要的焦點(diǎn)問題。與爭點(diǎn)相應(yīng)的，爭點(diǎn)整理即指對民事訴訟當(dāng)事人之間存在的爭議予以總結(jié)、固定的活動。爭點(diǎn)整理程序涉及多方面的內(nèi)容，爭點(diǎn)整理的效力是指爭點(diǎn)整理對當(dāng)事人及法官的約束力。爭點(diǎn)整理的效力是審前準(zhǔn)備程序完成的法律效果之一，賦予爭點(diǎn)整理效力不僅能有效抑制訴訟材料隨時提出主義，也是發(fā)揮爭點(diǎn)整理程序?qū)崿F(xiàn)集中審理目標(biāo)的基礎(chǔ)保障。

二、爭點(diǎn)整理有效的前提

通過確定的形式表明爭點(diǎn)整理的結(jié)果有助于發(fā)揮爭點(diǎn)固定的效力。爭點(diǎn)整理發(fā)揮效力的前提便是對其結(jié)果進(jìn)行固定。一般主要有三種方式，一是由當(dāng)事人提交書面的爭點(diǎn)結(jié)論，以確認(rèn)待證事實(shí)，如日本。二是由法院以當(dāng)事人雙方主張為基礎(chǔ)予以確認(rèn)，如美國。三是或者由法官就爭點(diǎn)整理的結(jié)果擬訂方案，提交當(dāng)事人確認(rèn)，如我國臺灣地區(qū)。

三、爭點(diǎn)整理程序效力的范圍

(一)對法官的效力

爭點(diǎn)整理程序所具有的的劃定庭審審判范圍的重要功能，一般認(rèn)為法官的庭審指揮權(quán)應(yīng)在被確定的爭點(diǎn)的范圍制約下進(jìn)行。首先，法官在庭審中應(yīng)嚴(yán)格圍繞爭點(diǎn)整理程序所固定下來的爭議焦點(diǎn)進(jìn)行審理活動。其次，法官在裁判中也負(fù)有不得遺漏爭點(diǎn)的責(zé)任。再次，法官裁判的依據(jù)受制于當(dāng)事人所提出的、并經(jīng)辯論的事實(shí)主張，而當(dāng)事人欲通過訴訟來認(rèn)定其主張的權(quán)利，則必須提出法院裁判該權(quán)利存在所依據(jù)的事實(shí)。

隨著時代的發(fā)展，民事案件也日益多樣化、復(fù)雜化，民事爭點(diǎn)整理對法官的效力中也衍生出許多的問題。例如，在審理逐步推進(jìn)，原有爭點(diǎn)可能出現(xiàn)被化解或是出現(xiàn)更多新的爭點(diǎn)的情形下，如果不賦予被固定的爭點(diǎn)以效力來約束法官的審判范圍，也許會出現(xiàn)庭審程序無休止運(yùn)行下去的現(xiàn)象，實(shí)現(xiàn)訴訟效率的價值目標(biāo)也將會成為泡影。另一方面，賦予爭點(diǎn)以最終的效力，即在原有爭點(diǎn)消滅或是衍生出諸多新的問題的情況下，法官仍然依照原來被確定的爭點(diǎn)范圍內(nèi)進(jìn)行審判，雖然可以防止法官的突襲性裁判，但這樣也許會導(dǎo)致最終判決與當(dāng)事人爭議事項(xiàng)存在差異從而可能有損當(dāng)事人利益，同時，衍生出來的新問題也沒有得到解決。因此，民事爭點(diǎn)整理效力如何約束法官仍然值得探究。

(二)對當(dāng)事人的效力

爭點(diǎn)作為爭點(diǎn)整理程序運(yùn)轉(zhuǎn)的重要問題，其主要是當(dāng)事人之間就事實(shí)、證據(jù)等方面的爭議與法院之間通過爭點(diǎn)整理程序所提供的和平交流方式來使?fàn)幾h統(tǒng)一的結(jié)果?？梢哉f，爭點(diǎn)的確定實(shí)質(zhì)上是民事訴訟中的當(dāng)事人施行處分行為，是私法自治原則和訴訟自主原則的體現(xiàn)。然而，當(dāng)事人行使處分權(quán)的活動必然要在法律上產(chǎn)生一定的效果，不但會對法官產(chǎn)生一定的效力，同時也會對當(dāng)事人自身產(chǎn)生一定的效力。因此，我國在經(jīng)過該程序明確庭審范圍，確定爭點(diǎn)以約束法官審判范圍的同時，也不能忽視爭點(diǎn)的確定對當(dāng)事人的效力。

一般來說，爭點(diǎn)確定后對當(dāng)事人的效力表現(xiàn)在爭點(diǎn)確定后，未經(jīng)雙方當(dāng)事人同意或法官判決不得任意改變。一方面，當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循通過爭點(diǎn)整理程序而確定下來的爭點(diǎn)，否則爭點(diǎn)整理程序顯然失去其應(yīng)有的意義。但另一方面，當(dāng)事人完全遵照爭點(diǎn)整理程序確定的爭點(diǎn)是否會顯得過于僵化，可能會導(dǎo)致最終判決與案件真實(shí)相沖突，甚至侵犯當(dāng)事人的權(quán)益。爭點(diǎn)整理程序?qū)Ξ?dāng)事人效力的問題仍然有待解決。

(三)反面拘束力

爭點(diǎn)逐漸形成的過程，是法官與當(dāng)事人共同明確案情，不斷縮小爭議范圍的過程。具體來說，爭點(diǎn)確定的反面拘束效力表現(xiàn)在庭審程序中，法官只對爭點(diǎn)進(jìn)行證據(jù)審查、事實(shí)判斷等審理活動，對沒有列入范圍即被視為無爭議的事實(shí)理由，或?qū)Ξ?dāng)事人雙方一致認(rèn)可的事實(shí)理由法官應(yīng)予確認(rèn)，而無須進(jìn)行審查。

四、爭點(diǎn)整理程序的失權(quán)效力

關(guān)于民事訴訟失權(quán)，目前我國法律并未進(jìn)行規(guī)定，理論界對此也未有統(tǒng)一認(rèn)識。一般來說，民事訴訟中的失權(quán)是對當(dāng)事人在訴訟中實(shí)施一定訴訟行為加以規(guī)制的制度。確立失權(quán)制度，可以從實(shí)體以及程序兩方面同時保障當(dāng)事人的權(quán)益。爭點(diǎn)整理程序的效力正是以失權(quán)制度為基礎(chǔ)的。爭點(diǎn)整理程序的失權(quán)效力即指對爭點(diǎn)確定后于當(dāng)事人產(chǎn)生拘束效力。失權(quán)制度一方面能夠促使當(dāng)事人履行促進(jìn)訴訟義務(wù)，提高了訴訟效率，保障審前程序的功能得到實(shí)現(xiàn)。但另一方面可能會導(dǎo)致判決與事實(shí)情況相背離，并侵犯當(dāng)事人的相關(guān)利益。同時也會有當(dāng)事人因擔(dān)心失權(quán)制裁相繼在爭點(diǎn)整理程序中提出大量無實(shí)質(zhì)意義的爭議事項(xiàng)進(jìn)而加重法院負(fù)擔(dān)導(dǎo)致訴訟拖延的問題出現(xiàn)?；谶@些情形，爭點(diǎn)整理程序如果一味適用嚴(yán)格僵化的失權(quán)制度不但會導(dǎo)致諸多問題日益尖銳化，而且會使實(shí)體正義與程序正義之間的沖突加劇。因而，對爭點(diǎn)整理程序失權(quán)效力的規(guī)定應(yīng)當(dāng)合理，不宜過嚴(yán)但也應(yīng)當(dāng)賦予爭點(diǎn)對當(dāng)事人一定的拘束力。

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