李碧花 董瀛飛

(廣東商學(xué)院國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究中心，廣東廣州 510320)

創(chuàng)新型區(qū)域的形成路徑與運(yùn)行機(jī)制
——以生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的國(guó)際比較為例

李碧花 董瀛飛

(廣東商學(xué)院國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究中心，廣東廣州 510320)

創(chuàng)新型區(qū)域是指能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、演變過(guò)程中起到支撐作用的創(chuàng)新系統(tǒng)所處的地理區(qū)域。創(chuàng)新型區(qū)域是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)在區(qū)域?qū)用娴南嗷パa(bǔ)充、協(xié)調(diào)的結(jié)果?；诙鄬哟蝿?chuàng)新系統(tǒng)的視角，我們比較了全球生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)四大創(chuàng)新區(qū)域——美國(guó)波士頓地區(qū)、英國(guó)劍橋地區(qū)、德國(guó)和韓國(guó)生物創(chuàng)新區(qū)的形成路徑和驅(qū)動(dòng)機(jī)制。通過(guò)比較四個(gè)地區(qū)創(chuàng)新體系的共性和差異，發(fā)現(xiàn)創(chuàng)新型區(qū)域的組成單元功能有一定差異，認(rèn)為創(chuàng)新型區(qū)域的形成階段要靠政府推動(dòng);而在成熟階段，區(qū)域創(chuàng)新體系的可持續(xù)發(fā)展由市場(chǎng)主導(dǎo)。我國(guó)目前處在創(chuàng)新型區(qū)域的形成階段，市場(chǎng)在配置創(chuàng)新資源上不成熟，因此，需要政府發(fā)揮創(chuàng)新型區(qū)域建設(shè)的主導(dǎo)作用，為創(chuàng)新型區(qū)域的形成提供基礎(chǔ)要素、促進(jìn)要素和可持續(xù)發(fā)展要素。

創(chuàng)新型區(qū)域;國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng);部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng);區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)

創(chuàng)新型區(qū)域是指能在經(jīng)濟(jì)發(fā)展、演變過(guò)程中起到支撐作用的創(chuàng)新系統(tǒng)(innovation system)所處的地理區(qū)域。創(chuàng)新型區(qū)域不僅包含區(qū)域因素，也包含產(chǎn)業(yè)和國(guó)家因素。因此，創(chuàng)新型區(qū)域是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)(national innovation system)、部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)(sector innovation system)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)(regional innovation system)在區(qū)域?qū)用娴南嗷パa(bǔ)充、協(xié)調(diào)的結(jié)果。本文從這三種創(chuàng)新系統(tǒng)比較的視角，以生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的若干典型區(qū)域?yàn)槔治龈鲃?chuàng)新單元在不同創(chuàng)新體系中的共同功能，探索國(guó)外不同創(chuàng)新型區(qū)域形成的機(jī)制與路徑，并對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型區(qū)域建設(shè)提出相關(guān)建議。

一、創(chuàng)新系統(tǒng)的含義與理論研究進(jìn)展

“系統(tǒng)”在《中國(guó)大百科全書(shū)》中被定義為“由相互關(guān)聯(lián)、相互制約、相互作用的一些部分組成的具有某種功能的有機(jī)整體?！痹摱x表明，系統(tǒng)由單元(components)、單元之間的相互關(guān)系(relationship)及單元和相互關(guān)系的特征(attribute)三部分組成。由此，“創(chuàng)新系統(tǒng)”可定義為:由企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、公共部門(mén)等創(chuàng)新單元組成，通過(guò)市場(chǎng)或非市場(chǎng)相互關(guān)聯(lián)、制約和作用，以知識(shí)的產(chǎn)生、傳播和應(yīng)用為目的和特征的有機(jī)整體。

考察創(chuàng)新系統(tǒng)，可從空間和時(shí)間兩個(gè)維度進(jìn)行。其中，空間既包括地理空間，也包括由不同科學(xué)、技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域所劃分的虛擬空間。前者將創(chuàng)新系統(tǒng)劃分為國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)和地方創(chuàng)新系統(tǒng)等，后者則構(gòu)成了部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)。從時(shí)間角度看，不同層次的創(chuàng)新系統(tǒng)在發(fā)展中不斷演變并相互影響，使得研究特定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)時(shí)必須考慮多因素的綜合作用。

(一)不同層次創(chuàng)新系統(tǒng)的理論比較

“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”是20世紀(jì)90年代初興起的理論，是繼新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)派、新熊彼特學(xué)派之后，運(yùn)用系統(tǒng)方法研究創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響的一個(gè)重要經(jīng)濟(jì)理論框架，①孫明:《淺論國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)理論》，《合肥工業(yè)大學(xué)學(xué)報(bào)(社科版)》2001年第2期。主要代表人物有弗里曼、納爾遜、倫德瓦爾和波特等。該理論在國(guó)家層次上分析創(chuàng)新系統(tǒng)，如弗里曼對(duì)日本經(jīng)濟(jì)崛起進(jìn)行了分析。由于創(chuàng)新系統(tǒng)的組成單元包括企業(yè)、研發(fā)機(jī)構(gòu)、其他服務(wù)機(jī)構(gòu)、政府部門(mén)，以及政策要素等，系統(tǒng)龐大、結(jié)構(gòu)復(fù)雜，迄今為止對(duì)國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的實(shí)證研究也只是集中在靜態(tài)和比較靜態(tài)分析上。

“部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)”則提供了一個(gè)對(duì)特定產(chǎn)業(yè)、部門(mén)的多維、綜合和動(dòng)態(tài)的分析框架。它的出發(fā)點(diǎn)是:不同產(chǎn)業(yè)和部門(mén)的創(chuàng)新系統(tǒng)是在不同的虛擬空間中運(yùn)行，它們具有不同的知識(shí)基礎(chǔ)、技術(shù)特征和投入產(chǎn)出關(guān)系。和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)相比，部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)能夠從組成單元之間的聯(lián)系與交互作用出發(fā)，對(duì)整個(gè)系統(tǒng)進(jìn)行演化的、動(dòng)態(tài)分析。

“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念由英國(guó)卡迪夫大學(xué)的庫(kù)克教授于1992年提出，他認(rèn)為，“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)主要是由在地理上相互分工與關(guān)聯(lián)的生產(chǎn)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)和高等教育機(jī)構(gòu)等構(gòu)成的區(qū)域性組織體系，這種體系支持并產(chǎn)生創(chuàng)新”。與部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)不同，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)認(rèn)為區(qū)域因素對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行至關(guān)重要，區(qū)域內(nèi)(Intra－regional)而不是區(qū)域間(Inter－regional)的各種聯(lián)系是創(chuàng)新活動(dòng)的重要支撐。

(二)不同層次創(chuàng)新系統(tǒng)理論的交互發(fā)展

以上三種創(chuàng)新系統(tǒng)理論的區(qū)別是系統(tǒng)形成與發(fā)展影響要素的不同?！皣?guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”注重國(guó)家特征對(duì)創(chuàng)新的影響;“部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)”注重不同產(chǎn)業(yè)、部門(mén)之間的差異;“區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)”則注重區(qū)域共同的地理、經(jīng)濟(jì)、文化等環(huán)境。但是，這三種創(chuàng)新系統(tǒng)在實(shí)際的經(jīng)濟(jì)分析中均有所體現(xiàn)，這增加了對(duì)特定區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)分析的復(fù)雜性。如隨著經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域化的發(fā)展，學(xué)者們認(rèn)識(shí)到國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的分析框架存在著疏漏:一是國(guó)家界限并不能精準(zhǔn)地概括創(chuàng)新系統(tǒng)運(yùn)行的邊界;二是它的正常運(yùn)行需要區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的支持，在創(chuàng)新系統(tǒng)的諸多要素如特殊人力資本、支持創(chuàng)新的基礎(chǔ)設(shè)施、領(lǐng)先的研發(fā)活動(dòng)等只有在區(qū)域化的集群內(nèi)部才能運(yùn)行。①C ooke，P．(2002)，“Biotechnology clusters as regional，spectral innovation systems”，INTERNATIONAL REGIONAL SCIENCE REVIEW 25(1):8－37．另一方面，區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)由于其邊界的限制，特別是對(duì)區(qū)域內(nèi)部共同的文化、制度環(huán)境等基礎(chǔ)要素的放大，也需要在分析中加入國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的影響。而“部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)”由于將創(chuàng)新系統(tǒng)限制在特定產(chǎn)業(yè)、部門(mén)的框架之內(nèi)，也就更需要從中融合其它兩種系統(tǒng)的影響從而增加其全面性。

創(chuàng)新系統(tǒng)之間的交互作用使得對(duì)創(chuàng)新型區(qū)域的研究不能拘泥于區(qū)域角度，還需要注意不同的發(fā)展階段和不同創(chuàng)新主體在系統(tǒng)中的功能，以下我們從生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)角度分析不同層次的創(chuàng)新系統(tǒng)功能。

二、創(chuàng)新型區(qū)域的比較:以現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)為例

現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)主要是指醫(yī)藥生物技術(shù)(包括生物技術(shù)藥物、疫苗、生化藥物、診斷試劑、抗生素等)、農(nóng)業(yè)生物技術(shù)(包括轉(zhuǎn)基因農(nóng)作物、生物農(nóng)藥、飼料添加劑、獸用疫苗等)和工業(yè)生物技術(shù)等。作為典型的知識(shí)密集型產(chǎn)業(yè)，它源自實(shí)驗(yàn)室的研究成果，并包含大量新興中小企業(yè)。由于它的發(fā)展必須依托于知識(shí)的產(chǎn)生和傳播、充足的風(fēng)險(xiǎn)資本、完善的生產(chǎn)服務(wù)組織以及恰當(dāng)?shù)恼咧С?，所以?duì)該產(chǎn)業(yè)的研究也就更能揭示創(chuàng)新型區(qū)域產(chǎn)生的必要條件。

(一)美國(guó)波士頓地區(qū)

該地區(qū)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)集群十分成熟:128和495兩條公路由內(nèi)至外將波士頓中心地區(qū)圍了兩圈，中心位置是學(xué)校和研究機(jī)構(gòu);企業(yè)以中心的大學(xué)為圓心布局，兩條公路附近分布著200多家企業(yè)，知識(shí)基礎(chǔ)構(gòu)成了波士頓地區(qū)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的基石。②資料來(lái)源:http://www．massbio．org．

該區(qū)域的創(chuàng)新單元組成特點(diǎn):一是政府介入。馬薩諸塞經(jīng)濟(jì)發(fā)展部作為系統(tǒng)核心，其功能是優(yōu)化區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展環(huán)境，促進(jìn)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)溝通，吸引投資，為新企業(yè)提供資助等;二是研究、教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)。區(qū)內(nèi)的哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院等大學(xué)和獨(dú)立的研究機(jī)構(gòu)等科研機(jī)構(gòu)，主要進(jìn)行科學(xué)研究和成果的商業(yè)化，它們擁有的企業(yè)孵化器和科技園區(qū)，為區(qū)域企業(yè)成立創(chuàng)造條件;三是中介組織。如州科技合作協(xié)會(huì)(MTC)、州生物技術(shù)委員會(huì)等的作用是制定集群戰(zhàn)略、培育技術(shù)密集型企業(yè)。

(二)英國(guó)劍橋地區(qū)

英國(guó)在生物技術(shù)領(lǐng)域的科學(xué)實(shí)力在整個(gè)歐洲地區(qū)最為強(qiáng)大，在英國(guó)的研發(fā)支出中，有四分一發(fā)生在該領(lǐng)域中的制藥領(lǐng)域。③B·斯泰爾、D·維克托、R·內(nèi)爾森:《技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)績(jī)效》，上海人民出版社2005年版。1953年，劍橋地區(qū)的沃森和克瑞克發(fā)現(xiàn)的DNA雙螺旋結(jié)構(gòu)，為后來(lái)的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。和波士頓地區(qū)相比，劍橋的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)規(guī)模明顯較小;從企業(yè)的組成結(jié)構(gòu)來(lái)看(見(jiàn)表1)，該區(qū)域的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)已形成了較完善的集群，區(qū)域內(nèi)生物技術(shù)行業(yè)進(jìn)行了完備的分類(lèi)，產(chǎn)生了眾多的生產(chǎn)服務(wù)企業(yè)支撐企業(yè)發(fā)展。

表1 生物技術(shù)行業(yè)企業(yè)分布

該區(qū)域的創(chuàng)新單元組成:一是中介組織。區(qū)域生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)，它類(lèi)似于波士頓地區(qū)的MBC，負(fù)責(zé)創(chuàng)建簡(jiǎn)報(bào)、組織網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、籌辦國(guó)際會(huì)議、搜集資料以及建立行業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)，并為技術(shù)提供商業(yè)化運(yùn)作，建立國(guó)際或國(guó)內(nèi)商業(yè)聯(lián)系，組織共同采購(gòu)和召開(kāi)業(yè)務(wù)規(guī)劃研討會(huì)等;二是發(fā)達(dá)的知識(shí)產(chǎn)生、擴(kuò)散及應(yīng)用系統(tǒng)。以大學(xué)和科研機(jī)構(gòu)為中心，如Addenbrookes醫(yī)院的分子生物學(xué)實(shí)驗(yàn)室、劍橋大學(xué)的生物科技研究院、遺傳學(xué)部和蛋白質(zhì)工程中心、巴布拉漢研究所和桑格研究所等;三是區(qū)內(nèi)研發(fā)資金充足。私人風(fēng)險(xiǎn)投資公司和以劍橋郡為中心，25英里半徑內(nèi)的眾多大型制藥和專(zhuān)業(yè)生物制藥公司，在研發(fā)上為科研單元提供資金支持。

(三)德國(guó)

與上述兩區(qū)域不同的是，德國(guó)生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)沒(méi)有形成比較成熟的集群，也就不能從區(qū)域的角度來(lái)考察影響創(chuàng)新型區(qū)域的因素。德國(guó)曾經(jīng)在傳統(tǒng)生物制藥領(lǐng)域有著雄厚的基礎(chǔ)，這主要得益于其發(fā)達(dá)的化學(xué)工業(yè)。德國(guó)現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)所特有的創(chuàng)新特征表現(xiàn)在:第一，政府支持。德國(guó)創(chuàng)新的政策環(huán)境獨(dú)具特色，影響德國(guó)創(chuàng)新型區(qū)域的政策有聯(lián)邦政府、各聯(lián)邦州和歐盟三個(gè)層級(jí)。聯(lián)邦政府定期向下屬各州撥款以資助非大學(xué)研究機(jī)構(gòu)和特定的研究項(xiàng)目，如1995年，聯(lián)邦政府所屬的聯(lián)邦教育與研究部(BMBF)開(kāi)展BioRegio工程、BioProfile工程、BioChance工程;各聯(lián)邦州的創(chuàng)新政策對(duì)創(chuàng)新型區(qū)域的作用巨大，如上世紀(jì)90年代，巴伐利亞州政府對(duì)區(qū)域內(nèi)研發(fā)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行升級(jí)，梅克倫堡—前波莫瑞州選擇了國(guó)際化戰(zhàn)略，增加區(qū)域內(nèi)企業(yè)的國(guó)際合作。①Kaiser，R．a(chǎn)nd Prange，H．(2005)，“Innovation，networking and the new industrial clusters:the characteristics of networks and local innovation capabilities in the Turkish industrial clusters”，Entrepreneurship and Regional Development(17):395 －408．歐盟對(duì)創(chuàng)新的影響也不容忽視，它對(duì)特定研究領(lǐng)域進(jìn)行資助并制定相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)，并發(fā)揮越來(lái)越重要的作用。第二，研究力量——國(guó)際化研發(fā)。由于地理上不表現(xiàn)聚集，德國(guó)企業(yè)通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織吸引區(qū)域外的企業(yè)，特別是與美國(guó)企業(yè)合作研發(fā)，國(guó)際化成為其企業(yè)發(fā)展的重要特征。第三，資金來(lái)源由公共風(fēng)險(xiǎn)投資和區(qū)外提供。德國(guó)傳統(tǒng)的金融體制不能為生物技術(shù)企業(yè)的發(fā)展提供足夠的私人風(fēng)險(xiǎn)投資，這一缺陷主要由公共風(fēng)險(xiǎn)投資彌補(bǔ)，同時(shí)美國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資也發(fā)揮了重要作用。

(四)韓國(guó)

韓國(guó)生物技術(shù)的世界競(jìng)爭(zhēng)力還不是很強(qiáng)，但進(jìn)步較快。綜觀韓國(guó)生物技術(shù)的發(fā)展歷程，無(wú)論是資金投入，還是政策扶持，甚至中介機(jī)構(gòu)和研究開(kāi)發(fā)體系等都由政府強(qiáng)力支持。從1994年開(kāi)始，韓國(guó)將生物技術(shù)研發(fā)列入國(guó)家重點(diǎn)工程，政府全方位的直接介入。不僅在資金、政策等方面給予強(qiáng)大支持，還建立了隸屬于政府的中介機(jī)構(gòu)。例如，隸屬于工商能源部的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)協(xié)會(huì)和生物技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)投資協(xié)會(huì)，隸屬于科技部的生物技術(shù)研究協(xié)會(huì)，等等。在大力推進(jìn)成果轉(zhuǎn)化體系建立的同時(shí)，還積極推動(dòng)國(guó)際化合作研究體系的建設(shè)，并在全國(guó)建立了3個(gè)生物技術(shù)特性化園區(qū)和2個(gè)農(nóng)業(yè)生物工程研究中心基地，引導(dǎo)地方政府加大對(duì)生物技術(shù)的投資。從韓國(guó)生物技術(shù)的發(fā)展歷程看，政府起著關(guān)鍵的引導(dǎo)作用。

三、創(chuàng)新型區(qū)域各組成單元的功能比較

盡管各國(guó)的創(chuàng)新型區(qū)域各具特色，但在創(chuàng)新區(qū)域構(gòu)成單元上，基本還是由執(zhí)行者、參與者、影響者等構(gòu)成，他們通過(guò)不同的方式對(duì)區(qū)域創(chuàng)新體系的運(yùn)轉(zhuǎn)產(chǎn)生作用。

(一)政府:區(qū)域創(chuàng)新政策的制定者

由于信息不對(duì)稱(chēng)、創(chuàng)新的外部效應(yīng)等原因，市場(chǎng)并不總能有效地配置資源和引導(dǎo)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)的開(kāi)展。因此，政府在區(qū)域創(chuàng)新政策制定方面可以發(fā)揮重要作用。政府的區(qū)域創(chuàng)新政策，主要包括主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)扶持政策、科技投入鼓勵(lì)政策、區(qū)域創(chuàng)新成果保護(hù)政策等。

案例分析表明，無(wú)論是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)、有技術(shù)優(yōu)勢(shì)的區(qū)域，還是相對(duì)落后的經(jīng)濟(jì)區(qū)域，政府在克服市場(chǎng)失靈，推動(dòng)創(chuàng)新體系的建立上不可缺位。不過(guò)，在成熟的創(chuàng)新區(qū)域，政府主要是政策引導(dǎo)和規(guī)范作用，如英國(guó)劍橋市政府只是發(fā)揮輔助、協(xié)調(diào)和監(jiān)管作用。相比之下，希望發(fā)揮后發(fā)優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)趕超目標(biāo)的區(qū)域，政府則往往是誘導(dǎo)，甚至主導(dǎo)創(chuàng)新型區(qū)域的建立和發(fā)展，如韓國(guó)政府的全面介入。

(二)研究、教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu):知識(shí)創(chuàng)新的來(lái)源和擴(kuò)散

創(chuàng)新能改變生產(chǎn)函數(shù)，提高投入——產(chǎn)出水平，決定一國(guó)或者一個(gè)區(qū)域的產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力。因此，最先進(jìn)的創(chuàng)新知識(shí)不可能以市場(chǎng)方式獲得。案例表明，無(wú)論是哪類(lèi)創(chuàng)新區(qū)域，都擁有眾多的大學(xué)或高水平的研究機(jī)構(gòu)。這些機(jī)構(gòu)解決了創(chuàng)新高投入、高風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題和創(chuàng)新產(chǎn)品外部性等問(wèn)題，是區(qū)域創(chuàng)新的源頭。教育和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)主要從事知識(shí)的傳播、創(chuàng)新型人才的培養(yǎng)和開(kāi)發(fā)，為創(chuàng)新提供足夠的智力支持。

(三)企業(yè):區(qū)域創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的直接推動(dòng)力

在創(chuàng)新型區(qū)域的組織機(jī)構(gòu)中，只有企業(yè)是以滿足市場(chǎng)需求為根本目的的組織。企業(yè)作為區(qū)域創(chuàng)新體系的執(zhí)行者，其創(chuàng)新能力及創(chuàng)新績(jī)效直接決定了區(qū)域的創(chuàng)新能力及績(jī)效。案例表明，企業(yè)是創(chuàng)新活動(dòng)中最活躍的要素。而我國(guó)大多數(shù)地區(qū)則因?yàn)榉N種原因，企業(yè)尚未成為創(chuàng)新活動(dòng)的主體，這在區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建中必須盡快扭轉(zhuǎn)。

(四)中介組織:連接區(qū)域創(chuàng)新體系各要素的紐帶

創(chuàng)新是一個(gè)多主體參與的復(fù)雜過(guò)程，區(qū)域創(chuàng)新績(jī)效不僅取決于區(qū)域內(nèi)各個(gè)要素的創(chuàng)新能力，更取決于各要素的協(xié)作能力和效率。各區(qū)域創(chuàng)新主體之間必須形成順暢的、便利的聯(lián)系渠道，彼此能分享知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、信息。因此，在區(qū)域創(chuàng)新主體之間就需要專(zhuān)門(mén)從事中介服務(wù)的中介機(jī)構(gòu)。英國(guó)劍橋、美國(guó)波士頓和韓國(guó)的中介組織都成為區(qū)域創(chuàng)新體系的連接樞紐。

四、創(chuàng)新型區(qū)域的形成路徑與機(jī)制特點(diǎn)

比較各國(guó)創(chuàng)新型區(qū)域，可以發(fā)現(xiàn)一些共同點(diǎn)，這些共性對(duì)于構(gòu)建創(chuàng)新型區(qū)域至關(guān)重要。

(一)創(chuàng)新型區(qū)域的形成路徑

創(chuàng)新型區(qū)域的演化過(guò)程一般可分為形成階段和成熟階段，不同的演化階段，其形成路徑有較大的區(qū)別。

形成階段。由于科研開(kāi)發(fā)力量分散而無(wú)序，合作開(kāi)發(fā)表現(xiàn)出脆弱性和隨機(jī)性，市場(chǎng)作用不突出，中介機(jī)構(gòu)很不健全，因此創(chuàng)新型區(qū)域的建立要靠政府推動(dòng)。國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明:第一，需要充足的要素供給。成長(zhǎng)要素包括技術(shù)、資本和恰當(dāng)?shù)恼摺Ｔ谛纬沙跗?，由于?chuàng)新的高投入性，充足的資本要素是基本條件。波士頓地區(qū)的大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)每年都能得到大約7．7億美元的基金用于基礎(chǔ)研究，同時(shí)該地區(qū)有至少150家的風(fēng)險(xiǎn)投資公司，這兩方面的資金為該地區(qū)成為領(lǐng)先世界的生物技術(shù)研發(fā)中心奠定了基礎(chǔ)。第二，需要恰當(dāng)?shù)恼咧С帧５聡?guó)在由傳統(tǒng)向現(xiàn)代生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的過(guò)程中，聯(lián)邦制定的BioRegio等計(jì)劃和各州的政策直接推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)升級(jí)。同時(shí)，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政策必須不斷調(diào)整，這主要依賴(lài)于行業(yè)協(xié)會(huì)與地方政府之間的不斷互動(dòng)，如ERBI、MBC;依賴(lài)于國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不斷互動(dòng)，如德國(guó)RIS與NIS的良性互動(dòng)。

成熟階段。區(qū)域創(chuàng)新體系在市場(chǎng)作用下，產(chǎn)學(xué)研之間的聯(lián)系加深，中介機(jī)構(gòu)發(fā)展壯大，企業(yè)創(chuàng)新實(shí)力增強(qiáng)，政府單獨(dú)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的格局被逐步打破，市場(chǎng)多元主體共同推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新的格局逐步形成，此時(shí)市場(chǎng)配置資源方面起著主導(dǎo)作用。案例表明，在創(chuàng)新型區(qū)域成熟期:(1)知識(shí)創(chuàng)新與傳播系統(tǒng)起著核心作用。這一系統(tǒng)包括眾多的大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)、勞動(dòng)力培訓(xùn)機(jī)構(gòu)及地方政府等;(2)知識(shí)應(yīng)用系統(tǒng)使產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力增強(qiáng)。這一系統(tǒng)以企業(yè)為核心，包括風(fēng)險(xiǎn)投資等金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)與客戶的縱向聯(lián)系以及企業(yè)之間的橫向聯(lián)系等，主要作用是促使知識(shí)向生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化。波士頓和劍橋的這兩個(gè)系統(tǒng)最為成熟，知識(shí)能夠很快從大學(xué)的實(shí)驗(yàn)室轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品走向市場(chǎng)。在這個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中，波士頓的MBC，劍橋的ERBI，德國(guó)各地區(qū)的眾多行業(yè)起到強(qiáng)大的中介作用。行業(yè)協(xié)會(huì)還通過(guò)自身的實(shí)力來(lái)影響政府對(duì)于區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展政策的制定。

(二)創(chuàng)新型區(qū)域的驅(qū)動(dòng)機(jī)制

創(chuàng)新型區(qū)域的驅(qū)動(dòng)機(jī)制與區(qū)域特征息息相關(guān)，這是由于創(chuàng)新型區(qū)域的形成，不僅取決于行業(yè)特征(如生物技術(shù)行業(yè)的知識(shí)密集型特點(diǎn)要求以大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)為中心)，還受到區(qū)域經(jīng)濟(jì)、科技發(fā)展水平、政策制定等因素的影響。上述三個(gè)案例中，美國(guó)波士頓地區(qū)更像是區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)，英國(guó)劍橋更像是部門(mén)創(chuàng)新系統(tǒng)，而德國(guó)則是國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)和區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的融合，并夾雜歐盟和國(guó)際影響。

對(duì)于波士頓地區(qū)，世界一流的研發(fā)能力、發(fā)達(dá)的資本市場(chǎng)、靈活的政策滿足了生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)成長(zhǎng)初期的需求;空間集聚又帶來(lái)了成本降低，這最終促成了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的形成。在該區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)中，信息流與資金流、不斷的技術(shù)創(chuàng)新奠定了波士頓生物技術(shù)全球領(lǐng)先的地位。

對(duì)于英國(guó)劍橋地區(qū)，強(qiáng)大的上游科研能力和專(zhuān)注研發(fā)的中小企業(yè)提供創(chuàng)新源頭，下游大型制藥企業(yè)的資助保證了資本要素的充足，發(fā)達(dá)的行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織令信息交流充分而迅速，使得資源在產(chǎn)業(yè)鏈的上中下游間高效流動(dòng)，產(chǎn)業(yè)鏈分工合理，中介機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)充分，市場(chǎng)需求作為最終的驅(qū)動(dòng)力量帶動(dòng)著整個(gè)產(chǎn)業(yè)向前發(fā)展。

對(duì)于德國(guó)，不同層級(jí)創(chuàng)新系統(tǒng)的并行不悖和本國(guó)風(fēng)險(xiǎn)資本市場(chǎng)的相對(duì)弱勢(shì)，使得德國(guó)企業(yè)能夠從國(guó)際化發(fā)展中找到生存之道，企業(yè)廣泛的國(guó)際交往使得生物技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)的邊界超越了區(qū)域和國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)的范圍，變得模糊。因此，市場(chǎng)需求、研發(fā)合作、政策促進(jìn)成為維持德國(guó)生物技術(shù)不斷發(fā)展的三大驅(qū)動(dòng)因素。

對(duì)于韓國(guó)，生物技術(shù)作為國(guó)家策略，政府的全面介入不僅解決了資金供給，還提供了完善的中介服務(wù)和科技支撐體系，鼓勵(lì)市場(chǎng)參與，積極開(kāi)展國(guó)際合作，使得后發(fā)優(yōu)勢(shì)得以“井噴”，逐步開(kāi)始顯示競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

然而，這四類(lèi)創(chuàng)新區(qū)域的競(jìng)爭(zhēng)力也存在較大差異。波士頓和劍橋地區(qū)成為全球生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者，說(shuō)明自由競(jìng)爭(zhēng)下的區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)具有強(qiáng)大的創(chuàng)新活力;而德國(guó)的生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)是通過(guò)與美國(guó)、英國(guó)進(jìn)行積極合作來(lái)使自身技術(shù)水平不至于落伍，則體現(xiàn)出被動(dòng)發(fā)展的局面;韓國(guó)的舉國(guó)體制則只適應(yīng)于市場(chǎng)力量微弱的條件，是典型的追趕策略。

五、對(duì)我國(guó)創(chuàng)新型區(qū)域建設(shè)的啟示

國(guó)內(nèi)有學(xué)者指出，我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)建設(shè)中存在四個(gè)方面的缺陷:企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位尚未真正確立，技術(shù)創(chuàng)新意識(shí)比較淡薄且各主體對(duì)創(chuàng)新的認(rèn)識(shí)不夠;政府、企業(yè)、大學(xué)、研究機(jī)構(gòu)與中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系少，科技人力資源投入不足且集聚效率不高;中介機(jī)構(gòu)發(fā)展滯后且技術(shù)創(chuàng)新的市場(chǎng)機(jī)制發(fā)育不健全;創(chuàng)新基礎(chǔ)設(shè)施不完備且缺乏核心技術(shù)。①潘金剛:《我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建存在的問(wèn)題及調(diào)整》，《商業(yè)時(shí)代》2009年第1期。參照上述研究，本文認(rèn)為由于我國(guó)仍處在創(chuàng)新型區(qū)域形成階段，市場(chǎng)配置創(chuàng)新資源的能力不成熟，企業(yè)承擔(dān)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的能力較弱，要建設(shè)創(chuàng)新型區(qū)域，政府必須積極發(fā)揮引導(dǎo)和促進(jìn)創(chuàng)新型區(qū)域形成的作用。

(一)為創(chuàng)新型區(qū)域的形成提供基礎(chǔ)要素

基礎(chǔ)要素包括:知識(shí)要素和資金要素。這兩類(lèi)要素是任何一種創(chuàng)新型區(qū)域形成的前提，對(duì)于前者要加大對(duì)大學(xué)和研發(fā)機(jī)構(gòu)的資金投入，重點(diǎn)資助那些有可能實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化、高附加值的研究項(xiàng)目，同時(shí)也要加大對(duì)基礎(chǔ)學(xué)科的資助力度。將大學(xué)等研發(fā)機(jī)構(gòu)建設(shè)成未來(lái)技術(shù)創(chuàng)新系統(tǒng)重要的核心組成部分。對(duì)于后者，則要著力解決中小型企業(yè)當(dāng)前普遍存在的融資困難問(wèn)題，這主要是由于當(dāng)前我國(guó)金融體系不健全和國(guó)有與民營(yíng)企業(yè)之間的不平等地位造成的，其中較為可行的辦法是建立多層次的、專(zhuān)門(mén)服務(wù)于中小民營(yíng)企業(yè)的資本市場(chǎng)體系。只有提供充足的知識(shí)要素和資金要素，才能夠構(gòu)建出有發(fā)展前景的、成熟的、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的創(chuàng)新型區(qū)域。

(二)為創(chuàng)新型區(qū)域的發(fā)展提供促進(jìn)要素

當(dāng)區(qū)域具備充足的基礎(chǔ)要素后，相關(guān)職能部門(mén)可以選擇特定發(fā)展方向，出臺(tái)多種鼓勵(lì)和刺激政策，并根據(jù)發(fā)展要求不斷優(yōu)化區(qū)域內(nèi)如交通、通信等基礎(chǔ)設(shè)施，來(lái)推動(dòng)創(chuàng)新型區(qū)域的成長(zhǎng)。除此之外，要重點(diǎn)扶持行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織的建立，并在今后的經(jīng)濟(jì)政策的制定中保持密切的溝通與協(xié)調(diào)，使得相應(yīng)的政策制定能夠不斷適應(yīng)并推動(dòng)創(chuàng)新型區(qū)域的成長(zhǎng)。在這一過(guò)程中，政府還要注重自身職能的轉(zhuǎn)變，由管理型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變。

(三)為創(chuàng)新型區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展準(zhǔn)備條件

除了知識(shí)、資金和其他促進(jìn)要素外，還有一些因素能夠長(zhǎng)期影響創(chuàng)新型區(qū)域的發(fā)展，如合作文化、區(qū)域內(nèi)的交互學(xué)習(xí)等文化因素;區(qū)域內(nèi)企業(yè)的管理制度，勞資關(guān)系是否和諧，政府政策制定的全面與互動(dòng)等組織因素。在創(chuàng)新型區(qū)域的不斷發(fā)展中，要適時(shí)調(diào)整策略，提升區(qū)域軟實(shí)力。同時(shí)，創(chuàng)新型區(qū)域的可持續(xù)發(fā)展，必須尊重市場(chǎng)配置資源的效率功能。在創(chuàng)新型區(qū)域成長(zhǎng)成熟的過(guò)程中，逐步推動(dòng)以企業(yè)為主導(dǎo)，以研究教育培訓(xùn)機(jī)構(gòu)為核心，以中介組織為紐帶的創(chuàng)新系統(tǒng)的良性發(fā)展。

F061．5

A

1003－4145［2011］07－0150－04

2010－09－22

李碧花(1972—)，中山大學(xué)管理學(xué)院博士生，廣東商學(xué)院國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究中心副教授。董瀛飛(1986—)，廣東商學(xué)院國(guó)民經(jīng)濟(jì)研究中心碩士研究生。

(責(zé)任編輯:欒曉平E－mail:luanxiaoping@163．com)