單一郡縣制是秦崩的制度性原因

秦帝國速亡，也就是秦崩的歷史教訓(xùn)，幾乎成為永恒的話題。兩千年來，無論古今中外，有無數(shù)的歷史學(xué)家、政論家、文人學(xué)士，曾經(jīng)加入其中，留下了數(shù)量龐大的言論著作，方方面面，林林總總，各有不同的視野角度，各有不同的見解認(rèn)識。最常見的意見是：秦朝的制度嚴(yán)苛，施政暴虐，統(tǒng)一天下后，對外南北用兵，國內(nèi)大興土木，濫用民力物力，造成了社會(huì)關(guān)系的高度緊張。加上繼承人選用不當(dāng)，胡亥昏聵殘暴，引發(fā)緊張關(guān)系的總爆發(fā)，導(dǎo)致二世而亡。

我寫《秦崩》《楚亡》《漢興》，在貫通秦楚漢的百年歷史敘事中，得到一種切實(shí)的感悟：秦帝國速亡，也就是秦崩的歷史教訓(xùn)，首先要在漢帝國興起，也就是漢興的歷史經(jīng)驗(yàn)中尋求。

史學(xué)是中國文化的核心。以史為鑒，是中國史學(xué)的特點(diǎn)。不忘前人前朝的歷史教訓(xùn)，用作后人今朝的行動(dòng)指南，不但是歷朝歷代有識之士的共同認(rèn)識，也是歷朝歷代有為之士的共同行為。特別是在新王朝建立之初，針對導(dǎo)致前朝滅亡的弊病，做批判性的改正，幾乎可以說是普遍的做法。

西漢王朝建立之初，吸取秦朝速亡的歷史教訓(xùn)，做出了一系列糾偏改錯(cuò)的實(shí)踐舉措，比如輕徭薄賦，寬緩刑法，北和匈奴，南撫南越，遠(yuǎn)法家而用黃老。不過，從制度上看，最大的糾偏改錯(cuò)，是變更秦王朝所推行的全面郡縣制，改為郡縣制與封建制并行的雙軌制?？贾T歷史， 漢王朝的這項(xiàng)重大的制度性修正，可以分為兩個(gè)階段：被動(dòng)接受階段和主動(dòng)變更階段。

高帝五年，劉邦稱皇帝，西漢王朝建立。此時(shí)的天下局勢，是漢與多個(gè)諸侯王國分別統(tǒng)治天下的后戰(zhàn)國格局，是封建與郡縣并行的雙軌制的雛形階段。這個(gè)雙軌制雛形中的郡縣制，指的是在舊秦國的領(lǐng)土上全部實(shí)行郡縣制，由漢朝直接統(tǒng)治。雙軌制中的封建制，是指舊六國的領(lǐng)土，分封為趙、燕、梁（魏）、楚、淮南、長沙六國，由六位異姓諸侯王統(tǒng)治。從歷史過程來看，這種雛形雙軌制的格局，并非漢王朝的主動(dòng)選擇，而是秦末以來歷史遺產(chǎn)的被動(dòng)繼承，是對既有歷史現(xiàn)實(shí)的承認(rèn)，可以說是被動(dòng)接受的結(jié)果。

對于封建與郡縣雙軌制的主動(dòng)選擇，始于高帝六年。這年十二月，劉邦誘捕了楚王韓信，廢為淮陰侯，楚國失王，出現(xiàn)了政治空白。這時(shí)候，一位名叫田肯的齊國游士，向劉邦提出了分封劉氏子弟為齊王的建議。于是， 內(nèi)以丞相蕭何為首，外以韓王信領(lǐng)頭，領(lǐng)會(huì)劉邦的心意，對楚漢相爭以來軍功分封的原則，做了適應(yīng)皇權(quán)官僚體制的調(diào)整，既要考慮群臣功勞的高低大小，也要顧及與皇帝關(guān)系的遠(yuǎn)近親疏，確定了非劉氏不王，非功臣不侯的封建原則。在這個(gè)重新確立的原則下，漢政府決定：大封功臣為列侯與大封劉姓為諸侯王同時(shí)并舉。其結(jié)果，就是以劉氏同姓諸侯王逐步取代異姓諸侯王，一百四十多位功臣被封為列侯，形成了漢朝直接統(tǒng)治舊秦國領(lǐng)土，諸侯王直接統(tǒng)治舊六國領(lǐng)土，列侯們統(tǒng)治侯國的新政局，史稱聯(lián)合帝國。

非常清楚，封劉氏為諸侯王，封功臣為列侯的新政策，是漢朝政府的主動(dòng)選擇，建策者是游士田肯，接受者是皇帝劉邦，制定法令以及具體的推行，當(dāng)是丞相蕭何。由此，封建與郡縣并行的雙軌制得以確立。

漢朝糾正秦朝的過失，選擇了封建與郡縣并行的雙軌制，使得新建的政局穩(wěn)定下來，奠定了二百年長期政權(quán)的基礎(chǔ)。而漢朝之所以做出這種歷史選擇，正是吸取秦帝國不行分封，導(dǎo)致速亡的歷史教訓(xùn)而做出的重大政策修正。由此回看歷史，在漢朝君臣的認(rèn)識中，拒絕封建與郡縣并行的雙軌制，主動(dòng)選擇單一郡縣制，正是秦朝之所以速亡的歷史教訓(xùn)。西漢初年杰出的政論家賈誼在總結(jié)秦亡歷史教訓(xùn)的專文《過秦論》中，也有類似的觀點(diǎn)。

而他在《新書·屬遠(yuǎn)》中更明確地寫道：古代天子統(tǒng)治的地區(qū)，方圓千里，都城在中央，人民承擔(dān)的賦稅勞役，往來距離不超過五百里。公侯們統(tǒng)治的地區(qū)，方圓百里，都城在中央，人民承擔(dān)的賦稅勞役，往來距離不超過五十里。賦稅的輸送費(fèi)用不高，徭役的征用往來不苦，遠(yuǎn)方的人能夠安居，士民都能夠樂業(yè)，天下因此能夠長久。到了秦王朝就不一樣了，秦王朝沒有尺寸的封地，想要將天下全部據(jù)為己有。遠(yuǎn)方的賦稅從海上起送，一文錢的賦稅，耗費(fèi)十文錢也難以輸送到。國家所得到的甚少，而人民遭受的苦難甚深，所以陳勝一舉事，天下就大亂。

這段話，具體地從賦稅徭役輸送的角度，明確地道出了秦崩的制度性原因是廢封建行郡縣。在古代的封建制下，天子和諸侯各自征收境內(nèi)的賦稅徭役，都能夠在短距離內(nèi)完成，不會(huì)加重人民長距離移動(dòng)轉(zhuǎn)運(yùn)的負(fù)擔(dān)。然而，單一郡縣制的秦王朝就完全不一樣了，由于全國各地一律，不管遠(yuǎn)近，賦稅都往首都或者直接往用地運(yùn)送，輸送的成本高達(dá)十倍。勞役兵役的征發(fā)，也全國統(tǒng)一調(diào)度，服役者從內(nèi)地到邊疆，從四方到首都，移動(dòng)距離增加，遠(yuǎn)者有千里之遙，衣服盤纏費(fèi)用高漲，幾乎是不借貸不足抵達(dá)，可以說是人人苦不堪言，家家哭泣相送。如此一來，將整個(gè)國家置于民不聊生，人心思亂的“民危”狀態(tài)。

其實(shí)，秦末之亂爆發(fā)后，包括丞相李斯在內(nèi)的秦朝大臣們已經(jīng)認(rèn)識到了這個(gè)問題，《史記·秦始皇本紀(jì)》記敘其事說：“右丞相去疾、左丞相斯、將軍馮劫進(jìn)諫曰：‘關(guān)東群盜并起，秦發(fā)兵誅擊，所殺亡甚眾，然猶不止。盜多，皆以戍漕轉(zhuǎn)作事苦，賦稅大也。請且止阿房宮作者，減省四邊戍轉(zhuǎn)。’”明確指出了關(guān)東盜賊并起，也就是大規(guī)模民眾暴亂的原因在于“戍漕轉(zhuǎn)作事苦”。文中的“四邊戍轉(zhuǎn)”，就是單一郡縣制下長距離跨地區(qū)的徭役。

接著賈誼的意見，我以陳勝、吳廣在大澤鄉(xiāng)率領(lǐng)九百戍卒起義為例做補(bǔ)充說明。陳勝是秦陳郡陽城縣人（今河南商水），吳廣是陳郡陽夏縣人（今河南太康），共同起事的九百戍卒，都是從陳郡征發(fā)的服兵役的庶民。他們的服役地，是在帝國的北部邊郡漁陽郡。以秦帝國的郡縣制區(qū)域劃分而論，從陳郡到漁陽郡，途中經(jīng)過碭郡、東郡、河內(nèi)郡、邯鄲郡、恒山郡、廣陽郡六個(gè)郡。從陳郡的郡治陳縣（今河南淮陽）到漁陽郡的郡治漁陽（今北京密云一帶），直線距離在六百公里以上，在古代的交通條件下，怕是將近兩千里的苦役了。

陳郡，本是西周以來的陳國，后來被楚國吞并。漁陽郡，本是燕國的領(lǐng)土。以戰(zhàn)國地理而論，屬于楚國的陳郡和屬于燕國的漁陽郡之間，隔著趙國（恒山郡、邯鄲郡）和魏國（河內(nèi)郡、東郡、碭郡）。如果秦始皇統(tǒng)一天下后，接受以丞相王綰為首的多數(shù)大臣的建議，對于燕國、齊國和楚國等邊遠(yuǎn)地區(qū)實(shí)行分封的話，陳勝等九百人將只在楚國國內(nèi)服役，不會(huì)有跨越魏國地區(qū)和趙國地區(qū)到燕國地區(qū)的大移動(dòng)。在這種條件下，戍卒的兵變，發(fā)生的概率很低，至于引發(fā)全國性的大暴亂，完全沒有可能。因?yàn)榉址庵葡?，陳郡地區(qū)的任何動(dòng)亂，都只是楚國內(nèi)的地方事件，不會(huì)波及其他王國，更不會(huì)波及整個(gè)帝國。

秦統(tǒng)一天下以前，中國沒有全國性的民眾暴亂。原因比較清楚，在封建制下，列國并立自治，任何民眾暴亂，都是針對一國一君一主的，都是局部性的，都可以在一國之內(nèi)平息。萬一有一國不能平息的，也可以在鄰國的協(xié)助下平息。然而，單一郡縣制下，全國集中一律，任何民眾暴亂，都將被視為針對整個(gè)王朝的叛亂，都將遭到舉國鎮(zhèn)壓，從而都是全國性的。在單一郡縣制的統(tǒng)一帝國內(nèi)，地方的民眾叛亂，大多被強(qiáng)大的王朝政權(quán)鎮(zhèn)壓，但是，如果鎮(zhèn)壓失敗，往往就會(huì)發(fā)展成全國性的大規(guī)模民眾暴亂，甚至演變成改朝換代的革命浪潮。可以說，在兩千年中華帝國的歷史中，改朝換代與全國性民眾暴亂的對應(yīng)模式之形成，與單一郡縣制統(tǒng)一帝國有直接的關(guān)聯(lián)。

從而，我們可以說，陳勝、吳廣之亂的爆發(fā)，與廢封建行郡縣有直接的關(guān)聯(lián)。而由陳勝、吳廣之亂引發(fā)全國性的民眾武裝暴亂，則是廢封建行郡縣的必然結(jié)果。

廢封建的后果之一：貴族階層的消亡

西漢初年，實(shí)行封建與郡縣并行的雙軌制，既是一種新政治制度的推行，也是一種新政治勢力的養(yǎng)成。漢朝分封劉氏同姓為王，看重的是皇室的血緣親族關(guān)系，將其作為支撐政權(quán)的一大支柱。漢朝分封功臣為列侯，看重的是功勞，將功臣作為支撐政權(quán)的另一大支柱。在封建制下，不管親族的諸侯王，還是功臣的列侯，都是世襲繼承，由此養(yǎng)成了一個(gè)新的貴族階層。

深入一步考察，功臣列侯的身后根基，是漢初軍功受益階層。這個(gè)社會(huì)階層，由創(chuàng)建漢帝國的劉邦政治軍事集團(tuán)轉(zhuǎn)化而來，不僅擁有高貴的身份、強(qiáng)大的政治勢力和經(jīng)濟(jì)財(cái)富，而且對于政治權(quán)力具有強(qiáng)烈的所有權(quán)意識，相對于皇權(quán)也具有相當(dāng)大的獨(dú)立性。諸侯王的身后，是皇族和外戚，他們被刻意扶持和培養(yǎng)，逐漸成為能夠與軍功受益階層拮抗的平衡勢力。漢初的政權(quán)，建立在這兩大勢力的平衡點(diǎn)上，獲得了相對的穩(wěn)定，能夠穩(wěn)妥處理政權(quán)交替之際的突發(fā)事變，奠定了二百年長久政權(quán)的基礎(chǔ)。

深入一步思考，就不難發(fā)現(xiàn)，西漢初年推行的新貴族主義，也是一種糾偏改錯(cuò)的政治舉措，針對的是秦王朝排斥王族功臣，消滅貴族階層的政策失誤。

回看歷史，秦始皇二十六年，李斯主張廢封建，直接針對的限制對象，正是王族和功臣。他在上書中說“今海內(nèi)賴陛下神靈一統(tǒng)，皆為郡縣，諸子功臣以公賦稅重賞賜之，甚足易制”。意思是說，如今有賴于陛下的神靈，天下一統(tǒng)，都成為郡縣。對于諸位王子和眾多功臣們，國家用賦稅加以厚重的賞賜，就已經(jīng)甚為充足而且易于控制。

我們知道，秦王朝建立以后，秦國的宗室貴族，已經(jīng)被完全排除在政局之外，作為一種政治勢力和社會(huì)階層，都已不復(fù)存在。而沒有了封地的軍功勛貴，在官僚制的文法消磨中，逐漸邊緣化，也失去了成為一種新貴族階層的條件。

秦滅六國，遠(yuǎn)古以來的貴族王政消亡，唯一的幸存者，正是秦國。秦始皇廢封建，秦國的王族外戚在政治上等同于平民，功臣列侯的封邑也被剝奪，貴族階層被廢除。從此以后，秦朝成為天下唯一的國家，皇帝成為國家的唯一主宰，官僚成為聽命于皇帝的奴仆。獨(dú)天下的專制皇權(quán)，由此形成?；蕶?quán)官僚中央集權(quán)的政治體制，由此出現(xiàn)。

閻步克在分析中國傳統(tǒng)政體時(shí)認(rèn)為，從政治勢力上說，若存在強(qiáng)大的“中間階層”，則國君難以專制。從中國古代的歷史來看，限制國君專制的強(qiáng)大“中間階層”，首先是貴族階層。古來的貴族階層，依靠天生的血緣，獲得世襲的等級身份，新生的功臣新貴，依靠功業(yè)勞績，獲得世襲的等級身份。這種世襲的等級身份，成為一種相對獨(dú)立于王權(quán)的力量。與此相對，秦的官僚階層，沒有獨(dú)立的身份，直接依附于王權(quán)。

貴族階層的存在，不但是限制國君專權(quán)的制衡力量，也是現(xiàn)代民主政體得以從英國產(chǎn)生的根源。從秦國的歷史上看，每當(dāng)出現(xiàn)王權(quán)的繼承危機(jī)時(shí)，都是由貴族出面來穩(wěn)定政權(quán)。比如秦武王突然死后，由穰侯魏冉與宣太后聯(lián)手平定季君之亂，建立安定的新政權(quán)。又比如秦王政親政之初，嫪?dú)敝畞y爆發(fā)，也是由華陽太后與昌平君聯(lián)手平定叛亂，穩(wěn)定了政權(quán)。然而，當(dāng)秦始皇突然去世，秦王朝出現(xiàn)繼承危機(jī)時(shí)，再也沒有貴族能夠站出來維護(hù)政權(quán)的連續(xù)性，而在李斯和趙高這類依附王權(quán)的官僚和近臣把持下，二世而亡。完全應(yīng)驗(yàn)了當(dāng)年博士淳于越的預(yù)言：“今陛下有海內(nèi)，而子弟為匹夫，卒有田常、六卿之臣，無輔拂，何以相救哉？事不師古而能長久者，非所聞也?！?/p>

廢封建的后果之二：失去應(yīng)對外部世界的能力

漢朝建立之初，內(nèi)有侯國王國，外有匈奴百越，用不同的方式，處理不同地區(qū)不同國家間的關(guān)系，成為漢王朝施政和制度建設(shè)的重中之重，也是漢王朝與秦王朝極不相同之處。

通觀整個(gè)漢帝國的外部世界，北方有匈奴，南方有南越，東北有朝鮮，東南有閩越，西南有西南夷，為了應(yīng)對外部世界的周邊四方，漢朝逐漸樹立起一種多元的世界觀，創(chuàng)建出一套多層次的治理體系，史家稱為“冊封體制”。冊封體制，后來發(fā)展成近代以前通行于亞洲東部的一種國際秩序。中原的王朝國家，通過稱號、印璽、任命書的授予，與周邊國家建立起一種宗主國和從屬國的君臣關(guān)系，以此確立所在區(qū)域的政治秩序和政治穩(wěn)定。

在“冊封體制”的運(yùn)作之下，以漢朝為中心，在亞洲東部地區(qū)形成了一個(gè)超國家的政治文化勢力圈，史稱“東亞世界”和“中國文化圈”。東亞世界的地理范圍，以漢朝所在的中國為中心，包括匈奴所在的蒙古高原，朝鮮所在的東北地區(qū)，南越所在的嶺南地區(qū)和中南半島北部，西域各國所在的中亞地區(qū)，西南夷所在的云貴高原，東海中的日本列島，后來也被納入其中。放眼全球，與東亞世界平行并列者，西方有以羅馬為中心的地中海世界，南亞有印度世界，中亞有兩河文明世界。

日本著名歷史學(xué)家西嶋定生先生，是“冊封體制”“東亞世界”和“中國文化圈”概念的創(chuàng)建者。西嶋先生的研究，視野開闊，他將中國史研究納入了區(qū)域史和全球史的范圍，提煉出精準(zhǔn)致用的概念，規(guī)范出中國與周邊關(guān)系的理想類型，為中國與周邊關(guān)系的研究奠定了基礎(chǔ)。西嶋先生“冊封體制”說的基礎(chǔ)，是日本另一位著名的歷史學(xué)家栗原朋信對于璽印的研究。通過對于傳世和出土璽印的研究，栗原先生認(rèn)為漢帝國存在內(nèi)臣、外臣兩種臣屬形式。大體說來，全面遵守漢朝的德、禮、法三種規(guī)范者，屬于內(nèi)臣，典型者為郡縣。內(nèi)臣中別有內(nèi)客臣，是接受德禮法約束程度較弱，享受特殊的禮法待遇者，比如侯國和王國。只受德和禮的約束者，屬于外臣，比如周邊的南越、朝鮮、西南夷。外臣中又別有外客臣，屬于更為對等，接受德和禮的約束程度較弱，享受特殊的禮遇者，比如匈奴。三種不同的臣屬關(guān)系，各有不同的冊封形式和內(nèi)容。西嶋先生據(jù)此深入擴(kuò)大，把內(nèi)臣和內(nèi)客臣的冊封看作漢帝國疆域以內(nèi)政治關(guān)系的確定，將外臣和外客臣的冊封看作漢帝國疆域以外政治關(guān)系的確定。從而，漢朝與外臣和外客臣的關(guān)系具有外交性和國際性，由此建立的政治關(guān)系就是國際秩序，由此所形成的跨國家的政治文化圈，就是東亞世界。

西嶋先生進(jìn)一步指出，“冊封體制”的形成，與漢帝國的國家構(gòu)造，特別是封建與郡縣并行的郡國制有直接的關(guān)系。具體而言，“冊封體制”，是郡國制中封建制的延伸，沒有封建制在帝國內(nèi)的存在，就沒有帝國外冊封體制的出現(xiàn)。也就是說，漢帝國“冊封體制”之所以能夠建立，源于西漢初年實(shí)行了封建與郡國并行的郡國制。

西漢初年，最重大的對外關(guān)系，是與匈奴帝國間的關(guān)系。經(jīng)過“白登之圍”的敗局之后，漢朝政府通過納貢和親，承認(rèn)了匈奴的強(qiáng)國地位，在對等的國家關(guān)系認(rèn)識中，意識到自己的弱勢和局限。從以后的歷史來看，如何逆轉(zhuǎn)漢匈之間的強(qiáng)弱關(guān)系，將匈奴納入到冊封體制中來，是漢王朝用力最深、持續(xù)最久的最大課題。

南越國的建立，在劉邦稱帝，漢王朝建立的前一年。南越國，曾經(jīng)是秦帝國的郡縣，是在秦末之亂中由駐防南越的秦南部軍獨(dú)立創(chuàng)建的國家。與對匈奴的關(guān)系不同，漢朝政府從開始就沒有將南越視為對等的國家，而是視為漢帝國管理之外，接受漢帝國冊封的附屬國家。

關(guān)于南越接受漢朝冊封的事情，史書上留下了漢朝使臣陸賈出使南越，說服南越王趙佗放棄“帝”號，歸屬漢朝稱臣的故事，事在高帝十一年。按照漢朝的制度，冊封諸侯王國，授予金印紫綬，就是黃金鑄造的印，紫色絲綢編織的佩帶。按照漢朝政府于高帝六年修訂后的諸侯王國法，諸侯王必須是劉氏王族，王國相由漢朝任命。漢朝冊封南越國，也是授予金印紫綬，不過，諸侯王不是劉氏，漢朝對于南越國的內(nèi)政，也完全不干預(yù)。漢朝政府，將漢帝國內(nèi)的諸侯王，稱為內(nèi)諸侯，置于漢朝法律的管理之內(nèi)，將漢帝國外的諸侯王，稱為外諸侯，不在漢朝法律的管理之內(nèi)。外諸侯的義務(wù)，在于稱臣納貢，維護(hù)邊疆的安全和往來的暢通。

以此反觀秦王朝，由于廢封建實(shí)行單一郡縣制，從一方面看，確實(shí)強(qiáng)化了中央政府和皇帝的權(quán)力，消除了帝國內(nèi)諸侯相爭的隱患。但是，從另一方面看，秦王朝對于不能實(shí)行郡縣制，也就是由中央政府直接統(tǒng)治的地區(qū)，也隨之失去了應(yīng)對能力，無法如同漢朝一樣，在更加廣大的區(qū)域，建立起多層次的治理體系，對更加廣闊的地域，建立起開放的勢力范圍。

眾所周知，秦統(tǒng)一天下后，對于百越地區(qū)，先實(shí)行軍事征服，然后建立郡縣，實(shí)行直接統(tǒng)治。對于匈奴，也是實(shí)行軍事征服，派遣三十萬大軍攻擊匈奴，占領(lǐng)了河套地區(qū)，實(shí)行郡縣統(tǒng)治。但是，對于無法實(shí)行郡縣統(tǒng)治的蒙古高原，因?yàn)闊o法應(yīng)對，只有修建長城，將其與能夠?qū)嵭锌たh統(tǒng)治的地區(qū)隔離，以不承認(rèn)不往來的自閉方式，完成單一郡縣制下天下一統(tǒng)的自我滿足。

所以說，秦帝國的單一郡縣體制，堅(jiān)硬板結(jié)，有效治理和間接統(tǒng)屬的范圍相當(dāng)狹小有限，與此相對，郡縣和封建并行的漢制，柔韌靈活，有效治理和間接統(tǒng)屬的范圍更為廣大遙遠(yuǎn)。

（《刺秦：重新認(rèn)識秦王朝》，李開元著，上海人民出版社即出）