收稿日期收稿日期：2023-10-16 "修回日期：2024-01-08

基金項(xiàng)目基金項(xiàng)目：山東省社會(huì)科學(xué)規(guī)劃項(xiàng)目（21CFXJ18）；山東大學(xué)國(guó)家治理研究院研究項(xiàng)目（23Z09）；山東大學(xué)法學(xué)院研究生科研創(chuàng)新項(xiàng)目（2023SDFXYYKB001）

作者簡(jiǎn)介作者簡(jiǎn)介：崔立紅（1968—），女，山東青島人，博士，山東大學(xué)法學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法、科技法；李昶郴（1996—），男，山東淄博人，山東大學(xué)法學(xué)院博士研究生，研究方向?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)法、科技法。本文通訊作者：李昶郴。

摘要摘 要：專(zhuān)利作為技術(shù)創(chuàng)新的法律保護(hù)工具，具有激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新的屬性。在國(guó)家安全視角下，專(zhuān)利也需要進(jìn)行必要的限制。當(dāng)前中國(guó)在專(zhuān)利安全領(lǐng)域面臨的挑戰(zhàn)不容忽視，具體包括“雙重用途”專(zhuān)利轉(zhuǎn)化、專(zhuān)利叢林、利益偏離和技術(shù)壟斷等問(wèn)題。以總體國(guó)家安全觀中蘊(yùn)含的創(chuàng)新安全、綜合安全、動(dòng)態(tài)安全為價(jià)值內(nèi)涵，以企業(yè)為主體，由政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過(guò)防范專(zhuān)利活動(dòng)失序風(fēng)險(xiǎn)，保障多元化國(guó)家安全的專(zhuān)利安全理念，能夠?yàn)閱?wèn)題的解決提供宏觀指導(dǎo)。通過(guò)警惕專(zhuān)利的反競(jìng)爭(zhēng)使用、強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵技術(shù)的政府介入機(jī)制、促進(jìn)“雙重用途”專(zhuān)利“軍—民”轉(zhuǎn)化、鼓勵(lì)企業(yè)主體參與政府引導(dǎo)創(chuàng)建的專(zhuān)利池等措施，踐行專(zhuān)利安全理念，以總體國(guó)家安全觀促進(jìn)專(zhuān)利安全，以專(zhuān)利安全助力國(guó)家安全。

關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞：總體國(guó)家安全觀；國(guó)家安全；專(zhuān)利安全

DOIDOI：10.6049/kjjbydc.2023100564

開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID） """""開(kāi)放科學(xué)（資源服務(wù)）標(biāo)識(shí)碼（OSID）：

中圖分類(lèi)號(hào)中圖分類(lèi)號(hào)：G306

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)文章編號(hào)：1001-7348（2024）23-0019-10

1 問(wèn)題提出

在科技與產(chǎn)業(yè)變革浪潮中，國(guó)家安全與技術(shù)進(jìn)步之間的紐帶日漸加強(qiáng)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)不僅是國(guó)家發(fā)展的戰(zhàn)略支撐，更是決定國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)地位的核心要素。其深遠(yuǎn)影響涉及國(guó)家的技術(shù)穩(wěn)定性、經(jīng)濟(jì)布局，乃至諸多領(lǐng)域的權(quán)益和安全性［1］。習(xí)近平總書(shū)記在主持中共中央政治局第二十五次集體學(xué)習(xí)時(shí)強(qiáng)調(diào)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作關(guān)系國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，關(guān)系高質(zhì)量發(fā)展，關(guān)系人民生活幸福，關(guān)系國(guó)家對(duì)外開(kāi)放大局，關(guān)系國(guó)家安全。專(zhuān)利法保護(hù)的是新的技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)明，這些技術(shù)和發(fā)明尤其是軍事、通信、生物技術(shù)等關(guān)鍵領(lǐng)域，可能直接關(guān)系到一個(gè)國(guó)家的安全和防御能力，掌握核心技術(shù)有利于使國(guó)家在戰(zhàn)略上占據(jù)優(yōu)勢(shì)地位。專(zhuān)利法涉及的內(nèi)容具有直接的戰(zhàn)略意義，相對(duì)而言，版權(quán)法和商標(biāo)法保護(hù)的主要是文化、藝術(shù)作品和品牌標(biāo)識(shí)，與國(guó)家安全的直接關(guān)聯(lián)性低一些［2］。專(zhuān)利緊系科技和經(jīng)濟(jì)兩方面發(fā)展，且與國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全、科技安全息息相關(guān)。無(wú)論是涉外專(zhuān)利可能潛藏的產(chǎn)業(yè)危機(jī)，還是關(guān)鍵核心技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)力打磨，在應(yīng)然上，從總體國(guó)家安全觀的角度來(lái)看，國(guó)家安全的定義已經(jīng)發(fā)生了顯著擴(kuò)展?？傮w國(guó)家安全觀借鑒傳統(tǒng)的國(guó)家安全觀念，并與新時(shí)代面臨的國(guó)內(nèi)外挑戰(zhàn)相結(jié)合，進(jìn)一步豐富了國(guó)家安全的內(nèi)容。專(zhuān)利安全也被納入國(guó)家安全的考慮之中，并上升為總體國(guó)家安全觀指導(dǎo)下知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)家安全的核心內(nèi)容。但在實(shí)然上，現(xiàn)有研究未直接將專(zhuān)利安全納入國(guó)家安全框架，學(xué)界對(duì)專(zhuān)利安全在知識(shí)產(chǎn)權(quán)安全領(lǐng)域的地位尚未給予充分關(guān)注。因此，需要對(duì)專(zhuān)利與國(guó)家安全之間的關(guān)系、專(zhuān)利安全理念以及應(yīng)對(duì)專(zhuān)利方面國(guó)家安全問(wèn)題的具體策略作進(jìn)一步分析和研究。

2 專(zhuān)利的激勵(lì)屬性與國(guó)家安全限制

專(zhuān)利制度在全球范圍內(nèi)被設(shè)計(jì)為激勵(lì)創(chuàng)新的工具，具有明確的激勵(lì)屬性。根據(jù)創(chuàng)新激勵(lì)理論，期望獲得專(zhuān)利為創(chuàng)新者提供了明確的動(dòng)力，鼓勵(lì)他們開(kāi)展更多研發(fā)活動(dòng)（薛衛(wèi)等，2008）。與此同時(shí)，在國(guó)家安全視角下，需要對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行必要的限制。在某些情況下，對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行國(guó)家安全方面的限制尤為關(guān)鍵。特定的關(guān)鍵技術(shù)，如先進(jìn)制造技術(shù)、新型材料或先進(jìn)通訊技術(shù)等，對(duì)國(guó)家安全和防御能力至關(guān)重要。為了保護(hù)這些技術(shù)不被泄露，國(guó)家可能采取措施限制或管理其專(zhuān)利活動(dòng)，并對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的國(guó)際專(zhuān)利合作進(jìn)行審查和監(jiān)控。因此，專(zhuān)利不僅是經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)，也成為國(guó)家戰(zhàn)略和安全的關(guān)鍵組成部分。

2.1 專(zhuān)利的激勵(lì)屬性

功利論認(rèn)為專(zhuān)利是一種激勵(lì)——社會(huì)用以鼓勵(lì)發(fā)明的政策工具。功利論作為一種倫理學(xué)理論，認(rèn)為一種行為的道德價(jià)值取決于其產(chǎn)生的總體效果或結(jié)果。在專(zhuān)利背景下，功利論的觀點(diǎn)是，如果專(zhuān)利制度能夠產(chǎn)生總體上更好的社會(huì)效果（例如更多創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步），那么，這一制度就是正當(dāng)和有價(jià)值的［3］。

首先，專(zhuān)利是對(duì)知識(shí)公共物品性質(zhì)的回應(yīng)。發(fā)明具有公共物品的特性，即非排他性（一旦發(fā)明者的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手發(fā)現(xiàn)了發(fā)明，就很難阻止他們?cè)诓桓顿M(fèi)的情況下使用它）和非競(jìng)爭(zhēng)性（一個(gè)人使用發(fā)明并不妨礙其他人同時(shí)使用）。這意味著，一旦發(fā)明被公之于眾，任何人都可以使用它，而不會(huì)減少其他人的使用。模仿比發(fā)明更容易，使得模仿成為極具吸引力的選擇，因?yàn)槟７峦ǔ１仍紕?chuàng)新成本更低、更快捷。為了鼓勵(lì)原始創(chuàng)新行為，專(zhuān)利制度應(yīng)運(yùn)而生，通過(guò)提供法律排他性，為發(fā)明者提供一定時(shí)期的獨(dú)家使用權(quán)，以此激勵(lì)創(chuàng)新。其次，與其它工具相比，專(zhuān)利對(duì)市場(chǎng)更加友好。與直接的政府資助、獎(jiǎng)金、補(bǔ)貼或其它直接激勵(lì)機(jī)制相比，專(zhuān)利是一種間接激勵(lì)機(jī)制，它為創(chuàng)新者提供一個(gè)潛在的市場(chǎng)獨(dú)占權(quán)，而不是直接的財(cái)務(wù)回報(bào)。這樣的體制允許市場(chǎng)決定哪些創(chuàng)新最有價(jià)值，并對(duì)其進(jìn)行相應(yīng)獎(jiǎng)勵(lì)。專(zhuān)利制度允許私人實(shí)體（如企業(yè)）決定哪些技術(shù)應(yīng)該開(kāi)發(fā)和商業(yè)化，而無(wú)需政府直接干預(yù)。這種機(jī)制可以更好地滿(mǎn)足市場(chǎng)需求，并確保資源被用于最有價(jià)值的項(xiàng)目。

在缺乏保護(hù)的情況下，盡管發(fā)明可能具有很高的社會(huì)價(jià)值，發(fā)明者也會(huì)缺乏足夠的開(kāi)發(fā)激勵(lì)。專(zhuān)利法通過(guò)授予發(fā)明者對(duì)其發(fā)明的獨(dú)家權(quán)利為發(fā)明者提供保護(hù)，使得發(fā)明者有機(jī)會(huì)在一定時(shí)間內(nèi)收回研究和開(kāi)發(fā)成本，并在市場(chǎng)上獲得合理利潤(rùn)。專(zhuān)利為創(chuàng)新者提供激勵(lì)，同時(shí)限制其他人在專(zhuān)利有效期內(nèi)使用該知識(shí)，這種權(quán)衡是制度設(shè)計(jì)的核心部分，目的是確保創(chuàng)新者得到合理回報(bào)，同時(shí)避免阻礙進(jìn)一步的創(chuàng)新和技術(shù)擴(kuò)散。從功利論的角度看，專(zhuān)利制度被視為一種激勵(lì)機(jī)制，用于鼓勵(lì)對(duì)社會(huì)有益的創(chuàng)新活動(dòng)。這種激勵(lì)以對(duì)知識(shí)使用的某種限制為代價(jià)，但總體上看，其是為了實(shí)現(xiàn)更大的社會(huì)福利和技術(shù)進(jìn)步。

2.2 專(zhuān)利的國(guó)家安全限制

出于國(guó)家安全方面的考量，對(duì)專(zhuān)利需要作必要的限制。從專(zhuān)利安全的立法具象來(lái)看，《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPs）作為世界貿(mào)易組織（WTO）的基礎(chǔ)協(xié)議之一，為保護(hù)協(xié)議成員的根本安全利益，在第73條專(zhuān)門(mén)對(duì)安全例外進(jìn)行了規(guī)定。根據(jù)《中華人民共和國(guó)國(guó)家安全法》第二條，國(guó)家安全是指國(guó)家政權(quán)、主權(quán)、統(tǒng)一和領(lǐng)土完整、人民福祉、經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展和國(guó)家其它重大利益相對(duì)處于沒(méi)有危險(xiǎn)和不受內(nèi)外威脅的狀態(tài)，以及保障持續(xù)安全狀態(tài)的能力。雖然《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》第一條在立法目的中并未直接指出專(zhuān)利制度與國(guó)家安全的關(guān)系，但從具體制度內(nèi)容來(lái)看，在規(guī)范層面國(guó)家安全的內(nèi)容也有所體現(xiàn)。

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（2020年修正）對(duì)專(zhuān)利安全所采取的立法手段，展現(xiàn)了專(zhuān)利安全理念與實(shí)踐的結(jié)合。首先，在專(zhuān)利申請(qǐng)環(huán)節(jié)，專(zhuān)利安全理念得到明確體現(xiàn)。依據(jù)第四條，對(duì)于涉及國(guó)家安全或重大利益的專(zhuān)利申請(qǐng)，國(guó)家制定了一套特別的保密程序，防止敏感技術(shù)外泄，并確保國(guó)家核心技術(shù)和戰(zhàn)略利益不受侵害。同時(shí)，第二十條對(duì)專(zhuān)利權(quán)的行使和申請(qǐng)?zhí)岢隽苏\(chéng)實(shí)信用的要求，明確禁止濫用專(zhuān)利權(quán)損害公共利益或他人合法權(quán)益。一旦出現(xiàn)違反此條的情況，如涉及壟斷，就可依據(jù)《中華人民共和國(guó)反壟斷法》進(jìn)行處理。最為嚴(yán)格的是第七十八條，對(duì)于非法向外國(guó)申請(qǐng)專(zhuān)利而泄露國(guó)家秘密的行為，給予行政和刑事的雙重懲罰，顯示了國(guó)家對(duì)專(zhuān)利安全的高度重視。其次，專(zhuān)利審查環(huán)節(jié)也融入了專(zhuān)利安全的考量。第十九條提及的對(duì)外申請(qǐng)專(zhuān)利的保密審查，實(shí)際上是對(duì)國(guó)家關(guān)鍵技術(shù)外流的一道重要防線(xiàn)，確保國(guó)家技術(shù)優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)力不會(huì)因?qū)＠贫榷軗p。最后，在專(zhuān)利許可方面也可以看到專(zhuān)利安全理念的具體體現(xiàn)。例如，第四十九條規(guī)定對(duì)于國(guó)有企業(yè)的關(guān)鍵技術(shù)，需要得到國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后方可推廣應(yīng)用。而第五十三到第五十五條則明確了在特定情境下，國(guó)家有權(quán)對(duì)某些專(zhuān)利進(jìn)行強(qiáng)制許可，這些情境包括緊急狀態(tài)、非常情況和促進(jìn)新發(fā)明實(shí)施等，都是國(guó)家對(duì)于專(zhuān)利安全、社會(huì)穩(wěn)定和人民福祉的綜合考量。

3 國(guó)家安全視角下的專(zhuān)利問(wèn)題

專(zhuān)利保護(hù)對(duì)國(guó)家安全有著雙面作用。從創(chuàng)新的角度來(lái)看，專(zhuān)利制度為創(chuàng)新者提供了獨(dú)特激勵(lì)，即提供一種機(jī)制，允許創(chuàng)新者在一段時(shí)間內(nèi)對(duì)其技術(shù)發(fā)明擁有獨(dú)占權(quán)，有利于他們獲得回報(bào)并補(bǔ)償研發(fā)投資。這種激勵(lì)可以促進(jìn)國(guó)內(nèi)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)投資前沿技術(shù)研發(fā)，從而確保國(guó)家在全球技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中保持領(lǐng)先地位。此外，通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)移和合作，使得安全相關(guān)的關(guān)鍵技術(shù)得到普及，從而提高整體國(guó)家安全水平。從國(guó)家安全視角來(lái)看，專(zhuān)利制度也會(huì)出現(xiàn)不適應(yīng)、不匹配的問(wèn)題，甚至帶來(lái)消極效應(yīng)，如“雙重用途”專(zhuān)利轉(zhuǎn)化問(wèn)題、專(zhuān)利叢林問(wèn)題、利益偏離問(wèn)題和技術(shù)壟斷問(wèn)題，從而影響科技、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等安全。

3.1 涉及多重安全的“雙重用途”專(zhuān)利轉(zhuǎn)化問(wèn)題

雙重用途主要指技術(shù)或產(chǎn)品在軍事應(yīng)用與民間應(yīng)用之間的相互轉(zhuǎn)移，“輕微”修改后，軍事技術(shù)可以被商業(yè)化，原本為軍事應(yīng)用設(shè)計(jì)的技術(shù)或產(chǎn)品轉(zhuǎn)化為民用，或者民用轉(zhuǎn)化為軍用。這種轉(zhuǎn)換通常不需要大規(guī)模改造，只需要“輕微”修改，例如微調(diào)某些參數(shù)或重新設(shè)計(jì)某些組件，軍事技術(shù)便可以進(jìn)入商業(yè)市場(chǎng)，為民眾提供服務(wù)［4］。當(dāng)軍事技術(shù)在民用領(lǐng)域取得成功時(shí)，意味著這些技術(shù)在一定程度上“拉動(dòng)”了市場(chǎng)。民用領(lǐng)域的企業(yè)和研究機(jī)構(gòu)看到這些軍事技術(shù)帶來(lái)的技術(shù)與經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，可能會(huì)調(diào)整自身產(chǎn)品和系統(tǒng)，從而獲得軍事技術(shù)轉(zhuǎn)化帶來(lái)的外溢效應(yīng)，包括技術(shù)創(chuàng)新、生產(chǎn)效率提高、產(chǎn)品性能增強(qiáng)等。從民用轉(zhuǎn)向軍事應(yīng)用，需要國(guó)防和工業(yè)相關(guān)部門(mén)的主導(dǎo)與指導(dǎo)，并制定明確的策略和程序，評(píng)估哪些民用技術(shù)有潛力應(yīng)用于軍事，然后進(jìn)行必要的研發(fā)和整合。專(zhuān)利在這個(gè)轉(zhuǎn)化過(guò)程中扮演重要角色，當(dāng)軍事單位，無(wú)論是公司某個(gè)業(yè)務(wù)部門(mén)還是國(guó)防研究機(jī)構(gòu)，決定將某項(xiàng)技術(shù)轉(zhuǎn)為民用時(shí)，這些單位擁有的專(zhuān)利成為技術(shù)轉(zhuǎn)移“通行證”。相關(guān)專(zhuān)利通過(guò)技術(shù)轉(zhuǎn)讓、許可或合作開(kāi)發(fā)，在軍事單位與民用企業(yè)之間構(gòu)建合作關(guān)系。中國(guó)在雙重用途技術(shù)和發(fā)明方面擁有較高的研發(fā)與技術(shù)能力，除與核相關(guān)的雙重用途發(fā)明外，還有許多從國(guó)防研究和開(kāi)發(fā)中產(chǎn)生的發(fā)明，包括隱身技術(shù)、導(dǎo)航和定位技術(shù)、自動(dòng)化和機(jī)器人技術(shù)、生物傳感器技術(shù)、高效燃料電池、復(fù)合材料、自適應(yīng)光學(xué)和定向能源系統(tǒng)等。相關(guān)技術(shù)可以在民用領(lǐng)域找到多種應(yīng)用，例如交通、能源、環(huán)境、醫(yī)療和農(nóng)業(yè)領(lǐng)域。

“雙重用途”專(zhuān)利的轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化在宏觀上受到政策環(huán)境的影響，中觀上與主體能力關(guān)聯(lián)密切，微觀上依賴(lài)軍民組織雙方的信息、知識(shí)和技術(shù)等交流過(guò)程。然而，制度規(guī)范方面鑒于與國(guó)防和安全密切相關(guān)的技術(shù)及專(zhuān)利復(fù)雜性，目前尚未有一套系統(tǒng)完備、專(zhuān)門(mén)針對(duì)技術(shù)轉(zhuǎn)移的法律法規(guī)。與技術(shù)轉(zhuǎn)移相關(guān)的規(guī)范大多散布在各類(lèi)規(guī)范性文件中，并以行政規(guī)章的形式存在，并且只解決了技術(shù)轉(zhuǎn)移的部分問(wèn)題。值得注意的是，2015年修訂的《中華人民共和國(guó)促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化法》第十四條第二款規(guī)定，軍事產(chǎn)品的研發(fā)和生產(chǎn)應(yīng)優(yōu)先采用先進(jìn)的民用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，鼓勵(lì)軍用和民用技術(shù)之間的交流與轉(zhuǎn)化。這為技術(shù)轉(zhuǎn)移領(lǐng)域提供了一個(gè)規(guī)范性方向，可以此為起點(diǎn)，形成對(duì)軍民技術(shù)互相轉(zhuǎn)化更具直接和明確指導(dǎo)意義的制度體系。鑒于國(guó)防科研成果、國(guó)防科學(xué)技術(shù)等的特殊性，實(shí)際轉(zhuǎn)化過(guò)程中信息對(duì)接溝通、專(zhuān)利技術(shù)涉密狀態(tài)、權(quán)利責(zé)任分配等方面也需要完善。對(duì)于軍民技術(shù)互轉(zhuǎn)融合，需要國(guó)家在專(zhuān)利方面提供有力的政策支持和保障。另外，“雙重用途”專(zhuān)利轉(zhuǎn)化中的涉密信息處理等安全問(wèn)題與國(guó)家安全緊密相關(guān)，關(guān)系軍事安全、科技安全、信息安全等。

3.2 涉及科技、經(jīng)濟(jì)安全的專(zhuān)利叢林問(wèn)題

專(zhuān)利權(quán)濫用會(huì)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新造成阻礙。一個(gè)領(lǐng)域內(nèi)過(guò)多重復(fù)或重疊的專(zhuān)利可能導(dǎo)致“專(zhuān)利叢林”。專(zhuān)利叢林的概念由美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)者卡爾·夏皮羅（Carl Shapiro）提出，是指“相互交織在一起的專(zhuān)利權(quán)組成稠密網(wǎng)絡(luò)，其它公司必須披荊斬棘穿過(guò)這個(gè)網(wǎng)絡(luò)才能把新技術(shù)商業(yè)化”［5］。在某一特定技術(shù)領(lǐng)域，可能存在大量相關(guān)專(zhuān)利，這些專(zhuān)利之間可能存在交叉、重疊，形成一種復(fù)雜的權(quán)利關(guān)系。大量專(zhuān)利之間的交叉和重疊，使得某一專(zhuān)利的權(quán)利范圍變得難以確定，從而增加法律風(fēng)險(xiǎn)和使用難度。專(zhuān)利叢林可能增加創(chuàng)新成本、減緩技術(shù)發(fā)展進(jìn)程，并導(dǎo)致市場(chǎng)上的潛在創(chuàng)新被壓制。任何希望進(jìn)入該領(lǐng)域的新的創(chuàng)新者都可能面臨巨大法律風(fēng)險(xiǎn)和高額許可費(fèi)。“專(zhuān)利叢林”為創(chuàng)新企業(yè)抬高了技術(shù)創(chuàng)新門(mén)檻，形成障礙，同時(shí)，高昂的專(zhuān)利許可費(fèi)用會(huì)導(dǎo)致產(chǎn)品成本增加，拉高消費(fèi)者購(gòu)買(mǎi)價(jià)格［6］。膨脹式的專(zhuān)利申請(qǐng)，使得某個(gè)領(lǐng)域?qū)＠麕?kù)中的專(zhuān)利數(shù)量龐大，專(zhuān)利之間重疊交叉，后續(xù)技術(shù)創(chuàng)新者以及技術(shù)使用者難以把自己可能要侵權(quán)的專(zhuān)利檢索完整，大大增加檢索成本。在這種情況下，專(zhuān)利制度成了無(wú)形的牢籠，遏制創(chuàng)新的源泉，威脅依賴(lài)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)展的相關(guān)產(chǎn)業(yè)安全。

3.3 涉及社會(huì)安全的利益偏離問(wèn)題

在某些情況下專(zhuān)利可能與國(guó)家安全的目標(biāo)不一致。外國(guó)公司擁有某一關(guān)鍵技術(shù)的核心專(zhuān)利，其可能利用這一地位實(shí)施技術(shù)封鎖或者提高許可費(fèi)用，從而對(duì)國(guó)家安全造成潛在威脅。例如，德國(guó)拜耳AG制藥公司的Cipro醫(yī)藥專(zhuān)利事件。2001年“9·11恐怖襲擊”后不久，美國(guó)遭遇了炭疽病毒襲擊的生物恐怖主義威脅，引發(fā)了對(duì)炭疽病治療藥品的大量需求。治療炭疽病毒的唯一藥物是Cipro，專(zhuān)利權(quán)歸德國(guó)拜耳AG公司所有。面對(duì)突發(fā)公共衛(wèi)生危機(jī)，美國(guó)政府及民眾迫切需要大量廉價(jià)的Cipro應(yīng)對(duì)潛在的炭疽病疫情。然而，拜耳公司持有的專(zhuān)利使得其它制藥公司無(wú)法生產(chǎn)該藥物的通用版本，導(dǎo)致市場(chǎng)上Cipro的供應(yīng)有限且價(jià)格昂貴［7］。在這場(chǎng)突發(fā)公共衛(wèi)生危機(jī)中，民眾強(qiáng)烈呼吁對(duì)該藥品專(zhuān)利實(shí)施強(qiáng)制許可，以便更廣泛、更低成本地獲取救命藥。最終，美國(guó)通過(guò)對(duì)德國(guó)拜爾AG公司威脅使用強(qiáng)制許可措施，促使拜耳公司同意將Cipro的價(jià)格降低50%，從而使得更多民眾能夠負(fù)擔(dān)得起這種治療炭疽的關(guān)鍵藥物［8］。在這場(chǎng)專(zhuān)利紛爭(zhēng)中，拜耳及其支持者強(qiáng)調(diào)，研發(fā)Cipro這樣的創(chuàng)新藥物需要巨額投資和長(zhǎng)期研究，相關(guān)價(jià)格策略是為了收回高昂的研發(fā)成本，并為未來(lái)的醫(yī)藥創(chuàng)新提供資金支持，而非以犧牲公眾利益為代價(jià)的利潤(rùn)最大化行為［9］。這個(gè)案例突顯了緊急情況下，專(zhuān)利保護(hù)與國(guó)家安全之間存在的沖突。

當(dāng)出現(xiàn)利益偏離時(shí)，決策者應(yīng)該認(rèn)識(shí)到，專(zhuān)利制度只是一個(gè)工具，其目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新并保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，但同時(shí)也要確保它不會(huì)成為國(guó)家安全或經(jīng)濟(jì)發(fā)展的障礙。專(zhuān)利制度既要激勵(lì)創(chuàng)新，又要能夠在關(guān)鍵時(shí)刻保護(hù)國(guó)家利益。

3.4 涉及科技安全的技術(shù)壟斷問(wèn)題

過(guò)度的專(zhuān)利保護(hù)和法律訴訟可能阻礙行業(yè)創(chuàng)新與進(jìn)步。當(dāng)一個(gè)公司或個(gè)體對(duì)市場(chǎng)過(guò)度控制時(shí)，可能妨礙知識(shí)交流和分享，從而限制整個(gè)行業(yè)進(jìn)步。從溢出效應(yīng)理論來(lái)看，過(guò)度的專(zhuān)利保護(hù)會(huì)導(dǎo)致知識(shí)溢出效應(yīng)不足［10］。同時(shí)，創(chuàng)新的“市場(chǎng)失敗”理論認(rèn)為，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)過(guò)度保護(hù)的情況下，專(zhuān)利權(quán)持有者可能利用其壟斷地位實(shí)施壟斷行為，此時(shí)市場(chǎng)機(jī)制存在局限性，無(wú)法有效促進(jìn)創(chuàng)新，導(dǎo)致創(chuàng)新資源分配不均，抑制潛在創(chuàng)新者進(jìn)入市場(chǎng)，從而減慢技術(shù)進(jìn)步速度［11］。美國(guó)萊特兄弟的專(zhuān)利訴訟是典型案例之一。1903年，萊特兄弟成功實(shí)現(xiàn)了人類(lèi)歷史上的第一次動(dòng)力飛行，隨后在1906年獲得關(guān)于飛機(jī)控制系統(tǒng)的專(zhuān)利。這一專(zhuān)利涵蓋了用于控制飛機(jī)俯仰、滾轉(zhuǎn)和偏航的三軸控制技術(shù)，該技術(shù)是現(xiàn)代飛機(jī)設(shè)計(jì)的基礎(chǔ)［12］。萊特兄弟為了保護(hù)自身專(zhuān)利權(quán)，對(duì)所有未經(jīng)許可使用其三軸控制系統(tǒng)的制造商提起訴訟。其中，與飛機(jī)制造商格倫·柯蒂斯（Glenn Curtiss）的訴訟尤為知名。萊特兄弟認(rèn)為柯蒂斯的飛機(jī)設(shè)計(jì)侵犯了他們的專(zhuān)利權(quán)，因而發(fā)起了多起訴訟。許多潛在的創(chuàng)新者和制造商因?yàn)閾?dān)心專(zhuān)利侵權(quán)訴訟而放棄在航空領(lǐng)域的研發(fā)與創(chuàng)新，導(dǎo)致知識(shí)交流和溢出不暢［13］。專(zhuān)利之訟波及整個(gè)美國(guó)飛機(jī)產(chǎn)業(yè)，導(dǎo)致美國(guó)航空業(yè)失去了與歐洲競(jìng)爭(zhēng)的先機(jī)，直至一戰(zhàn)爆發(fā)，美國(guó)軍方不得不向英、法等國(guó)購(gòu)買(mǎi)作戰(zhàn)飛機(jī)［14］?？梢钥闯觯袌?chǎng)在促進(jìn)關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新方面存在一定局限性，萊特兄弟的專(zhuān)利訴訟限制了航空技術(shù)的溢出效應(yīng)，導(dǎo)致航空技術(shù)發(fā)展單一化，使行業(yè)錯(cuò)過(guò)了探索其它技術(shù)創(chuàng)新路徑的機(jī)會(huì)，其專(zhuān)利訴訟引發(fā)的技術(shù)壟斷行為阻礙了美國(guó)航空領(lǐng)域的進(jìn)步，進(jìn)而影響國(guó)家安全。

4 總體國(guó)家安全觀下專(zhuān)利安全理念的提出

總體國(guó)家安全觀是一個(gè)內(nèi)蘊(yùn)豐富的有機(jī)統(tǒng)一系統(tǒng)，蘊(yùn)含外部安全與內(nèi)部安全、國(guó)土安全與國(guó)民安全、傳統(tǒng)安全與非傳統(tǒng)安全、自身安全與共同安全、維護(hù)與塑造國(guó)家安全等內(nèi)在邏輯和辯證關(guān)系，呈現(xiàn)出系統(tǒng)嚴(yán)密的國(guó)家安全圖景［15］。面對(duì)新一輪技術(shù)革命和產(chǎn)業(yè)變革帶來(lái)的新問(wèn)題、新風(fēng)險(xiǎn)，以互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為代表的核心技術(shù)領(lǐng)域成為國(guó)家之間博弈的前沿陣地［16］。2012年之后互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域的專(zhuān)利申請(qǐng)量增長(zhǎng)趨勢(shì)顯著，專(zhuān)利新技術(shù)應(yīng)用領(lǐng)域越來(lái)越廣。對(duì)專(zhuān)利影響國(guó)家安全的研究成為貫徹總體國(guó)家安全觀的一項(xiàng)不容忽視的子工程。專(zhuān)利安全理念以創(chuàng)新安全、綜合安全、動(dòng)態(tài)安全為價(jià)值內(nèi)涵，以企業(yè)為主體，由政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，通過(guò)防范專(zhuān)利活動(dòng)失序風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保障整體國(guó)家安全的目的?？茖W(xué)的總體國(guó)家安全觀為囊括專(zhuān)利保護(hù)和專(zhuān)利管理的專(zhuān)利安全理念提供了方法論。

（1）專(zhuān)利安全理念的原則是既要保護(hù)私權(quán)，又要兼顧國(guó)家安全。總體國(guó)家安全觀統(tǒng)攝經(jīng)緯，具體到對(duì)專(zhuān)利安全的指導(dǎo)上又有其特殊價(jià)值內(nèi)涵。從專(zhuān)利安全的特性來(lái)看，總體國(guó)家安全觀包含創(chuàng)新安全，致力于為激勵(lì)創(chuàng)新和有序創(chuàng)新?tīng)I(yíng)造安全環(huán)境；從專(zhuān)利安全的范圍來(lái)看，其涉及經(jīng)濟(jì)、科技等多維度的安全，融合總體國(guó)家安全觀中的綜合性理念；從專(zhuān)利安全的使命來(lái)看，總體國(guó)家安全觀賦予其平衡私利和公益的動(dòng)態(tài)安全內(nèi)涵。在當(dāng)今全球化、科技飛速發(fā)展的時(shí)代，專(zhuān)利已經(jīng)成為各企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)甚至個(gè)人開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新、實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展的重要手段與保障。專(zhuān)利不僅代表技術(shù)創(chuàng)新成果，更是保護(hù)創(chuàng)新者權(quán)益、避免他人模仿或侵權(quán)的法律手段，專(zhuān)利是保護(hù)私權(quán)的重要途徑，私權(quán)在這里是指創(chuàng)新者對(duì)其技術(shù)成果所享有的獨(dú)立權(quán)利，包括但不限于使用、許可、轉(zhuǎn)讓或抵押等。該權(quán)利為創(chuàng)新者提供了一個(gè)相對(duì)安全的環(huán)境，使其能夠在技術(shù)創(chuàng)新中獲得應(yīng)有的回報(bào)，進(jìn)而鼓勵(lì)更多技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新。從這個(gè)意義上說(shuō)，專(zhuān)利安全理念蘊(yùn)含著創(chuàng)新安全，然而，在強(qiáng)調(diào)私權(quán)保護(hù)的同時(shí)，也必須看到專(zhuān)利對(duì)國(guó)家安全的重要影響。國(guó)家安全不僅僅是指軍事安全，還涉及經(jīng)濟(jì)、文化、社會(huì)等多個(gè)領(lǐng)域，以此觀之，專(zhuān)利安全理念應(yīng)是一種綜合安全。在技術(shù)領(lǐng)域，特定的核心技術(shù)、關(guān)鍵技術(shù)往往與國(guó)家的整體實(shí)力、戰(zhàn)略地位以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展息息相關(guān)，若這些技術(shù)被泄露，則可能給國(guó)家?guī)?lái)巨大安全隱患。

國(guó)家在制定專(zhuān)利相關(guān)法律和政策時(shí)，必須綜合考慮私權(quán)保護(hù)和國(guó)家安全的雙重需要。一方面，要確保創(chuàng)新者的權(quán)益得到充分保護(hù)，使其可以在一個(gè)公平、透明、有序的環(huán)境中進(jìn)行技術(shù)研發(fā)和創(chuàng)新；另一方面，要對(duì)關(guān)鍵技術(shù)、核心技術(shù)進(jìn)行特殊管理和監(jiān)管，確保不會(huì)損害國(guó)家安全和利益。專(zhuān)利安全理念在綜合性的基礎(chǔ)上強(qiáng)調(diào)動(dòng)態(tài)平衡價(jià)值，這也意味著，在處理專(zhuān)利與國(guó)家安全之間的關(guān)系時(shí)，不能簡(jiǎn)單地用“公權(quán)”和“私權(quán)”劃分界限。兩者之間的關(guān)系是互補(bǔ)的、動(dòng)態(tài)的，需要根據(jù)實(shí)際情況，靈活調(diào)整政策和策略，實(shí)現(xiàn)二者平衡與和諧。只有這樣，才能既保障創(chuàng)新者的權(quán)益，又維護(hù)國(guó)家安全和穩(wěn)定。

（2）發(fā)揮企業(yè)作為創(chuàng)新主體在貫徹和踐行專(zhuān)利安全理念中的重要作用，突出政府構(gòu)建專(zhuān)利安全理念的引導(dǎo)作用［17］。企業(yè)是科技創(chuàng)新主體，是專(zhuān)利安全理念的一線(xiàn)踐行者，應(yīng)當(dāng)發(fā)揮其維護(hù)和適用專(zhuān)利安全理念的主體作用。保障專(zhuān)利安全既是國(guó)家的政策倡導(dǎo)，也是企業(yè)提高競(jìng)爭(zhēng)力的自身需要。專(zhuān)利安全理念鼓勵(lì)企業(yè)提升自主研發(fā)能力，創(chuàng)造專(zhuān)精特新技術(shù)，利用政策支持謀劃專(zhuān)利布局，并承擔(dān)利國(guó)利民的社會(huì)責(zé)任（劉秀祥等，2020）。一方面，企業(yè)要重視研發(fā)投入，提高專(zhuān)利質(zhì)量，將技術(shù)優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)化為專(zhuān)利優(yōu)勢(shì)。比如，動(dòng)力電池龍頭企業(yè)億緯鋰能依托先進(jìn)的科研平臺(tái)和高水平技術(shù)團(tuán)隊(duì)，攻克了多項(xiàng)鋰電池核心技術(shù)，形成強(qiáng)大的專(zhuān)利實(shí)力，在與歐洲著名汽車(chē)蓄電池品牌瓦爾塔的專(zhuān)利訴訟中達(dá)成全球和解，雙方建立起合作互利關(guān)系。另一方面，企業(yè)要增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)，做好專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警防控工作。充分了解、熟悉海外專(zhuān)利制度和規(guī)則，謹(jǐn)防地域性的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)、海外參展的專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)以及由專(zhuān)利構(gòu)筑的非關(guān)稅壁壘風(fēng)險(xiǎn)等。例如，在2008年巴塞爾鐘表展上，海鷗表送展的雙陀飛輪經(jīng)歷了專(zhuān)利侵權(quán)糾紛，被一家瑞士公司指控專(zhuān)利設(shè)計(jì)抄襲，雖然該指控最終未成立，但警醒了海鷗集團(tuán)。從2008年起海鷗手表又多次遭到瑞士制表廠(chǎng)商發(fā)起的專(zhuān)利訴訟，但均獲勝訴（陳璠，2012），這得益于企業(yè)對(duì)專(zhuān)利制度的全面精準(zhǔn)把握和專(zhuān)利預(yù)警機(jī)制的完善設(shè)置。

專(zhuān)利安全不僅影響企業(yè)或個(gè)體權(quán)益，還關(guān)系國(guó)家技術(shù)戰(zhàn)略、產(chǎn)業(yè)布局和經(jīng)濟(jì)發(fā)展大局。政府的責(zé)任不僅在于制定相關(guān)政策，還在于從全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)出發(fā)確保專(zhuān)利安全與國(guó)家整體發(fā)展戰(zhàn)略緊密相連。從維護(hù)國(guó)家利益的角度來(lái)看，某些專(zhuān)利技術(shù)的安全直接關(guān)系國(guó)家的經(jīng)濟(jì)安全、信息安全甚至國(guó)防安全。政府須監(jiān)管這些關(guān)鍵技術(shù)的流動(dòng)與應(yīng)用，確保不被泄露。從促進(jìn)公平競(jìng)爭(zhēng)的角度來(lái)看，政府可以通過(guò)立法和監(jiān)管，確保專(zhuān)利市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)，防止技術(shù)壟斷或不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。從國(guó)際合作層面來(lái)看，在全球化背景下，專(zhuān)利問(wèn)題往往涉及跨國(guó)范疇，政府與其它國(guó)家或地區(qū)進(jìn)行交流與協(xié)調(diào)，簽訂相關(guān)協(xié)議，確保國(guó)家在國(guó)際專(zhuān)利領(lǐng)域的權(quán)益得到保障。只有企業(yè)把握政府構(gòu)建專(zhuān)利安全理念的價(jià)值內(nèi)涵，掌握貫徹實(shí)行的路徑方法，專(zhuān)利安全理念的作用才能得到最大化發(fā)揮，企業(yè)作為專(zhuān)利安全理念的實(shí)施主體與發(fā)揮引導(dǎo)作用的政府二者缺一不可。

（3）專(zhuān)利安全理念需要以促進(jìn)國(guó)家多維安全相互交融為目的。2014年4月15日，中央國(guó)家安全委員會(huì)第一次全體會(huì)議創(chuàng)造性提出總體國(guó)家安全觀，其中包含11種國(guó)家安全。當(dāng)前國(guó)家安全包括16個(gè)方面的基本內(nèi)容：政治安全、國(guó)土安全、軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、文化安全、社會(huì)安全、科技安全、網(wǎng)絡(luò)安全、生態(tài)安全、資源安全、核安全、海外利益安全、生物安全、太空安全、極地安全、深海安全。安全清單會(huì)隨著國(guó)家對(duì)安全形勢(shì)的評(píng)估、安全認(rèn)知的擴(kuò)展和安全需求的擴(kuò)大，在實(shí)踐中持續(xù)調(diào)整和優(yōu)化［18］。國(guó)家安全不是單一的政治安全，而是涉及多個(gè)領(lǐng)域的復(fù)合型安全。根據(jù)總體國(guó)家安全觀，國(guó)家安全是多維組合，而專(zhuān)利安全關(guān)乎軍事安全、經(jīng)濟(jì)安全、科技安全和社會(huì)安全。在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，經(jīng)濟(jì)發(fā)展高度依賴(lài)技術(shù)進(jìn)步，專(zhuān)利的作用之一是為凝結(jié)智慧的勞動(dòng)成果提供保護(hù)，形成技術(shù)生產(chǎn)良性循環(huán)，催生新的技術(shù)資源。專(zhuān)利技術(shù)迭代升級(jí)，應(yīng)用范圍不斷擴(kuò)展，成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中影響經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的重要因素，尤其是涉外專(zhuān)利濫用、專(zhuān)利壁壘等嚴(yán)重?cái)_亂經(jīng)濟(jì)秩序的惡意行為會(huì)給國(guó)家安全中的經(jīng)濟(jì)安全帶來(lái)困境。專(zhuān)利壁壘中最典型的例子就是美國(guó)的337調(diào)查，據(jù)統(tǒng)計(jì)，超過(guò)80%的337調(diào)查集中在專(zhuān)利權(quán)訴訟領(lǐng)域，一旦被判定為專(zhuān)利侵權(quán)，被告的涉案產(chǎn)品就會(huì)被擋在美國(guó)門(mén)外，這種普遍排除令可讓一家企業(yè)或整個(gè)行業(yè)被美國(guó)市場(chǎng)徹底否定［19］。337調(diào)查指向?qū)ο蠖酁槲覈?guó)具有出口成長(zhǎng)潛力的技術(shù)密集型和高附加值企業(yè)，給我國(guó)經(jīng)濟(jì)安全和科技安全造成威脅，是一種借用專(zhuān)利制度之手排除有競(jìng)爭(zhēng)力的技術(shù)進(jìn)入國(guó)際賽道的行為。在實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利安全理念的征途中，必須警惕專(zhuān)利的反競(jìng)爭(zhēng)使用。

國(guó)家科技安全是指保障國(guó)家科技體系完整有效，國(guó)家重要領(lǐng)域核心技術(shù)安全可控，國(guó)家核心利益和安全不受外部科技優(yōu)勢(shì)損害和威脅的持續(xù)狀態(tài)（周奕君，2022）。南京檢方披露了全國(guó)首起國(guó)防專(zhuān)利泄密案，涉案人員起初就職于一家國(guó)務(wù)院直屬的科研事業(yè)單位，產(chǎn)出多項(xiàng)國(guó)防科研成果并以研究院名義申請(qǐng)了國(guó)防專(zhuān)利。該涉案人員就職于中國(guó)另一所高校后，為提高業(yè)績(jī)，將已申請(qǐng)的國(guó)防專(zhuān)利轉(zhuǎn)為普通專(zhuān)利再次申請(qǐng)，使得相關(guān)技術(shù)在互聯(lián)網(wǎng)上公開(kāi)（梁爽，2016）。雖然涉案人員得到了應(yīng)有懲罰，但國(guó)家秘密泄露的后果無(wú)法改變。因此，應(yīng)積極探索關(guān)鍵技術(shù)的政府介入機(jī)制，設(shè)置覆蓋涉國(guó)家安全專(zhuān)利技術(shù)的監(jiān)管網(wǎng)。與國(guó)家科技競(jìng)爭(zhēng)力相關(guān)的核心專(zhuān)利技術(shù)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變具有決定性作用，落實(shí)專(zhuān)利安全理念是我國(guó)重點(diǎn)行業(yè)突破“專(zhuān)利圍堵”的重要方式。軍事國(guó)防、網(wǎng)絡(luò)信息、核武器等關(guān)系國(guó)計(jì)民生方面的安全都與專(zhuān)利技術(shù)安全同向共生，特別是軍民兩用技術(shù)的發(fā)展面臨安全挑戰(zhàn)。審視日本三菱重工“寓軍于民”的生產(chǎn)模式，其將國(guó)防和太空領(lǐng)域開(kāi)發(fā)的先進(jìn)技術(shù)用于民用產(chǎn)品生產(chǎn)制造，比如將用于國(guó)防產(chǎn)品的安全控制系統(tǒng)技術(shù)成熟簡(jiǎn)化后再向普通消費(fèi)者推廣（宋瑤等，2012）。這種跨軍品和民品技術(shù)的價(jià)值不容忽視，但兩用技術(shù)的轉(zhuǎn)化可能潛藏軍事安全、技術(shù)安全等多重風(fēng)險(xiǎn)，須在“雙重用途”技術(shù)轉(zhuǎn)化上做好制度銜接和操作規(guī)程安排。專(zhuān)利安全理念作為總體國(guó)家安全觀下的概念，專(zhuān)利技術(shù)的多元性與國(guó)家安全的多維度相呼應(yīng)，多維國(guó)家安全之間互相聯(lián)系，屬于你中有我、我中有你的關(guān)系。

5 專(zhuān)利安全理念實(shí)現(xiàn)路徑

基于專(zhuān)利安全理念解決現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，實(shí)施路徑必須進(jìn)一步細(xì)化，既需要在專(zhuān)利法、競(jìng)爭(zhēng)法、科技法的框架內(nèi)，以合理的制度安排保障專(zhuān)利安全理念原則的實(shí)現(xiàn)，又需要通過(guò)鼓勵(lì)企業(yè)參與政府引導(dǎo)創(chuàng)建的專(zhuān)利池，在市場(chǎng)失靈時(shí)發(fā)揮政府的引導(dǎo)職能，還需要在“雙重用途”專(zhuān)利轉(zhuǎn)化情境中實(shí)現(xiàn)多重安全融合的目的。

5.1 警惕專(zhuān)利的反競(jìng)爭(zhēng)使用

應(yīng)當(dāng)警惕專(zhuān)利所有人利用專(zhuān)利制度本身的缺陷阻礙競(jìng)爭(zhēng)或?yàn)樾逻M(jìn)入者設(shè)置障礙。不能縱容對(duì)專(zhuān)利制度的濫用行為，應(yīng)積極采取措施預(yù)防和打擊專(zhuān)利反競(jìng)爭(zhēng)行為。比如專(zhuān)利叢林（Patent Thickets），一家公司可以通過(guò)申請(qǐng)多件專(zhuān)利，對(duì)某項(xiàng)產(chǎn)品形成專(zhuān)利“保護(hù)網(wǎng)”，如果專(zhuān)利組合過(guò)于密集，且在符合專(zhuān)利制度規(guī)定的條件下不斷延長(zhǎng)市場(chǎng)獨(dú)占期，就會(huì)阻礙新技術(shù)商業(yè)化，從而排除或者限制競(jìng)爭(zhēng)，這是對(duì)專(zhuān)利制度的濫用。專(zhuān)利權(quán)人利用“問(wèn)題專(zhuān)利”阻礙競(jìng)爭(zhēng)和創(chuàng)新，是對(duì)專(zhuān)利制度濫用的另一種形式［20］。專(zhuān)利制度的目的是鼓勵(lì)創(chuàng)新，為創(chuàng)新者提供保護(hù)和激勵(lì)。專(zhuān)利運(yùn)用方式建立在專(zhuān)利權(quán)排他性的基礎(chǔ)之上，強(qiáng)調(diào)對(duì)創(chuàng)新技術(shù)的獨(dú)占，建立技術(shù)與競(jìng)爭(zhēng)壁壘［21］。因此，僅僅強(qiáng)調(diào)專(zhuān)利權(quán)保護(hù)是不夠的，健康的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)同樣是推動(dòng)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素。有研究探討了競(jìng)爭(zhēng)政策和專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度如何影響歐洲公司的創(chuàng)新活動(dòng)，對(duì)比處于專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度高的國(guó)家的公司和專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度低的國(guó)家的公司，結(jié)果顯示，專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度并未顯著影響公司研發(fā)投入，即處于不同專(zhuān)利保護(hù)強(qiáng)度國(guó)家的公司在研發(fā)投入方面并無(wú)明顯差異［22］，但隨著重大競(jìng)爭(zhēng)政策改革的實(shí)施，情況開(kāi)始轉(zhuǎn)變，在專(zhuān)利保護(hù)更強(qiáng)的國(guó)家，其公司創(chuàng)新增長(zhǎng)速度開(kāi)始顯著超越其它公司［23］。換句話(huà)說(shuō)，強(qiáng)大的專(zhuān)利保護(hù)與激烈的競(jìng)爭(zhēng)是互補(bǔ)的，沒(méi)有健康的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境，即使有強(qiáng)大的專(zhuān)利保護(hù)，也無(wú)法真正激勵(lì)和推動(dòng)創(chuàng)新。

專(zhuān)利保護(hù)一定程度上是有益的，但當(dāng)它或相關(guān)法律政策被用于過(guò)度壓制市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，其行為無(wú)疑應(yīng)該受到嚴(yán)格審查。例如，美國(guó)安進(jìn)公司（AMGEN）利用數(shù)十項(xiàng)專(zhuān)利將其對(duì)關(guān)鍵藥物Enbrel的壟斷擴(kuò)大到30年以上，美國(guó)政府試圖鼓勵(lì)公司開(kāi)發(fā)價(jià)格更低的替代品，2010年國(guó)會(huì)通過(guò)了《生物制品價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)與創(chuàng)新法案》（BPCIA），為生物仿制藥提供了依據(jù)，但是，并沒(méi)有產(chǎn)生預(yù)期的效果，部分原因是“專(zhuān)利叢林”（Jonathan Gardner，2021）。目前，美國(guó)已通過(guò)限制專(zhuān)利叢林的法案。如果專(zhuān)利被系統(tǒng)性地用于壓制競(jìng)爭(zhēng)，那么，長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看可能對(duì)國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全和發(fā)展帶來(lái)隱患。國(guó)家需要考慮通過(guò)立法或其它措施限制，禁止對(duì)專(zhuān)利的反競(jìng)爭(zhēng)使用，確保市場(chǎng)公平、公正和健康發(fā)展。

《中華人民共和國(guó)專(zhuān)利法》（2020年修正）新增“禁止專(zhuān)利濫用”條款，即第二十條，為規(guī)范行使專(zhuān)利權(quán)的行為提供了指引。禁止專(zhuān)利濫用的重要性雖得到承認(rèn)，但目前立法和實(shí)踐中均未明確何種行為屬于濫用，專(zhuān)利濫用與其它不正當(dāng)、不合理行使專(zhuān)利權(quán)之間的關(guān)系也不明確。對(duì)于專(zhuān)利濫用的認(rèn)知不一致，給制度施行帶來(lái)阻礙［24］，禁止專(zhuān)利濫用制度亟待進(jìn)一步完善。目前，我國(guó)對(duì)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)濫用的行為雖然發(fā)布了相應(yīng)指南，但仍未脫離《反壟斷法》的規(guī)則框架。而且，《反壟斷法》不能完全替代專(zhuān)利權(quán)濫用規(guī)范的功能［25］。僅依靠《反壟斷法》難以對(duì)專(zhuān)利權(quán)濫用行為進(jìn)行全面約束，當(dāng)濫用行為未違反《反壟斷法》時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)規(guī)則上的空白，濫用者可以借機(jī)擴(kuò)張權(quán)利范圍，損害的不僅是合理使用者的利益，更是廣大社會(huì)公眾的利益。未來(lái)可行的做法是在《專(zhuān)利法》中專(zhuān)門(mén)對(duì)專(zhuān)利濫用行為作出規(guī)定，立法模式可以采取原則性條款與具體列舉相結(jié)合的方法［26］。

5.2 強(qiáng)調(diào)關(guān)鍵技術(shù)的政府介入機(jī)制

從國(guó)家戰(zhàn)略和安全角度考慮，過(guò)度依賴(lài)某一關(guān)鍵技術(shù)的單一供應(yīng)商可能帶來(lái)嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)。如果核心技術(shù)完全掌握在一個(gè)供應(yīng)商手中，則無(wú)疑會(huì)給國(guó)家技術(shù)安全留下隱患，使得國(guó)家安全在某些情況下受到制約或威脅。一方面，要明確政府資助所產(chǎn)生專(zhuān)利的國(guó)家介入權(quán)，另一方面，要認(rèn)識(shí)到技術(shù)研發(fā)環(huán)節(jié)政府未予注資但形成的專(zhuān)利成果對(duì)國(guó)家意義重大的關(guān)鍵技術(shù)，也需要政府通過(guò)一定的方式適當(dāng)介入，以保證國(guó)家對(duì)關(guān)鍵技術(shù)的把控。

5.2.1 對(duì)于政府資助的科技成果

《中華人民共和國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》第三十二條規(guī)定，財(cái)政性資金項(xiàng)目所產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)屬于項(xiàng)目承擔(dān)者，為了國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的需要，國(guó)家可以無(wú)償實(shí)施，也可以許可他人有償實(shí)施或者無(wú)償實(shí)施。但是，該條款在實(shí)際適用中存在障礙，且條款內(nèi)容與關(guān)于科技研發(fā)成果知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的相關(guān)文件內(nèi)容存在沖突。從現(xiàn)實(shí)適用困境來(lái)看，該條款實(shí)質(zhì)上在對(duì)待國(guó)有知識(shí)產(chǎn)權(quán)時(shí)秉持權(quán)利私有的態(tài)度，使得政府合理行使介入權(quán)存在公權(quán)侵犯私權(quán)的嫌疑，而且一旦權(quán)利所有者將相關(guān)關(guān)鍵技術(shù)轉(zhuǎn)讓?zhuān)摋l款就會(huì)失去操作性。另外，該條款認(rèn)可出于公益目的政府具有介入使用的權(quán)利，但未明確介入是其應(yīng)履行的職責(zé)，因而難以實(shí)現(xiàn)惠及國(guó)民的立法目的。

從法律的體系性來(lái)看，《科技進(jìn)步法》和《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》是規(guī)范科學(xué)技術(shù)成果、響應(yīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的法律與規(guī)定，其在內(nèi)容和目的等方面應(yīng)具備體系性。根據(jù)《國(guó)家科技重大專(zhuān)項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理暫行規(guī)定》第四章第二十二條之規(guī)定，重大專(zhuān)項(xiàng)產(chǎn)生的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在權(quán)利歸屬上的分配原則，按照類(lèi)別區(qū)分管理：涉及國(guó)家安全、國(guó)家利益和重大社會(huì)公共利益的，屬于國(guó)家，項(xiàng)目（課題）責(zé)任單位有免費(fèi)使用的權(quán)利；其它的由授權(quán)項(xiàng)目（課題）責(zé)任單位依法取得，國(guó)家在必要情況下可以無(wú)償實(shí)施或許可他人實(shí)施。由此可以發(fā)現(xiàn)，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有權(quán)的享有主體上，該文件作了明確區(qū)分，為政府行使介入權(quán)提供了依據(jù)。而《科技進(jìn)步法》第三十二條較為籠統(tǒng)地將知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸于項(xiàng)目承擔(dān)者，國(guó)家僅擁有使用和許可使用的權(quán)利，且未明確履行介入義務(wù)的主體［27］。因此，可進(jìn)一步細(xì)化《科技進(jìn)步法》第三十二條規(guī)定，政府科技基金項(xiàng)目或者科技計(jì)劃項(xiàng)目所創(chuàng)造的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，由國(guó)家科技計(jì)劃主管部門(mén)或其委托的國(guó)家科技成果管理機(jī)構(gòu)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)是否涉及國(guó)防和其它國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益的界定主體，必要時(shí)，引入行業(yè)專(zhuān)家參與共審，組建專(zhuān)項(xiàng)審核小組；對(duì)于涉及國(guó)防和其它國(guó)家安全、重大社會(huì)公共利益的，由國(guó)家科技計(jì)劃主管部門(mén)或其委托的國(guó)家科技成果管理機(jī)構(gòu)擁有；其它的，授予項(xiàng)目承擔(dān)者，由項(xiàng)目承擔(dān)者依法使用。賦予國(guó)家預(yù)先介入技術(shù)研發(fā)、專(zhuān)利申請(qǐng)和專(zhuān)利權(quán)益的正當(dāng)性，政府以類(lèi)似股東入股方式提供前期研發(fā)資助，獲得為主持公共利益而監(jiān)管專(zhuān)利的話(huà)語(yǔ)權(quán)。

5.2.2 對(duì)于非政府資助的科技成果

財(cái)政性資金項(xiàng)目的誕生經(jīng)過(guò)政府有關(guān)部門(mén)的嚴(yán)格審核，其專(zhuān)利成果便帶有公益的烙印。非政府資助成果也可能在后期使用中顯現(xiàn)出極強(qiáng)的公共利益傾向，成為政府期待專(zhuān)屬用于公益事業(yè)或主導(dǎo)推動(dòng)其迭代發(fā)展的關(guān)鍵技術(shù)。在這類(lèi)科技成果形成初期，政府未以資助者身份介入，其也不屬于《科技進(jìn)步法》中定義的財(cái)政性資金項(xiàng)目，即便為了公益所需，也無(wú)法依據(jù)該法直接獲取實(shí)施權(quán)利。如此一來(lái)，在現(xiàn)行規(guī)定下，對(duì)于非政府資助的科技成果，國(guó)家一定程度上失去了介入的權(quán)源。比如，線(xiàn)上經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的盛行催生了第三方移動(dòng)支付平臺(tái)，其憑借方便、快捷和便于結(jié)算等種種優(yōu)勢(shì)，逐漸覆蓋大眾生活的各個(gè)場(chǎng)景，涵蓋網(wǎng)絡(luò)購(gòu)物、轉(zhuǎn)賬匯款、公共繳費(fèi)、交通服務(wù)、個(gè)人理財(cái)、購(gòu)物餐飲等諸多領(lǐng)域，目前“無(wú)現(xiàn)金”支付已成為大眾習(xí)慣。第三方移動(dòng)支付平臺(tái)的研發(fā)設(shè)計(jì)并非財(cái)政性資金項(xiàng)目，但在實(shí)踐中形成了普及大眾甚至涉及財(cái)產(chǎn)安全的關(guān)鍵技術(shù)地位。為了掌握國(guó)家經(jīng)濟(jì)命脈，保障消費(fèi)者個(gè)人權(quán)益，政府須為移動(dòng)支付安全加上一把“鎖”，這就關(guān)涉政府對(duì)該項(xiàng)技術(shù)專(zhuān)利的介入權(quán)問(wèn)題。

政府可以通過(guò)后期投資方式，作為已有專(zhuān)利技術(shù)的權(quán)利分享者介入，既可以發(fā)揮監(jiān)管職能，還可以推動(dòng)關(guān)鍵核心技術(shù)升級(jí)，提升競(jìng)爭(zhēng)力。直接提供獎(jiǎng)金或資助可以促進(jìn)自由創(chuàng)新，因?yàn)樗鼈儾皇軐?zhuān)利制度的限制。然而，這種方法也有其問(wèn)題，如可能出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)和估值困難等。道德風(fēng)險(xiǎn)是指當(dāng)一方為了自身利益而采取風(fēng)險(xiǎn)行為，其行為的負(fù)面后果主要由另一方承擔(dān)時(shí)，可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)增加。在獎(jiǎng)勵(lì)和資助的情境中，研究者或組織可能故意夸大其研究的潛在價(jià)值或創(chuàng)新性，以獲取更多資金，也可能為了滿(mǎn)足資助方的要求而進(jìn)行不必要的研究，或者采取短期行為，只關(guān)注能夠迅速獲得獎(jiǎng)金或資助的項(xiàng)目，而忽略具有長(zhǎng)期價(jià)值的研究。估值困難是指確定一項(xiàng)創(chuàng)新或研究的真正價(jià)值非常復(fù)雜。與基于市場(chǎng)的專(zhuān)利制度不同，其價(jià)值可以通過(guò)市場(chǎng)需求和銷(xiāo)售間接測(cè)量，而直接提供獎(jiǎng)金或資助需要事先評(píng)估項(xiàng)目?jī)r(jià)值。這涉及對(duì)其潛在經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)影響以及技術(shù)創(chuàng)新性的評(píng)估，在許多情況下，估值都是基于不確定性和假設(shè)的，可能導(dǎo)致資金分配不當(dāng)。因此，政府在可以通過(guò)柔性方式介入專(zhuān)利技術(shù)管控的前提下，須選擇合適方式，平衡松緊強(qiáng)度，既要引導(dǎo)關(guān)鍵技術(shù)惠及民生，又要防范專(zhuān)利風(fēng)險(xiǎn)。

5.3 促進(jìn)“雙重用途”專(zhuān)利的“軍—民”轉(zhuǎn)化

“雙重用途”專(zhuān)利困境主要包括“軍轉(zhuǎn)民”和“民轉(zhuǎn)軍”兩個(gè)層面的問(wèn)題。對(duì)于民轉(zhuǎn)軍專(zhuān)利，其局限性體現(xiàn)在：與國(guó)防研究機(jī)構(gòu)相比，民營(yíng)企業(yè)在風(fēng)險(xiǎn)管理方面相對(duì)較弱，可能無(wú)法深入領(lǐng)會(huì)軍事技術(shù)的實(shí)際需求，即便民營(yíng)企業(yè)擁有前沿技術(shù)，將這些技術(shù)運(yùn)用于軍民結(jié)合的項(xiàng)目中也存在一定挑戰(zhàn)，與此同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)與國(guó)防研究單位之間的信息共享和合作機(jī)會(huì)也相對(duì)有限。對(duì)于軍轉(zhuǎn)民專(zhuān)利，出于國(guó)家安全的考慮，必須是已解密的國(guó)防專(zhuān)利，其面臨的轉(zhuǎn)化難題包括已解密的專(zhuān)利資料披露不全面、軍民雙方信息交流存在障礙等，同時(shí)，關(guān)于定密與解密的責(zé)任界定模糊、解密周期過(guò)長(zhǎng)等也是國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)走向民用的主要制約因素。

一方面，國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息平臺(tái)所發(fā)布的已解密的國(guó)防專(zhuān)利普遍存在專(zhuān)利資料披露不全面的情況。首先，這些專(zhuān)利在法律狀態(tài)的明確性方面存在不足，使得外界難以判斷其法律有效性及保護(hù)范圍。其次，申請(qǐng)人的地址信息和聯(lián)系方式往往不被完整披露，導(dǎo)致與申請(qǐng)人建立聯(lián)系和進(jìn)行后續(xù)溝通難度較大。最后，專(zhuān)利發(fā)明人及其貢獻(xiàn)詳情很少公開(kāi)，這不僅影響對(duì)專(zhuān)利創(chuàng)新性的評(píng)價(jià)，也使得潛在合作與交流受到限制。這種信息不完整性對(duì)專(zhuān)利分析和應(yīng)用造成障礙，限制國(guó)防專(zhuān)利在民用領(lǐng)域的推廣和應(yīng)用，進(jìn)而影響專(zhuān)利的商業(yè)潛力和轉(zhuǎn)化效率。

另一方面，國(guó)防專(zhuān)利的最新信息發(fā)布渠道相對(duì)有限，主要通過(guò)《國(guó)防專(zhuān)利內(nèi)部通報(bào)》進(jìn)行，而《國(guó)防專(zhuān)利內(nèi)部通報(bào)》面向?qū)ο髥我唬瑑H包括軍方相關(guān)部門(mén)和一些特定的研究機(jī)構(gòu)，導(dǎo)致信息傳播的受眾和范圍相對(duì)狹窄。民營(yíng)企業(yè)一般不在這個(gè)特定的交流圈內(nèi)，獲取國(guó)防專(zhuān)利信息的途徑相對(duì)有限。同時(shí)，民營(yíng)企業(yè)在業(yè)務(wù)范圍、資源配置、信息網(wǎng)絡(luò)等方面與軍工領(lǐng)域存在較大差異，導(dǎo)致其較難接觸并有效了解到國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)的具體內(nèi)容和應(yīng)用價(jià)值，不僅可能導(dǎo)致民營(yíng)企業(yè)錯(cuò)過(guò)一些有價(jià)值的技術(shù)合作機(jī)會(huì)，而且可能使國(guó)防技術(shù)的民用轉(zhuǎn)化過(guò)程受到制約。信息發(fā)布的局限性將阻礙國(guó)防專(zhuān)利技術(shù)的廣泛傳播和應(yīng)用。

“雙重用途”專(zhuān)利的“軍—民”轉(zhuǎn)化是專(zhuān)利領(lǐng)域尚待深入研究的問(wèn)題，從制度搭建到具體實(shí)踐都存在較大探索空間。面對(duì)軍民專(zhuān)利技術(shù)互轉(zhuǎn)中的安全風(fēng)險(xiǎn)，針對(duì)上述亟待解決的現(xiàn)實(shí)困擾，可以從以下幾點(diǎn)著手：第一，為國(guó)防專(zhuān)利制定專(zhuān)門(mén)的解密通知機(jī)制?？梢猿闪?zhuān)責(zé)處理國(guó)防知識(shí)產(chǎn)權(quán)保密與解密流程的機(jī)構(gòu)，確保一旦某項(xiàng)國(guó)防專(zhuān)利被解密，發(fā)明者和持有成果的機(jī)構(gòu)會(huì)被及時(shí)告知。這不僅能夠保障國(guó)防技術(shù)安全，還有助于充分挖掘相關(guān)技術(shù)成果的實(shí)際應(yīng)用價(jià)值。第二，對(duì)于已經(jīng)解密的國(guó)防專(zhuān)利，采取分級(jí)管理模式。通過(guò)對(duì)解密專(zhuān)利的功能和市場(chǎng)潛力進(jìn)行深入分析與評(píng)估，建立分級(jí)評(píng)價(jià)體系。這有助于辨識(shí)那些具備較好產(chǎn)業(yè)化前景的專(zhuān)利，并推動(dòng)其應(yīng)用實(shí)施。分級(jí)管理結(jié)合定期密級(jí)審核，能夠提高國(guó)防專(zhuān)利管理效率和有效性。第三，支持軍民兩用技術(shù)研發(fā)使用。軍民兩用技術(shù)作為技術(shù)研發(fā)領(lǐng)域的重要組成部分，在研發(fā)之初應(yīng)考慮其在軍事和民用領(lǐng)域的應(yīng)用性，在研發(fā)過(guò)程中強(qiáng)調(diào)軍民雙重用途。相比通過(guò)專(zhuān)利技術(shù)轉(zhuǎn)移途徑實(shí)現(xiàn)軍事與民用領(lǐng)域之間流動(dòng)和應(yīng)用的方式，軍民兩用技術(shù)及其衍生的專(zhuān)利可以更好地適配軍民兩個(gè)領(lǐng)域。這種前瞻性的研發(fā)策略不僅能有效降低技術(shù)轉(zhuǎn)化與市場(chǎng)化的難度和成本，還能顯著提高國(guó)家的科研效益，同時(shí)進(jìn)一步強(qiáng)化國(guó)防力量并促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面進(jìn)步。通過(guò)政府的介入和策略性指導(dǎo)，能夠更高效地整合軍民兩用技術(shù)研發(fā)主體所需的技術(shù)、市場(chǎng)、資本等關(guān)鍵資源，不僅能夠促進(jìn)資源優(yōu)化配置，還有助于推動(dòng)軍民技術(shù)研發(fā)的協(xié)同合作，促進(jìn)企業(yè)建立軍民技術(shù)雙向循環(huán)融合模式，并實(shí)現(xiàn)技術(shù)的快速創(chuàng)新和廣泛應(yīng)用。這種模式有利于促進(jìn)技術(shù)的跨界應(yīng)用，推動(dòng)科技創(chuàng)新，提高國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力。

5.4 鼓勵(lì)企業(yè)主體參與政府引導(dǎo)創(chuàng)建的專(zhuān)利池

為了避免在涉及國(guó)家安全的技術(shù)領(lǐng)域出現(xiàn)獨(dú)家權(quán)利，可以在相關(guān)領(lǐng)域由政府創(chuàng)建帶有預(yù)定義許可承諾的專(zhuān)利池（Scott Miller，2015）。鼓勵(lì)企業(yè)主體加入專(zhuān)利池，打造需求導(dǎo)向的專(zhuān)利包，覆蓋核心技術(shù)點(diǎn)，并借助政府的實(shí)時(shí)監(jiān)管避開(kāi)壟斷紅線(xiàn)，企業(yè)“上交”公益技術(shù)，實(shí)現(xiàn)專(zhuān)利安全理念下享用和貢獻(xiàn)的雙贏。專(zhuān)利池通常由多家公司或機(jī)構(gòu)將其專(zhuān)利聚集在一起，形成一個(gè)“池子”。這些公司或機(jī)構(gòu)都與某種技術(shù)或標(biāo)準(zhǔn)相關(guān)，通過(guò)共享彼此的專(zhuān)利，促進(jìn)相關(guān)技術(shù)發(fā)展和應(yīng)用?！皫в蓄A(yù)定義許可承諾”是指，在加入專(zhuān)利池之前，每個(gè)參與方都會(huì)事先作出承諾，如許可費(fèi)用、使用范圍等，承諾內(nèi)容不會(huì)因?yàn)楹罄m(xù)談判而改變。這可以簡(jiǎn)化許可流程，減少糾紛，使更多實(shí)體能夠快速、低成本地獲得技術(shù)許可。政府資助的專(zhuān)利池由政府擁有、資助或運(yùn)營(yíng)，其中政府主體和社會(huì)主體的職能分工不同。遵循“政府搭臺(tái)，企業(yè)唱戲”原則，政府主體履行提供引導(dǎo)資金、優(yōu)化配置科技資源、監(jiān)管社會(huì)主體運(yùn)營(yíng)的職能，社會(huì)主體履行主導(dǎo)運(yùn)營(yíng)的職能并接受政府監(jiān)管。這樣可以在關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域防止獨(dú)家權(quán)利的過(guò)度集中，促進(jìn)技術(shù)廣泛傳播和應(yīng)用，滿(mǎn)足更大的公共利益。

私有專(zhuān)利池以追求利潤(rùn)為核心，與其不同，政府設(shè)立的、帶有預(yù)定義許可承諾的專(zhuān)利池更聚焦產(chǎn)業(yè)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，而不是單純的利益獲取，相關(guān)組織應(yīng)有明確的社會(huì)責(zé)任定位，若忽略這一點(diǎn)，則其在實(shí)施發(fā)展策略時(shí)可能過(guò)于偏重私利，導(dǎo)致公共利益受損。因此，政策制定者應(yīng)強(qiáng)化參與主體的社會(huì)責(zé)任意識(shí)，并輔以政府適當(dāng)?shù)母深A(yù)與引導(dǎo)。首先，籌建時(shí)期，政府應(yīng)綜合考量社會(huì)組織的技術(shù)革新能力及其社會(huì)責(zé)任履行情況，強(qiáng)調(diào)誠(chéng)信。只有具備較高誠(chéng)信水平并秉持社會(huì)服務(wù)理念的組織，才有資格參與專(zhuān)利池的籌建和運(yùn)營(yíng)。企業(yè)要注重培育誠(chéng)信意識(shí)，充分利用專(zhuān)利池運(yùn)營(yíng)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。其次，運(yùn)營(yíng)期間，必要的監(jiān)督要到位，確保參與者始終維護(hù)公共與私人利益的平衡，為產(chǎn)業(yè)健康發(fā)展和資源合理配置提供保障［28］。最終實(shí)現(xiàn)政府把控專(zhuān)利池運(yùn)營(yíng)規(guī)則，企業(yè)主體遵守團(tuán)隊(duì)協(xié)作約定，社會(huì)主體私利和社會(huì)公益相對(duì)平衡，經(jīng)濟(jì)安全和民生安全的總體關(guān)系得到妥善安排。

6 結(jié)語(yǔ)

總體國(guó)家安全觀的提出具有重要時(shí)代意義，專(zhuān)利安全是實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域國(guó)家安全的核心內(nèi)容，對(duì)專(zhuān)利進(jìn)行必要的限制具有現(xiàn)實(shí)緊迫性。專(zhuān)利制度不僅要發(fā)揮激勵(lì)功能，還應(yīng)注重國(guó)家安全。在總體國(guó)家安全觀視閾下，既要強(qiáng)調(diào)對(duì)專(zhuān)利相關(guān)規(guī)則的改進(jìn)，也要在專(zhuān)利領(lǐng)域謹(jǐn)防“泛國(guó)家安全化”，防止在國(guó)家安全層面對(duì)專(zhuān)利過(guò)度限制，從而影響創(chuàng)新和發(fā)展。通過(guò)構(gòu)建以創(chuàng)新安全、綜合安全、動(dòng)態(tài)安全為價(jià)值內(nèi)涵，以企業(yè)為主體，政府發(fā)揮引導(dǎo)作用，保障多元化國(guó)家安全的專(zhuān)利安全理念，可以有效地在專(zhuān)利領(lǐng)域落實(shí)總體國(guó)家安全觀。對(duì)于專(zhuān)利安全理念在專(zhuān)利領(lǐng)域的實(shí)施路徑，一是在規(guī)范層面強(qiáng)調(diào)規(guī)制專(zhuān)利的反競(jìng)爭(zhēng)使用和政府介入，二是在實(shí)踐層面促進(jìn)軍民兩用專(zhuān)利研發(fā)和發(fā)揮企業(yè)主體作用。從總體國(guó)家安全觀視角探討專(zhuān)利安全的理論內(nèi)涵，可以為其它領(lǐng)域的安全提供思考路徑，同時(shí)，因總體國(guó)家安全觀的前提性和保障性地位，該視角可與其它研究視角形成“大前提”和“小切口”的關(guān)系，從而找到更新的研究視角。

本文對(duì)專(zhuān)利安全理念基本理論和實(shí)施路徑進(jìn)行了初步探索，相關(guān)實(shí)施路徑仍需進(jìn)一步考察和完善，相關(guān)制度體系也需要進(jìn)一步優(yōu)化。

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責(zé)任編輯（責(zé)任編輯：萬(wàn)賢賢）

英文標(biāo)題

The Realization Path of the Patent Security Concept from the Perspective of a Holistic Approach to National Security

英文作者Cui Lihong，Li Changchen

英文作者單位（Law School，Shandong University，Qingdao 266237，China）

英文摘要Abstract：In the current wave of technological and industrial revolution， the interconnection between national security and technological advancement is intensifying， particularly in the patent sector， where this relationship is especially significant. This study aims to deeply investigate and analyze the patent system as a legal tool for technological innovation in the context of overarching national security， with a focus on its role and the challenges it faces. The patent system plays a vital role in driving technological innovation and fostering scientific development. However， the operation of the patent system needs to find a suitable balance between protecting intellectual property rights and preserving national interests. China is encountering a range of potential challenges in the field of patent security， including issues with the transformation of \"dual-use\" patents， the complexities of patent thickets， deviations in interests， and the problems posed by technological monopolization. The study explores how enterprises and governments can collaboratively work within this framework to ensure orderly conduct of patent activities， guided by the overall national security perspective， to effectively implement the concept of patent security.

The study is of considerable significance， both theoretically and practically. Theoretically， it is the first to thoroughly examine the role and positioning of patent security in the context of national security， highlighting the importance of promoting technological innovation while ensuring national security， thereby providing new theoretical perspectives and bases for formulating patent policies. Practically， the findings of this study offer guidance for governments and enterprises in understanding and implementing patent security measures. The policy recommendations and practical paths suggested aim to assist stakeholders in developing more effective strategies to fully implement patent security.

The main conclusion of this study emphasizes the critical role of the overall national security view in shaping and implementing the concept of patent security. The patent security concept encompasses the values of innovation security， comprehensive security， and dynamic security. It positions enterprises as primary actors while stressing the government's significant role in guiding and coordinating patent activities， particularly in preventing and managing the risks of disorder. Such a security concept aims to achieve a diversified national security objective. Additionally， the study focuses on how to materialize and apply the patent security concept to solve practical issues. It suggests how the government should encourage enterprise participation in government-led patent pools during market failures to effectively manage and utilize patent resources; it also highlights the importance of achieving multi-layered security integration in the process of transforming \"dual-use\" patents， which involves not only the conversion between military and civilian technologies but also finding an appropriate balance between protecting innovation and ensuring national security. The conclusions provide insights into the theory and practice of patent security， offering practical guidance for optimizing the patent system and formulating national security strategies.

The innovation of this article lies in its pioneering analysis and discussion of patent security within the theoretical framework of the holistic approach to national security. This study challenges the traditional view of the patent system as merely a tool for promoting technological innovation， instead examining its role and limitations within a broader national strategic context from the perspective of national security. Notably，it introduces a new concept of preventing disorder in patent activities， essential for understanding and managing patent issues in rapidly evolving technological fields. Furthermore， the study constructs a framework for the patent security concept centered on innovation security， comprehensive security， and dynamic security. This framework not only provides new methods for assessing and managing security risks in patent activities but also emphasizes the need to consider the complexity and dynamism of national security while protecting intellectual property rights. Through this theoretical framework， it offers new perspectives and methods for patent policy formulation and practical operations. The study further explores how to apply this concept in reality， proposing specific implementation paths for optimizing the patent system. These include finding suitable institutional arrangements within various legal fields， such as patent law， competition law， and science and technology law， and establishing effective cooperation mechanisms between the government and enterprises to ensure the healthy and orderly development of patent activities.

英文關(guān)鍵詞Key Words：A Holistic Approach to National Security; National Security; Patent Security