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        建設(shè)項目業(yè)主-設(shè)計方合作機(jī)制演化博弈與系統(tǒng)仿真分析

        2024-05-10 00:00:00常凱謝洪濤
        項目管理技術(shù) 2024年4期
        關(guān)鍵詞:系統(tǒng)仿真合作機(jī)制演化博弈

        *基金項目:國家自然科學(xué)基金項目(71942006,72162026)。

        摘要:在建設(shè)項目中,業(yè)主與設(shè)計方之間的合作是相互適應(yīng)的動態(tài)演化過程。通過適當(dāng)?shù)募s束激勵機(jī)制提高設(shè)計方的主觀努力水平是提高設(shè)計質(zhì)量的關(guān)鍵。在分析建設(shè)項目業(yè)主和設(shè)計方行為選擇關(guān)鍵影響因素的基礎(chǔ)上,采用演化博弈方法對雙方合作行為進(jìn)行仿真分析,構(gòu)建行為交互影響演化博弈模型,得到雙邊合作行為動態(tài)演化規(guī)律并提出雙邊合作策略。在此基礎(chǔ)上,構(gòu)建系統(tǒng)動力學(xué)模型對雙方合作機(jī)制進(jìn)行仿真分析,并提出事后結(jié)果激勵與事前成本分擔(dān)組合策略。

        關(guān)鍵詞:建設(shè)項目;設(shè)計方;合作機(jī)制;演化博弈;系統(tǒng)仿真;事后結(jié)果激勵;事前成本分擔(dān)

        0" 引言

        建設(shè)項目具有規(guī)模大、投資大、利益相關(guān)方多、技術(shù)難度大等特點(diǎn)[1]。在建設(shè)項目管理過程中,設(shè)計環(huán)節(jié)對項目質(zhì)量、成本等目標(biāo)控制具有決定性作用,是建設(shè)項目風(fēng)險控制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)[2]。近年來,隨著我國建設(shè)項目管理水平不斷提高,設(shè)計管理得到各方重視,但在可建造性、經(jīng)濟(jì)性、設(shè)計質(zhì)量等方面仍存在較大改進(jìn)空間[3]。建設(shè)項目設(shè)計質(zhì)量取決于設(shè)計方的技術(shù)能力、主觀努力水平、設(shè)計周期等。從設(shè)計管理的角度看,如何通過有效建立基于設(shè)計方的約束激勵機(jī)制提高設(shè)計方的主觀努力水平,是提高設(shè)計質(zhì)量的關(guān)鍵。

        工程設(shè)計是一個智力創(chuàng)造過程,業(yè)主方只能通過階段性設(shè)計成果評價進(jìn)行目標(biāo)控制,這對業(yè)主及委托咨詢單位提出了很高的技術(shù)要求,而在設(shè)計方缺乏主動性的情況下,控制效果往往并不理想。長期以來,我國實(shí)施以建安費(fèi)為基數(shù)、按照一定費(fèi)率取費(fèi)的設(shè)計計費(fèi)方式,業(yè)主與設(shè)計方之間形成了相對固定的行為模式。因此,業(yè)主與設(shè)計方行為模式的改變是一個動態(tài)演化過程,需要經(jīng)過雙方的反復(fù)博弈。由此可見,研究業(yè)主與設(shè)計方合作行為演化規(guī)律對于提高建設(shè)項目設(shè)計管理水平具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

        針對提高設(shè)計單位工作質(zhì)量問題,王騰飛等[4]針對伙伴關(guān)系中設(shè)計管理對工程績效的作用機(jī)理開展研究,指出伙伴關(guān)系可顯著提升設(shè)計管理對項目績效的促進(jìn)作用。唐文哲等[5]針對國際水電工程EPC項目,研究總承包商與設(shè)計方合作聯(lián)盟作用機(jī)理。鄭海龍等[6]針對總承包模式下核電項目設(shè)計管理,提出應(yīng)采用直接參與和監(jiān)督檢查相結(jié)合的管理手段。龍亮等[7]針對EPC項目設(shè)計管理問題展開分析,指出EPC項目兩階段設(shè)計管理中存在的利益悖論,并提出應(yīng)對策略。嚴(yán)玲等[8]采用ISM方法,研究發(fā)包階段工程總承包項目業(yè)主設(shè)計比例問題,提出不同設(shè)計比例下的招標(biāo)文件編制策略。張亦博等[9]基于海南陵水“五館”一中心項目管理經(jīng)驗,提出基于集成思維和整合方法的精細(xì)化設(shè)計管理模式。楊爽[10]針對油氣工程設(shè)計管理面臨的巨大挑戰(zhàn),提出以一體化協(xié)同管控機(jī)制為基礎(chǔ)的標(biāo)準(zhǔn)化設(shè)計管理模式。

        以往研究表明,在EPC項目中,承包商與設(shè)計方的伙伴關(guān)系能夠有效促進(jìn)設(shè)計管理并提升項目績效?,F(xiàn)階段,我國仍有大量工程項目采用傳統(tǒng)的DBB管理模式,相關(guān)研究更多關(guān)注業(yè)主對設(shè)計方及設(shè)計過程的控制。而演化博弈能夠反映多主體行為選擇的動態(tài)演化過程[9],因此,適用于設(shè)計方行為演變過程。基于此,本研究采用演化博弈與系統(tǒng)動力學(xué)仿真相結(jié)合的方法,針對DBB模式下的設(shè)計管理問題,研究業(yè)主與設(shè)計方合作行為演化規(guī)律與管理對策,以期為建設(shè)項目設(shè)計管理提供理論支撐。

        1" 業(yè)主與設(shè)計方合作行為影響因素

        在DBB模式下,業(yè)主與設(shè)計方之間通過設(shè)計委托合同建立合作關(guān)系。在典型的設(shè)計委托合同中,業(yè)主通常依賴技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或限額設(shè)計等手段約束設(shè)計方行為,約定設(shè)計方必須通過業(yè)主及相關(guān)主管部門組織的各類評審。然而,建設(shè)項目通常具有較高的復(fù)雜性,業(yè)主方很難為設(shè)計成果設(shè)立完備的質(zhì)量檢驗標(biāo)準(zhǔn)。此外,業(yè)主不僅需要設(shè)計方拿出高質(zhì)量的設(shè)計方案,還需要根據(jù)施工現(xiàn)場的變化及時優(yōu)化設(shè)計方案,服務(wù)工程建設(shè),因此設(shè)計合同不可能完備。設(shè)計方對設(shè)計圖樣和技術(shù)方案承擔(dān)直接責(zé)任,而業(yè)主對設(shè)計圖樣和技術(shù)計方案具有審查權(quán)和控制權(quán),雙方均希望確保設(shè)計方案安全可靠,因此,雙方在安全性和可靠性等方面具有共同的目標(biāo)。但是,在設(shè)計圖樣和技術(shù)方案的經(jīng)濟(jì)性方面,雙方具有不同的目標(biāo)導(dǎo)向:業(yè)主希望在確保設(shè)計方案安全可靠的前提下盡量提高經(jīng)濟(jì)性,充分發(fā)揮設(shè)計工作在投資控制中的核心作用;對于設(shè)計方而言,在設(shè)計方案的安全性與經(jīng)濟(jì)性之間尋優(yōu)需要付出大量的智力成本。在現(xiàn)行設(shè)計費(fèi)計價模式下,設(shè)計方缺乏對設(shè)計方案精益求精的動力。對于普通的建設(shè)項目而言,技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范是界定業(yè)主與設(shè)計方行為合法性的重要依據(jù)。但是,一些技術(shù)問題尚未被現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范所覆蓋,容易導(dǎo)致雙方圍繞控制權(quán)分配問題產(chǎn)生爭議。

        在經(jīng)濟(jì)活動中,決定行動者行為選擇的最終因素是經(jīng)濟(jì)利益,包括短期利益和長期利益。而影響雙邊合作行為的因素則十分復(fù)雜,這是因為行動者之間的合作行為具有隱蔽性、模糊性、動態(tài)性、因果復(fù)雜性等特征?;诮灰壮杀镜睦碚撘暯?,結(jié)合上述分析可知,影響業(yè)主與設(shè)計方行為選擇的因素主要包括以下方面:

        (1)雙方目標(biāo)的一致性。當(dāng)雙方目標(biāo)不一致甚至存在沖突時,要實(shí)現(xiàn)雙方自主合作十分困難。

        (2)雙方行為與結(jié)果之間因果關(guān)系的清晰性。如果雙方行為與雙方獲得的利益之間難以建立因果關(guān)系,顯然不利于雙方合作關(guān)系的建立。而工程項目的復(fù)雜性與模糊性通常會對雙方行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系產(chǎn)生干擾。

        (3)雙方行為的可觀測性。在交易活動中,當(dāng)雙方的行為難以觀測時很容易滋生機(jī)會主義行為,而信息的不對稱性、專業(yè)知識的不對稱性都會顯著降低雙方行為的可觀測性。

        綜上所述,業(yè)主與設(shè)計方合作行為影響因素主要包括雙方目標(biāo)的一致性、工程的復(fù)雜性及模糊性、信息的不對稱性、專業(yè)知識的不對稱性等。

        2" 合作關(guān)系演化博弈模型

        2.1" 模型基本假定

        在業(yè)主與設(shè)計方的合作過程中,業(yè)主是委托方,設(shè)計方是代理方。設(shè)計方具有專業(yè)知識且是設(shè)計過程的實(shí)施方,而業(yè)主在專業(yè)知識及設(shè)計信息兩個方面都處于劣勢。因此,業(yè)主方為了保障自身利益,必然要利用設(shè)計委托合同設(shè)置在設(shè)計方案審查、關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)確認(rèn)、設(shè)計過程監(jiān)督與控制等方面的控制權(quán)。業(yè)主方的控制權(quán)不僅可以體現(xiàn)為對設(shè)計過程具有影響力,而且可以基于一些可觀測的結(jié)果對設(shè)計方設(shè)置獎懲措施。而面臨較為復(fù)雜的工程項目時,業(yè)主往往缺乏明確、可觀測的指標(biāo),因此,懲罰措施往往難以找到可靠依據(jù),只能依靠激勵措施促進(jìn)設(shè)計方的合作行為。

        對于設(shè)計方而言,通常在制定雙方合同條款的過程中處于劣勢,但具有信息優(yōu)勢與專業(yè)知識優(yōu)勢,這也為設(shè)計方的機(jī)會主義行為提供了便利條件。通常來說,設(shè)計方選擇提高工程的安全性而忽略其經(jīng)濟(jì)性以降低其設(shè)計成本,這種行為通常會損害業(yè)主的利益而有利于設(shè)計方自身。當(dāng)設(shè)計方努力優(yōu)化設(shè)計方案時,在工程的安全性與經(jīng)濟(jì)性之間尋求最優(yōu)解的過程需要耗費(fèi)更多的設(shè)計成本,但設(shè)計方案的優(yōu)化有利于業(yè)主方的利益。根據(jù)上述分析,提出以下基本假設(shè):

        假設(shè)1:在設(shè)計過程中,業(yè)主不放棄控制權(quán),在加強(qiáng)對設(shè)計方案審查與控制的同時,可以選擇以一定的方式激發(fā)設(shè)計方的積極性,如可以改變傳統(tǒng)的按建安費(fèi)比例計算設(shè)計費(fèi)的方式,將設(shè)計費(fèi)的計算與建設(shè)項目的設(shè)計水平及投資控制結(jié)果相關(guān)聯(lián)。即業(yè)主存在兩種策略,一種是對設(shè)計單位采取激勵分享策略,另一種是常規(guī)的獨(dú)享控制管理策略。

        假設(shè)2:在建設(shè)項目設(shè)計過程中,設(shè)計方也存在兩種策略,一種是與業(yè)主積極合作的策略,在確保設(shè)計方案安全可靠的同時對設(shè)計方案精益求精,盡量提高設(shè)計方案的經(jīng)濟(jì)性和可施工性,為投資控制提供依據(jù);另一種是與業(yè)主消極合作,努力確保設(shè)計方案安全可靠,不注重設(shè)計方案的經(jīng)濟(jì)性,也不投入精力優(yōu)化設(shè)計。

        假設(shè)3:雙方策略選擇構(gòu)成4種策略組合:(激勵分享,積極合作)、(激勵分享,消極合作)、(獨(dú)享控制,積極合作)和(獨(dú)享控制,消極合作)。業(yè)主選擇分享策略的概率為m∈[0,1],則獨(dú)享策略概率為1-m;設(shè)計方采用積極合作的概率為n∈[0,1],則采用消極合作的概率為1-n。

        假設(shè)4:建設(shè)項目績效主要由設(shè)計質(zhì)量決定。當(dāng)設(shè)計方采取積極合作策略時,總投資為Ip;當(dāng)設(shè)計方采取消極策略時,總投資為In;設(shè)計方積極合作時產(chǎn)生的優(yōu)化設(shè)計總收益Ingt;Ip,ΔI=In-Ip。

        假設(shè)5:在(激勵分享,積極合作)情境下,業(yè)主通過分享合作剩余激勵設(shè)計方。由于業(yè)主事先并不知道最佳投資控制水平,雙方通過合同約定考核基數(shù)Ib作為參考基準(zhǔn)。若設(shè)計方積極優(yōu)化方案,則總投資控制為Ip,業(yè)主效用為ΔI-α(Ib-Ip)(績效獎懲系數(shù)為0lt;αlt;1),設(shè)計方效用為α(Ib-Ip)-Cd(Cd為設(shè)計方的努力成本)。在(分享,消極合作)情境下,業(yè)主分享合作剩余,而設(shè)計方消極合作,此時投資控制水平為In,業(yè)主效用為-α(Ib-In),設(shè)計方效用為α(Ib-In)+βΔI( β為設(shè)計方的尋租收益率)。在(獨(dú)享控制,積極合作)情境下,業(yè)主不分享合作剩余,設(shè)計方積極配合業(yè)主優(yōu)化設(shè)計,業(yè)主效用為ΔI,承包商效用為-Cd。在(獨(dú)享控制,消極合作)情境下,業(yè)主不分享合作剩余,設(shè)計方不優(yōu)化設(shè)計,此時業(yè)主效用為0,設(shè)計方效用為βΔI。

        2.2" 演化博弈模型構(gòu)建

        基于上述假設(shè)和分析,構(gòu)建業(yè)主和設(shè)計方博弈支付矩陣,見表1。

        ΔI-α(Ib-Ip)

        α(Ib-Ip)-Cd

        ΔI-Cd

        消極合作(1-n)

        -α(Ib-In)α(Ib-In)+βΔI

        0βΔI

        (1)計算業(yè)主平均收益。業(yè)主采用激勵分享策略時的收益計算公式如下

        Uo1=n[ΔI-α(Ib-Ip)]-α(1-n)(Ib-In)

        =n(In-Ip)-α(Ib-In)

        業(yè)主采用獨(dú)享控制策略時的收益計算公式如下

        Uo2=n(In-Ip)

        業(yè)主的平均收益計算公式如下

        Uo=mUo1+(1-m)Uo2

        (2)設(shè)計方的平均收益計算。設(shè)計方采用積極合作策略時的收益計算公式如下

        Ud1=m[α(Ib-Ip)-Cd]-(1-m)Cd

        =mα(Ib-Ip)-Cd

        設(shè)計方采用消極合作策略時的收益計算公式如下

        Ud2=m[α(Ib-In)+βΔI]+(1-m)βΔI

        =mα(Ib-In)+β(In-Ip)

        設(shè)計方的平均收益計算公式如下

        Ud=nUd1+(1-n)Ud2

        3" 業(yè)主與設(shè)計方行為選擇演化路徑分析

        3.1" 業(yè)主行為演化路徑分析

        根據(jù)Malthusian動態(tài)方程原理,得到業(yè)主方行為演化的復(fù)制動態(tài)方程,即

        fo(m)=dmdt=m×(uo1-Uo)

        =m(1-m)(Uo1-Uo2)

        =-αm(1-m)(Ib-In)

        f′o(m)=-α(1-2m)(Ib-In)

        令fo(m)=0,

        求出m=0,m=1兩個穩(wěn)定狀態(tài)。繪制業(yè)主行為策略動態(tài)相位圖,如圖1所示。

        (1)當(dāng)Ibgt;In時,總有f′o(0)lt;0,如圖1a)所示,所以m*=0是業(yè)主的穩(wěn)定策略,即只要設(shè)定的考核目標(biāo)高于設(shè)計方消極合作時的投資控制水平,業(yè)主會逐漸向獨(dú)享控制策略轉(zhuǎn)移。

        (2)Iblt;In,總有f′o(1)lt;0,如圖1b)所示,所以m*=1是業(yè)主的穩(wěn)定策略,即當(dāng)考核目標(biāo)低于設(shè)計方消極合作的投資控制水平加上其合作時投資差額之和時,業(yè)主會逐漸向激勵分享策略轉(zhuǎn)移。

        3.2" 設(shè)計方行為演化路徑分析

        同理,得到設(shè)計方合作行為演化的復(fù)制動態(tài)方程表達(dá)式,如下

        fc(n)=dndt=n×(u11-U1)

        =n(1-n)(Ud1-Ud2)

        =n(1-n)[(mα-β)(In-Ip)-Cd]

        f′c(n)=(1-2n)[(mα-β)(In-Ip)-Cd]

        求出n=0,n=1,m*=1αCdIn-Ip+β。繪制設(shè)計方行為策略動態(tài)演化圖,如圖2所示。

        (1)當(dāng)αlt;β+CdIn-Ip時,總有f′o(0)lt;0,如圖2a)所示,所以n*=0是設(shè)計方的穩(wěn)定策略,即當(dāng)業(yè)主的分享比率低于設(shè)計方尋租獲益率與投入產(chǎn)出比之和時,設(shè)計方會向消極合作策略轉(zhuǎn)移。

        (2)當(dāng)αgt;β+CdIn-Ip時,總有f′o(1)lt;0時,如圖2b)所示,所以n*=1是設(shè)計方的穩(wěn)定策略,即當(dāng)業(yè)主分享比率大于設(shè)計方尋租獲益率與投入產(chǎn)出比之和時,設(shè)計方會向積極合作策略轉(zhuǎn)移。

        3.3" 雙方行為策略系統(tǒng)演化分析

        基于上述計算結(jié)果,建立系統(tǒng)雅克比矩陣,求得各均衡點(diǎn)的detJ和trJ,結(jié)果見表2。

        由表2計算結(jié)果得到各均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性,見表3。

        由表3可知,當(dāng)業(yè)主與設(shè)計方商定的考核基準(zhǔn)目標(biāo)較低,且基準(zhǔn)投資控制目標(biāo)比設(shè)計方消極合作時的投資控制水平高時,業(yè)主沒有動機(jī)對設(shè)計方進(jìn)行激勵,雙方行為最終會收斂于(獨(dú)享控制,消極合作)。當(dāng)雙方商定的基準(zhǔn)投資控制目標(biāo)低于設(shè)計方消極合作的投資控制水平,且業(yè)主設(shè)定的考核獎懲系數(shù)小于設(shè)計方積極合作的投入產(chǎn)出比與尋租收益率之和時,業(yè)主愿意對設(shè)計方進(jìn)行激勵,但設(shè)計方缺乏積極合作的動機(jī),雙方行為收斂于(激勵分享,消極合作)。當(dāng)雙方商定的基準(zhǔn)投資控制目標(biāo)比低于設(shè)計方消極合作的投資控制水平,且業(yè)主獎懲系數(shù)大于設(shè)計方積極合作的投入產(chǎn)出比與尋租收益率之和時,業(yè)主愿意對設(shè)計方進(jìn)行激勵,設(shè)計方也愿意積極合作,雙方行為最終會收斂于(激勵分享,積極合作)。

        4" 結(jié)果分析

        上述演化博弈分析結(jié)果表明,業(yè)主在雙方合作行為演化過程中發(fā)揮了主動作用,可以通過合理控制設(shè)計委托合同設(shè)定的考核基準(zhǔn)目標(biāo)和考核獎懲系數(shù)影響雙方合作行為演化方向。而設(shè)計合同基準(zhǔn)考核目標(biāo)的設(shè)定與業(yè)主的經(jīng)驗和能力之間具有密切關(guān)系。當(dāng)業(yè)主具備較為豐富的工程設(shè)計管理經(jīng)驗及知識時,有助于其設(shè)定合理的基準(zhǔn)考核目標(biāo)。同樣,業(yè)主需要綜合設(shè)計單位在不同努力水平之下的投入差及其尋租收益率設(shè)定合理的考核獎懲系數(shù)。如果在業(yè)主內(nèi)部缺乏具有設(shè)計經(jīng)驗的管理人員,通常很難獲得這類信息,這種信息差制約了業(yè)主設(shè)計管理能力的提升,因此,業(yè)主需要引進(jìn)具有設(shè)計工作經(jīng)驗的管理人員彌補(bǔ)這種信息差。

        此外,建設(shè)項目的復(fù)雜性與模糊性程度越高,業(yè)主在設(shè)計管理過程中面臨的困難越大。特別是對于具有高度復(fù)雜性與模糊性的建設(shè)項目而言,業(yè)主與設(shè)計方雙方事先都難以準(zhǔn)確把握合理的基準(zhǔn)考核目標(biāo)。同時,設(shè)計方不同努力水平下的投入量、業(yè)主的考核獎懲系數(shù)等參數(shù)都具有高度不確定性。在高度不確定的環(huán)境下,依靠契約往往難以有效規(guī)制雙方的合作行為 [11],而雙方的長期合作關(guān)系及信任能夠?qū)ζ跫s治理形成有效補(bǔ)充,實(shí)現(xiàn)對雙方合作行為的有效規(guī)制 [12]。

        5" 結(jié)語

        本文構(gòu)建了建設(shè)項目業(yè)主與設(shè)計方合作行為演化博弈模型,分析了影響雙方合作的關(guān)鍵因素,對雙方合作行為演化路徑及行為策略組合的局部穩(wěn)定性進(jìn)行了博弈分析,并采用系統(tǒng)動力學(xué)對雙方合作機(jī)制進(jìn)行仿真,主要結(jié)論如下:

        (1)通過合理設(shè)定設(shè)計方考核目標(biāo)并約定適當(dāng)?shù)募顝?qiáng)度,業(yè)主與設(shè)計方完全能夠達(dá)成分享激勵與積極合作的穩(wěn)定均衡狀態(tài)。

        (2)影響設(shè)計方行為策略選擇的主要因素是設(shè)計方的機(jī)會成本,設(shè)計方的機(jī)會成本主要由積極優(yōu)化設(shè)計的投入產(chǎn)出比和消極合作的尋租機(jī)會成本所決定。當(dāng)業(yè)主采用事后激勵措施時,需要付出較高的激勵成本才能引導(dǎo)設(shè)計方積極合作行為的快速演化;當(dāng)業(yè)主采取事前分擔(dān)設(shè)計方積極配合成本策略時,通過較低的事后激勵成本就可以達(dá)到合作效果。

        (3)當(dāng)建設(shè)項目具有高度的復(fù)雜性與模糊性時,僅依靠業(yè)主與設(shè)計方的契約難以對雙方合作行為形成有效制約,有必要建立長期合作關(guān)系、信任等其他機(jī)制推動雙方形成穩(wěn)定的合作關(guān)系。

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        PMT

        收稿日期:2023-10-16

        作者簡介:

        常凱(1990—),男,助理研究員,研究方向:隧道工程、建設(shè)管理。

        謝洪濤(通信作者)(1974—),男,博士,教授,研究方向:工程管理、創(chuàng)新管理。

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