*基金項(xiàng)目：國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目“市場(chǎng)治理視角下既有建筑綠色改造多主體動(dòng)力演化與耦合機(jī)理研究”（71872122）；教育部人文社會(huì)科學(xué)后期資助項(xiàng)目“既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)與激勵(lì)協(xié)同機(jī)理研究”（20JHQ095）。

摘要：既有建筑節(jié)能改造收益分配是調(diào)節(jié)主體利益關(guān)系的杠桿，科學(xué)有效的分配機(jī)制有利于公平公正維護(hù)參與主體利益，實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)、收益共享、合作共贏的基本理念。既有建筑節(jié)能改造收益量化分析的局限性、契約的不完整性和收養(yǎng)關(guān)系的不穩(wěn)定性造成了收益分配實(shí)施困境，基于綜合收益量化項(xiàng)目收益分析優(yōu)化、基于事前優(yōu)化決策與事后治理的收益分配契約優(yōu)化和基于信息共享平臺(tái)搭建的主體收益關(guān)系優(yōu)化建立收益分配優(yōu)化實(shí)施基本路徑，克服單一優(yōu)化路徑下收益分配優(yōu)化實(shí)施的局限性，揭示既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)理和實(shí)施過程，以合理利益分配激發(fā)主體既有建筑節(jié)能改造能動(dòng)性，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康有序發(fā)展。

關(guān)鍵詞：既有建筑節(jié)能改造；項(xiàng)目收益；分配優(yōu)化;基本路徑；實(shí)現(xiàn)機(jī)理；實(shí)施過程

0" 引言

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目主體收益分配策略的演化特性決定了項(xiàng)目最優(yōu)收益分配的形成需要經(jīng)過不斷優(yōu)化［1］。為探尋既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化實(shí)施機(jī)理，本文從分析既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配實(shí)施困境著手，搭建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化實(shí)施路徑，指出單一優(yōu)化路徑在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配運(yùn)用中的局限性，探討既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化路徑協(xié)同作用機(jī)理，并構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化框架，分析收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施過程，以期為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配的有效實(shí)施提供治理思路。

1" 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配實(shí)施困境

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目參與主體間主從委托代理關(guān)系，信息的不對(duì)稱性，項(xiàng)目收益的綜合性、長期性與不確定性［2］導(dǎo)致既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配在實(shí)施過程中存在以下困境。

1.1" 收益量化分析的局限性

科學(xué)有效的分析既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益是實(shí)現(xiàn)收益合理分配的前提［3］?，F(xiàn)有既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分析多側(cè)重于經(jīng)濟(jì)收益分析，主要從基于全生命周期成本理論的經(jīng)濟(jì)收益分析與基于財(cái)務(wù)分析法的經(jīng)濟(jì)收益分析兩個(gè)方面展開，其中，基于全生命周期成本理論的經(jīng)濟(jì)收益分析主要運(yùn)用全生命周期理論，通過測(cè)算既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目全生命周期內(nèi)的節(jié)能量、節(jié)煤量、節(jié)省的燃料費(fèi)用，以及改造施工費(fèi)用、運(yùn)行維護(hù)費(fèi)用等對(duì)項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)收益進(jìn)行分析。基于財(cái)務(wù)分析法的經(jīng)濟(jì)收益分析主要是利用建設(shè)項(xiàng)目財(cái)務(wù)分析方法對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值、投資回收期、內(nèi)部收益率等財(cái)務(wù)性指標(biāo)進(jìn)行估算，以此分析項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益。

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目具有準(zhǔn)公共物品屬性與正外部性特征，項(xiàng)目在產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)收益的同時(shí)可為社會(huì)帶來巨大的環(huán)境收益與社會(huì)收益，且項(xiàng)目環(huán)境收益與社會(huì)收益遠(yuǎn)大于經(jīng)濟(jì)收益，因此，僅單純考量既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)收益不符合現(xiàn)實(shí)情況，也對(duì)政府設(shè)計(jì)合理機(jī)制以內(nèi)化項(xiàng)目外部效益及科學(xué)分配項(xiàng)目收益造成困境。

1.2" 契約的不完備性

通常情況下，一個(gè)完備的契約幾乎可以解決市場(chǎng)交易中的全部問題。因?yàn)樗_地規(guī)定了各相關(guān)方在任何一種可能情況下所需做出的行為，對(duì)于每一個(gè)可能出現(xiàn)的事件中發(fā)生的成本和收益進(jìn)行合理分配，使得每一方都會(huì)發(fā)現(xiàn)遵守合同條款是最優(yōu)選擇［4］。然而，達(dá)成一個(gè)完備的契約需要滿足許多苛刻條件，包括：契約各方需要預(yù)測(cè)出在契約執(zhí)行階段可能發(fā)生的所有重要事件，并且能夠精準(zhǔn)描述這些事件；針對(duì)契約中預(yù)測(cè)的事件，各方必須確定有效的行為過程和相應(yīng)的支付方式，保證契約各方都愿意遵守契約規(guī)定的條款，不會(huì)有重新協(xié)商條款的想法［5］。而限于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目各參與方的有限理性、項(xiàng)目實(shí)施過程中的信息不對(duì)稱性及項(xiàng)目效益實(shí)現(xiàn)的長期性與不確定性，契約各方僅依靠一次談判簽訂的契約難以合理協(xié)調(diào)各方在各種情況下的權(quán)利、責(zé)任及收益分配問題。當(dāng)面對(duì)不確定性風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目收益實(shí)現(xiàn)困難、合作方不良行為時(shí)，契約各方勢(shì)必不再滿足于原有的收益分配方案，從而產(chǎn)生消極合作行為。因此，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約具有天然的不完備性，如何在法律框架內(nèi)實(shí)現(xiàn)契約的動(dòng)態(tài)調(diào)整使之滿足各方利益訴求、激勵(lì)各方積極合作具有重要意義。

1.3" 主體收益關(guān)系的不穩(wěn)定性

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目參與主體間良好的合作關(guān)系是提高項(xiàng)目各主體收益分配滿意度，實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目整體效益最大化的前提。然而，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目各主體間具有多重委托代理關(guān)系，導(dǎo)致不同階段不同主體所掌握的信息嚴(yán)重不對(duì)稱，從而引發(fā)主體間信任缺失，使得機(jī)會(huì)主義行為及道德風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)，主體合作關(guān)系出現(xiàn)裂痕。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目參與主體間的不穩(wěn)定合作關(guān)系導(dǎo)致各主體只考慮自身最大化利益［6］，在項(xiàng)目實(shí)施階段采取消極合作行為。若不能采取恰當(dāng)方法針對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目主體間的不穩(wěn)定合作關(guān)系進(jìn)行優(yōu)化治理，將導(dǎo)致項(xiàng)目失敗。

2" 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化實(shí)施路徑

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化是提高項(xiàng)目收益分配效率的重要因素［7］。實(shí)施既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化的關(guān)鍵在于解決收益分配實(shí)施過程中的收益量化分析局限性、契約不完備性及主體關(guān)系不穩(wěn)定性三大困境。

2.1" 基于綜合收益量化的項(xiàng)目收益分析優(yōu)化

科學(xué)量化既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目綜合收益是解決既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配問題的前提。目前，國內(nèi)外關(guān)于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目綜合收益量化分析的研究文獻(xiàn)尚少?；诖?，本文從經(jīng)濟(jì)收益量化、環(huán)境收益量化和社會(huì)收益量化三個(gè)方面對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目綜合收益進(jìn)行量化分析。

2.1.1" 經(jīng)濟(jì)收益量化

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)收益量化分析相關(guān)研究文獻(xiàn)較多，本文借鑒財(cái)務(wù)分析法對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)收益進(jìn)行量化。

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益是由項(xiàng)目建設(shè)成本和節(jié)約的能源費(fèi)用組成。其中，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目第t年通過能源費(fèi)用的節(jié)約可創(chuàng)造出的凈收益（CIt）計(jì)算公式如下

CIt=Pt×E （1）

式中，E表示第t年既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目能源節(jié)約量；Pt表示第t年的能源價(jià)格。

利用現(xiàn)值法可以得到既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的經(jīng)濟(jì)收益現(xiàn)值FNPV，公式如下

FNPV=∑nt=0CIt（1+i）t-CO （2）

式中，F(xiàn)NPV表示既有建筑節(jié)能改造經(jīng)濟(jì)收益的凈現(xiàn)值；CO表示既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的建設(shè)成本；CIt表示既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目第t年的凈現(xiàn)金收入；i表示既有建筑節(jié)能改造基準(zhǔn)收益率。

2.1.2" 環(huán)境收益量化

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目環(huán)境收益是指經(jīng)節(jié)能改造后CO2、NO2、SO2及煙霧粉塵等有害物質(zhì)排放量的減少。目前，室內(nèi)采暖主要是以燃煤為主，根據(jù)1t標(biāo)煤燃燒排放的CO2量可計(jì)算出CO2的減排量為1t標(biāo)煤CO2的排放系數(shù)乘以節(jié)煤量。

同理可得，NO2、SO2及煙霧粉塵等有害物質(zhì)的減排量分別為其1t標(biāo)煤燃燒的排放系數(shù)乘以節(jié)煤量。

在明確各污染物減排量的前提下，可通過計(jì)算處理既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目減排的CO2、NO2、SO2和煙霧粉塵所需要的貨幣量來將項(xiàng)目環(huán)境收益量化為經(jīng)濟(jì)性指標(biāo)。參考相關(guān)學(xué)者文獻(xiàn)，污染物的環(huán)境收益計(jì)算公式如下

CHt=Q1tP1t+Q2tP2t+Q3tP3t+Q4tP4t（3）

式中，CHt表示既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目第t年的環(huán)境收益；Q1t、Q2t、Q3t、Q4t分別為該項(xiàng)目第t年CO2、NO2、SO2、煙霧粉塵的減排量；P1t、P2t、P3t、P4t分別為第t年處理CO2、NO2、SO2、煙霧粉塵所需成本。

計(jì)算得到項(xiàng)目環(huán)境收益現(xiàn)值ENPV，即

ENPV=∑nt=0CHt（1+ri）t（4）

式中，ri為環(huán)境收益折現(xiàn)率。

2.1.3" 社會(huì)收益量化

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的社會(huì)收益主要表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是為城市居民創(chuàng)造了額外的就業(yè)機(jī)會(huì)；二是帶動(dòng)了項(xiàng)目所在城市區(qū)域建筑業(yè)及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。因此，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目社會(huì)收益量化分析可從量化增加的就業(yè)收益與帶動(dòng)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)收益兩個(gè)方面展開［8］。

（1）增加的就業(yè)收益。是指由既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目帶來的額外就業(yè)機(jī)會(huì)。該收益可通過計(jì)算政府在無此項(xiàng)目前為解決這部分就業(yè)崗位需付出的成本來進(jìn)行量化［9］。具體計(jì)算公式如下

CP1t=140×C×β（5）

式中，CP1t表示既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目第t年增加就業(yè)收益；C表示既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目投資總額；140表示投資總額每增加1億元，其所創(chuàng)造的就業(yè)機(jī)會(huì)為140個(gè)；β表示政府為社會(huì)每增加一個(gè)就業(yè)崗位需付出的成本。

（2）帶動(dòng)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)收益。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的實(shí)施帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的增長所獲得的收益可通過計(jì)算相關(guān)行業(yè)公司參與項(xiàng)目后所需繳納的稅收和來量化［10］。計(jì)算公式如下

CP2t=∑nt=1tδt（6）

式中，CP2t表示既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目第t年帶動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)收益；t表示第t家參與既有建筑節(jié)能項(xiàng)目的公司所獲的利潤額；δt表示第t家參與既有建筑節(jié)能項(xiàng)目的公司所需繳納的稅率。

則項(xiàng)目第t年的社會(huì)收益（CPt）計(jì)算公式如下

CPt=CP1t+CP2t（7）

綜上，得到項(xiàng)目社會(huì)收益現(xiàn)值SNPV，即

SNPV=∑nt=0CPt（1+qi）t（8）

式中，qi為社會(huì)收益折現(xiàn)率。

綜上計(jì)算可知，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目綜合收益CNPV為

CNPV=FNPV+ENPV+SNPV （9）

2.2" 基于事前優(yōu)化決策與事后治理的收益分配契約優(yōu)化

既有建筑節(jié)能改造收益分配契約優(yōu)化目標(biāo)旨在選擇合理契約以適應(yīng)既有建筑節(jié)能改造收益分配的動(dòng)態(tài)性、階段性，保證項(xiàng)目各利益相關(guān)方滿意度最大化，推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造有序發(fā)展。

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約優(yōu)化可分為兩個(gè)步驟：一是采用恰當(dāng)方法選出較為完善的契約方案，盡量對(duì)各利益相關(guān)方的責(zé)權(quán)利及今后可能出現(xiàn)的收益分配爭(zhēng)議做出合理安排；二是在確定了的契約方案中融入一定的柔性條款，為之后各方的收益分配爭(zhēng)議預(yù)留談判空間。

2.2.1" 基于熵值的既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約優(yōu)化決策模型構(gòu)建

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約方案比選是一個(gè)多目標(biāo)的決策過程，需綜合考慮各契約方案中的主體滿意度、規(guī)范性、合理性，以及對(duì)各風(fēng)險(xiǎn)事件處理機(jī)制是否完善等多重指標(biāo)。

多目標(biāo)決策是指在多個(gè)目標(biāo)相互競(jìng)爭(zhēng)的情境下所進(jìn)行的目標(biāo)決策。鑒于此，本文采用熵值法構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約方案優(yōu)化決策模型。

（1）熵值法計(jì)算公式。熵的概念最早是由物理學(xué)家Clausius提出，用來表示任何一種能量在系統(tǒng)中分布的均勻程度，能量分布越均勻，熵值越大。20世紀(jì)40年代，Shannon創(chuàng)造性地將熵的概念與信息論相結(jié)合，提出了信息熵理論。在信息熵理論中，熵是指信息系統(tǒng)狀態(tài)下不確定性的一種度量。當(dāng)信息系統(tǒng)處于不同的狀態(tài)時(shí)，以Pi表示i個(gè)狀態(tài)的不確定度（出現(xiàn)的概率），則整個(gè)信息系統(tǒng)的不確定性度量公式如下

S=-∑ni=1PilnPi（0≤Pi≤1；∑ni=1Pi=1）（10）

式中，S越小，說明該指標(biāo)在決策中的離散程度越大，反映出的信息越多，其評(píng)價(jià)權(quán)重越高；S越大，說明該指標(biāo)在決策中的離散程度越小，反映出的信息越少，其評(píng)價(jià)權(quán)重越低。

（2）熵值法計(jì)算步驟。熵值法是通過突出局部差異來確定指標(biāo)權(quán)重，進(jìn)而計(jì)算各樣本綜合得分，適用于多指標(biāo)相對(duì)評(píng)價(jià)［11］。

1）假設(shè)有j個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)和i個(gè)評(píng)價(jià)方案，構(gòu)建評(píng)價(jià)矩陣，即

R=r11r12…r1n

r21r22…r2n

rm1rm2…rmn（11）

由于各項(xiàng)指標(biāo)的計(jì)量單位并不統(tǒng)一，在計(jì)算綜合指標(biāo)前，先對(duì)指標(biāo)進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理。正向指標(biāo)x+j標(biāo)準(zhǔn)化處理公式和負(fù)向指標(biāo)x-j標(biāo)準(zhǔn)化處理公式如下

X+ij=xij-minxjmaxxj-minxj（12）

X-ij=maxxj-xijmaxxj-minxj（13）

得到標(biāo)準(zhǔn)化計(jì)算公式如下

yij=xij∑ni=1xij（14）

按以上公式對(duì)矩陣R進(jìn)行規(guī)范化處理后得到R′，即

R′=（rij）m×n（15）

2）計(jì)算指標(biāo)j的熵值ej，公式如下

ej=-k∑nj=1yijlnyij（0≤yij≤1；

∑nj=1yj=1；

ej∈［0， 1］）（16）

式中，k=1lnm。

3）計(jì)算指標(biāo)j的差異性指數(shù)gi。如果gi越大，表示指標(biāo)j對(duì)方案評(píng)價(jià)所起的作用越大，其熵值越?。?2］。

gi=1-ej（0≤gi≤1；∑nj=1gi=1）（17）

4）對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)j賦權(quán)，得到熵權(quán)wj，即

wj=gi∑nj=1gi（j=1， 2， …， n）（18）

5）計(jì)算各評(píng)價(jià)方案的評(píng)價(jià)值。公式如下

vi=∑nj=1R′wj（19）

根據(jù)最終評(píng)價(jià)值對(duì)各評(píng)價(jià)方案進(jìn)行排序。評(píng)價(jià)值越高，說明該評(píng)價(jià)方案越優(yōu)。

（3）既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約優(yōu)化決策過程。首先，對(duì)專家群組成員進(jìn)行優(yōu)化選擇；其次，基于熵權(quán)與專家評(píng)價(jià)權(quán)重，計(jì)算收益分配契約方案中不同指標(biāo)的權(quán)重，確定收益分配契約方案的優(yōu)劣程度；最后，由專家群組對(duì)收益分配契約方案進(jìn)行多目標(biāo)決策，形成既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配最優(yōu)契約。具體步驟如下：

1）邀請(qǐng)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配研究領(lǐng)域及從事項(xiàng)目收益分配工作的相關(guān)學(xué)者組成專家組。利用熵優(yōu)化原理對(duì)專家組進(jìn)行優(yōu)化，以保證專家組決策的有效性。

2）探討收益分配契約各方責(zé)權(quán)利等條款，選擇m個(gè)可行的收益分配契約方案作為評(píng)價(jià)對(duì)象，確定n個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)。

3）按照評(píng)價(jià)指標(biāo)的不同性質(zhì)構(gòu)建指標(biāo)標(biāo)度，構(gòu)建決策矩陣R，對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行賦權(quán)，用μ表示。

4）將決策矩陣R標(biāo)準(zhǔn)化為矩陣R′。根據(jù)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約方案的評(píng)價(jià)指標(biāo)類型，確定矩陣中評(píng)價(jià)指標(biāo)的理想點(diǎn)。

5）計(jì)算收益分配契約方案的評(píng)價(jià)指標(biāo)j的熵權(quán)及其修正系數(shù)ε，公式如下

wj=gi∑nj=1gi（j=1，2，…，n）（20）

ε=θjwj∑nj=1θjwj（21）

式中，θj表示某個(gè)專家對(duì)指標(biāo)j賦予的評(píng)價(jià)權(quán)重。

6）通過將矩陣R進(jìn)行歸一化處理得到矩陣P，求得理想點(diǎn)P*，即既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約的最優(yōu)方案。公式如下

Pij=rij∑nj=1rij（22）

P*=max{Pijj=1，2，…n;i=1，2，…m}

2.2.2" 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約再談判機(jī)制設(shè)計(jì)

單純依靠收益分配契約優(yōu)化決策難以實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配契約優(yōu)化的整體目標(biāo)。此時(shí)，需要在優(yōu)化決策后的收益分配契約中設(shè)置一定的柔性條款，使各參與主體在面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素及利益沖突時(shí)能夠重新修訂契約，防止沖突導(dǎo)致的合作破裂。

本文依據(jù)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配特點(diǎn)，設(shè)計(jì)收益分配契約再談判機(jī)制，主要由預(yù)審機(jī)制、流程設(shè)計(jì)及監(jiān)管體系三個(gè)部分組成。

（1）預(yù)審機(jī)制。首先，收集項(xiàng)目參與主體在既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目初始收益分配契約框架下的收益分配執(zhí)行狀況、綜合收益實(shí)現(xiàn)情況及外部風(fēng)險(xiǎn)擾動(dòng)情況等信息。其次，根據(jù)初始合同中有關(guān)于既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配再談判的約定，對(duì)引發(fā)再談判的事件加以核查，研究其是否符合法律與合同規(guī)定。如果不符合，則立即終止再談判，并對(duì)項(xiàng)目參與主體中提出再談判的一方處以一定的罰金;如果符合，可根據(jù)前期收集的信息與數(shù)據(jù)，判斷初始收益分配是否符合各方的利益、能否讓各主體滿意，以此確定再談判啟動(dòng)與否。

（2）流程設(shè)計(jì)。首先，需要明晰各主體在項(xiàng)目收益分配執(zhí)行過程中的爭(zhēng)議點(diǎn)，如收益分配公平性、運(yùn)營期限的長短、主體投機(jī)行為等，保證收益分配再談判能夠有序進(jìn)行，避免爭(zhēng)論與推諉［13］；其次，依據(jù)項(xiàng)目初始收益分配契約中內(nèi)置的相關(guān)條款，結(jié)合收集的相關(guān)數(shù)據(jù)，確定再談判的形式與邊界，依照公平、公正的原則進(jìn)行再談判；最后，將收益分配再談判結(jié)果以合約形式確定下來，并按商定的日期執(zhí)行。

（3）監(jiān)管體系。政府需要搭接既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配再談判監(jiān)管體系，對(duì)再談判過程中的談判形式公平性、談判透明性及主體行為實(shí)施監(jiān)管。有效的政府監(jiān)管有助于項(xiàng)目收益分配再談判運(yùn)作過程流暢。政府也可委托第三方監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管。各項(xiàng)目參與主體可事先在收益分配初始契約中約定日后選擇監(jiān)管的具體機(jī)構(gòu)、流程及費(fèi)用等，一旦促發(fā)收益分配再談判，監(jiān)督機(jī)構(gòu)能夠第一時(shí)間對(duì)各主體的再談判過程實(shí)施監(jiān)管，保障再談判的公平性［14］。

2.3" 基于信息共享平臺(tái)搭建的主體收益關(guān)系優(yōu)化

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目的特殊性決定了在項(xiàng)目實(shí)施全過程中存在嚴(yán)重的信息不對(duì)稱現(xiàn)象。嚴(yán)重的信息不對(duì)稱導(dǎo)致ESCO與業(yè)主在收益分配談判與執(zhí)行過程中沖突不斷，難以維持良好的合作關(guān)系，致使既有建筑節(jié)能改造推進(jìn)困難。因此，急需由政府牽頭搭建項(xiàng)目信息共享平臺(tái)，降低ESCO與業(yè)主之間的信息不對(duì)等性，優(yōu)化主體間的收益關(guān)系［15］。通過借鑒相關(guān)文獻(xiàn)，本文搭建包含ESCO與業(yè)主基本情況及違約處罰信息庫、節(jié)能改造項(xiàng)目信息庫、項(xiàng)目運(yùn)營數(shù)據(jù)信息庫、專家在線支持系統(tǒng)等在內(nèi)的既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目信息共享平臺(tái)。

2.3.1" ESCO與業(yè)主基本情況及違約處罰信息庫

ESCO與業(yè)主基本情況及違約處罰信息庫中包含ESCO的企業(yè)規(guī)模、企業(yè)經(jīng)營狀況、信用等級(jí)等基本信息。同時(shí)，也包含參與業(yè)主的個(gè)人信譽(yù)信息。設(shè)置該信息庫的主要目的是保證ESCO與業(yè)主在參與項(xiàng)目前對(duì)自己即將合作的對(duì)象有一個(gè)基本的了解，防止逆向選擇問題發(fā)生，消除日后合作隱患。

2.3.2" 節(jié)能改造項(xiàng)目信息庫

節(jié)能改造項(xiàng)目信息庫中包含節(jié)能改造項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目所采用的EPC模式、項(xiàng)目擬采用主要技術(shù)、投資回收期及既有建筑能耗情況等基本信息。旨在讓ESCO與業(yè)主對(duì)參與的項(xiàng)目有一定的了解，為雙方收益分配談判提供有利信息。

2.3.3" 項(xiàng)目運(yùn)營數(shù)據(jù)信息庫

在項(xiàng)目運(yùn)營管理階段，業(yè)主是項(xiàng)目運(yùn)營管理主體。此時(shí)，業(yè)主具有項(xiàng)目運(yùn)營數(shù)據(jù)信息優(yōu)勢(shì)。為了保證ESCO的合理權(quán)益，需要將項(xiàng)目運(yùn)營階段數(shù)據(jù)信息及時(shí)、真實(shí)地進(jìn)行公布，讓ESCO及業(yè)主能夠清晰了解項(xiàng)目具體運(yùn)營情況，為收益分配談判提供信息支撐，為收益分配執(zhí)行提供依據(jù)。同時(shí)，為雙方及時(shí)糾偏和更好的合作創(chuàng)造有利條件。

2.3.4" 專家在線支持系統(tǒng)

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目在技術(shù)方面要求較高，項(xiàng)目管理難度較大，這就要求ESCO企業(yè)既要具備過硬的技術(shù)實(shí)力也要具備充分的管理經(jīng)驗(yàn)。然而，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配實(shí)施過程十分復(fù)雜，因此，需要設(shè)置專家在線支持系統(tǒng)，以及時(shí)解決收益分配中出現(xiàn)的難題，最大限度地將雙方合作風(fēng)險(xiǎn)降到最低，保障項(xiàng)目順利進(jìn)行。

3" 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)現(xiàn)機(jī)理

為探究既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化實(shí)現(xiàn)機(jī)理，從分析單一優(yōu)化路徑對(duì)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化實(shí)施的局限性入手，提出收益分配協(xié)同優(yōu)化思路。在此基礎(chǔ)上，剖析項(xiàng)目收益分配優(yōu)化路徑的關(guān)聯(lián)關(guān)系與各主體在協(xié)同優(yōu)化過程中的定位，探討收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施過程，以期促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配效率的提升。

3.1" 單一優(yōu)化路徑下收益分配優(yōu)化實(shí)施的局限性

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配過程中的主體收益關(guān)系十分復(fù)雜，外界干擾因素眾多［63］。在收益分配優(yōu)化過程中僅使用一種優(yōu)化手段實(shí)施優(yōu)化存在一定的局限性。首先，就綜合收益量化分析優(yōu)化而言，其主要優(yōu)化方式是通過系統(tǒng)識(shí)別項(xiàng)目綜合收益，并運(yùn)用一定的計(jì)算方法將其量化為可分配的收益，以此對(duì)項(xiàng)目整體收益實(shí)施優(yōu)化?？梢姡C合收益識(shí)別的不完全性及收益量化分析方法的不完備性是收益分配量化分析優(yōu)化障礙。其次，就收益分配契約優(yōu)化而言，其優(yōu)化目標(biāo)在于利用優(yōu)化后完善的合同能源管理合同約束各主體的收益分配行為，以保障項(xiàng)目收益分配的順利實(shí)施。事實(shí)上，單純使用收益分配契約優(yōu)化會(huì)將項(xiàng)目參與各方束縛在制度框架內(nèi)，彼此關(guān)系緊張，無法為收益分配談判創(chuàng)造有利條件。最后，就主體收益關(guān)系優(yōu)化而言，其優(yōu)化目標(biāo)在于利用信息共享平臺(tái)的搭建，降低各主體間的信息不對(duì)稱性，為各主體的收益分配談判提供保證。但是，如果僅利用關(guān)系治理來提高收益分配效率，會(huì)導(dǎo)致主體收益分配行為難以被約束，進(jìn)而導(dǎo)致主體不良收益分配行為頻發(fā)。因此，僅依賴某一種收益分配優(yōu)化路徑難以實(shí)現(xiàn)收益分配最優(yōu)，反而可能阻礙收益分配實(shí)施優(yōu)化。

綜上所述，既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化的三條實(shí)施路徑各具優(yōu)勢(shì)與特點(diǎn)，如能將三條優(yōu)化路徑進(jìn)行組合應(yīng)用，實(shí)現(xiàn)收益分配的協(xié)同優(yōu)化，就能夠克服單一優(yōu)化路徑下收益分配優(yōu)化實(shí)施的局限性。因此，本文從梳理各優(yōu)化路徑間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及各條路徑在收益分配協(xié)同優(yōu)化體系中的定位等入手，探索收益分配協(xié)同優(yōu)化的內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)理，以期實(shí)現(xiàn)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配的科學(xué)優(yōu)化。

3.2" 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化內(nèi)在實(shí)現(xiàn)機(jī)理

探索優(yōu)化路徑之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系及各條路徑在協(xié)同優(yōu)化體系中的定位是實(shí)現(xiàn)收益分配協(xié)同優(yōu)化的基礎(chǔ)。

3.2.1" 收益分配優(yōu)化路徑的關(guān)聯(lián)關(guān)系

既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化路徑間存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，具體表現(xiàn)為互補(bǔ)關(guān)系與傳導(dǎo)關(guān)系兩個(gè)方面。

（1）互補(bǔ)關(guān)系。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化路徑具有互補(bǔ)關(guān)系，三條優(yōu)化路徑相互補(bǔ)充共同為收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施奠定了基礎(chǔ)。基于綜合收益量化的收益分析優(yōu)化受綜合收益系統(tǒng)識(shí)別的困難性及分析方法的不完備性所限，難以對(duì)收益分配全過程進(jìn)行優(yōu)化。此時(shí)，契約優(yōu)化作為收益分析優(yōu)化的補(bǔ)充，可運(yùn)用法律約束力的正式制度來規(guī)范各主體行為，降低各主體不良行為的發(fā)生概率。同時(shí)，契約中的柔性條款在各方初始收益分配遇到障礙時(shí)，能夠?yàn)槭找娣峙湓僬勁蓄A(yù)留一定空間，實(shí)現(xiàn)收益的再分配。然而，契約優(yōu)化路徑容易過度束縛各主體行為，導(dǎo)致主體間競(jìng)爭(zhēng)激烈、關(guān)系緊張。這就需要非正式的主體關(guān)系治理機(jī)制作為補(bǔ)充優(yōu)化主體關(guān)系，保障分配實(shí)施順利。三條優(yōu)化路徑互相補(bǔ)充，促進(jìn)了協(xié)同優(yōu)化效應(yīng)的發(fā)揮，達(dá)到“1+1+1gt;3”的優(yōu)化效果。優(yōu)化路徑間的互補(bǔ)關(guān)系為既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化提供了基礎(chǔ)條件。

（2）傳導(dǎo)關(guān)系。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化路徑間具有傳導(dǎo)關(guān)系。隨著收益分配階段的演進(jìn)，不同優(yōu)化路徑相繼傳導(dǎo)更迭，最終促使所有優(yōu)化路徑協(xié)同效應(yīng)的發(fā)揮。在收益分配準(zhǔn)備階段，收益分析優(yōu)化是主要的優(yōu)化手段，通過明晰項(xiàng)目收益為收益分配談判打下基礎(chǔ)；在收益分配契約談判階段，契約優(yōu)化的優(yōu)勢(shì)逐漸顯現(xiàn)，替代收益分析優(yōu)化成為收益分配協(xié)同優(yōu)化的主導(dǎo)，以制度形式將主體行為約束在合理范圍內(nèi)，但過度的束縛往往導(dǎo)致合同履行困難，因此，在分配階段，主體關(guān)系優(yōu)化開始逐漸成為收益分配協(xié)同優(yōu)化的主導(dǎo)?？梢?，在收益分配全過程中，三條優(yōu)化路徑依次傳導(dǎo)，協(xié)同效應(yīng)得以發(fā)揮。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配優(yōu)化路徑間的傳導(dǎo)關(guān)系為收益分配協(xié)同優(yōu)化提供了內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力。

3.2.2" 收益分配協(xié)同優(yōu)化路徑的定位

為實(shí)現(xiàn)收益分配優(yōu)化路徑的高效協(xié)同，首先需要明確各條路徑在收益分配協(xié)同優(yōu)化體系中的定位。從上述分析可以看出，收益分析優(yōu)化是收益分配協(xié)同優(yōu)化機(jī)制的基礎(chǔ)，在收益分配優(yōu)化過程中具有重要作用。科學(xué)合理的收益分配離不開對(duì)收益總量的全面、科學(xué)度量。如何更加準(zhǔn)確、系統(tǒng)地度量綜合收益成為收益分配優(yōu)化需要解決的難題。因此，收益分析優(yōu)化為收益分配協(xié)同優(yōu)化的實(shí)現(xiàn)提供了基礎(chǔ)條件。其次，契約優(yōu)化作為收益分配協(xié)同優(yōu)化的核心，在收益分配協(xié)同優(yōu)化過程中具有承上啟下的作用，在不斷完善契約的同時(shí)，也在一定程度上彌補(bǔ)了收益分析優(yōu)化與主體關(guān)系優(yōu)化的短板。此外，在契約執(zhí)行期間，當(dāng)環(huán)境發(fā)生重大變化時(shí)，關(guān)系優(yōu)化能夠發(fā)揮其調(diào)節(jié)作用，彌補(bǔ)正式契約適應(yīng)性的不足，促使主體間交易關(guān)系的持續(xù)。綜上所述，三條優(yōu)化路徑的協(xié)同作用推動(dòng)既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配不斷向最優(yōu)狀態(tài)演進(jìn)。

3.3" 既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施過程

實(shí)施既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程。本文所建立的既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施框架能夠解釋收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施過程。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施框架主要由收益識(shí)別與量化系統(tǒng)、收益分配障礙識(shí)別與信息傳遞系統(tǒng)、收益分配協(xié)同優(yōu)化系統(tǒng)三個(gè)部分構(gòu)成。收益識(shí)別與量化系統(tǒng)作用于收益分配的前期準(zhǔn)備階段，通過明晰項(xiàng)目收益為收益分配談判提供依據(jù)；收益分配障礙識(shí)別與信息傳遞系統(tǒng)主要負(fù)責(zé)將收益分配實(shí)施過程中的問題信息進(jìn)行系統(tǒng)識(shí)別與梳理，經(jīng)匯總后傳遞給收益分配協(xié)同優(yōu)化系統(tǒng)；收益分配協(xié)同優(yōu)化系統(tǒng)則是在綜合分析收益分配實(shí)施障礙信息的基礎(chǔ)上，利用設(shè)定好的優(yōu)化手段對(duì)項(xiàng)目收益分配實(shí)施優(yōu)化。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施過程可概括為：既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配遇到實(shí)施障礙時(shí)，收益分配障礙識(shí)別與信息傳遞系統(tǒng)對(duì)這些信息進(jìn)行甄別，并傳遞給收益分配協(xié)同優(yōu)化系統(tǒng)，收益分配協(xié)同優(yōu)化系統(tǒng)接收信息后做出反饋對(duì)項(xiàng)目收益分配全過程實(shí)施優(yōu)化。既有建筑節(jié)能改造項(xiàng)目收益分配協(xié)同優(yōu)化實(shí)施過程框架如圖1所示。

4" 結(jié)語

既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)的健康發(fā)展必須充分調(diào)動(dòng)各參與主體的積極性。實(shí)施既有建筑節(jié)能改造收益分配是既有建筑節(jié)能改造各方主體經(jīng)濟(jì)關(guān)系確立與調(diào)整的紐帶，建立科學(xué)合理的既有建筑節(jié)能改造收益分配原則和運(yùn)行實(shí)施機(jī)制是公平公正維護(hù)既有建筑節(jié)能改造各方主體經(jīng)濟(jì)權(quán)益的基本要求。剖析既有建筑節(jié)能改造收益分配實(shí)施困境，優(yōu)化既有建筑節(jié)能改造收益分配實(shí)施路徑，構(gòu)建既有建筑節(jié)能改造收益分配優(yōu)化實(shí)現(xiàn)機(jī)理，是解決既有建筑收益合理分配必須明確的基本規(guī)則，有助于既有建筑節(jié)能改造主體收益合理分配，有利于調(diào)動(dòng)各方主體既有建筑節(jié)能改造的主觀能動(dòng)性，以利益驅(qū)動(dòng)促進(jìn)既有建筑節(jié)能改造市場(chǎng)健康可持續(xù)發(fā)展。

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PMT

收稿日期：2023-11-19

作者簡(jiǎn)介：

宋猛（1977—），男，高級(jí)工程師，研究方向：工程造價(jià)與投融資管理。

郭漢?。ㄍㄐ抛髡撸?962—），男，博士（后），教授，高級(jí)工程師；天津城建大學(xué)生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理研究中心主任。研究方向：生態(tài)宜居城市與可持續(xù)建設(shè)管理、建設(shè)工程質(zhì)量政府監(jiān)督管理、既有建筑綠色節(jié)能改造管理。

張印賢（1964—），女，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師，研究方向：循環(huán)經(jīng)濟(jì)與經(jīng)濟(jì)信息管理。

吳思材（1992—），男，助理工程師，研究方向：既有建筑綠色節(jié)能改造管理。