〔提" "要〕 美國(guó)為維護(hù)其全球霸權(quán)地位，不斷強(qiáng)化對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)力度，其中經(jīng)濟(jì)制裁是其遏制打壓戰(zhàn)略最為突出的表現(xiàn)之一。對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁在美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的諸多手段中扮演著長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性、全局性角色，充分展現(xiàn)其在產(chǎn)業(yè)、科技、軍事領(lǐng)域限制中國(guó)的目標(biāo)。近年來(lái)美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁呈現(xiàn)絕對(duì)數(shù)量激增、目標(biāo)轉(zhuǎn)向科技、覆蓋領(lǐng)域擴(kuò)張、國(guó)際協(xié)同增強(qiáng)的趨勢(shì)特征。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁將對(duì)中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)、中美雙邊關(guān)系、全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈造成消極影響，但其效果也必將受到諸多限制。

〔關(guān) 鍵 詞〕對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁、制裁清單、中美關(guān)系、實(shí)體清單

〔作者簡(jiǎn)介〕蔡翠紅，復(fù)旦大學(xué)美國(guó)研究中心教授、博士生導(dǎo)師

尹佳暉，復(fù)旦大學(xué)國(guó)際關(guān)系與公共事務(wù)學(xué)院博士研究生

〔中圖分類號(hào)〕F125.571.2

〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A

〔文章編號(hào)〕0452 8832（2024）6期0032-21

隨著百年未有之大變局加速演進(jìn)，美國(guó)從其霸權(quán)主義與強(qiáng)權(quán)政治立場(chǎng)出發(fā)，保護(hù)主義傾向抬頭，泛政治化、泛安全化思潮蔓延，“小院高墻”“脫鉤斷鏈”“去風(fēng)險(xiǎn)”等論調(diào)層出不窮。受上述錯(cuò)誤認(rèn)知影響，美國(guó)加緊推行全方位對(duì)華遏制打壓戰(zhàn)略，將經(jīng)濟(jì)制裁作為對(duì)華遏壓戰(zhàn)略的著力點(diǎn)，并將其中最具強(qiáng)制性、最具主體歧視性的清單制裁作為核心。黨的二十大報(bào)告提出要反對(duì)保護(hù)主義，反對(duì)“筑墻設(shè)壘”“脫鉤斷鏈”，反對(duì)單邊制裁和極限施壓。通過(guò)研究美國(guó)對(duì)華制裁清單可深入認(rèn)識(shí)美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁特征，對(duì)妥善應(yīng)對(duì)美國(guó)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的遏華圖謀具有重要現(xiàn)實(shí)意義。

一、美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的歷史與現(xiàn)實(shí)

冷戰(zhàn)結(jié)束后，大國(guó)之間爆發(fā)直接武裝沖突的可能性進(jìn)一步降低。經(jīng)濟(jì)制裁作為成本相對(duì)低廉的強(qiáng)制手段，逐漸成為大國(guó)推行自身意志、強(qiáng)迫對(duì)方屈服的重要手段。美國(guó)作為冷戰(zhàn)結(jié)束后單極體系中的霸權(quán)國(guó)，是最具備將自身經(jīng)濟(jì)資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)制裁手段的國(guó)家，也是最有意愿憑借經(jīng)濟(jì)制裁手段推行其霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治的國(guó)家。為強(qiáng)化制裁烈度、提升制裁精準(zhǔn)度，美國(guó)不斷調(diào)試其制裁制度、完善其制裁體系，推動(dòng)其經(jīng)濟(jì)制裁逐漸從覆蓋范圍廣、打擊力度大的全面制裁轉(zhuǎn)向以清單制裁為核心的“聰明制裁”。

美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁始自20世紀(jì)50年代初，并始終伴隨中美關(guān)系的變化而變化：從冷戰(zhàn)初期的全面禁運(yùn)，到冷戰(zhàn)后期的部分解禁，再到近年由于貿(mào)易和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)加劇的制裁升級(jí)。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的發(fā)展脈絡(luò)、階段趨勢(shì)、歷史走向在中美關(guān)系中具有重要的象征意義。自朝鮮戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)以來(lái)，美國(guó)即對(duì)中國(guó)實(shí)施嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁。20世紀(jì)70年代初，隨著國(guó)際局勢(shì)和中美關(guān)系的變化，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁有所松動(dòng)，雙邊經(jīng)貿(mào)往來(lái)逐漸增加。進(jìn)入90年代后隨著兩極格局的瓦解，中國(guó)再度成為美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的目標(biāo)，但上述經(jīng)濟(jì)制裁并未深度影響兩國(guó)貿(mào)易、投資往來(lái)，也未成為兩國(guó)技術(shù)、人才交流的主要障礙。

然而，由于特朗普政府將中國(guó)視為戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，并強(qiáng)力推動(dòng)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)，中美關(guān)系呈現(xiàn)顯著下行趨勢(shì)。在這一下行趨勢(shì)當(dāng)中，最突出的表現(xiàn)之一是美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的惡性回潮。在美國(guó)國(guó)會(huì)、商務(wù)部、財(cái)政部、國(guó)土安全部、國(guó)務(wù)院、國(guó)防部等多個(gè)主體的共同支持和參與下，特朗普和拜登政府先后大幅擴(kuò)充各領(lǐng)域制裁清單內(nèi)中國(guó)相關(guān)實(shí)體的數(shù)量。在美國(guó)政府看來(lái)，對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁既是新形勢(shì)下美國(guó)遏制打壓中國(guó)崛起的重要手段，也是中美兩國(guó)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)中的核心戰(zhàn)場(chǎng)。受上述錯(cuò)誤認(rèn)知影響，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁表現(xiàn)出長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性、全局性特征。

（一）新形勢(shì)下美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁具有長(zhǎng)期性

隨著特朗普和拜登兩屆政府均將中國(guó)認(rèn)定為“唯一一個(gè)既有意愿也有能力重塑國(guó)際秩序的競(jìng)爭(zhēng)者”，鞏固對(duì)華強(qiáng)硬立場(chǎng)已成為美國(guó)兩黨為數(shù)不多的共識(shí)，雙方均積極鼓吹將對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁視為推動(dòng)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的優(yōu)先手段，并支持對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁常態(tài)化、長(zhǎng)期化，以遏制中國(guó)的技術(shù)崛起、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與“安全威脅”。

具體而言，美國(guó)國(guó)內(nèi)推動(dòng)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁長(zhǎng)期化的因素有三：第一，國(guó)家安全與技術(shù)焦慮。兩黨都認(rèn)為中國(guó)的崛起對(duì)美國(guó)的國(guó)家安全構(gòu)成了嚴(yán)重威脅，尤其是中國(guó)在5G網(wǎng)絡(luò)、人工智能、量子計(jì)算等領(lǐng)域的進(jìn)步，不僅直接挑戰(zhàn)了美國(guó)的全球科技主導(dǎo)地位，還對(duì)美國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全等造成巨大沖擊。對(duì)美國(guó)政界而言，延緩中國(guó)科技進(jìn)步這枚硬幣的另一面即是保障美國(guó)自身安全。第二，意識(shí)形態(tài)偏見(jiàn)與冷戰(zhàn)思維。在美國(guó)看來(lái)，中國(guó)所取得的成就不僅僅在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域?qū)γ罉?gòu)成競(jìng)爭(zhēng)壓力，更是對(duì)西方意識(shí)形態(tài)的挑戰(zhàn)。中國(guó)以中國(guó)式現(xiàn)代化全面推進(jìn)中華民族偉大復(fù)興，走出一條迥異于西方國(guó)家的發(fā)展道路，為廣大“全球南方”國(guó)家展示了現(xiàn)代化理念與道路的多樣性。美國(guó)兩黨一致認(rèn)為，必須采取措施防止中國(guó)威脅其主導(dǎo)的自由主義國(guó)際秩序。第三，選民和企業(yè)的政治壓力。隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的崛起，美國(guó)部分產(chǎn)業(yè)受到來(lái)自中國(guó)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的現(xiàn)實(shí)壓力不斷增強(qiáng)，尤其是科技行業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的利益受到影響。兩黨政治精英都感受到來(lái)自選民、企業(yè)和勞工組織的壓力，要求政府采取更加強(qiáng)硬的對(duì)華政策，以保護(hù)美國(guó)的就業(yè)、科技優(yōu)勢(shì)和經(jīng)濟(jì)利益。

此外，除國(guó)內(nèi)因素外，國(guó)際因素也決定美國(guó)必將推動(dòng)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁長(zhǎng)期化。隨著百年未有之大變局加速演進(jìn)，以中國(guó)為代表的“全球南方”國(guó)家在國(guó)際舞臺(tái)上的影響力日益增強(qiáng)，話語(yǔ)權(quán)不斷提升。經(jīng)濟(jì)制裁被美國(guó)各界視為推進(jìn)對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的首要選擇，加強(qiáng)制裁的趨勢(shì)不僅在短期內(nèi)不會(huì)改變，反而會(huì)隨著全球政治經(jīng)濟(jì)格局的深刻變革持續(xù)強(qiáng)化。在這一進(jìn)程中，美國(guó)為維護(hù)其霸權(quán)地位，必然會(huì)長(zhǎng)期運(yùn)用經(jīng)濟(jì)制裁手段試圖遏制中國(guó)在產(chǎn)業(yè)、科技和軍事領(lǐng)域的持續(xù)發(fā)展，以此減緩中國(guó)崛起的速度，強(qiáng)化其以遏制為底色的多維度大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)政策導(dǎo)向，并占據(jù)大國(guó)博弈主動(dòng)權(quán)，同時(shí)應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、安全和意識(shí)形態(tài)挑戰(zhàn)，在時(shí)代變局中護(hù)持其霸權(quán)地位。2023年4月，美國(guó)右翼智庫(kù)傳統(tǒng)基金會(huì)發(fā)布《領(lǐng)導(dǎo)使命：保守派承諾之2025計(jì)劃》（Mandate for Leadership： The Conservative Promise 2025），其中第21章涉及美國(guó)商務(wù)部的內(nèi)容由特朗普第一任期商務(wù)部首席財(cái)務(wù)官托馬斯·吉爾曼（Thomas Gilman）撰寫，他提出美國(guó)應(yīng)繼續(xù)通過(guò)各類制裁清單嚴(yán)格限制對(duì)華高科技產(chǎn)品和軍民兩用產(chǎn)品出口，防范中國(guó)企業(yè)參與關(guān)鍵供應(yīng)鏈、新興技術(shù)和重要原材料的開發(fā)應(yīng)用，限制兩國(guó)間學(xué)術(shù)合作、科學(xué)交流與技術(shù)轉(zhuǎn)讓。上述情況表明，兩黨已在對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁上實(shí)現(xiàn)接力，意在通過(guò)強(qiáng)化政策的延續(xù)性保障制裁的有效性。

（二）新形勢(shì)下美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁具有系統(tǒng)性

美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的系統(tǒng)性體現(xiàn)在其主體間協(xié)作性、層次性、制度化三方面。對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁不僅是短期內(nèi)強(qiáng)化對(duì)華競(jìng)爭(zhēng)的應(yīng)急措施，更是著眼于構(gòu)筑長(zhǎng)期結(jié)構(gòu)化的制度安排，具有深遠(yuǎn)影響。

第一，主體間協(xié)作性。美國(guó)在長(zhǎng)期的對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁實(shí)踐中逐漸形成居于決策層面的國(guó)會(huì)與聯(lián)邦政府雙元主體，以及居于執(zhí)行層面的由商務(wù)部、國(guó)土安全部、財(cái)政部等制裁清單主管部門會(huì)同國(guó)務(wù)院、國(guó)防部等相關(guān)部門共同構(gòu)成的多元主體。國(guó)會(huì)是美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁清單的重要決策發(fā)起主體及相關(guān)法律依據(jù)的制定者。國(guó)會(huì)方面通過(guò)的經(jīng)濟(jì)制裁法律依據(jù)包括一般性法律、針對(duì)特定目標(biāo)的專項(xiàng)法律和其他相關(guān)法律規(guī)定。一般性法律依據(jù)包括《國(guó)家緊急狀態(tài)法》和《國(guó)際緊急經(jīng)濟(jì)權(quán)力法》，這兩項(xiàng)法律賦予總統(tǒng)宣告國(guó)家緊急狀態(tài)并實(shí)施金融管制類經(jīng)濟(jì)制裁的權(quán)力。專項(xiàng)制裁法律依據(jù)包括為出口管制類制裁清單提供法律依據(jù)的《2018年出口管制改革法》、為進(jìn)口管制類制裁清單提供法律依據(jù)的《1930年關(guān)稅法》及所謂“維吾爾強(qiáng)迫勞動(dòng)預(yù)防法”等。這些法律確保了制裁措施的長(zhǎng)效性和靈活性，使美國(guó)能夠在不同的國(guó)際環(huán)境下調(diào)整制裁對(duì)象和強(qiáng)度。聯(lián)邦政府方面，隨著總統(tǒng)在實(shí)施對(duì)外制裁方面的行政權(quán)力不斷延展，總統(tǒng)通過(guò)一般性法律依據(jù)制定涉及對(duì)外經(jīng)濟(jì)制裁清單的總統(tǒng)行政令的頻率不斷提升，進(jìn)而使其日漸成為同國(guó)會(huì)比肩的決策發(fā)起主體。通過(guò)上述決策方式，聯(lián)邦政府在劃定制裁范圍、指定制裁目標(biāo)等方面的權(quán)能不斷增強(qiáng)，日益成為美國(guó)在貿(mào)易領(lǐng)域?qū)嵤┍Ｗo(hù)主義和在技術(shù)領(lǐng)域?qū)嵤靶≡焊邏Α睉?zhàn)略的始作俑者。

制裁的層次性。受冷戰(zhàn)思維影響，美國(guó)無(wú)論是聯(lián)邦政府、各州政府等行政部門還是國(guó)會(huì)、州議會(huì)等立法部門，均廣泛存在進(jìn)一步強(qiáng)化對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的聲浪。在聯(lián)邦層面，聯(lián)邦政府作為行政部門頻繁出臺(tái)各種經(jīng)濟(jì)制裁措施，國(guó)會(huì)則積極配合，制定相關(guān)法案為制裁措施提供法律依據(jù)。盡管美國(guó)各州在政策制定上有自主性，但許多州在對(duì)華制裁上與聯(lián)邦政府保持高度一致。這些州的議會(huì)通過(guò)了獨(dú)立的立法措施，進(jìn)一步限制中國(guó)的投資與合作，特別是在高科技、金融及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等敏感領(lǐng)域。2024年2月，堪薩斯州眾議院養(yǎng)老金、銀行和州投資委員會(huì)的主席尼克·霍黑塞爾（Nick Hoheisel）提出法案，要求堪薩斯州政府從與所列國(guó)家有關(guān)系的公司撤資。這種多層次的合作形成一股強(qiáng)大的制裁推動(dòng)力量，表明美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁政策并不僅僅是聯(lián)邦政府的“政策命令”，而是跨越多個(gè)層級(jí)的政治共識(shí)。

第三，制裁的制度化。通過(guò)前述國(guó)會(huì)和聯(lián)邦政府之間在法律框架、總統(tǒng)行政令等方面的互動(dòng)，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁形成了一個(gè)系統(tǒng)的、動(dòng)態(tài)的實(shí)施體系。在這種體系下，制裁不僅能應(yīng)對(duì)中國(guó)在某一時(shí)段的挑戰(zhàn)，還能隨著國(guó)際局勢(shì)的變化而靈活調(diào)整。2018年，特朗普政府發(fā)動(dòng)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)，通過(guò)加征關(guān)稅、實(shí)施出口管制等措施，施壓中國(guó)改變貿(mào)易政策。這一制裁措施起初是針對(duì)所謂的貿(mào)易不平衡問(wèn)題，然而，隨著對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)迅速擴(kuò)張為全方位對(duì)華遏制打壓，美國(guó)鋪開制裁措施的邏輯就徹底由點(diǎn)對(duì)點(diǎn)的精準(zhǔn)狙擊變成全方位制度化的遏壓。拜登政府延續(xù)了這一政策，并在一些領(lǐng)域加大對(duì)中國(guó)的制裁力度，特別是在貿(mào)易和金融領(lǐng)域。這表明，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁已從短期應(yīng)急響應(yīng)轉(zhuǎn)變?yōu)殚L(zhǎng)期戰(zhàn)略部署，且具有跨政府和跨黨派的連續(xù)性，通過(guò)商務(wù)部工業(yè)與安全局（Bureau of Industry and Security，BIS）、財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室等行政機(jī)構(gòu)打造堅(jiān)實(shí)制度基礎(chǔ)，確保經(jīng)濟(jì)制裁得以制度化運(yùn)轉(zhuǎn)，并維持其破壞力和威懾性。由此可見(jiàn)，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的系統(tǒng)性不僅體現(xiàn)在其戰(zhàn)略性布局上，還體現(xiàn)在法律、行政和外交等層面的精細(xì)化操作。制裁措施不是僅對(duì)中國(guó)單一領(lǐng)域的打擊，而是涵蓋從技術(shù)到貿(mào)易、從企業(yè)到個(gè)人的多維度制裁，形成一個(gè)兼具系統(tǒng)性和針對(duì)性的制裁體系。

（三）新形勢(shì)下美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁具有全局性

美國(guó)推動(dòng)全方位對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的進(jìn)程當(dāng)中，經(jīng)濟(jì)制裁扮演著關(guān)鍵角色。在各類制裁形式中，制裁清單被認(rèn)為是美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的核心和最具針對(duì)性的工具。制裁清單具有高度的靈活性和可調(diào)整性，能夠根據(jù)政策或國(guó)際形勢(shì)的變化，隨時(shí)增加或刪除制裁對(duì)象。這種精準(zhǔn)的打擊方式相比全面的貿(mào)易禁運(yùn)或關(guān)稅措施，更具策略性與效果。此外，由于許多跨國(guó)企業(yè)和金融機(jī)構(gòu)在遵守美國(guó)制裁的同時(shí)，也減少了與中國(guó)的業(yè)務(wù)往來(lái)，制裁清單的“長(zhǎng)臂管轄”效應(yīng)進(jìn)一步增強(qiáng)，成為美國(guó)在全球范圍內(nèi)施加壓力和影響力的重要工具。美國(guó)通過(guò)打造出口管制類、進(jìn)口管制類、金融管制類三種制裁清單，將經(jīng)濟(jì)制裁的影響滲透到中美關(guān)系中的各個(gè)領(lǐng)域。

在出口管制方面，美國(guó)通過(guò)將眾多中國(guó)科技企業(yè)列入商務(wù)部工業(yè)與安全局主管的各類制裁清單，嚴(yán)格限制中國(guó)企業(yè)獲取美國(guó)的先進(jìn)技術(shù)、零部件以及科研資源，試圖阻礙中國(guó)科技產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新與發(fā)展，進(jìn)而影響中國(guó)在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中的地位。BIS在其部門介紹當(dāng)中宣稱，該部門的任務(wù)是“通過(guò)確保有效的出口管制和條約合規(guī)體系以及促進(jìn)美國(guó)繼續(xù)保持戰(zhàn)略技術(shù)領(lǐng)先地位來(lái)推進(jìn)美國(guó)的國(guó)家安全、外交政策和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)”。目前BIS負(fù)責(zé)制定和維護(hù)四個(gè)主要清單：實(shí)體清單、未經(jīng)核實(shí)清單、軍事最終用戶清單、被拒絕人清單。

在進(jìn)口管制方面，美國(guó)不斷通過(guò)國(guó)土安全部移民與海關(guān)執(zhí)法局（Immigration and Customs Enforcement，ICE）主管的“涉疆法案實(shí)體清單”等制裁清單阻撓中美兩國(guó)企業(yè)之間的進(jìn)出口活動(dòng)，嚴(yán)重?cái)_亂中美正常的貿(mào)易秩序，影響兩國(guó)企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)以及全球產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定。國(guó)土安全部設(shè)立強(qiáng)迫勞動(dòng)執(zhí)法工作組，負(fù)責(zé)維護(hù)“涉疆法案實(shí)體清單”，并由ICE具體執(zhí)行，目的是“防止將全部或部分在中國(guó)境內(nèi)通過(guò)強(qiáng)迫勞動(dòng)開采、生產(chǎn)或制造的商品進(jìn)口到美國(guó)”。

在金融管制方面，美國(guó)利用財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（Office of Foreign Assets Control， OFAC）主管的特別指定國(guó)民清單等制裁清單，嚴(yán)格限制中國(guó)企業(yè)在美融資和金融交易，干擾中國(guó)企業(yè)的海外資金運(yùn)作，對(duì)中國(guó)金融穩(wěn)定產(chǎn)生一定沖擊。目前OFAC負(fù)責(zé)制定和維護(hù)兩類主要清單：特別指定國(guó)民（SDN）清單、非特別指定國(guó)民綜合制裁清單。前者作為財(cái)政部管理的最大單一綜合清單，包括被指定的個(gè)人、實(shí)體和團(tuán)體，以及被封鎖的船舶和飛行器等物項(xiàng)。后者則包括中國(guó)軍工復(fù)合體企業(yè)清單等重點(diǎn)清單。

隨著美國(guó)持續(xù)強(qiáng)化遏制打壓中國(guó)的態(tài)勢(shì)，維護(hù)其全球霸權(quán)體系，對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的全局性影響必將進(jìn)一步凸顯。一方面，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁將影響兩國(guó)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域往來(lái)的全局，進(jìn)一步?jīng)_擊和顛覆經(jīng)貿(mào)關(guān)系作為中美關(guān)系壓艙石的地位；另一方面，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的影響還將超越經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，對(duì)兩國(guó)在軍事安全、全球治理等其他領(lǐng)域的關(guān)系造成惡劣影響。

二、美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的多重考量

美國(guó)國(guó)務(wù)院在其針對(duì)特別指定國(guó)民清單的制裁除名指南當(dāng)中提出，美國(guó)實(shí)施制裁的最終目的不是懲罰，而是帶來(lái)制裁客體行為的積極變化。與這一邏輯一脈相承，美國(guó)推行完整而系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)制裁政策的目標(biāo)不僅是對(duì)中國(guó)采取所謂的“違背美國(guó)意愿、損害美國(guó)利益、威脅美國(guó)霸權(quán)”的具體行為進(jìn)行“懲罰”，更是企圖通過(guò)削弱中國(guó)在產(chǎn)業(yè)、科技、軍事領(lǐng)域長(zhǎng)期同美國(guó)開展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的能力，從而實(shí)現(xiàn)“競(jìng)贏”（Outcompete）中國(guó)的目的。

（一）限制中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)

為維護(hù)美國(guó)在關(guān)鍵產(chǎn)業(yè)的主導(dǎo)地位，限制中國(guó)在特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的發(fā)展，美國(guó)對(duì)華實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁的對(duì)象以中國(guó)在特定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)為主。第一，通過(guò)金融管制削弱中國(guó)相關(guān)企業(yè)進(jìn)入美國(guó)金融市場(chǎng)并獲取融資的能力。根據(jù)美財(cái)政部對(duì)特別指定國(guó)民清單的說(shuō)明，美國(guó)公民被禁止與該清單上的任何個(gè)人或?qū)嶓w進(jìn)行交易，且任何出現(xiàn)在該清單上的個(gè)人或?qū)嶓w在美國(guó)的資產(chǎn)都將被凍結(jié)，這也就意味著中國(guó)企業(yè)在美獲取融資的能力將受到嚴(yán)格限制。第二，通過(guò)貿(mào)易管制類清單切斷中國(guó)企業(yè)同美歐等重點(diǎn)市場(chǎng)的正常往來(lái)。美商務(wù)部通過(guò)出口管制，系統(tǒng)性削弱中國(guó)相關(guān)實(shí)體融入全球產(chǎn)業(yè)鏈、價(jià)值鏈、創(chuàng)新鏈的動(dòng)能，降低其提升全球市場(chǎng)份額和維持增長(zhǎng)潛力的能力，從而實(shí)現(xiàn)限制中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展升級(jí)的目標(biāo)。

除了限制中國(guó)，美國(guó)推動(dòng)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁也旨在強(qiáng)化自身相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展能力。隨著大國(guó)地緣政治競(jìng)爭(zhēng)重回美國(guó)政府視野的核心，對(duì)企業(yè)投資的爭(zhēng)奪已不僅僅局限于對(duì)稅源、就業(yè)的爭(zhēng)奪，更在于對(duì)以企業(yè)為載體的技術(shù)、人才的爭(zhēng)奪。美國(guó)通過(guò)出口管制限制中國(guó)企業(yè)獲取關(guān)鍵零件和技術(shù)，給中國(guó)企業(yè)帶來(lái)巨大的挑戰(zhàn)。中國(guó)企業(yè)為了維持生產(chǎn)，不得不尋求其他替代供應(yīng)商，但往往面臨成本增加、質(zhì)量不穩(wěn)定等問(wèn)題。尤其是中國(guó)部分先進(jìn)制造業(yè)企業(yè)在生產(chǎn)過(guò)程中依賴美國(guó)的某些關(guān)鍵零部件，受制裁影響這些企業(yè)不得不花費(fèi)更高的成本從其他渠道采購(gòu)，或者自行投入大量資源進(jìn)行研發(fā)，這不僅增加生產(chǎn)成本，還分散企業(yè)用于核心技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的精力。

（二）延緩中國(guó)科技進(jìn)步

在科技競(jìng)爭(zhēng)占據(jù)大國(guó)競(jìng)爭(zhēng)核心地位的背景下，美國(guó)為維系其日漸式微的技術(shù)霸權(quán)，竭力削弱中國(guó)在高科技領(lǐng)域的發(fā)展能力與潛力，實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁清單就成為其達(dá)成上述技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)目標(biāo)的核心手段。美國(guó)精心選取中國(guó)處于領(lǐng)先地位的高科技企業(yè)，并將其列入實(shí)體清單等經(jīng)濟(jì)制裁清單，從根源上切斷中國(guó)企業(yè)與美國(guó)技術(shù)供應(yīng)商之間業(yè)已構(gòu)建的合作紐帶。被列入制裁清單意味著企業(yè)將被迫尋求其他途徑，或在全球范圍內(nèi)艱難尋覓替代供應(yīng)商，或投入巨額資源自行開展研發(fā)工作。但不論何種選擇，均極大增加技術(shù)發(fā)展的難度與成本，削弱技術(shù)創(chuàng)新的能力與潛力。當(dāng)前美國(guó)將中國(guó)具有較強(qiáng)發(fā)展?jié)摿Φ陌雽?dǎo)體、人工智能等產(chǎn)業(yè)作為制裁重點(diǎn)，未來(lái)還意圖將中國(guó)具有比較優(yōu)勢(shì)的新能源汽車、光伏發(fā)電等領(lǐng)域的企業(yè)納入制裁清單當(dāng)中。

美國(guó)政府官員毫不諱言利用對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁作為延緩中國(guó)科技進(jìn)步的手段。例如，美國(guó)商務(wù)部負(fù)責(zé)出口執(zhí)法的助理部長(zhǎng)馬修·阿克塞爾羅德（Matthew Axelrod）表示，如果中國(guó)阻礙商務(wù)部工業(yè)與安全局針對(duì)最終用途的核查，被調(diào)查實(shí)體可能會(huì)被直接列入未經(jīng)核實(shí)清單或?qū)嶓w清單。上述威脅言論對(duì)中美兩國(guó)企業(yè)構(gòu)成的“寒蟬效應(yīng)”，給中國(guó)企業(yè)的正常運(yùn)營(yíng)帶來(lái)極大的不確定性。美國(guó)總統(tǒng)國(guó)家安全事務(wù)助理杰克·沙利文（Jake Sullivan）在布魯金斯學(xué)會(huì)發(fā)表演講時(shí)強(qiáng)調(diào)，美國(guó)“已對(duì)關(guān)鍵技術(shù)實(shí)施精心制定的出口限制，并特別關(guān)注先進(jìn)的半導(dǎo)體制造設(shè)備”。

除上述官員表態(tài)外，美國(guó)相關(guān)政策文件同樣表明延緩中國(guó)科技進(jìn)步、維護(hù)自身技術(shù)霸權(quán)是推動(dòng)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的動(dòng)因。例如，2018年版《出口管制改革法案》表示，美國(guó)修訂該法的重要目標(biāo)是通過(guò)實(shí)施以制裁清單為核心的出口管制措施，強(qiáng)化美國(guó)工業(yè)基礎(chǔ)，并保持美國(guó)在科學(xué)、技術(shù)、工程和制造業(yè)領(lǐng)域的領(lǐng)導(dǎo)地位。美國(guó)商務(wù)部工業(yè)與安全局于2022年10月和2023年11月先后發(fā)布兩項(xiàng)《關(guān)于對(duì)中國(guó)實(shí)施先進(jìn)計(jì)算和半導(dǎo)體制造產(chǎn)品出口管制的公開信息》，進(jìn)一步明確其延緩中國(guó)科技進(jìn)步的目標(biāo)。美國(guó)上述政策文件為其對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁行徑提供了所謂“依據(jù)”，使其得以有計(jì)劃、有步驟地對(duì)中國(guó)高科技企業(yè)實(shí)施打壓，延緩中國(guó)科技進(jìn)步。

（三）遏制中國(guó)軍事發(fā)展

二戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)實(shí)施各類對(duì)外經(jīng)濟(jì)制裁的核心目標(biāo)是維護(hù)國(guó)家安全。然而其國(guó)家安全的內(nèi)涵并非一成不變，而是隨美國(guó)所面臨的戰(zhàn)略環(huán)境變遷、競(jìng)爭(zhēng)壓力來(lái)源而不斷演變。在美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的語(yǔ)境下，其所謂的“國(guó)家安全”類別目標(biāo)涵蓋多個(gè)層次，其中最為突出的是在軍事上保持對(duì)華絕對(duì)領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)，以此實(shí)現(xiàn)絕對(duì)安全。美國(guó)推動(dòng)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的一個(gè)重要出發(fā)點(diǎn)就是擴(kuò)大中美兩國(guó)在軍事領(lǐng)域方面的差距，以遏制中國(guó)軍事發(fā)展，維護(hù)自身軍事霸權(quán)。

2018年版《出口管制改革法案》明確提出，對(duì)該法案進(jìn)行修訂的首要目標(biāo)就是嚴(yán)格限制相關(guān)實(shí)體進(jìn)口美國(guó)相關(guān)物項(xiàng)，從而消除對(duì)美國(guó)國(guó)家安全可能產(chǎn)生的各種潛在威脅。這一法案為美國(guó)后續(xù)實(shí)施一系列對(duì)華出口管制措施提供了重要的法律依據(jù)和政策導(dǎo)向。拜登政府在2023年8月出臺(tái)的對(duì)華投資限制行政令中著重強(qiáng)調(diào)，中國(guó)在敏感技術(shù)和產(chǎn)品方面取得的進(jìn)步，對(duì)于發(fā)展軍事、情報(bào)、監(jiān)視或網(wǎng)絡(luò)能力起著至關(guān)重要的作用，已經(jīng)對(duì)美國(guó)國(guó)家安全構(gòu)成極為嚴(yán)重的威脅。美國(guó)商務(wù)部負(fù)責(zé)工業(yè)與安全事務(wù)的副部長(zhǎng)艾倫·埃斯特維茲（Alan Estevez）在2024年5月宣布將37個(gè)中國(guó)實(shí)體納入實(shí)體清單后表示：“今天的行動(dòng)是應(yīng)對(duì)中國(guó)及其軍事現(xiàn)代化帶來(lái)的挑戰(zhàn)的又一決定性步驟。我們必須保持警惕，防止這些實(shí)體獲取可能用于危害我們國(guó)家安全的美國(guó)技術(shù)?！?/p>

美國(guó)通過(guò)實(shí)施對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁，從側(cè)面限制中國(guó)持續(xù)性地獲取關(guān)鍵技術(shù)和資源，對(duì)中國(guó)軍事發(fā)展形成遏制之勢(shì)。航空航天是冷戰(zhàn)后美國(guó)最早對(duì)華實(shí)施出口管制的領(lǐng)域。美國(guó)通過(guò)將中國(guó)企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)列入實(shí)體清單，限制它們獲取先進(jìn)的航空發(fā)動(dòng)機(jī)技術(shù)和高性能航空材料，試圖延緩中國(guó)航空航天事業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。在新興技術(shù)領(lǐng)域方面，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁同樣不遺余力。在對(duì)軍事通信、加密、探測(cè)等具有重要應(yīng)用價(jià)值的量子技術(shù)領(lǐng)域，拜登政府對(duì)中國(guó)高校、科研機(jī)構(gòu)頻繁實(shí)施制裁措施，以期阻止中國(guó)在這一前沿科技領(lǐng)域取得突破，遏制中國(guó)軍事發(fā)展。

三、美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的特點(diǎn)

無(wú)論是特朗普政府還是拜登政府，都將強(qiáng)化對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁作為與中國(guó)開展戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的核心手段。隨著美國(guó)加大經(jīng)濟(jì)遏華力度，以清單為例的對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁呈現(xiàn)出以下幾個(gè)顯著特點(diǎn)。

（一）絕對(duì)數(shù)量持續(xù)激增

從絕對(duì)數(shù)量來(lái)看，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁清單所涉實(shí)體數(shù)量經(jīng)歷了從基本平穩(wěn)到加速激增的過(guò)程。以實(shí)體清單為例，自1997年2月該清單建立到2017年1月特朗普上臺(tái)之間的20年，該清單僅累計(jì)納入95個(gè)中國(guó)實(shí)體。在這一時(shí)期，被納入實(shí)體清單的實(shí)體高度集中于航空航天等與安全密切相關(guān)的領(lǐng)域，波及范圍較小。但自特朗普政府發(fā)動(dòng)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)以來(lái)，美國(guó)政府大幅度擴(kuò)充實(shí)體清單，2018年至2020年新增中國(guó)實(shí)體數(shù)分別為48個(gè)、95個(gè)和136個(gè)，遠(yuǎn)超前特朗普時(shí)代，在其第一任期最后一年，被納入實(shí)體的數(shù)量更超過(guò)此前幾屆政府的總和。

拜登政府在制裁中國(guó)的力度上更是勝過(guò)前任。仍以實(shí)體清單為例，2021年至2023年該清單新增中國(guó)實(shí)體數(shù)分別為71個(gè)、55個(gè)和153個(gè)。彭博社報(bào)道稱，2024年2月，拜登在上臺(tái)僅3周年之際即超越特朗普第一任期，成為將中國(guó)實(shí)體納入實(shí)體清單最多的一屆政府。此外，拜登政府不僅加速將更多中國(guó)實(shí)體列入到各類制裁清單中，還炮制新的制裁清單，擴(kuò)展既有制裁清單矩陣。進(jìn)口管制類制裁清單是美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的各類清單當(dāng)中最新的一類，是對(duì)美國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)以出口管制為核心的貿(mào)易類制裁的創(chuàng)新舉措。2022年6月，“涉疆法案實(shí)體清單”正式生效。截至2023年底，該清單已納入41家中國(guó)實(shí)體，較初設(shè)清單時(shí)增幅達(dá)32.26%。受制裁實(shí)體絕對(duì)數(shù)量的激增，是美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁演變的首要趨勢(shì)。

（二）重點(diǎn)目標(biāo)轉(zhuǎn)向科技

從重點(diǎn)目標(biāo)上來(lái)看，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的關(guān)注點(diǎn)經(jīng)歷了從軍事安全到科學(xué)技術(shù)的轉(zhuǎn)移。在特朗普之前的歷屆美國(guó)政府中，中國(guó)相關(guān)實(shí)體被納入經(jīng)濟(jì)制裁清單的主要原因是軍事現(xiàn)代化，美國(guó)主要關(guān)注的是防止中國(guó)通過(guò)獲取美國(guó)的軍事或兩用技術(shù)和設(shè)備來(lái)增強(qiáng)其軍事能力。在特朗普第一任期內(nèi)，美國(guó)不斷強(qiáng)化經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域遏壓中國(guó)的力度，單方面挑起對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)。特朗普政府一方面繼續(xù)維持對(duì)涉軍實(shí)體制裁的關(guān)注度，另一方面對(duì)科技企業(yè)的制裁關(guān)注度陡增。

拜登政府執(zhí)政后，美國(guó)對(duì)中美科技競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)注明顯壓倒其他一切因素，制裁的重點(diǎn)也從傳統(tǒng)的軍事領(lǐng)域轉(zhuǎn)向包括技術(shù)轉(zhuǎn)移、網(wǎng)絡(luò)安全和經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)在內(nèi)的更廣泛領(lǐng)域。以實(shí)體清單為例，2021年及此前被列入實(shí)體清單的中國(guó)實(shí)體共388個(gè)，其中被納入原因?yàn)椤爸С种袊?guó)軍事現(xiàn)代化”的實(shí)體179個(gè)，占46.13%。2024年6月眾議院國(guó)土安全委員會(huì)主席馬克·格林（Mark Green）與眾議院中國(guó)問(wèn)題特別委員會(huì)主席約翰·穆萊納爾（John Moolenaar）及其他三名參眾兩院議員聯(lián)名向國(guó)土安全部致信，以國(guó)軒高科、寧德時(shí)代兩家全球領(lǐng)先的汽車電池企業(yè)供應(yīng)鏈中包含原產(chǎn)地為新疆的原料為由，要求立即將兩家企業(yè)納入“涉疆法案實(shí)體清單”，阻止其向美國(guó)出口。上述方向變化表明，美國(guó)制裁的重點(diǎn)正在轉(zhuǎn)向遏制中國(guó)在全球科技和經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的崛起，試圖通過(guò)限制中國(guó)獲取關(guān)鍵技術(shù)和市場(chǎng)資源來(lái)保持其在全球科技競(jìng)爭(zhēng)中的領(lǐng)先地位。

（三）覆蓋領(lǐng)域范圍擴(kuò)張

從覆蓋領(lǐng)域上來(lái)看，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁經(jīng)歷了從單領(lǐng)域到多領(lǐng)域的過(guò)程。在冷戰(zhàn)后初期，美國(guó)制裁中國(guó)實(shí)體時(shí)所開列的原因較為單一，一般以安全、人權(quán)等為由。但隨著美對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的全方位展開，不同部門、不同領(lǐng)域的制裁開始產(chǎn)生耦合效應(yīng)，軍事和安全領(lǐng)域的制裁逐漸與科技、貿(mào)易、人權(quán)等其他議題合流，形成對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的聚合之勢(shì)，制裁覆蓋領(lǐng)域也越來(lái)越廣泛。例如，特朗普政府時(shí)期美國(guó)多次以“科技監(jiān)控”和“侵犯人權(quán)”為理由，將中國(guó)人工智能和半導(dǎo)體領(lǐng)域的企業(yè)納入實(shí)體清單，同時(shí)不忘向盟友施壓，以達(dá)到全面減少或徹底停止使用中國(guó)企業(yè)相關(guān)產(chǎn)品與技術(shù)的目的。

拜登政府上臺(tái)后，在特朗普政府制裁領(lǐng)域擴(kuò)張的基礎(chǔ)上進(jìn)一步細(xì)化、深化制裁覆蓋的領(lǐng)域。自2022年6月至2024年5月，美國(guó)海關(guān)與邊境保護(hù)局（Customs and Border Protection， CBP）依據(jù)“涉疆法案實(shí)體清單”對(duì)7566票進(jìn)口貨物展開審查，案值28.7億美元，其中拒絕通關(guān)3096例。盡管該清單重點(diǎn)關(guān)注服裝、棉花、硅制品和番茄四個(gè)高優(yōu)先級(jí)行業(yè)，但在實(shí)際運(yùn)行當(dāng)中受到審查影響最大的產(chǎn)品種類為電子產(chǎn)品，被審查數(shù)達(dá)3703例。這就表明，該清單名義上以“人權(quán)”和“宗教自由”為借口，實(shí)質(zhì)上是打擊中國(guó)企業(yè)持續(xù)參與電子和半導(dǎo)體領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)鏈條的能力，在科技和產(chǎn)業(yè)鏈的關(guān)鍵環(huán)節(jié)上對(duì)中國(guó)形成遏制打壓，從而實(shí)現(xiàn)制裁領(lǐng)域的全方位覆蓋。

（四）與盟伴互動(dòng)協(xié)同增強(qiáng)

從國(guó)際互動(dòng)上來(lái)看，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁經(jīng)歷了從單打獨(dú)斗到協(xié)同制裁的過(guò)程。特朗普第一任期內(nèi)，美國(guó)在對(duì)華制裁方面更多依靠單邊行動(dòng)，較少與其他國(guó)家進(jìn)行協(xié)調(diào)。特別是特朗普使美國(guó)處于二戰(zhàn)后國(guó)際信譽(yù)底谷，很難調(diào)動(dòng)盟國(guó)參與對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁。

相比之下，拜登政府則試圖通過(guò)“俱樂(lè)部式”制裁手段限制中國(guó)高精尖技術(shù)的發(fā)展，并尤其注重同歐盟之間的制裁協(xié)作，意在遏制中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)與科技崛起。2021年，美國(guó)與歐盟共同成立美歐貿(mào)易和技術(shù)委員會(huì)（US-EU Trade and Technology Council），其重要任務(wù)是協(xié)調(diào)對(duì)中國(guó)科技企業(yè)的制裁和出口管制。美歐在2023年6月發(fā)表的聯(lián)合聲明中稱：“美歐在制裁和出口管制方面的深度協(xié)調(diào)表明，雙方持續(xù)加強(qiáng)合作以應(yīng)對(duì)非市場(chǎng)政策、做法和經(jīng)濟(jì)脅迫。”2024年3月，商務(wù)部副部長(zhǎng)埃斯特維茲在BIS出口管制和政策更新年度會(huì)議上發(fā)表講話，指出美國(guó)正以加強(qiáng)出口管制為目的，強(qiáng)化同盟國(guó)之間溝通協(xié)調(diào)。他還提出，美國(guó)將在打造共同威脅認(rèn)知、更新管制協(xié)調(diào)方案、強(qiáng)化針對(duì)新興技術(shù)等方面繼續(xù)更新其推動(dòng)聯(lián)合制裁的政策工具箱。拜登政府通過(guò)強(qiáng)化在七國(guó)集團(tuán)（G7）、美英澳三邊安全伙伴關(guān)系（AUKUS）、美日印澳“四邊機(jī)制”（QUAD）內(nèi)部的領(lǐng)導(dǎo)力，打造更為廣泛而有效的對(duì)華制裁網(wǎng)絡(luò)。多邊制裁策略強(qiáng)化了美國(guó)在相關(guān)產(chǎn)業(yè)中的既有地位，便于其利用不對(duì)稱相互依賴開展對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁。

四、美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的影響

美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁從多個(gè)維度惡化中國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)和技術(shù)的升級(jí)環(huán)境，沖擊中美政治與經(jīng)貿(mào)關(guān)系，挑戰(zhàn)世界產(chǎn)供鏈條的穩(wěn)定。

（一）導(dǎo)致中美戰(zhàn)略博弈加劇

第一，從政治角度來(lái)看，制裁降低了中美戰(zhàn)略互信水平。經(jīng)由特朗普和拜登兩屆美國(guó)政府的政策實(shí)踐，對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁業(yè)已成為美國(guó)聯(lián)邦政府和國(guó)會(huì)所倚賴的常規(guī)對(duì)華遏壓戰(zhàn)略手段。美國(guó)實(shí)施對(duì)華制裁往往將中國(guó)在科技發(fā)展、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、軍民融合等領(lǐng)域的相關(guān)政策作為其出臺(tái)制裁措施的理由，明確表現(xiàn)出遏制中國(guó)的戰(zhàn)略意圖。美國(guó)以自己的霸權(quán)歷史、霸權(quán)思維鏡像中國(guó)，不斷強(qiáng)化“競(jìng)贏”中國(guó)的動(dòng)機(jī)，通過(guò)制裁行為和政治話語(yǔ)單方面激化中美矛盾，導(dǎo)致中美雙邊關(guān)系難以持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁已超越其作為短期的經(jīng)濟(jì)遏壓手段的原本屬性，成為長(zhǎng)期的、政治經(jīng)濟(jì)復(fù)合型的戰(zhàn)略武器。美國(guó)每推動(dòng)新一輪次的對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁措施，特別是涉及中國(guó)科技、安全、金融等領(lǐng)域的制裁，都會(huì)引發(fā)雙邊關(guān)系顯著波動(dòng)，致使中美關(guān)系處于周期性緊張狀態(tài)。

第二，從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看，制裁削弱了中美經(jīng)濟(jì)互動(dòng)水平。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁直接干擾兩國(guó)企業(yè)在貿(mào)易、金融和技術(shù)等領(lǐng)域的正常往來(lái)，阻礙中國(guó)企業(yè)在技術(shù)和融資等領(lǐng)域?qū)γ篮献鳎灿绊懨绹?guó)企業(yè)在產(chǎn)能和市場(chǎng)等領(lǐng)域?qū)θA合作。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁并未使雙邊經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的競(jìng)爭(zhēng)性因素減少，反而導(dǎo)致互補(bǔ)性因素受到?jīng)_擊。美國(guó)此舉單方面破壞了雙邊既有的經(jīng)濟(jì)合作基礎(chǔ)與動(dòng)能，動(dòng)搖了經(jīng)貿(mào)關(guān)系作為中美關(guān)系壓艙石的地位。

第三，從外溢影響來(lái)看，制裁破壞了中美其他領(lǐng)域合作。盡管美國(guó)通過(guò)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁直接作用于經(jīng)濟(jì)與技術(shù)領(lǐng)域，但其影響不可避免地外溢到中美之間的各個(gè)議題領(lǐng)域。制裁行為突出美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略中的非理性一面，強(qiáng)化美國(guó)對(duì)華戰(zhàn)略中的極端性因素，也由此限制了美國(guó)自身在其他關(guān)鍵領(lǐng)域，特別是外交、軍事等高政治領(lǐng)域?qū)θA合作的選項(xiàng)。

（二）惡化中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)環(huán)境

第一，制裁將切斷中國(guó)企業(yè)的對(duì)美交流。美國(guó)企圖通過(guò)限制對(duì)華出口高科技產(chǎn)品和技術(shù)，干預(yù)中國(guó)高科技產(chǎn)業(yè)的正常發(fā)展。大量遭到美國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁的中國(guó)相關(guān)實(shí)體因處于各類清單之中，無(wú)法正常自美進(jìn)口相應(yīng)產(chǎn)品與服務(wù)，對(duì)企業(yè)生產(chǎn)、技術(shù)更新、競(jìng)爭(zhēng)能力造成潛在沖擊，進(jìn)而影響中國(guó)在半導(dǎo)體制造、5G、人工智能等前沿領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步。

第二，制裁將擠壓中國(guó)企業(yè)的市場(chǎng)范圍。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁惡化了中美科技類產(chǎn)品與服務(wù)的貿(mào)易環(huán)境，疊加美國(guó)對(duì)華貿(mào)易戰(zhàn)的影響，使中美貿(mào)易額占中美各自對(duì)外貿(mào)易額的比重出現(xiàn)下跌。此外，美國(guó)還拉攏歐盟、日本等在美國(guó)關(guān)注的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域共同實(shí)施對(duì)華制裁，迫使部分歐盟國(guó)家棄用中國(guó)相關(guān)實(shí)體生產(chǎn)的高科技產(chǎn)品，導(dǎo)致中國(guó)企業(yè)市場(chǎng)份額加速流失。盡管上述實(shí)體通過(guò)加強(qiáng)同“全球南方”國(guó)家的貿(mào)易、加強(qiáng)對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的開發(fā)力度，得以部分彌補(bǔ)美歐市場(chǎng)份額，但仍不能完全解決市場(chǎng)范圍縮小的問(wèn)題。

第三，制裁將削弱中國(guó)企業(yè)的融資能力。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁特別是金融制裁嚴(yán)格限制中國(guó)相關(guān)實(shí)體在國(guó)際金融市場(chǎng)上的活動(dòng)，尤其是迫使部分中國(guó)企業(yè)從美國(guó)資本市場(chǎng)退市，影響其通過(guò)股、債市場(chǎng)融資的能力。上述制裁一方面限制相關(guān)實(shí)體通過(guò)融資擴(kuò)大研發(fā)、銷售支出從而做大做強(qiáng)，另一方面也引發(fā)國(guó)際資本對(duì)中國(guó)市場(chǎng)與相關(guān)實(shí)體發(fā)展可持續(xù)性的擔(dān)憂，不利于外資持續(xù)流入和金融市場(chǎng)形成穩(wěn)定預(yù)期。

第四，制裁將強(qiáng)化同中國(guó)企業(yè)的人才競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)通過(guò)經(jīng)濟(jì)制裁清單尤其是特別指定國(guó)民清單迫使中美兩國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)的高端人才二選一，抑制中國(guó)產(chǎn)業(yè)升級(jí)的后發(fā)動(dòng)力。一方面，現(xiàn)有人才在美國(guó)制裁政策下被迫放棄在中國(guó)企業(yè)的高薪工作而回流至美國(guó)或其盟國(guó)的有關(guān)企業(yè)，造成人才的直接流失。另一方面，通過(guò)制裁的“指揮棒”效應(yīng)和美國(guó)對(duì)相關(guān)產(chǎn)業(yè)人才教育補(bǔ)貼的加碼，處于培養(yǎng)和儲(chǔ)備階段的人才將不得不考慮發(fā)展路徑受限的問(wèn)題，造成潛在的人才流失。

（三）破壞全球產(chǎn)供鏈條穩(wěn)定

第一，制裁加劇供應(yīng)鏈的不穩(wěn)定性。美國(guó)對(duì)華制裁實(shí)體多集中于美西方國(guó)家占據(jù)資本和技術(shù)優(yōu)勢(shì)的高科技領(lǐng)域，美國(guó)制裁行動(dòng)勢(shì)必影響盟友行為，推動(dòng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)“半球化”趨勢(shì)，從而引致全球供應(yīng)鏈面臨斷裂的風(fēng)險(xiǎn)。以半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)為例，美國(guó)對(duì)中國(guó)半導(dǎo)體企業(yè)的制裁不僅影響中國(guó)與美國(guó)相關(guān)實(shí)體，也對(duì)依賴中國(guó)制造的全球半導(dǎo)體產(chǎn)供鏈條構(gòu)成連鎖反應(yīng)。各國(guó)政府受美國(guó)制裁的“寒蟬效應(yīng)”影響，紛紛改變其半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)鏈條的發(fā)展戰(zhàn)略，強(qiáng)行扭曲過(guò)去幾十年間以比較優(yōu)勢(shì)為基礎(chǔ)的半導(dǎo)體供應(yīng)鏈布局，使供應(yīng)鏈不穩(wěn)定性達(dá)到后冷戰(zhàn)時(shí)期的最高峰。

第二，制裁加速供應(yīng)鏈的重整進(jìn)度。美國(guó)對(duì)華相關(guān)實(shí)體的制裁壓力將快速傳導(dǎo)到全球相關(guān)產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)供鏈條，從而迫使企業(yè)重組、重構(gòu)、重塑自身的與上下游企業(yè)之間業(yè)已形成的穩(wěn)固鏈條，尤其是注重減少對(duì)中國(guó)產(chǎn)供鏈條的依賴，并在美國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的鼓勵(lì)下推行友岸外包、近岸外包，從而威脅既有投資與生產(chǎn)的穩(wěn)定性預(yù)期。

第三，制裁加劇供應(yīng)鏈的碎片化程度。美國(guó)不斷加碼對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁只會(huì)增加雙邊經(jīng)貿(mào)摩擦，且拜登政府任內(nèi)大力推動(dòng)構(gòu)建多邊協(xié)調(diào)下的對(duì)華制裁體系，使得歐盟、日本、韓國(guó)等美國(guó)盟友也部分加入到遏華產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟當(dāng)中，采取或可能采取類似美方的措施。這種風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散不僅加劇全球產(chǎn)供鏈條的不穩(wěn)定性，也對(duì)全球貿(mào)易、世界經(jīng)濟(jì)的復(fù)蘇構(gòu)成巨大威脅，從而導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)外溢，累及各方。

第四，制裁打擊供應(yīng)鏈的創(chuàng)新協(xié)同。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的持續(xù)加碼，削弱了跨國(guó)技術(shù)交流、資源整合、市場(chǎng)協(xié)同，從而直接沖擊供應(yīng)鏈上下游的協(xié)作創(chuàng)新能力。此外，從間接角度而言，美國(guó)出口管制和技術(shù)封鎖措施影響中美兩國(guó)在人工智能、5G通信、新能源等新興技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)方面的協(xié)調(diào)，導(dǎo)致技術(shù)交流受阻和市場(chǎng)準(zhǔn)入受限，不僅減緩相關(guān)技術(shù)的全球推廣速度，也阻礙全球創(chuàng)新生態(tài)的完善，使得新興技術(shù)領(lǐng)域規(guī)范與治理出現(xiàn)“巴爾干化”，從而損害全球產(chǎn)業(yè)鏈的整體競(jìng)爭(zhēng)力。

五、美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁面臨的制約

在實(shí)踐中，美國(guó)實(shí)施對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁也面臨諸多挑戰(zhàn)。上述制裁清單受美國(guó)國(guó)內(nèi)、中美雙邊、全球多邊等三個(gè)層次諸多制約因素的影響與限制，其制裁效力必將大打折扣，難以實(shí)現(xiàn)預(yù)期效果。

首先，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁受到其國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)界、消費(fèi)者等利益集團(tuán)的質(zhì)疑與挑戰(zhàn)。第一，美國(guó)科技企業(yè)在華擁有其不愿放棄的龐大市場(chǎng)份額，這就使其一邊以游說(shuō)等方式影響聯(lián)邦政府制裁決策，一邊采取規(guī)避措施維持在華業(yè)務(wù)，以此減輕美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的破壞性影響。第二，美國(guó)消費(fèi)者同樣受惠于中國(guó)相關(guān)企業(yè)對(duì)美出口，使得普通民眾對(duì)于可能提高生活成本的經(jīng)濟(jì)制裁持反對(duì)態(tài)度。第三，美國(guó)能源、農(nóng)業(yè)等傳統(tǒng)出口部門將中國(guó)視為重要的出口市場(chǎng)，但中國(guó)的反制措施使得這些部門利益受損，因而他們對(duì)美國(guó)政府的對(duì)華制裁措施尤為反對(duì)。由此可見(jiàn)，中美之間廣泛、密切的雙邊貿(mào)易、投資、金融聯(lián)系，為美國(guó)企業(yè)創(chuàng)造財(cái)富、為美國(guó)社會(huì)創(chuàng)造就業(yè)、為美國(guó)消費(fèi)者降低生活成本。受上述三方面因素影響，美國(guó)企圖通過(guò)實(shí)施對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁完全切斷中美之間客觀存在的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不僅不現(xiàn)實(shí)，且必將嚴(yán)重影響美國(guó)國(guó)內(nèi)的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行秩序，進(jìn)一步推動(dòng)其本已嚴(yán)峻的諸多經(jīng)濟(jì)、社會(huì)議題持續(xù)發(fā)酵。

其次，美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁與其在應(yīng)對(duì)全球性挑戰(zhàn)時(shí)有求于中國(guó)相悖。美國(guó)當(dāng)前面臨地緣沖突、氣候變化、公共衛(wèi)生、跨國(guó)犯罪、毒品管控等復(fù)雜的全球議題，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出其單個(gè)國(guó)家的治理能力范圍。一方面，其長(zhǎng)期推行的霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治手段在解決上述問(wèn)題時(shí)顯得力不從心，引發(fā)眾多“全球南方”國(guó)家乃至其盟國(guó)的反感；另一方面，中國(guó)在諸多全球性問(wèn)題上發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用，美國(guó)不得不強(qiáng)化與中國(guó)溝通協(xié)調(diào)，以滿足其在相關(guān)議題領(lǐng)域的利益關(guān)切。美國(guó)對(duì)華實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁輕則會(huì)動(dòng)搖雙方在上述領(lǐng)域的合作基礎(chǔ)，重則導(dǎo)致當(dāng)前既有各項(xiàng)對(duì)話措施中止。中美雙邊互動(dòng)領(lǐng)域的廣度和深度決定了美國(guó)在實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁時(shí)，不得不考慮其對(duì)中美整體關(guān)系的深遠(yuǎn)影響，這在一定程度上限制了美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁的激進(jìn)性、破壞性、野蠻性，使其在推出制裁措施時(shí)不得不有所顧忌。

最后，其他西方國(guó)家并非對(duì)美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁亦步亦趨，“全球南方”國(guó)家更是與美國(guó)上述舉措保持距離。拜登政府一改特朗普政府的單邊對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁策略，嘗試?yán)瓟n盟友形成多邊聯(lián)合制裁的局面。然而，各國(guó)在對(duì)華政策上存在廣泛的利益分歧和各自的戰(zhàn)略考慮，并非無(wú)條件完全配合美國(guó)的制裁措施。一方面，歐盟、日本、韓國(guó)等美國(guó)重點(diǎn)拉攏的盟友在華擁有龐大經(jīng)濟(jì)利益，在對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁領(lǐng)域有自己的考量，并不愿事事配合美國(guó)。另一方面，絕大多數(shù)“全球南方”國(guó)家秉持獨(dú)立自主的外交政策，不愿在中美之間選邊站。這些國(guó)家對(duì)中國(guó)的投資、技術(shù)、貿(mào)易有著強(qiáng)烈的需求，中國(guó)在發(fā)展援助等領(lǐng)域的支持使其更傾向于維持與中國(guó)的良好關(guān)系。這就導(dǎo)致美國(guó)更加難以打造全面、統(tǒng)一的對(duì)華制裁陣營(yíng)。即使美國(guó)能夠在某些具體的制裁領(lǐng)域通過(guò)壓服、利誘等手段爭(zhēng)取到部分盟友的支持，但要建構(gòu)一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定、全面一致的對(duì)華制裁聯(lián)盟仍面臨巨大挑戰(zhàn)。

六、結(jié)語(yǔ)

美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁已成為其強(qiáng)化對(duì)華戰(zhàn)略競(jìng)爭(zhēng)的重要手段之一，出口管制、進(jìn)口管制、金融管制三類清單則是經(jīng)濟(jì)制裁中的核心手段。美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁系統(tǒng)性地表現(xiàn)出美國(guó)在產(chǎn)業(yè)、科技、軍事等領(lǐng)域遏制打壓中國(guó)發(fā)展的禍心。面對(duì)美國(guó)對(duì)華經(jīng)濟(jì)制裁持續(xù)加強(qiáng)這一趨勢(shì)，中國(guó)政府要加強(qiáng)對(duì)外反制裁法律體系和能力建設(shè)，持續(xù)推動(dòng)科技創(chuàng)新能力建設(shè)，采取有效措施提升企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等科創(chuàng)主體積極性，維護(hù)產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈的穩(wěn)定性。受經(jīng)濟(jì)制裁影響的中國(guó)實(shí)體要未雨綢繆，一是要加大自主研發(fā)投入，推進(jìn)自主產(chǎn)權(quán)與供應(yīng)體系建設(shè)，從根本上提升抗制裁風(fēng)險(xiǎn)能力；二是要建立和完善合規(guī)體系建設(shè)，密切關(guān)注美國(guó)對(duì)華制裁相關(guān)主體的潛在制裁動(dòng)向，強(qiáng)化內(nèi)部涉制裁風(fēng)險(xiǎn)管控；三是要積極運(yùn)用向制裁清單主管部門行政申訴的權(quán)利或向美國(guó)相關(guān)法律機(jī)構(gòu)申請(qǐng)司法救濟(jì)的權(quán)利，完善自身法務(wù)能力建設(shè)，以便應(yīng)對(duì)相關(guān)制裁措施。

【責(zé)任編輯：姜志達(dá)】