王宏鑫

（河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州450002）

單邊經(jīng)濟(jì)制裁是一國(guó)為了實(shí)現(xiàn)對(duì)外政策目標(biāo)，單方對(duì)他國(guó)采取的強(qiáng)制性經(jīng)濟(jì)措施。在中美貿(mào)易摩擦期間，我國(guó)中興、華為和其他一些實(shí)體、個(gè)人接連受到美國(guó)單邊經(jīng)濟(jì)制裁的影響，使得單邊經(jīng)濟(jì)制裁尤其是單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁受到極大的關(guān)注。國(guó)際法學(xué)界對(duì)單邊經(jīng)濟(jì)制裁研究早已有之，其成果主要集中于單邊經(jīng)濟(jì)制裁的合法性方面，還沒有對(duì)其演變規(guī)律進(jìn)行總結(jié)的研究成果出現(xiàn)。因此，對(duì)單邊經(jīng)濟(jì)制裁的演變規(guī)律進(jìn)行研究，具有一種歷史穿透性的效果，可以回答其從何處來(lái)、將向何處去的問題。同時(shí)也可以對(duì)我國(guó)應(yīng)對(duì)單邊經(jīng)濟(jì)制裁和構(gòu)建自己的單邊經(jīng)濟(jì)制裁法律制度提供一些理論上的思考。

一、早期國(guó)際法階段：零星發(fā)生

無(wú)法考證人類歷史上最早的一次單邊經(jīng)濟(jì)制裁，但是依據(jù)歷史唯物主義觀點(diǎn)，它的產(chǎn)生一定是由社會(huì)生活條件決定的。早期社會(huì)，生產(chǎn)和生活條件原始，處于自然狀態(tài)。沒有物質(zhì)產(chǎn)品的保障，單邊經(jīng)濟(jì)制裁所需要的“經(jīng)濟(jì)物資”就無(wú)從談起。此外，早期人類文明在處理矛盾時(shí)遵循“血親復(fù)仇”，武力作為最簡(jiǎn)單的解決爭(zhēng)端手段，與早期人類的社會(huì)治理水平和情感智商程度相稱。單邊經(jīng)濟(jì)制裁無(wú)論在技巧上還是手段上都遠(yuǎn)比武力更考驗(yàn)人類的智慧。對(duì)于早期人類來(lái)說(shuō)，武力可以輕易解決的問題，何必費(fèi)盡心思考慮經(jīng)濟(jì)制裁。

然而，文明在不斷進(jìn)步，人類在斗爭(zhēng)方面也不例外。單邊經(jīng)濟(jì)制裁開始作為一種外交手段逐漸出現(xiàn)在國(guó)家的對(duì)外關(guān)系中。在古希臘，公元前432年雅典政治家伯里克利（Pericles）頒布了與單邊經(jīng)濟(jì)制裁相關(guān)的《麥加那法令》（Megarian Decree），他的主要目的是限制麥加那的產(chǎn)品進(jìn)入雅典市場(chǎng)，因?yàn)辂溂幽遣粩噙M(jìn)行領(lǐng)土擴(kuò)張，并綁架了雅典的三名婦女［1］。除此以外，古希臘對(duì)敵人實(shí)施過各種類似單邊經(jīng)濟(jì)制裁的活動(dòng)，對(duì)此，杰里米·法拉爾（Jeremy Farrall）認(rèn)為：“強(qiáng)制性外交理念扎根于古希臘?！保?］。隨后到了歐洲中世紀(jì)十字軍東征時(shí)期，單邊經(jīng)濟(jì)制裁一度成為西歐的封建領(lǐng)主和騎士與阿拉伯人斗爭(zhēng)的重要形式，例如當(dāng)時(shí)的教堂和教皇禁止基督教國(guó)家向阿拉伯人提供武器和物資［3］。此后，西方具有代表性的單邊經(jīng)濟(jì)制裁事例是1414年英格蘭蘭開斯特王朝國(guó)王亨利五世通過國(guó)家授權(quán)方式對(duì)外實(shí)施的經(jīng)濟(jì)制裁活動(dòng)［4］。

轉(zhuǎn)向東方國(guó)家代表性的中國(guó)，單邊經(jīng)濟(jì)制裁也早已出現(xiàn)。事實(shí)上，約在公元前684年，齊國(guó)宰相管仲就發(fā)動(dòng)了對(duì)魯國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁。管仲先是讓齊國(guó)人不用本國(guó)的紈（布料），而用魯國(guó)的縞（絲制布料），這使得魯國(guó)的縞用量大增，魯國(guó)百姓不種糧食改織縞。此后，管仲要求斷絕一切與魯國(guó)經(jīng)濟(jì)往來(lái)，使得魯國(guó)的縞堆積如山，但是卻換不來(lái)糧食。三年后，魯莊公被迫屈服，簽訂了遵奉齊桓公的協(xié)議，歸順齊國(guó)［5］。此后，我國(guó)最重要的一種單邊經(jīng)濟(jì)制裁形式就是“禁止互市”，它主要是中原王朝為了應(yīng)對(duì)北方游牧民族的威脅和襲擾，以關(guān)閉邊境市場(chǎng)形式對(duì)其制裁。例如，北宋時(shí)期，西夏持續(xù)對(duì)其構(gòu)成威脅，在西夏李氏第三代李元昊稱帝后，北宋極其不滿，于是禁止互市［6］。中原王朝主觀上是希望通過經(jīng)濟(jì)制裁的手段削弱北方游牧民族實(shí)力或迫使其稱臣，但客觀上使得北方游牧民族不得不為了生活物資更加瘋狂的侵襲中原王朝。

總之，早期國(guó)際法階段，由于國(guó)家間爭(zhēng)端解決主要依賴戰(zhàn)爭(zhēng)、國(guó)家的物質(zhì)實(shí)力有限、國(guó)家間的交往較少、外交理念較為單一等原因，這一時(shí)期的單邊經(jīng)濟(jì)制裁體現(xiàn)出零星發(fā)生、形式簡(jiǎn)單、剛剛萌發(fā)的特點(diǎn)，其價(jià)值并沒有被充分重視。

二、近代國(guó)際法階段：嶄露頭角

16世紀(jì)，近代國(guó)際法，亦稱為古典國(guó)際法（Classical International Law）在歐洲出現(xiàn)，它在17-18世紀(jì)成形，到19世紀(jì)穩(wěn)定［7］。在西方，這一時(shí)期單邊經(jīng)濟(jì)制裁迅猛發(fā)展，其背后主因有二：其一，1648年威斯特伐利亞和會(huì)以條約形式確立了歐洲國(guó)家體系的形成，此后作為發(fā)動(dòng)單邊經(jīng)濟(jì)制裁的主體民族國(guó)家一一誕生，國(guó)家為利益的爭(zhēng)奪展開了一浪高過一浪的斗爭(zhēng)，這為國(guó)家頻繁使用單邊經(jīng)濟(jì)制裁創(chuàng)造了客觀歷史條件。其二，這一時(shí)期的古典國(guó)際法承認(rèn)國(guó)家在某些情況下有權(quán)采用這種強(qiáng)制措施［8］。這些強(qiáng)制措施處于和平法和戰(zhàn)爭(zhēng)法之間的灰色地帶，一旦溫和的措施不起作用，國(guó)家就可以采取強(qiáng)制措施。這一時(shí)期歐洲最為重要的單邊經(jīng)濟(jì)制裁事件是1793年到1815年歐洲大陸和英國(guó)之間的規(guī)模空前的封鎖與反封鎖戰(zhàn)。在此事件中，英國(guó)封鎖了歐洲大陸，同時(shí)拿破侖也禁止歐洲大陸的谷物運(yùn)往英國(guó)，這些措施破壞了商業(yè)并造成了食物短缺。研究經(jīng)濟(jì)制裁的著名學(xué)者瑪格麗特·多克西（Margaret P.Doxey）甚至將其稱為第一個(gè)具有重大影響的封鎖事件［9］。

在我國(guó)，仍然實(shí)施著類似于“禁止互市”形式的單邊經(jīng)濟(jì)制裁。只是已不僅僅是針對(duì)北方游牧民族，也針對(duì)東邊海洋國(guó)家日本實(shí)施。例如，1564年戚繼光、俞大猷圍殲倭寇后，倭寇之亂基本平息。為此，1567年明隆慶元年，明穆宗朱載垕下令解除了二百年之久的海禁。但是這個(gè)海禁只限定出海到南洋進(jìn)行貿(mào)易，出海到日本仍舊禁止［10］。以至于后來(lái)，自明神宗朱翊鈞（萬(wàn)歷皇帝）1572年即位后的48年中，明朝基本沒有商船到日本貿(mào)易。明朝對(duì)日本的經(jīng)濟(jì)制裁，造成日本市場(chǎng)上中國(guó)商品的價(jià)格飛速上漲。當(dāng)時(shí)執(zhí)政的德川幕府，為了早日恢復(fù)貿(mào)易，甚至向明朝發(fā)出武力入侵的威脅［11］。此外，值得注意的另一事件是清乾隆年間發(fā)生的“紅溪慘案”①清朝年間，在印尼的華僑長(zhǎng)期受到荷蘭殖民者的壓迫和剝削，飽受欺壓迫害的華僑于乾隆五年（1740）發(fā)起了反抗，然而最終不敵殖民者的鎮(zhèn)壓。在此期間，近萬(wàn)名無(wú)辜華人被荷蘭人屠殺，因事發(fā)地點(diǎn)之一是巴達(dá)維亞城西的紅溪河畔，故這一事件史稱“紅溪慘案”。。在這一事件中，清朝官員對(duì)是否經(jīng)濟(jì)制裁荷蘭殖民者進(jìn)行了討論。在討論期間形成贊成與反對(duì)兩種聲音。贊成制裁的認(rèn)為，以停止通商的方式向荷蘭人進(jìn)行經(jīng)濟(jì)制裁，可以保證我國(guó)商船的權(quán)益在以后不致受到侵犯，即便不能全面斷絕經(jīng)濟(jì)往來(lái)，最起碼斷絕與巴達(dá)維亞的經(jīng)濟(jì)往來(lái)。反對(duì)者認(rèn)為，沿海省份全賴海洋貿(mào)易，海禁會(huì)影響國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)。同時(shí)，如果只禁巴達(dá)維亞，不但于事無(wú)補(bǔ)，還會(huì)遭到荷蘭人報(bào)復(fù)，所以不需要作出任何形式的海禁。最終乾隆批準(zhǔn)不對(duì)荷蘭實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，也不實(shí)施海禁［12］。此后，中國(guó)經(jīng)歷兩次鴉片戰(zhàn)爭(zhēng)后，被帝國(guó)主義列強(qiáng)瓜分，成為半殖民地社會(huì)，根本無(wú)力對(duì)外實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁。相反，期間列強(qiáng)頻頻對(duì)清政府實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁，其中最重要的形式就是以拒絕借款施壓謀取政治利益。

這一時(shí)期單邊經(jīng)濟(jì)制裁體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：第一，單邊經(jīng)濟(jì)制裁主要在歐洲國(guó)家間展開，同戰(zhàn)爭(zhēng)一樣，被認(rèn)為是國(guó)家的自然權(quán)利，基本不受到約束。第二，在方法上，主要形式是貿(mào)易封鎖和禁運(yùn)。在對(duì)象上，制裁國(guó)不但針對(duì)目標(biāo)國(guó)實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，也開始對(duì)與目標(biāo)國(guó)從事貿(mào)易的中立國(guó)或個(gè)人實(shí)施制裁［13］。第三，隨著帝國(guó)主義國(guó)家的對(duì)外侵略擴(kuò)張，單邊經(jīng)濟(jì)制裁突破地理限制，成為西方國(guó)家除了戰(zhàn)爭(zhēng)之外，施壓東方國(guó)家的另一重要手段。

三、現(xiàn)代國(guó)際法階段：頻繁使用

1914年一戰(zhàn)開始到1945年二戰(zhàn)結(jié)束被稱為現(xiàn)代國(guó)際法階段［14］。這一階段發(fā)生了兩次世界大戰(zhàn)，單邊經(jīng)濟(jì)制裁被交戰(zhàn)國(guó)頻繁使用。例如，一戰(zhàn)時(shí)，英國(guó)對(duì)德國(guó)實(shí)行禁運(yùn)，德國(guó)則對(duì)英國(guó)進(jìn)行潛艇海上封鎖。二戰(zhàn)時(shí)，美國(guó)對(duì)日本的層層加碼式單邊經(jīng)濟(jì)制裁最具代表性。1940年12月到1941年1月美國(guó)對(duì)日本實(shí)施禁運(yùn)的物資包括：鐵礦石、生鐵、鋼、鋼制品、純銅、黃銅、青銅、鋅等，其中純銅、黃銅禁運(yùn)對(duì)日本打擊最大。1941年7月美國(guó)凍結(jié)日本在美國(guó)全部資產(chǎn)，8月實(shí)施石油禁運(yùn)，這一禁運(yùn)達(dá)到了美國(guó)對(duì)日本單邊經(jīng)濟(jì)制裁的頂峰［15］。緊接著12月日本偷襲美國(guó)珍珠港，太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)爆發(fā)?？梢哉f(shuō)，美國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁成為了日本在太平洋挑戰(zhàn)美國(guó)的主要原因。鑒于戰(zhàn)爭(zhēng)的巨大破壞作用，一戰(zhàn)后國(guó)際社會(huì)已經(jīng)探索通過集體安全體制來(lái)限制戰(zhàn)爭(zhēng)行為，1919年國(guó)際聯(lián)盟的出現(xiàn)正是國(guó)際社會(huì)這一探索的結(jié)果。國(guó)際聯(lián)盟試圖通過以集體制裁作為集體安全機(jī)制的后盾來(lái)維護(hù)國(guó)際安全。對(duì)此，《國(guó)際聯(lián)盟盟約》第16條第1款規(guī)定：聯(lián)盟會(huì)員國(guó)如有不顧本盟約第12條、第13條或第15條之規(guī)定而從事戰(zhàn)爭(zhēng)者，則根據(jù)此事實(shí)應(yīng)即視為對(duì)所有其他聯(lián)盟成員國(guó)有戰(zhàn)爭(zhēng)行為。其他各會(huì)員國(guó)擔(dān)任立即與之?dāng)嘟^各種商業(yè)上或財(cái)政上之關(guān)系，禁止其人民與破壞盟約國(guó)人民之各種往來(lái)并阻止其他任何一國(guó)，不論為聯(lián)盟會(huì)員國(guó)或非聯(lián)盟會(huì)員國(guó)之人民與該國(guó)之人民財(cái)政上、商業(yè)上或個(gè)人之往來(lái)。這被看做是國(guó)際社會(huì)希望以制裁取代戰(zhàn)爭(zhēng)的第一步［16］。國(guó)際聯(lián)盟的制裁機(jī)制自1920年開始運(yùn)作，到1939年因第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)而陷入癱瘓，最終于1940年完全瓦解。

我國(guó)這一階段處于最為動(dòng)蕩的時(shí)期，內(nèi)是軍閥混戰(zhàn)、內(nèi)戰(zhàn)不斷，外是列強(qiáng)剝削、日本侵略。我國(guó)仍然經(jīng)常處于被制裁的地位。值得注意的是，在1937年七七事變后，11月在布魯塞爾召開的“九國(guó)公約國(guó)會(huì)議”上，中國(guó)政府提議對(duì)日本實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，但是這一提議被與會(huì)國(guó)家拒絕，只是建議中日停止戰(zhàn)爭(zhēng)，通過磋商解決沖突［17］。這一時(shí)期，盡管政府懦弱，但是民間對(duì)列強(qiáng)的貨物的自發(fā)抵制卻如火如荼①嚴(yán)格上講，民間自發(fā)抵制并不屬于單邊經(jīng)濟(jì)制裁范疇，因?yàn)閱芜吔?jīng)濟(jì)制裁的發(fā)起者是國(guó)家或國(guó)際組織而不是個(gè)人或團(tuán)體，但是民間的自發(fā)抵制往往成為一國(guó)政府發(fā)動(dòng)單邊經(jīng)濟(jì)制裁的推動(dòng)器。。以抵制日貨為例，1915年因反對(duì)“二十一條”抵制日貨、1919年因反對(duì)將德國(guó)在山東的特權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給日本而抵制日貨、1931至1933年因“朝鮮排華慘案”抵制日貨、1932年因日本占領(lǐng)東三省抵制日貨、1937年因日本全面侵華抵制日貨。

這一時(shí)期單邊經(jīng)濟(jì)制裁體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：第一，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的形式發(fā)生變化。盡管貿(mào)易禁運(yùn)和封鎖仍然是主要形式，但是隨著技術(shù)的進(jìn)步，如潛艇的發(fā)明，國(guó)家可以很容易的規(guī)避貿(mào)易禁運(yùn)和封鎖［18］。于是一些國(guó)家轉(zhuǎn)向金融制裁，凍結(jié)目標(biāo)國(guó)的資產(chǎn)，阻斷目標(biāo)國(guó)與他國(guó)的資金往來(lái)。例如，太平洋戰(zhàn)爭(zhēng)前美國(guó)對(duì)日本資產(chǎn)的凍結(jié)被稱為對(duì)日本“除了實(shí)際戰(zhàn)爭(zhēng)以外最嚴(yán)重的打擊”［19］。此外，值得注意的是，制裁國(guó)開始尋求通過對(duì)關(guān)鍵性物資的限制來(lái)迫使目標(biāo)國(guó)屈服，如越來(lái)越被國(guó)際社會(huì)重視的石油。第二，集體經(jīng)濟(jì)制裁嶄露頭角。從限制戰(zhàn)爭(zhēng)、限制單邊經(jīng)濟(jì)制裁的角度來(lái)說(shuō)，這無(wú)疑是個(gè)巨大進(jìn)步。第三，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的重要性并不十分突出，戰(zhàn)爭(zhēng)仍然是解決沖突的主要手段。

四、當(dāng)代國(guó)際法階段：受到約束

自1945年到現(xiàn)在被稱為當(dāng)代國(guó)際法階段［20］。這一階段以1991年蘇聯(lián)解體、冷戰(zhàn)結(jié)束為中間點(diǎn)，可以分為前后兩個(gè)階段。

（一）1945年到1991年階段

這一階段對(duì)單邊經(jīng)濟(jì)制裁的考察可以從以下三個(gè)方面展開：

首先，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的重要性還是遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于集體經(jīng)濟(jì)制裁。1945年10月聯(lián)合國(guó)成立，建立了真正的集體安全體制，《聯(lián)合國(guó)憲章》規(guī)定了更為健全的制裁制度?！稇椪隆返谄哒隆皩?duì)于和平之威脅、和平之破壞及侵略行為之應(yīng)付辦法”中的第41條規(guī)定：安全理事會(huì)得決定所應(yīng)采武力以外之辦法，以實(shí)施其決議，并得促請(qǐng)聯(lián)合國(guó)會(huì)員國(guó)執(zhí)行此項(xiàng)辦法。此項(xiàng)辦法得包括經(jīng)濟(jì)關(guān)系、鐵路、海運(yùn)、航空、郵、電、無(wú)線電、及其他交通工具、之局部或全部停止，以及外交關(guān)系之?dāng)嘟^。該條被認(rèn)為是經(jīng)濟(jì)制裁條款。盡管有這一制度性規(guī)定，但是在這個(gè)階段聯(lián)合國(guó)很少實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁。在將近半個(gè)世紀(jì)的時(shí)間里，聯(lián)合國(guó)共實(shí)施了兩次經(jīng)濟(jì)制裁，一次是對(duì)羅德西亞的經(jīng)濟(jì)制裁，另一次是對(duì)南非的經(jīng)濟(jì)制裁［21］。而同時(shí)期前蘇聯(lián)實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁13起，美國(guó)實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁77起［22］。造成這一現(xiàn)象的主要原因是冷戰(zhàn)時(shí)期，美國(guó)和前蘇聯(lián)的對(duì)抗堵塞了安理會(huì)通道［23］。

其次，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)施上以全面經(jīng)濟(jì)制裁為主。以美國(guó)為代表的資本主義陣營(yíng)和以前蘇聯(lián)為代表的社會(huì)主義陣營(yíng)間纏斗不止，彼此間的單邊經(jīng)濟(jì)制裁基本都是全面經(jīng)濟(jì)制裁。例如，美國(guó)1949年出臺(tái)了《出口管制法》（Export Control Act，ECA），對(duì)前蘇聯(lián)及其他社會(huì)主義國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需要的商品、技術(shù)、原料和設(shè)備實(shí)施全面禁運(yùn)［24］。

最后，國(guó)際社會(huì)開始出現(xiàn)應(yīng)該對(duì)單邊經(jīng)濟(jì)制裁加以限制的聲音。這種聲音基本以聯(lián)合國(guó)大會(huì)決議的形式表現(xiàn)出來(lái)。例如，1970年通過的《友好關(guān)系原則宣言》、1974年通過的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利和義務(wù)憲章》、1981年通過的《關(guān)于各國(guó)內(nèi)政不容干涉及其獨(dú)立與主權(quán)保護(hù)的宣言》都強(qiáng)調(diào)：任何國(guó)家都不得通過使用或鼓勵(lì)使用經(jīng)濟(jì)、政治或其他種類的措施來(lái)強(qiáng)迫另一國(guó)在行使主權(quán)時(shí)依附于該國(guó)，并從中獲得任何利益。

（二）1991年到現(xiàn)在

這一階段不但是單邊經(jīng)濟(jì)制裁發(fā)展迅猛的階段，也是聯(lián)合國(guó)集體經(jīng)濟(jì)制裁發(fā)展迅猛的階段，無(wú)論是聯(lián)合國(guó)還是單個(gè)國(guó)家都將經(jīng)濟(jì)制裁當(dāng)做重要的外交工具，以達(dá)成自己的目標(biāo)。這一階段體現(xiàn)出如下特點(diǎn)：

第一，集體經(jīng)濟(jì)制裁與單邊經(jīng)濟(jì)制裁不分伯仲，而單邊經(jīng)濟(jì)制裁中美國(guó)是絕對(duì)的主角。這一時(shí)期聯(lián)合國(guó)針對(duì)23個(gè)國(guó)家已實(shí)施或正在實(shí)施制裁，這些國(guó)家是安哥拉、中非共和國(guó)、科特迪瓦、朝鮮、剛果民主共和國(guó)、埃塞俄比亞、厄立特里亞、前南斯拉夫、幾內(nèi)亞比紹、海地、伊朗、伊拉克、黎巴嫩、利比亞、利比里亞、盧旺達(dá)、塞拉利昂、索馬里、南蘇丹、蘇丹、塔利班、也門①除了對(duì)國(guó)家制裁外，聯(lián)合國(guó)針對(duì)個(gè)人和實(shí)體實(shí)施的制裁更多，作者不一一列舉，可以參見https：／／www.un.org／sc／suborg／zh／sanctions／un-sc-consolidated-list。該網(wǎng)站列出了聯(lián)合國(guó)針對(duì)個(gè)人或?qū)嶓w制裁的綜合名單。此外，也可以下載軟件“sanctionsapp”查詢相關(guān)信息。該app軟件是日內(nèi)瓦國(guó)際關(guān)系及發(fā)展高等學(xué)院（Graduate Institute Geneva）研發(fā)的專門針對(duì)聯(lián)合國(guó)制裁的手機(jī)軟件，實(shí)時(shí)更新制裁信息。。這一階段可以稱之為聯(lián)合國(guó)制裁“大爆發(fā)”階段。除了聯(lián)合國(guó)制裁外，單邊經(jīng)濟(jì)制裁也迅猛發(fā)展，美國(guó)是發(fā)動(dòng)單邊經(jīng)濟(jì)制裁最多的國(guó)家，以至于這一階段的單邊經(jīng)濟(jì)制裁帶有深深的“美國(guó)制裁”的標(biāo)記。例如，在20世紀(jì)1991年到2000年的十年間，美國(guó)單邊經(jīng)濟(jì)制裁高達(dá)44起，與冷戰(zhàn)時(shí)期相比，每十年制裁數(shù)量增長(zhǎng)近一倍；制裁頻率不斷提高，由原來(lái)的每十年12次上升為每十年14次左右［25］。對(duì)此，2001年美國(guó)前副總統(tǒng)切尼（Cheney）表示：“全世界大約70個(gè)國(guó)家受到美國(guó)制裁的影響，他們占到世界人口的三分之二?！保?6］

第二，單邊經(jīng)濟(jì)制裁采取的方式發(fā)生重大變化，貿(mào)易制裁地位相對(duì)下降，金融制裁成為最主要的制裁手段。在這一階段，每一次單邊經(jīng)濟(jì)制裁中都有金融制裁的影子，尤其是美國(guó)，其將金融視作除了政治事務(wù)和軍事事務(wù)外的美國(guó)對(duì)外政策第三大支柱［27］。例如，在對(duì)俄羅斯的經(jīng)濟(jì)制裁中，美國(guó)針對(duì)俄羅斯的黨政軍要員、金融機(jī)構(gòu)和其他經(jīng)濟(jì)關(guān)鍵部門實(shí)施一輪又一輪的金融制裁，使得俄羅斯最重要的石油產(chǎn)業(yè)受到重創(chuàng)，因?yàn)檫@些公司未來(lái)在歐美市場(chǎng)上的融資渠道被完全切斷。

第三，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的目的發(fā)生變化。在冷戰(zhàn)期間，單邊經(jīng)濟(jì)制裁主要目的是確保國(guó)家安全，推翻目標(biāo)國(guó)政權(quán)。而現(xiàn)在單邊經(jīng)濟(jì)制裁目的盡管也包括國(guó)家安全，但是保護(hù)人權(quán)和推行民主所占的比重加大。911后，反對(duì)恐怖主義成為又一主要的單邊經(jīng)濟(jì)制裁目的。

第四，單邊經(jīng)濟(jì)制裁受到越來(lái)越嚴(yán)格的限制。這種限制主要體現(xiàn)在：（1）單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁受到越來(lái)越多的國(guó)家抵制。20世紀(jì)1996年美國(guó)推出了具有域外效力的《赫爾姆斯—伯頓法》和《達(dá)馬托法》，要對(duì)與目標(biāo)國(guó)從事商業(yè)往來(lái)的第三國(guó)實(shí)施制裁，它遭到廣大發(fā)展中國(guó)家強(qiáng)烈抵制，即便美國(guó)的盟友加拿大、英國(guó)、歐盟也對(duì)其抵制。（2）人權(quán)保護(hù)的要求導(dǎo)致全面經(jīng)濟(jì)制裁被摒棄。全面經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)平民的傷害遠(yuǎn)大于對(duì)目標(biāo)國(guó)精英階層的傷害，因此其遭受到眾多的批判。由此，為了減輕對(duì)平民的傷害，聰明制裁興起，從而導(dǎo)致單邊經(jīng)濟(jì)制裁客體的非國(guó)家化［28］。也就是說(shuō)不以整個(gè)國(guó)家，尤其是平民為制裁目標(biāo)，而是針對(duì)特定個(gè)人或?qū)嶓w實(shí)施精確性經(jīng)濟(jì)制裁。（3）聯(lián)合國(guó)層面要求對(duì)單邊經(jīng)濟(jì)制裁加以限制的聲音越來(lái)越大。例如，最近二十年，聯(lián)合國(guó)每年都會(huì)通過《人權(quán)與單方面脅迫》的決議，該決議不斷重申“單方面脅迫措施和立法違背國(guó)際法、國(guó)際人道主義法、《聯(lián)合國(guó)憲章》以及指導(dǎo)國(guó)家間和平關(guān)系的規(guī)范和原則”。盡管決議沒有法律上的約束力，但是其體現(xiàn)了多數(shù)國(guó)家的呼聲，足以引起相關(guān)國(guó)家道德上的關(guān)注。

五、未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)：還會(huì)增強(qiáng)

盡管隨著國(guó)際關(guān)系民主化和法治化的發(fā)展，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的實(shí)施受到越來(lái)越多的阻力，但是認(rèn)為其將退出國(guó)際舞臺(tái)的想法可能并不現(xiàn)實(shí)。單邊經(jīng)濟(jì)制裁還將繼續(xù)存在，并體現(xiàn)出以下趨勢(shì)：

首先，單邊經(jīng)濟(jì)制裁將更多的以集體經(jīng)濟(jì)制裁為依托，而又沖破集體經(jīng)濟(jì)制裁的范圍。單個(gè)國(guó)家會(huì)更加尊重聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁在整個(gè)國(guó)際社會(huì)的主導(dǎo)地位，但是又試圖在聯(lián)合國(guó)經(jīng)濟(jì)制裁外依據(jù)本國(guó)法額外追加或加大制裁。例如，在安理會(huì)2016年3月對(duì)朝鮮實(shí)施歷史上最嚴(yán)厲的經(jīng)濟(jì)制裁后，歐盟在安理會(huì)決議外又加大了制裁力度，宣布將16名個(gè)人和12家機(jī)構(gòu)列入對(duì)朝鮮制裁的“黑名單”［29］。這就導(dǎo)致在集體經(jīng)濟(jì)制裁中出現(xiàn)了“內(nèi)嵌式”單邊經(jīng)濟(jì)制裁。而公眾只會(huì)注意到安理會(huì)的經(jīng)濟(jì)制裁，并認(rèn)為其是合法的，而往往不會(huì)注意到其后個(gè)別國(guó)家實(shí)施的單邊經(jīng)濟(jì)制裁，甚至認(rèn)為其后的單邊經(jīng)濟(jì)制裁也是安理會(huì)經(jīng)濟(jì)制裁的內(nèi)容。今后，個(gè)別國(guó)家將會(huì)在安理會(huì)就制裁目標(biāo)達(dá)成一致后，為了各自的利益追加或加大制裁，這能夠部分減輕國(guó)際社會(huì)對(duì)單邊經(jīng)濟(jì)制裁的質(zhì)疑，同時(shí)可以進(jìn)一步取得希望達(dá)成的制裁效果。

其次，單邊經(jīng)濟(jì)制裁在實(shí)施的方式上將全面向聰明經(jīng)濟(jì)制裁轉(zhuǎn)變。近年來(lái)，聯(lián)合國(guó)安理會(huì)再也沒有實(shí)施過類似于1990年后對(duì)伊拉克的那種全面經(jīng)濟(jì)制裁，而是把制裁的范圍限定在被制裁國(guó)內(nèi)部的特定主體，如統(tǒng)治階層、官方機(jī)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)實(shí)體或個(gè)人，以期盡量減少對(duì)弱勢(shì)群體和第三方的消極影響。同時(shí)在制裁過程中，經(jīng)常對(duì)被制裁國(guó)的營(yíng)養(yǎng)與食品安全、飲水和衛(wèi)生設(shè)施、醫(yī)療服務(wù)與公共健康、教育服務(wù)與環(huán)境保護(hù)等社會(huì)基本情況進(jìn)行監(jiān)控，避免被制裁國(guó)出現(xiàn)人道主義危機(jī)。在聯(lián)合國(guó)影響下，單邊經(jīng)濟(jì)制裁也不會(huì)再出現(xiàn)類似于美國(guó)對(duì)古巴那樣的全面經(jīng)濟(jì)制裁。實(shí)施單邊經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)家將越來(lái)越受到人權(quán)保護(hù)觀念的約束，如果再實(shí)施全面經(jīng)濟(jì)制裁，其很有可能成為眾矢之的，甚至自身成為被制裁的目標(biāo)。

最后，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁將繼續(xù)存在，甚至可能擴(kuò)大。盡管美國(guó)的單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁受到批評(píng)與抵制，但是美國(guó)通過私底下與盟國(guó)談判、協(xié)商后，盟國(guó)基本上降低了反對(duì)聲音，甚至在某些情況下還配合美國(guó)實(shí)施單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁。至于發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)，美國(guó)要么置之不理，要么通過單個(gè)施壓動(dòng)搖發(fā)展中國(guó)家的反對(duì)立場(chǎng)。除此以外，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁將繼續(xù)存在還基于以下兩個(gè)原因：

其一，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁對(duì)制裁國(guó)取得預(yù)期目的具有極大的裨益。盡管在全球經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密的今天，單邊經(jīng)濟(jì)制裁往往“殺敵一千，自損八百”，但是這適用于經(jīng)濟(jì)聯(lián)系緊密的國(guó)家，尤其是像中國(guó)和美國(guó)這樣的經(jīng)濟(jì)密切聯(lián)系的大國(guó)。而對(duì)于一些經(jīng)濟(jì)聯(lián)系并不緊密的國(guó)家，似乎并不總是適用，例如美國(guó)和俄羅斯之間。盡管俄羅斯是公認(rèn)的世界大國(guó)，但是自2014年克里米亞危機(jī)后，美國(guó)仍然對(duì)其實(shí)施經(jīng)濟(jì)制裁，主要原因就在于美俄間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系不緊密，美國(guó)可以利用石油美元這一金融工具打擊俄羅斯的最薄弱處。美國(guó)此次對(duì)俄羅斯的單邊經(jīng)濟(jì)制裁沒有強(qiáng)烈的域外制裁色彩，并不是主觀上美國(guó)不愿意這么做，而是客觀上美國(guó)主要盟友歐盟、日本、加拿大、澳大利亞等都主動(dòng)加入了制裁陣營(yíng)，尤其是俄羅斯的主要貿(mào)易伙伴歐盟，美國(guó)也就沒有必要過于強(qiáng)調(diào)域外經(jīng)濟(jì)制裁。如果說(shuō)俄羅斯是大國(guó)，美國(guó)在使用域外單邊經(jīng)濟(jì)制裁上有所顧忌的話。那么，對(duì)于一些中小國(guó)家，美國(guó)會(huì)繼續(xù)傾向于實(shí)施單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁，例如針對(duì)朝鮮。美國(guó)不止一次制裁與朝鮮進(jìn)行貿(mào)易的中國(guó)公司①因?yàn)槊绹?guó)對(duì)朝鮮和伊朗的域外經(jīng)濟(jì)制裁，中國(guó)的許多公司和個(gè)人受到嚴(yán)重影響。例如，2013年美國(guó)依據(jù)《防止向伊朗、朝鮮和敘利亞擴(kuò)散法》制裁中國(guó)四家公司和一名個(gè)人。這四家中國(guó)公司是：深圳市倍通科技有限公司、中國(guó)精密機(jī)械進(jìn)出口公司、大連盛輝鈦業(yè)有限公司和保利集團(tuán)。其中，大連盛輝公司的業(yè)務(wù)經(jīng)理李方為是受到制裁的個(gè)人。又如，2016年美國(guó)財(cái)政部依據(jù)國(guó)內(nèi)對(duì)朝鮮經(jīng)濟(jì)制裁的法案，宣布對(duì)馬曉紅及其旗下的貿(mào)易公司以及鴻翔實(shí)業(yè)的兩名商業(yè)助手實(shí)施制裁。。究其原因，就在于如果僅僅實(shí)施直接單邊經(jīng)濟(jì)制裁，目標(biāo)國(guó)通常能夠找到第三國(guó)作為替代，從而削弱經(jīng)濟(jì)制裁的效果。如果達(dá)不到制裁效果，那么所有的行為就是徒勞的。因此，為了取得最佳制裁效果，就不得不通過域外經(jīng)濟(jì)制裁方式迫使第三國(guó)的個(gè)人或?qū)嶓w加入對(duì)目標(biāo)國(guó)的經(jīng)濟(jì)制裁陣營(yíng)中。依據(jù)這一簡(jiǎn)單邏輯，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁不會(huì)減少。

第二，違反國(guó)際社會(huì)強(qiáng)行法的不法行為還將繼續(xù)存在。一般對(duì)單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁的批評(píng)都是從整體角度出發(fā)，而這未免偏頗。事實(shí)上，需要對(duì)單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁針對(duì)的問題分門別類，然后，再針對(duì)這些不同問題，分別進(jìn)行討論和評(píng)價(jià)。如果針對(duì)的問題是一國(guó)違反國(guó)際社會(huì)強(qiáng)行法的不法行為，例如武力入侵行為、核武化行為、販賣毒品行為、資助恐怖主義行為、種族大屠殺行為等，尤其是從事這些非法行為的國(guó)家背后有支持者時(shí)，為了國(guó)際和平和正義，可以突破安理會(huì)決議的范圍實(shí)施域外單邊經(jīng)濟(jì)制裁。與此不同，如果是基于本國(guó)利益擴(kuò)張和遏制他國(guó)目的，那么其所實(shí)施的單邊域外制裁就缺乏合法性，應(yīng)該受到普遍的抵制。

六、結(jié)語(yǔ)

綜上，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的演變大體體現(xiàn)在三個(gè)方面：第一，自從禁止使用武力或武力相威脅成為習(xí)慣國(guó)際法后，單邊經(jīng)濟(jì)制裁的地位獲得極大提升，成為解決爭(zhēng)端的重要手段之一。第二，單邊經(jīng)濟(jì)制裁由全面性制裁向局部性制裁、精準(zhǔn)性制裁轉(zhuǎn)變。第三，單邊經(jīng)濟(jì)制裁逐漸受制于以聯(lián)合國(guó)集體安全體制為代表的多邊經(jīng)濟(jì)制裁，并受到多數(shù)國(guó)家的普遍批評(píng)。第四，單邊域外經(jīng)濟(jì)制裁由于可以達(dá)到良好的制裁效果逐漸受到國(guó)家的青睞，但其合法性受到多數(shù)國(guó)家質(zhì)疑，并引發(fā)絕大多數(shù)國(guó)家的抵制。

當(dāng)前，單邊經(jīng)濟(jì)制裁主要由實(shí)力最強(qiáng)的超級(jí)大國(guó)頻頻發(fā)起。但是，隨著未來(lái)多強(qiáng)格局的形成，有能力且有意愿發(fā)動(dòng)單邊經(jīng)濟(jì)制裁的國(guó)家將會(huì)增多。這就意味著，盡管存在多強(qiáng)間的制約，但單邊經(jīng)濟(jì)制裁未必就會(huì)減少。這一判斷背后反映的是國(guó)際社會(huì)整體利益與國(guó)家利益至上的矛盾、國(guó)際社會(huì)組織化與碎片化的矛盾、一國(guó)國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)地位的維持與國(guó)際力量多強(qiáng)間的矛盾。只要這些矛盾存在，單邊經(jīng)濟(jì)制裁就不會(huì)消失，甚至?xí)呱?。?duì)此，中國(guó)既要堅(jiān)持“和平共處五項(xiàng)原則”，反對(duì)一國(guó)對(duì)另一國(guó)的經(jīng)濟(jì)壓迫，又要維護(hù)自己的核心利益，善用單邊經(jīng)濟(jì)制裁應(yīng)對(duì)種種挑戰(zhàn)。如何在兩者間尋求平衡，讓他國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家理解，考驗(yàn)著我們的智慧，非常值得進(jìn)一步的研究。