李豫新 程洪飛 倪超軍

摘要 能源轉(zhuǎn)型政策對(duì)能源供需結(jié)構(gòu)調(diào)整和應(yīng)對(duì)氣候變化具有重要意義，綠色技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)能源替代的關(guān)鍵。新能源示范城市政策作為中國(guó)能源轉(zhuǎn)型過(guò)程中一項(xiàng)重要的試點(diǎn)工程，當(dāng)前尚未有文獻(xiàn)科學(xué)評(píng)估新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，缺乏對(duì)示范城市政策作用機(jī)理的深入解讀。鑒于此，文章以委托代理理論為基礎(chǔ)分析地方政府實(shí)施新能源示范城市政策的行為動(dòng)機(jī)，從地方政府激勵(lì)與約束視角剖析該項(xiàng)政策發(fā)揮綠色創(chuàng)新效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)理，并利用2006—2019年中國(guó)272個(gè)地級(jí)及以上城市的面板數(shù)據(jù)，以新能源示范城市政策為一項(xiàng)準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，采用雙重差分模型識(shí)別新能源示范城市政策對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的影響，從多個(gè)角度分析了城市特征異質(zhì)性對(duì)政策效應(yīng)的影響，并進(jìn)一步檢驗(yàn)了作用機(jī)制和空間效應(yīng)。研究發(fā)現(xiàn)：①新能源示范城市政策的實(shí)施顯著提升了示范城市的綠色創(chuàng)新活力，該結(jié)論在PSM?DID等一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)下依然成立。②新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)主要通過(guò)改變地方政府的激勵(lì)行為，提高對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新支持得以實(shí)現(xiàn)，約束行為的“倒逼”作用在統(tǒng)計(jì)上不顯著。③新能源示范城市政策對(duì)中西部城市、行政等級(jí)較高的城市、創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的城市和非資源型城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)更加明顯。④新能源示范城市對(duì)鄰近城市的虹吸效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)大于示范效應(yīng)，產(chǎn)生了負(fù)向空間溢出效應(yīng)，抑制了鄰近城市的綠色創(chuàng)新活力。因此，中國(guó)政府應(yīng)總結(jié)新能源示范城市的建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，完善績(jī)效評(píng)估和長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制，擴(kuò)大新能源示范城市的范圍；地方政府在強(qiáng)化激勵(lì)作用的同時(shí)，應(yīng)制定有效的約束機(jī)制。

關(guān)鍵詞 能源轉(zhuǎn)型政策；新能源示范城市；綠色創(chuàng)新活力；激勵(lì)-約束

中圖分類號(hào) F124. 3；F062. 1 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號(hào) 1002-2104（2023）01-0137-13 DOI：10. 12062/cpre. 20220918

全球氣候變化已成為影響經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重要方面，如何控制人類日益增長(zhǎng)的化石燃料消耗，開(kāi)發(fā)可替代的清潔能源，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)綠色可持續(xù)發(fā)展，是世界各國(guó)面臨的政策挑戰(zhàn)之一［1］。黨的十九大報(bào)告明確指出要加快建立綠色生產(chǎn)和消費(fèi)的法律制度和政策導(dǎo)向，構(gòu)建市場(chǎng)導(dǎo)向的綠色技術(shù)創(chuàng)新體系，壯大節(jié)能環(huán)保產(chǎn)業(yè)、清潔能源產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命。2020年9月中國(guó)政府在聯(lián)合國(guó)大會(huì)上宣布中國(guó)力爭(zhēng)2030年前實(shí)現(xiàn)碳達(dá)峰、2060年前實(shí)現(xiàn)碳中和，節(jié)能和能源綠色轉(zhuǎn)型是實(shí)現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)的重要抓手。從能源消費(fèi)情況看，中國(guó)是世界上最大的新能源生產(chǎn)和消費(fèi)國(guó)，但2020年一次能源消費(fèi)中煤炭占比高達(dá)56. 8%，能源供需的結(jié)構(gòu)性矛盾依然突出。“十四五”時(shí)期是中國(guó)構(gòu)建現(xiàn)代能源體系和綠色低碳轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時(shí)期，2022年1月國(guó)家發(fā)展改革委和國(guó)家能源局聯(lián)合發(fā)布的《“ 十四五”現(xiàn)代能源體系規(guī)劃》提出，到2025年非化石能源消費(fèi)比重提高到20%左右，新能源技術(shù)水平持續(xù)提升，減污降碳技術(shù)加快推廣應(yīng)用。綠色技術(shù)創(chuàng)新不僅是促進(jìn)能源轉(zhuǎn)型、提升可再生能源產(chǎn)業(yè)與技術(shù)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的關(guān)鍵［2-3］，而且是經(jīng)濟(jì)體實(shí)現(xiàn)綠色能源革命、如期完成“雙碳”目標(biāo)的關(guān)鍵［4-5］。因此，評(píng)估能源轉(zhuǎn)型政策對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的影響成為能源綠色轉(zhuǎn)型的重要方面。為推進(jìn)能源生產(chǎn)和消費(fèi)革命，提升新能源技術(shù)在城市中推廣和利用，促進(jìn)生態(tài)文明建設(shè)，發(fā)揮可再生能源在調(diào)整能源結(jié)構(gòu)和應(yīng)對(duì)氣候變化方面的作用，中國(guó)政府于2014年正式公布了81個(gè)新能源示范城市和8個(gè)新能源示范產(chǎn)業(yè)園區(qū)。新能源示范城市政策可以為實(shí)現(xiàn)能源轉(zhuǎn)型目標(biāo)和提升綠色技術(shù)創(chuàng)新水平提供哪些借鑒？因此，文章聚焦于新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，理論上從地方政府激勵(lì)與約束視角分析政策效應(yīng)的內(nèi)在機(jī)理，實(shí)證上以2014年實(shí)施的新能源示范城市政策為準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，運(yùn)用雙重差分模型考察新能源示范城市政策對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的影響，以期為中國(guó)能源綠色轉(zhuǎn)型提供經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)新能源推廣利用的研究一直是能源環(huán)境領(lǐng)域的熱點(diǎn)話題。歐洲一些工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家率先制定了一系列促進(jìn)新能源發(fā)展的政策，其中不乏促進(jìn)新能源在城市中生產(chǎn)與消費(fèi)的政策措施，例如1988年歐洲提出的能源城市獎(jiǎng)對(duì)城市可再生能源應(yīng)用和節(jié)能進(jìn)行綜合認(rèn)證，2008年歐盟的市長(zhǎng)盟約行動(dòng)支持地方開(kāi)展可持續(xù)能源發(fā)展行動(dòng)等。有些學(xué)者開(kāi)始研究新能源城市的規(guī)劃布局問(wèn)題，指出建設(shè)新能源示范城市需要充分考慮新能源發(fā)展的條件與制約因素，例如自然條件、新能源技術(shù)創(chuàng)新與應(yīng)用、規(guī)?；a(chǎn)等［6-10］。另外一些研究則更側(cè)重于評(píng)估可再生能源推廣對(duì)環(huán)境和氣候的影響，他們認(rèn)為通過(guò)調(diào)整能源生產(chǎn)和消費(fèi)結(jié)構(gòu)，利用可再生能源替代化石能源，會(huì)顯著減少環(huán)境污染并提升城市的可持續(xù)發(fā)展能力［11-13］，對(duì)試點(diǎn)政策（低碳試點(diǎn)、新能源示范城市等）與空氣污染的因果識(shí)別證實(shí)了以上結(jié)論，試點(diǎn)政策的環(huán)境治理效應(yīng)主要體現(xiàn)在廢水、廢氣的減排方面［14-15］。可再生能源技術(shù)的應(yīng)用提高了能源供應(yīng)能力、改變了能源消費(fèi)組合，這對(duì)降低環(huán)境污染的影響是至關(guān)重要的［16-17］。

新能源示范城市政策具有引導(dǎo)性和約束性，是一系列環(huán)境規(guī)制手段在空間上的組合，屬于環(huán)境規(guī)制范疇。關(guān)于環(huán)境規(guī)制能否促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新的研究存在兩種假說(shuō)：“限制假說(shuō)”和“波特假說(shuō)”。“限制假說(shuō)”認(rèn)為環(huán)境規(guī)制會(huì)增加企業(yè)污染治理的成本，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生擠出效應(yīng)進(jìn)而降低企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)產(chǎn)生的負(fù)面效應(yīng)會(huì)抵消環(huán)保帶來(lái)的社會(huì)效益［18］；“波特假說(shuō)”則認(rèn)為適度的環(huán)境規(guī)制可以激勵(lì)企業(yè)進(jìn)行定向技術(shù)創(chuàng)新，產(chǎn)生積極的環(huán)境績(jī)效和社會(huì)績(jī)效［19］?；趦煞N假說(shuō)，有學(xué)者發(fā)現(xiàn)嚴(yán)格的命令控制型環(huán)境規(guī)制政策，例如環(huán)境法規(guī)，顯著地降低了美國(guó)各州的技術(shù)效率［20］，環(huán)境監(jiān)管對(duì)制造業(yè)的一般專利活動(dòng)產(chǎn)生抑制作用，但對(duì)環(huán)境創(chuàng)新表現(xiàn)出積極影響［21-24］，這種積極的影響可能存在明顯的企業(yè)異質(zhì)性，主要體現(xiàn)在發(fā)達(dá)國(guó)家中生產(chǎn)率較高的企業(yè)［25］。市場(chǎng)型的環(huán)境規(guī)制政策，例如能源稅、碳稅、環(huán)境稅，主要通過(guò)價(jià)格機(jī)制影響企業(yè)決策，能源價(jià)格上漲增加了企業(yè)的成本負(fù)擔(dān)，能源替代迫使企業(yè)研發(fā)清潔能源技術(shù)［26-28］，但對(duì)碳排放交易配額制度的研究發(fā)現(xiàn)企業(yè)成本上升阻礙了企業(yè)進(jìn)行清潔技術(shù)創(chuàng)新［29］。最優(yōu)的政策組合應(yīng)該同時(shí)包含能源稅和新能源技術(shù)創(chuàng)新補(bǔ)貼，這樣才能兼顧短期和長(zhǎng)期影響。因此，政策干預(yù)是有必要的［1， 30］。

綜上所述可以發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有文獻(xiàn)關(guān)于能源轉(zhuǎn)型政策是否能夠促進(jìn)綠色技術(shù)創(chuàng)新并未達(dá)成一致。新能源示范城市政策的相關(guān)研究主要集中于城市規(guī)劃、政策實(shí)施的環(huán)境效應(yīng)方面，關(guān)于新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)的研究很少，缺乏對(duì)政策效果產(chǎn)生的內(nèi)在機(jī)理的深入研究。新能源示范城市政策是中國(guó)進(jìn)行城市能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的一項(xiàng)重要的試點(diǎn)政策，系統(tǒng)、全面地評(píng)估新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，對(duì)城市能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和應(yīng)對(duì)氣候變化具有重要意義。文章可能的邊際貢獻(xiàn)體現(xiàn)在以下三個(gè)方面：①運(yùn)用DID、PSM?DID等方法科學(xué)評(píng)估了新能源示范城市政策對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的影響，為評(píng)估能源轉(zhuǎn)型政策效應(yīng)提供了全新的研究視角。②以委托代理理論為基礎(chǔ)分析了地方政府實(shí)施新能源示范城市政策的行為動(dòng)機(jī)，以及在此動(dòng)機(jī)下地方政府的激勵(lì)與約束行為影響綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)在機(jī)理，補(bǔ)充了宏觀經(jīng)濟(jì)政策應(yīng)用于城市層面的理論研究。③從城市創(chuàng)新基礎(chǔ)、資源稟賦特征等多個(gè)角度分析了新能源示范城市政策對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的異質(zhì)性影響，有助于全面總結(jié)示范城市經(jīng)驗(yàn)，完善和推廣新能源示范城市政策，將空間因素納入分析框架，拓展了能源轉(zhuǎn)型政策評(píng)估的研究方向。

2 政策背景與理論分析

2. 1 政策背景

可再生能源的開(kāi)發(fā)與利用在應(yīng)對(duì)資源約束、能源安全和環(huán)境安全方面發(fā)揮著重要作用。隨著中國(guó)能源、環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展三者之間的矛盾逐漸突出，以及可再生能源技術(shù)與產(chǎn)業(yè)在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中所體現(xiàn)出的優(yōu)勢(shì)，中國(guó)更加重視可再生能源的發(fā)展并出臺(tái)了一系列政策法規(guī)，2006年頒布實(shí)施《可再生能源法》，并于2007年發(fā)布了《可再生能源中長(zhǎng)期規(guī)劃》，將可再生能源發(fā)展納入經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展規(guī)劃，之后又將可再生能源發(fā)展寫(xiě)入“十一五”規(guī)劃和“十二五”規(guī)劃。

為了落實(shí)可再生能源發(fā)展“十二五”規(guī)劃，促進(jìn)可再生能源在城市中生產(chǎn)和消費(fèi)，提升城市可持續(xù)發(fā)展能力，2012年國(guó)家能源局組織開(kāi)展了新能源示范城市的申報(bào)工作。申報(bào)的基本條件包括綜合能力達(dá)標(biāo)和新能源利用基礎(chǔ)，綜合能力達(dá)標(biāo)包括主要污染物削減達(dá)標(biāo)、能源消耗強(qiáng)度達(dá)標(biāo)等；新能源利用基礎(chǔ)指新能源消費(fèi)占比或年消費(fèi)總量達(dá)標(biāo)。評(píng)價(jià)指標(biāo)包括新能源利用量指標(biāo)（規(guī)劃期末城市新能源占能源消費(fèi)比重達(dá)到6%以上）、分類新能源利用指標(biāo)（至少兩項(xiàng)新能源技術(shù)應(yīng)用達(dá)標(biāo)等）、組織管理和激勵(lì)政策指標(biāo)（地方政策支持、技術(shù)平臺(tái)建設(shè)等）和宣__傳教育（非必要）。新能源示范城市建設(shè)根據(jù)“清潔高效、多能互補(bǔ)、分布利用、綜合協(xié)調(diào)”的原則，通過(guò)促進(jìn)新能源利用的技術(shù)進(jìn)步及在城市中推廣應(yīng)用，推進(jìn)各種可再生能源的分布式利用來(lái)優(yōu)化城市能源結(jié)構(gòu)、建立現(xiàn)代能源利用體系。國(guó)家能源局依據(jù)以上標(biāo)準(zhǔn)、原則和目標(biāo)對(duì)各地區(qū)上報(bào)的規(guī)劃進(jìn)行審核，2014年公布了第一批創(chuàng)建新能源示范城市和產(chǎn)業(yè)園區(qū)名單，包括北京市昌平區(qū)等81個(gè)城市和8個(gè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)。

2. 2 理論分析

2. 2. 1 地方政府的行為動(dòng)機(jī)

新能源示范城市政策是由中央政府授權(quán)，地方政府根據(jù)自身?xiàng)l件主動(dòng)申請(qǐng)，最后由中央政府審核和批準(zhǔn)，屬于“中央請(qǐng)客、地方買單”的形式［31］，具有弱激勵(lì)和弱約束的特點(diǎn)。從激勵(lì)角度看，新能源示范城市沒(méi)有得到明確的中央財(cái)政支持，因此并沒(méi)有豐富示范城市的財(cái)政資源，僅僅是對(duì)地方政府現(xiàn)有財(cái)政資源的重新分配；從約束角度看，僅對(duì)2015年規(guī)劃期末的新能源示范城市進(jìn)行考核，缺乏績(jī)效評(píng)估和項(xiàng)目審核的長(zhǎng)效機(jī)制。在弱激勵(lì)和弱約束的政策環(huán)境下，地方政府的行為動(dòng)機(jī)可能產(chǎn)生偏移，如僅將申請(qǐng)成為示范城市作為一種政績(jī)，缺乏后續(xù)的積極能動(dòng)性。但中央政府對(duì)地方政府考核準(zhǔn)則的轉(zhuǎn)變，對(duì)地方政府的行為產(chǎn)生了積極的引導(dǎo)作用。

首先，在中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程中，以GDP增長(zhǎng)為核心的考核體系使地方官員將提高GDP作為任期內(nèi)最重要的目標(biāo)，導(dǎo)致地方官員缺乏環(huán)境保護(hù)的動(dòng)力，這也容易導(dǎo)致地方政府在落實(shí)中央政府的決策時(shí)由于目標(biāo)不一致而產(chǎn)生“政策失靈”。隨著中國(guó)越來(lái)越重視生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，中央政府對(duì)地方政府的考核標(biāo)準(zhǔn)由單一GDP轉(zhuǎn)變?yōu)榫G色GDP、環(huán)境質(zhì)量等綜合標(biāo)準(zhǔn)，如將環(huán)保指標(biāo)與官員的政績(jī)考核掛鉤。新能源示范城市建設(shè)的目的是發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)和綠色技術(shù)創(chuàng)新，促進(jìn)城市生態(tài)文明建設(shè)和經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展。因此，中央政府的考核標(biāo)準(zhǔn)與地方政府的努力具有同向性。從這一點(diǎn)出發(fā)，地方政府具有較強(qiáng)的動(dòng)機(jī)落實(shí)好新能源示范城市政策。

其次，綠色技術(shù)創(chuàng)新和新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)城市環(huán)境、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)和就業(yè)等方面具有重要影響［32-33］。地方政府積極推動(dòng)綠色技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)，可以改革城市能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)而破解資源環(huán)境難題，降低污染提高城市環(huán)境質(zhì)量，提升城市“生態(tài)文明”品牌；由綠色技術(shù)創(chuàng)新和新能源產(chǎn)業(yè)帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)能夠促進(jìn)就業(yè)和城市經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，進(jìn)而提升城市綠色發(fā)展競(jìng)爭(zhēng)力。出于以上動(dòng)機(jī)，地方政府會(huì)加強(qiáng)新能源示范城市建設(shè)。

最后，自主意愿得到認(rèn)可提升了地方政府的積極能動(dòng)性。新能源示范城市的評(píng)審機(jī)制是中央政府授權(quán)，地方政府根據(jù)自身?xiàng)l件主動(dòng)申請(qǐng)，中央政府審核和批準(zhǔn)，這種“自下而上”和“自上而下”的雙向政策機(jī)制是對(duì)地方政府執(zhí)政能力的反饋，是對(duì)當(dāng)選示范城市的地方政府能力的肯定，極大地提升了地方政府的積極性和自主意愿。

據(jù)此提出假說(shuō)1。

1：新能源示范城市政策的有效推行提升了城市的綠色技術(shù)創(chuàng)新活力。

2. 2. 2 地方政府的激勵(lì)與約束行為

企業(yè)在決策時(shí)通常不會(huì)考慮由信息外溢等外部性帶來(lái)的社會(huì)效益［34］，其公共品屬性決定了企業(yè)在綠色技術(shù)自主創(chuàng)新方面的努力程度不足，因此，政府對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的政策干預(yù)是必要的。而地方政府的行為動(dòng)機(jī)與中央政府的一致性特點(diǎn)，使地方政府實(shí)施新能源示范城市政策時(shí)具有積極能動(dòng)性，主要表現(xiàn)為激勵(lì)行為和約束行為。

從激勵(lì)行為看，《新能源示范城市評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及說(shuō)明（試行）》中有明確的組織管理和激勵(lì)政策指標(biāo)，要求地方政府制定明確的財(cái)政支持、公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)、配套基礎(chǔ)設(shè)施及發(fā)展環(huán)境，設(shè)立新能源技術(shù)利用和推廣的專項(xiàng)資金以及其他扶持措施，例如對(duì)企業(yè)技術(shù)改造、技術(shù)創(chuàng)新、企業(yè)轉(zhuǎn)型等進(jìn)行現(xiàn)金獎(jiǎng)勵(lì)或稅收減免。政府激勵(lì)行為的作用體現(xiàn)在以下兩點(diǎn)：一是風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)，提升企業(yè)綠色技術(shù)自主創(chuàng)新的積極性。長(zhǎng)期來(lái)看，政府與企業(yè)關(guān)于綠色創(chuàng)新的最終目標(biāo)將趨同［35］，但短期內(nèi)可能存在目標(biāo)沖突。綠色技術(shù)創(chuàng)新的高難度性、高風(fēng)險(xiǎn)性以及公共品屬性，導(dǎo)致企業(yè)在成本與利益權(quán)衡時(shí)自主創(chuàng)新動(dòng)力不足。地方政府通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)資金支持企業(yè)的綠色技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，降低了企業(yè)的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，提高了企業(yè)的經(jīng)濟(jì)預(yù)期。同時(shí)地方政府的補(bǔ)貼、稅收減免政策降低了企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的成本，緩和了短期目標(biāo)沖突，進(jìn)而提升了企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的積極性。二是投資引導(dǎo)，調(diào)動(dòng)各類投資主體和需求主體的積極性。地方政府的激勵(lì)行為具有政策導(dǎo)向作用，引導(dǎo)社會(huì)投資流向新能源生產(chǎn)或能源轉(zhuǎn)型企業(yè)，融資平臺(tái)的完善進(jìn)一步強(qiáng)化了這一作用。另外，各類投資主體和需求主體在市場(chǎng)機(jī)制的作用下涌入新能源領(lǐng)域，豐富了企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的資源要素，激發(fā)企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的內(nèi)生動(dòng)力。由于地方政府財(cái)政支持的資金來(lái)自自身財(cái)政資源的再分配，不存在地方政府與企業(yè)的“合謀行為”。相反，地方政府會(huì)進(jìn)行調(diào)研以充分了解企業(yè)的相關(guān)信息，并對(duì)企業(yè)的后續(xù)行為進(jìn)行監(jiān)督。據(jù)此提出假說(shuō)2。

假說(shuō)2：新能源示范城市政策通過(guò)影響地方政府的激勵(lì)行為進(jìn)而增加財(cái)政支持，刺激企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)進(jìn)而提升城市綠色創(chuàng)新活力。

從約束行為看，新能源示范城市建設(shè)明確要求提出約束性發(fā)展指標(biāo)，包括能源消費(fèi)約束、能源消耗強(qiáng)度約束__和環(huán)境污染約束等，如新能源示范城市在規(guī)劃期末新能源消費(fèi)量占總消費(fèi)的比重要超過(guò)6%，規(guī)模以上單位工業(yè)增加值能耗小于?。▍^(qū)、市）平均水平，按期完成國(guó)家和省級(jí)政府下達(dá)的主要污染物總量削減任務(wù)。命令型的環(huán)境規(guī)制政策引致的“硬約束”對(duì)市場(chǎng)主體產(chǎn)生異質(zhì)性的行為影響，企業(yè)根據(jù)自身?xiàng)l件做出轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)型或升級(jí)的行為決策［36-37］。能源消費(fèi)約束最直接的影響是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)改革，地方政府直接命令化石能源消耗較高的企業(yè)關(guān)閉或者轉(zhuǎn)移，對(duì)有能力、基礎(chǔ)較好的企業(yè)幫助其進(jìn)行技術(shù)改造和轉(zhuǎn)型升級(jí)，同時(shí)引進(jìn)以新能源生產(chǎn)或以新能源消費(fèi)為主的企業(yè)，進(jìn)而對(duì)地方產(chǎn)業(yè)進(jìn)行重組和改革，提高資源的配置效率；在面對(duì)能源消耗強(qiáng)度約束和環(huán)境污染約束時(shí)，企業(yè)會(huì)權(quán)衡節(jié)能降污的成本與收益。缺乏資金和技術(shù)積累的企業(yè)可能無(wú)法承受環(huán)境規(guī)制引致的成本，會(huì)選擇關(guān)閉或者轉(zhuǎn)移，有一定資金和技術(shù)能力的企業(yè)可能會(huì)進(jìn)行全方位的資源再配置，通過(guò)綠色技術(shù)創(chuàng)新完成技術(shù)改造、轉(zhuǎn)型或者升級(jí)，進(jìn)而降低企業(yè)節(jié)能減排的成本［38］。地方政府的約束行為可以避免引入新能源產(chǎn)業(yè)的高能耗、高污染環(huán)節(jié)，從而忽視新能源技術(shù)的研發(fā)、利用與推廣。通過(guò)“倒逼”作用促使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新以適應(yīng)現(xiàn)階段的能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)、能耗強(qiáng)度和污染約束，激發(fā)地方企業(yè)綠色創(chuàng)新的內(nèi)生活力。據(jù)此提出假說(shuō)3。

假說(shuō)3：新能源示范城市政策通過(guò)影響地方政府的約束行為來(lái)提高資源配置效率和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度，進(jìn)而“倒逼”企業(yè)進(jìn)行綠色創(chuàng)新活動(dòng)，提升城市綠色創(chuàng)新活力。

3 研究策略

3. 1 模型設(shè)定

將新能源示范城市政策視為一次準(zhǔn)自然實(shí)驗(yàn)，運(yùn)用雙重差分法（DID）識(shí)別政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)。根據(jù)雙重差分法的原理和設(shè)定步驟，構(gòu)建如下虛擬變量：①政策虛擬變量，實(shí)驗(yàn)組和控制組。實(shí)驗(yàn)組為新能源示范城市，定義為1；控制組為非試點(diǎn)城市，定義為0。②時(shí)間虛擬變量，政策實(shí)施節(jié)點(diǎn)。2014年及之后年份定義為1，2014年之前定義為0。在篩選數(shù)據(jù)樣本時(shí)進(jìn)行了如下處理：由于文章樣本為地級(jí)及以上城市層面數(shù)據(jù)，如果包含新能源示范產(chǎn)業(yè)園區(qū)所在城市作為試點(diǎn)城市可能會(huì)低估新能源示范城市的政策效應(yīng)，因此將新能源示范產(chǎn)業(yè)園區(qū)所在城市剔除；有些城市將某個(gè)區(qū)設(shè)立為新能源示范對(duì)象（如北京昌平區(qū)、青島嶗山區(qū)），不足以代表整個(gè)城市，因此將該類城市從樣本數(shù)據(jù)中剔除。最終樣本數(shù)據(jù)包括272個(gè)地級(jí)及以上城市，其中60個(gè)新能源示范城市，212個(gè)非新能源示范城市。

模型設(shè)定如下：

其中：i 和t 分別表示城市和年份，giv 表示城市綠色創(chuàng)新活力，control 為一系列控制變量，λi和θt分別表示控制城市固定效應(yīng)和時(shí)間固定效應(yīng)，δit 表示隨機(jī)誤差項(xiàng)。didit = policyi × timet，policy 表示政策虛擬變量，試點(diǎn)地區(qū)為1，非試點(diǎn)地區(qū)為0；time 為時(shí)間虛擬變量，2014年及之后為1，2014年之前為0。

3. 2 變量選取

3. 2. 1 被解釋變量

城市綠色創(chuàng)新活力（giv）。專利直接體現(xiàn)了研發(fā)和創(chuàng)新績(jī)效的結(jié)果，被認(rèn)為在衡量技術(shù)創(chuàng)新方面很有用［39-40］，另外考慮到綠色專利授權(quán)量存在行政審批等外部因素的干擾，而綠色專利申請(qǐng)量則是綠色創(chuàng)新層面對(duì)政策干預(yù)最直接的反映［41］，其中綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量更能體現(xiàn)綠色創(chuàng)新活力的真實(shí)水平。因此選擇城市每萬(wàn)人綠色發(fā)明專利申請(qǐng)量衡量城市綠色創(chuàng)新活力。

3. 2. 2 核心解釋變量

新能源示范城市試點(diǎn)政策（did）。文章采用雙重差分項(xiàng)衡量核心解釋變量，若該城市入選新能源示范城市，且年份在2014年及以后，則為1，否則為0。

3. 2. 3 控制變量

參考劉瑞明等［42］、羅勇根等［43］和Tientao等［44］的研究，引入以下控制變量。①經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平（ve），以地區(qū)人均實(shí)際GDP表示；②人力資本水平（hc），以每百人高等學(xué)校在校人數(shù)表示；③城市規(guī)模（scale），用城市人口密度衡量；④固定資產(chǎn)投資（inv），以固定資產(chǎn)投資占GDP的比重表示；⑤對(duì)外開(kāi)放水平（fdi），采用外商直接投資占GDP的比重表示，外商直接投資用人民幣兌美元匯率進(jìn)行換算；⑥政府干預(yù)程度（ge），用一般公共預(yù)算支出占GDP的比重表示。

3. 2. 4 中介變量

根據(jù)理論分析將地方政府的行為分為激勵(lì)型和約束型中介變量，激勵(lì)型中介變量指政府對(duì)城市綠色科技創(chuàng)新的支持（MT），考慮到城市統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)中沒(méi)有明確的綠色科技創(chuàng)新支出指標(biāo)，參考張凡等［45］和董香書(shū)等［46］的做法，采用政府科技創(chuàng)新支出占GDP的比重表示政府對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)行為；約束型中介變量包括資源配置效率（RE）和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER），以全要素生產(chǎn)率表示資源配置效率［14］，環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度包括能耗強(qiáng)度約束（ERE）和污染排放約束（ERD），能耗強(qiáng)度約束用每萬(wàn)元GDP產(chǎn)出能耗表示，污染排放約束用每萬(wàn)元GDP產(chǎn)出工業(yè)粉塵排放量表示，該值越高表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越弱，越低則表示環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度越強(qiáng)［47］。

3. 3 數(shù)據(jù)說(shuō)明

選取2006—2019年中國(guó)272個(gè)地級(jí)及以上城市的平衡面板數(shù)據(jù)為研究樣本①，評(píng)估新能源示范城市政策對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的影響。相關(guān)數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)城市統(tǒng)計(jì)年鑒》《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》、中經(jīng)網(wǎng)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)庫(kù)、各省市統(tǒng)計(jì)年鑒及統(tǒng)計(jì)公報(bào)。專利數(shù)據(jù)來(lái)自國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局，依據(jù)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）在2010年發(fā)布的《國(guó)際專利分類綠色清單》，參考齊紹洲等［48］的做法識(shí)別綠色專利并進(jìn)一步匹配到城市層面。參考姚戰(zhàn)琪［49］的做法，以從業(yè)人員作為勞動(dòng)投入，以固定資本（固定資產(chǎn)永續(xù)盤(pán)存法）作為資本投入，以實(shí)際GDP作為產(chǎn)出，運(yùn)用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA）核算全要素生產(chǎn)率。除人均實(shí)際GDP外，所選變量中涉及貨幣類的相對(duì)指標(biāo)，均采用相應(yīng)的名義值比名義GDP進(jìn)行計(jì)算，因此未采用GDP平減指數(shù)進(jìn)行平減。變量的描述性統(tǒng)計(jì)見(jiàn)表1。

4 實(shí)證分析

4. 1 基準(zhǔn)回歸

文章運(yùn)用雙重差分法進(jìn)行回歸時(shí)逐步加入控制變量，同時(shí)控制時(shí)間和個(gè)體層面的差異，回歸結(jié)果見(jiàn)表2。表2 列（1）—列（7）展示了依次加入控制變量后的回歸結(jié)果。

由表2 列（7）的回歸結(jié)果可知，試點(diǎn)政策虛擬變量（did）的回歸系數(shù)為0. 141，且在5%的水平上顯著，表明新能源示范城市政策的實(shí)施顯著地提升了試點(diǎn)城市的綠色創(chuàng)新活力，相較于非試點(diǎn)城市提升了14. 1個(gè)百分點(diǎn)，該結(jié)果與理論假說(shuō)1一致。新能源示范城市建設(shè)的理念是促進(jìn)新能源技術(shù)研發(fā)、提高新能源消費(fèi)占比和促進(jìn)城市生態(tài)文明建設(shè)，提出了明確的新能源消費(fèi)和降低污染排放的目標(biāo)。從規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)理論看，地方政府通過(guò)財(cái)政預(yù)算進(jìn)行計(jì)劃性投資，將資金投向新能源技術(shù)的引進(jìn)、研究與開(kāi)發(fā)，以滿足試點(diǎn)城市對(duì)新能源技術(shù)的強(qiáng)烈需求，另外地方政府對(duì)新能源行業(yè)的生產(chǎn)、研發(fā)補(bǔ)貼等激勵(lì)措施調(diào)動(dòng)了市場(chǎng)主體進(jìn)行綠色創(chuàng)新的積極性；為完成中央政府對(duì)能源消費(fèi)和降污減排的目標(biāo)，地方政府采取約束性手段，如調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和限制能源消費(fèi)強(qiáng)度，可能迫使企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新以適應(yīng)現(xiàn)階段的能源供給和環(huán)境政策。因此，通過(guò)激勵(lì)和約束的雙輪驅(qū)動(dòng)，從而提升了試點(diǎn)城市的綠色創(chuàng)新活力。

4. 2 平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)

根據(jù)Harris等［50］的研究，在政策實(shí)施前處理組和對(duì)照組應(yīng)具有相同的變化趨勢(shì)或不存在顯著的系統(tǒng)性差異，即平行趨勢(shì)假設(shè)成立，雙重差分模型才能得到準(zhǔn)確的因果識(shí)別。圖1展示了示范城市和非示范城市綠色技術(shù)創(chuàng)新均值的變化趨勢(shì)。由圖1可知，新能源示范城市政策實(shí)施之前，示范城市和非示范城市的變化趨勢(shì)基本一致，政策實(shí)施之后的趨勢(shì)變化明顯。

文章選取新能源示范城市政策實(shí)施的當(dāng)期（記為“0”期）為基期，對(duì)政策實(shí)施前4年和實(shí)施后5年進(jìn)行平行趨勢(shì)假設(shè)檢驗(yàn)，下角標(biāo)t 表示與基期相差的時(shí)期數(shù)。圖2展示了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)結(jié)果。從圖2可以看出，在新能源示范城市政策實(shí)施前，實(shí)驗(yàn)組和控制組之間的差異不顯著，即實(shí)驗(yàn)組和控制組在城市綠色創(chuàng)新活力上不存在系統(tǒng)性差異，模型通過(guò)了平行趨勢(shì)檢驗(yàn)。

4. 3 穩(wěn)健性檢驗(yàn)

4. 3. 1 安慰劑檢驗(yàn)

新能源示范城市政策可能會(huì)受到不可觀測(cè)因素的影響，因此需要進(jìn)行安慰劑檢驗(yàn)。借鑒史丹等［52］的檢驗(yàn)思路，在272個(gè)城市中進(jìn)行1 000次隨機(jī)抽樣，每次抽樣隨機(jī)選出60個(gè)城市作為實(shí)驗(yàn)組，其余212個(gè)城市作為控制組，然后按（1）式進(jìn)行基準(zhǔn)回歸得到1 000個(gè)估計(jì)值，這些估計(jì)值的P 值分布見(jiàn)圖3。由圖可知，估計(jì)系數(shù)大多數(shù)位于零點(diǎn)附近，且大多數(shù)估計(jì)值的P 值都大于0. 1，紅色虛線表示真實(shí)的樣本估計(jì)值（0. 141），這表明估計(jì)結(jié)果不是偶然得到的，因而不太可能受其他隨機(jī)性因素的影響，證明基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。

4. 3. 2 其他穩(wěn)健性檢驗(yàn)

（1）反事實(shí)檢驗(yàn)。運(yùn)用雙重差分方法時(shí)如果實(shí)驗(yàn)組和對(duì)照組不具備可比性，在因果識(shí)別時(shí)可能導(dǎo)致有偏的結(jié)果。因此，文章構(gòu)建虛假時(shí)期的政策虛擬變量，具體將新能源示范城市政策的時(shí)間分別提前2年和4年，再納入基準(zhǔn)回歸模型進(jìn)行檢驗(yàn)，回歸結(jié)果見(jiàn)表3列（1）和列（2）。根據(jù)回歸結(jié)果可知，將政策分別提前2年和4年之后，did2和did4 的估計(jì)系數(shù)均不顯著。這意味著試點(diǎn)政策的實(shí)施確實(shí)顯著提升了城市綠色創(chuàng)新活力。

（2）PSM?DID估計(jì)。運(yùn)用雙重差分法進(jìn)行樣本估計(jì)時(shí)，可能會(huì)出現(xiàn)樣本選擇偏差，即無(wú)法確保實(shí)驗(yàn)組和控制組在政策實(shí)施前具備相同的個(gè)體特征，從而干擾政策效應(yīng)的評(píng)估。傾向得分匹配（PSM）可以較好地解決選擇難題，有效控制選擇性偏差?；舅枷胧歉鶕?jù)處理組和對(duì)照組的某些特征進(jìn)行匹配并生成匹配得分，根據(jù)匹配得分構(gòu)建新的處理組和對(duì)照組。具體而言，文章以控制變量為樣本點(diǎn)的識(shí)別特征，對(duì)示范城市和非示范城市進(jìn)行卡尺內(nèi)的K近鄰匹配，傾向得分值密度函數(shù)圖和共同支撐假設(shè)均表明匹配效果較好（限于篇幅，未在文中展示）。運(yùn)用雙重差分法對(duì)匹配后的樣本進(jìn)行回歸，結(jié)果見(jiàn)表3列（3）。由結(jié)果可知did 的回歸系數(shù)為0. 156，且在1%的水平上顯著，該回歸結(jié)果與基準(zhǔn)回歸結(jié)果基本一致，從而進(jìn)一步證明基準(zhǔn)回歸所得結(jié)論是穩(wěn)健的。

（3）排除其他政策干擾。考慮到樣本期內(nèi)其他關(guān)于城市發(fā)展的政策可能會(huì)干擾文章的因果識(shí)別，因此依據(jù)國(guó)家發(fā)展改革委和住房城鄉(xiāng)建設(shè)部發(fā)布的相關(guān)文件（發(fā)改氣候［2010］1587號(hào)、建辦科［2013］22號(hào)），收集整理了兩項(xiàng)與研究樣本重疊的政策。為排除上述政策的干擾，借鑒張杰等的做法［53］，在回歸中進(jìn)一步加入低碳城市試點(diǎn)和智慧城市試點(diǎn)的虛擬變量，zh 表示是否實(shí)施智慧城市試點(diǎn)工作，dt 表示是否實(shí)施低碳城市試點(diǎn)工作，其中1表示實(shí)施相關(guān)政策，0表示未實(shí)施相關(guān)政策，回歸結(jié)果見(jiàn)表3 列（4）和列（5）?？梢钥闯鰀id 的回歸結(jié)果分別為0. 137和0. 140，均在5%的水平上顯著，這表明文章對(duì)新能源示范城市政策的效應(yīng)評(píng)估并沒(méi)有受到這兩項(xiàng)政策的干擾，實(shí)證結(jié)果穩(wěn)健。

4. 4 異質(zhì)性分析

為了深入分析新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)，文章考慮從區(qū)位特征、城市行政等級(jí)、資源稟賦和創(chuàng)新基礎(chǔ)四個(gè)方面研究政策沖擊的異質(zhì)性影響，為新能源示范城市的推廣提供更全面的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

4. 4. 1 城市區(qū)位特征

文章在進(jìn)行城市區(qū)位特征異質(zhì)性回歸時(shí)，將中西部地區(qū)定義為1，東部地區(qū)定義為0，對(duì)區(qū)位特征與試點(diǎn)政策的交互項(xiàng)（Location_did）進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果見(jiàn)表4列（1）。由回歸結(jié)果可知，回歸系數(shù)為0. 196，且在1%水平上顯著，表明新能源示范城市政策對(duì)中西部城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)更加明顯。中西部地區(qū)發(fā)展水平、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對(duì)落后，在面對(duì)傳統(tǒng)能源約束和環(huán)境約束時(shí)對(duì)政策的需求更加強(qiáng)烈。新能源示范城市政策的實(shí)施滿足了中西部地區(qū)對(duì)政策的需求，為中西部地區(qū)提供了改革的新思路。另外，中西部地區(qū)特殊的地理位置和自然條件，使得中西部地區(qū)適宜發(fā)展太陽(yáng)能、風(fēng)能等清潔能源，示范城市政策的實(shí)施進(jìn)一步提升了中西部城市發(fā)展新能源的積極性，進(jìn)而促進(jìn)了中西部地區(qū)示范城市的綠色創(chuàng)新活力和新能源技術(shù)的推廣與應(yīng)用。

4. 4. 2 城市行政等級(jí)特征

城市行政等級(jí)不同，其直接生產(chǎn)性體現(xiàn)是城市可配置的資源要素不同，因此新能源示范城市政策的影響可能會(huì)因城市行政等級(jí)不同而存在異質(zhì)性。文章將城市行政等級(jí)分為直轄市、省會(huì)城市、副省級(jí)城市和其他城市，定義直轄市、省會(huì)城市和副省級(jí)城市為1，其他城市為0，構(gòu)建行政等級(jí)虛擬變量和試點(diǎn)政策的交互項(xiàng)（Crank_did）進(jìn)行回歸，由表4列（2）可知回歸系數(shù)為1. 500，且在1%水平顯著，這說(shuō)明新能源示范城市政策對(duì)行政等級(jí)較高的城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)較明顯。行政等級(jí)較高的示范城市具有完善的基礎(chǔ)設(shè)施、更好的市場(chǎng)環(huán)境和更具潛力的需求，相對(duì)其他城市具有更多的生產(chǎn)要素和配套設(shè)施優(yōu)勢(shì)，對(duì)新能源企業(yè)、人才更具吸引力，進(jìn)而容易形成聚集經(jīng)濟(jì)，學(xué)習(xí)效應(yīng)進(jìn)一步促進(jìn)了城市的綠色創(chuàng)新活力。

4. 4. 3 城市創(chuàng)新基礎(chǔ)

作為市場(chǎng)主體的企業(yè)在面對(duì)環(huán)境規(guī)制政策時(shí)，可能會(huì)根據(jù)政策強(qiáng)度對(duì)創(chuàng)新資源進(jìn)行再配置［28］，以滿足綠色技術(shù)創(chuàng)新的需要。因此，城市創(chuàng)新基礎(chǔ)不同可能導(dǎo)致可配置的創(chuàng)新資源不同，進(jìn)而導(dǎo)致新能源示范城市政策產(chǎn)生異質(zhì)性的綠色創(chuàng)新效應(yīng)。文章利用復(fù)旦大學(xué)產(chǎn)業(yè)發(fā)展研究中心發(fā)布的中國(guó)城市創(chuàng)新指數(shù)（僅更新至2016年）來(lái)衡量城市創(chuàng)新基礎(chǔ)，并根據(jù)城市創(chuàng)新指數(shù)將樣本分為兩組，創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的城市定義為1，否則為0，對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)和示范政策的交互項(xiàng)（Trank_did）進(jìn)行回歸，由表4列（3）可知回歸系數(shù)為0. 281，且在1%的水平顯著，這一結(jié)果是基準(zhǔn)回歸結(jié)果的近兩倍，說(shuō)明示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)在城市創(chuàng)新基礎(chǔ)特征上表現(xiàn)出非常明顯的異質(zhì)性。創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的示范城市具有更好的技術(shù)基礎(chǔ)和創(chuàng)新環(huán)境，可以更快適應(yīng)并轉(zhuǎn)向綠色技術(shù)創(chuàng)新。另外可用的技術(shù)創(chuàng)新資源豐富，企業(yè)在進(jìn)行創(chuàng)新資源決策時(shí)有能力將更多的創(chuàng)新資源重新配置到綠色技術(shù)創(chuàng)新上。因此，示范城市政策_(dá)_在創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的城市表現(xiàn)出較強(qiáng)的綠色創(chuàng)新效應(yīng)。

4. 4. 4 城市資源稟賦特征

城市資源稟賦的差異可能會(huì)影響地方政府對(duì)能源轉(zhuǎn)型政策的需求，因此研究資源稟賦差異對(duì)新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)的異質(zhì)性影響是有必要的。根據(jù)國(guó)務(wù)院相關(guān)文件（國(guó)發(fā)〔2013〕45號(hào)）劃分的全國(guó)城市資源類型，將樣本城市劃分為159個(gè)非資源型城市和113個(gè)資源型城市。表4列（4）和列（5）給出了對(duì)非資源型城市和資源型城市的回歸結(jié)果。結(jié)果顯示新能源示范城市政策對(duì)非資源型城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)為0. 271，結(jié)果在5%的水平顯著，但對(duì)資源型城市的影響并不顯著。非資源型城市由于資源相對(duì)匱乏導(dǎo)致在用能方面的成本較高［10］，因此非資源型城市更容易轉(zhuǎn)向替代傳統(tǒng)能源的可再生能源，對(duì)能源轉(zhuǎn)型政策的需求也更強(qiáng)。這也說(shuō)明新能源示范城市政策在非資源型城市可以將政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)發(fā)揮得更大。

5 機(jī)制檢驗(yàn)：激勵(lì)與約束視角

實(shí)證分析表明新能源示范城市政策促進(jìn)了城市綠色創(chuàng)新活力，但示范城市政策是通過(guò)什么渠道發(fā)揮作用的？前述理論分析表明地方政府在實(shí)施新能源示范城市政策時(shí)，行為動(dòng)機(jī)與中央政府的目標(biāo)具有一致性，地方政府通過(guò)激勵(lì)和約束行為來(lái)刺激企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。為了驗(yàn)證地方政府激勵(lì)和約束行為兩條渠道對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的影響，參考溫忠麟等［54］的做法，構(gòu)建如下模型：

其中：M 表示政府的激勵(lì)行為和約束行為，分別為政府科技支持（MT）、資源配置效率（RE）和環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度（ER），式中其他內(nèi)容的含義同（1）式。

表5列（1）和列（2）是政府激勵(lì)行為的回歸結(jié)果。由列（1）的回歸結(jié)果可知，新能源示范城市政策的實(shí)施對(duì)地方政府科技支持的影響系數(shù)為0. 047，回歸結(jié)果在10%的水平顯著，表明示范城市政策通過(guò)影響地方政府的激勵(lì)行為，進(jìn)而增加了地方政府對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)政支持；由列（2）可知地方政府科技支持對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的回歸系數(shù)為0. 625，且在1%的水平顯著，表明地方政府的激勵(lì)行為通過(guò)增加城市科技創(chuàng)新財(cái)政支持來(lái)提升城市綠色創(chuàng)新活力。該結(jié)論驗(yàn)證了理論假說(shuō)2，地方政府通過(guò)財(cái)政支持、設(shè)立專項(xiàng)資金和融資平臺(tái)等增加用于綠色技術(shù)創(chuàng)新的資金，這既降低了市場(chǎng)主體的創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)，又引導(dǎo)投資流向綠色技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域，進(jìn)而提升城市綠色創(chuàng)新活力，這一結(jié)論與祿進(jìn)等［14］、張凡等［45］的結(jié)論類似。結(jié)合異質(zhì)性分析的結(jié)果可以推測(cè)，地方政府的激勵(lì)行為對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的影響可能因城市特征不同而存在差異，例如對(duì)城市等級(jí)較高和創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的城市，可以將更多的資源配置到創(chuàng)新主體，更好地激勵(lì)其綠色創(chuàng)新活動(dòng)。需要說(shuō)明的是限于指標(biāo)量化的問(wèn)題，文章以科技創(chuàng)新支出衡量地方政府對(duì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的激勵(lì)行為，可能只在部分程度上解釋了政府激勵(lì)行為的作用機(jī)制大小。

表5列（3）—列（8）是政府約束行為的回歸結(jié)果。由列（3）和列（4）的回歸結(jié)果可知，新能源示范城市政策的實(shí)施對(duì)城市能源消耗強(qiáng)度具有一定的約束作用，但這一約束行為并沒(méi)有“倒逼”企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新；由列（5）和列（6）的回歸結(jié)果可知，示范城市政策的實(shí)施對(duì)污染防控環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響在統(tǒng)計(jì)意義上不顯著。由列（7）和列（8）列可知地方政府對(duì)能源消費(fèi)結(jié)構(gòu)的約束行為并沒(méi)有顯著影響到資源配置效率。這一結(jié)論與理論假說(shuō)3不一致，可能的原因是僅在2015年對(duì)新能源示范城市建設(shè)情況進(jìn)行考核，缺乏長(zhǎng)效的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)督機(jī)制，導(dǎo)致約束行為對(duì)環(huán)境規(guī)制強(qiáng)度的影響較弱、持續(xù)性較差。另外，在面對(duì)地方政府的約束行為時(shí)，由于進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新的難度較大、風(fēng)險(xiǎn)和成本較高，企業(yè)更傾向于選擇性轉(zhuǎn)移或者購(gòu)買節(jié)能減排設(shè)備，因此這一渠道對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的“倒逼”作用沒(méi)有顯現(xiàn)出來(lái)。能源消費(fèi)約束對(duì)資源配置效率的影響可能具有一定的滯后性，綠色技術(shù)創(chuàng)新同樣具有滯后性，雙重滯后導(dǎo)致約束力度弱、持續(xù)性較差的政府約束行為難以通過(guò)這一渠道發(fā)揮作用。

6 拓展性分析

新能源示范城市政策的實(shí)施可能會(huì)對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生空間溢出效應(yīng)，主要體現(xiàn)在以下三方面：一是示范效應(yīng)，地方政府之間的競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系使得鄰近地區(qū)政府學(xué)習(xí)和模仿示范城市政策，采取相應(yīng)的環(huán)境規(guī)制手段以促進(jìn)本地區(qū)綠色技術(shù)創(chuàng)新和新能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展；二是虹吸效應(yīng)，鄰近地區(qū)的新能源企業(yè)為了獲得政策紅利，可能會(huì)轉(zhuǎn)移到示范城市，另外示范城市可能更容易形成可再生能源產(chǎn)業(yè)集聚，集聚效應(yīng)會(huì)進(jìn)一步吸引鄰近地區(qū)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移［55］；三是擴(kuò)散效應(yīng)，地方政府的約束行為可能會(huì)加劇高污染、高能耗企業(yè)就近轉(zhuǎn)移［56］，對(duì)鄰近地區(qū)能源轉(zhuǎn)型產(chǎn)生負(fù)向的溢出效應(yīng)。鑒于此，文章的拓展性分析將考慮空間因素，參考王東等［57］的做法，構(gòu)建如下空間雙重差分模型：

其中：W 為空間鄰接權(quán)重矩陣，若兩城市地理相鄰則W=1，否則W=0；u為隨機(jī)擾動(dòng)項(xiàng)，其他變量含義同式（1）。

空間效應(yīng)的回歸結(jié)果見(jiàn)表6，其中列（1）為整體回歸結(jié)果，空間自回歸系數(shù)為-0. 436，且在1%的水平顯著，表明城市綠色技術(shù)創(chuàng)新存在負(fù)向空間依賴性。表6列（2）—列（4）分別展示了空間回歸的直接效應(yīng)、間接效應(yīng)和總效應(yīng)。直接效應(yīng)的回歸結(jié)果為0. 134，且在5%的水平顯著，表明新能源示范城市政策提升了示范城市的綠色創(chuàng)新活力，這與基準(zhǔn)回歸的結(jié)論一致；間接效應(yīng)的回歸結(jié)果為-0. 044，在10%的水平顯著，表明新能源示范城市政策對(duì)鄰近地區(qū)產(chǎn)生了負(fù)向空間溢出效應(yīng)，這也說(shuō)明新能源示范城市政策產(chǎn)生的虹吸效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)超過(guò)了政策的示范效應(yīng)，抑制了鄰近城市的綠色創(chuàng)新活力。新能源示范城市相對(duì)于非示范城市，激勵(lì)綠色技術(shù)創(chuàng)新的政策組合可能更加合理，公共服務(wù)平臺(tái)和資金供應(yīng)機(jī)制更加完善［14］，政策紅利對(duì)鄰近城市的相關(guān)企業(yè)產(chǎn)生強(qiáng)大的虹吸效應(yīng)，產(chǎn)業(yè)集聚進(jìn)一步強(qiáng)化了這一效應(yīng)；面對(duì)新能源示范城市的約束行為，高污染、高能耗企業(yè)選擇“逃離”而不是進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新［56］，這種就近轉(zhuǎn)移行為抑制了鄰近城市的新能源發(fā)展和綠色創(chuàng)新活力，表現(xiàn)為顯著的擴(kuò)散效應(yīng)。總效用的回歸結(jié)果表明新能源示范城市政策在整體上表現(xiàn)出正向的綠色創(chuàng)新效應(yīng)。

7 結(jié)論與啟示

文章基于2006—2019年中國(guó)272個(gè)地級(jí)及以上城市面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用雙重差分模型實(shí)證檢驗(yàn)了新能源示范城市政策對(duì)城市綠色創(chuàng)新活力的影響。研究結(jié)果表明：①新能源示范城市政策的實(shí)施顯著提升了城市綠色創(chuàng)新活力，提升效果為13. 7%～15. 6%，一系列穩(wěn)健性檢驗(yàn)支持了這一結(jié)論；②新能源示范城市政策主要通過(guò)影響地方政府的激勵(lì)行為，進(jìn)而提高財(cái)政科技支持來(lái)發(fā)揮綠色創(chuàng)新效應(yīng)，約束行為的“倒逼”作用在統(tǒng)計(jì)上不顯著；③新能源示范城市政策對(duì)非資源型城市和創(chuàng)新基礎(chǔ)較好的城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)非常明顯，對(duì)中西部城市和行政等級(jí)較高的城市的綠色創(chuàng)新效應(yīng)較為明顯；④新能源示范城市政策產(chǎn)生的虹吸效應(yīng)和擴(kuò)散效應(yīng)超過(guò)了政策的示范效應(yīng)，表現(xiàn)出負(fù)向空間溢出，抑制了鄰近城市的綠色創(chuàng)新活力。

文章的研究結(jié)論對(duì)新能源示范城市建設(shè)和政策推廣，提升城市綠色創(chuàng)新活力具有一定的指導(dǎo)意義。政策啟示在于以下幾個(gè)方面。

（1）總結(jié)新能源示范城市建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，擴(kuò)大示范城市的范圍。新能源示范城市政策產(chǎn)生的綠色創(chuàng)新效應(yīng)有利于在城市層面推廣和利用綠色技術(shù)，對(duì)城市能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和生態(tài)文明建設(shè)具有重要意義。在現(xiàn)有示范城市建設(shè)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，形成可復(fù)制的案例推廣到更多有能力、有條件的城市，引導(dǎo)社會(huì)公民和企業(yè)轉(zhuǎn)變能源消費(fèi)觀念，增加需求端的消費(fèi)意愿，緩解新能源供需的結(jié)構(gòu)性矛盾。構(gòu)建互聯(lián)互通、共建共享、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的城際空間聯(lián)動(dòng)模式和利益補(bǔ)償機(jī)制，完善綠色技術(shù)、新能源供需統(tǒng)一市場(chǎng)建設(shè)，推動(dòng)地方政府、企業(yè)在新能源領(lǐng)域形成良性的合作、學(xué)習(xí)和競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，著力提升網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)，最大化新能源示范城市的政策效應(yīng)。

（2）強(qiáng)化激勵(lì)作用，完善績(jī)效評(píng)估和長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制。新能源示范城市政策具有弱激勵(lì)和弱約束的特點(diǎn)，機(jī)制分析表明這種弱約束性并不能產(chǎn)生“倒逼”作用刺激企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新。因此，制定多層級(jí)的績(jī)效評(píng)估體系和長(zhǎng)效監(jiān)督機(jī)制，提升政策實(shí)施的強(qiáng)度、完善示范政策的長(zhǎng)期規(guī)劃，不能僅僅局限于某一時(shí)間節(jié)點(diǎn)。地方政府作為執(zhí)行政策的代理人，應(yīng)做好公共服務(wù)提供者的角色。完善多部門(mén)協(xié)調(diào)管理體系和工作機(jī)制，優(yōu)化新能源公共信息服務(wù)共享機(jī)制，建立綠色金融融資平臺(tái)，為中小型新能源企業(yè)的綠色創(chuàng)新活動(dòng)提供資金支持。

（3）因地制宜，設(shè)計(jì)差異化的政策組合。目前新能源示范城市政策的規(guī)劃目標(biāo)單一，缺乏針對(duì)性、差異化的工具組合。實(shí)證結(jié)果表明新能源示范城市政策的綠色創(chuàng)新效應(yīng)表現(xiàn)出城市特征異質(zhì)性，在完善和推廣新能源示范城市政策時(shí)，應(yīng)充分考慮城市的區(qū)位、資源稟賦和創(chuàng)新基礎(chǔ)等特征。針對(duì)資源型城市要注重轉(zhuǎn)變能源消費(fèi)觀念，這可能需要更嚴(yán)格的政策組合以刺激企業(yè)進(jìn)行綠色技術(shù)創(chuàng)新；針對(duì)創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境比較好的示范城市，可能更需要市場(chǎng)型的政策組合。

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