袁潤松 豐超

摘要 建筑業(yè)是能源消耗和碳排放“大戶”，識別中國建筑業(yè)碳排放的變化趨勢與驅(qū)動因素，有助于厘清近年來中國建筑業(yè)低碳發(fā)展過程中政策的適用性。文章基于2000—2020年中國建筑業(yè)省級面板數(shù)據(jù)，采用共同前沿生產(chǎn)理論分解分析方法，并將空間異質(zhì)性和規(guī)模報酬變化納入分析框架，揭示多維技術(shù)和效率因素對中國建筑業(yè)碳排放的實際影響。研究結(jié)果表明：①研究期間內(nèi)建筑業(yè)碳排放表現(xiàn)出顯著的增長趨勢。其中，節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)出技術(shù)的進(jìn)步是抑制建筑業(yè)碳排放增長的重要因素。區(qū)域間節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)出技術(shù)差距均有所縮小、建筑業(yè)管理效率小幅度提高，對碳減排起到了促進(jìn)作用。建筑業(yè)總產(chǎn)值的增長、建筑業(yè)規(guī)模效率的降低又是其碳排放增長的主要因素。②分地區(qū)來看，中西部地區(qū)在技術(shù)層面與東部地區(qū)形成追趕效應(yīng)，這種追趕效應(yīng)成為中西部地區(qū)的主要減排因素。東部和中部地區(qū)的建筑業(yè)規(guī)模效率不斷下降，成為碳排放呈現(xiàn)總體增長趨勢的主要原因。西部地區(qū)能源導(dǎo)向型規(guī)模效率得到提升，而產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率又有所下降，對該區(qū)域建筑業(yè)碳排放形成對沖效應(yīng)。整體來看，不同區(qū)域間建筑業(yè)碳排放的變化及其驅(qū)動因素效應(yīng)表現(xiàn)出明顯差異，未來應(yīng)根據(jù)不同區(qū)域的具體情況制定有針對性的建筑業(yè)碳減排方案。

關(guān)鍵詞 空間異質(zhì)性；規(guī)模報酬；共同前沿生產(chǎn)理論

中圖分類號 F062. 2 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）01-0161-10 DOI：10. 12062/cpre. 20221203

自2020年中國政府正式提出碳達(dá)峰碳中和目標(biāo)以來，諸多行業(yè)都開始制定節(jié)能減排方案、尋求高質(zhì)量發(fā)展的新路徑。作為能源消耗和碳排放“大戶”，中國建筑業(yè)碳減排面臨前所未有的壓力，建筑業(yè)的低碳發(fā)展轉(zhuǎn)型成為各界關(guān)注的焦點。國務(wù)院頒布的《“十四五”節(jié)能減排綜合工作方案》，將建筑節(jié)能改造、綠色低碳城市建設(shè)等列為重點工程。住建部則在《“十四五”建筑節(jié)能與綠色建筑發(fā)展規(guī)劃》中提出，到2025年，要基本形成綠色、低碳、循環(huán)的建設(shè)發(fā)展方式。在此背景下，通過分析中國建筑業(yè)碳排放的變化趨勢與驅(qū)動因素，有助于厘清近年來中國建筑業(yè)低碳發(fā)展過程中政策的適用性，闡明多因素環(huán)境下措施的有效性，為有關(guān)部門制定相應(yīng)的政策提供參考，進(jìn)一步豐富中國碳達(dá)峰碳中和政策體系。

1 文獻(xiàn)綜述

近年來，中國建筑碳排放驅(qū)動因素的相關(guān)研究比較豐富，而關(guān)于碳排放驅(qū)動因素分解的研究方法主要包括結(jié)構(gòu)分解分析法（Structural Decomposition Analysis，SDA）、指數(shù)分解分析法（Index Decomposition Analysis，IDA）、生產(chǎn)理論分解分析法（Production?theoretical Decom?position Analysis， PDA）。其中：①SDA 分解法基于投入產(chǎn)出分析，將某一國家、地區(qū)、行業(yè)的碳排放驅(qū)動因素分解為投入產(chǎn)出結(jié)構(gòu)、最終需求結(jié)構(gòu)、最終需求規(guī)模等因素［1-4］。由于SDA在應(yīng)用時要基于投入產(chǎn)出表計算各部門的投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)，因此不適于有較多分解指標(biāo)及較長時間系列數(shù)據(jù)的研究。②IDA分解法又分為拉氏指數(shù)方法（Laspeyres Index）和迪氏指數(shù)方法（Divisia Index），Sun［5］和Ang 等［6］分別對這兩種方法進(jìn)行了詳細(xì)描述。Ang等［7］對幾種IDA方法進(jìn)行比較后指出，指數(shù)分解方法中的對數(shù)平均迪氏分解方法（LMDI），具有可以消除殘差項、因素可逆、乘法分解和加法分解最終結(jié)論相等的特點，因此被廣泛用于碳排放驅(qū)動因素的相關(guān)研究中。當(dāng)

2. 3 數(shù)據(jù)來源

考察2000—2020 年中國30個省份建筑業(yè)碳排放的驅(qū)動因素（由于數(shù)據(jù)可得性等限制，該研究不涉及西藏、臺灣、香港和澳門），主要指標(biāo)包括：建筑從業(yè)人員、建筑業(yè)能源消費、建筑業(yè)資本存量、建筑業(yè)總產(chǎn)值和建筑業(yè)碳排放。其中，從業(yè)人員和建筑業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)來自國家統(tǒng)計局，參考Chow［25］、Jefferson 等［26］、宋海巖等［27］、Liu［28］、Feng等［29］的做法，采用建筑安裝工程價格指數(shù)將建筑業(yè)總產(chǎn)值數(shù)據(jù)折算為2000年不變價，該價格指數(shù)來自《中國統(tǒng)計摘要》和國家統(tǒng)計局，由于未公布2020年建筑安裝工程價格指數(shù)，所以參考以往研究經(jīng)驗，采用近五年平均值來進(jìn)行替代。資本存量數(shù)據(jù)采用固定資產(chǎn)凈值來衡量（即，固定資產(chǎn)凈值=固定資產(chǎn)原價-固定資產(chǎn)折舊），并用建筑安裝工程價格指數(shù)折算為2000年不變價，固定資產(chǎn)原價和固定資產(chǎn)折舊均來自《中國建筑統(tǒng)計年鑒》。能源數(shù)據(jù)來自《中國能源統(tǒng)計年鑒》，包括原煤、洗精煤、其他洗煤、型煤、焦炭、焦?fàn)t煤氣、其他煤氣、其他焦化產(chǎn)品、原油、汽油、煤油、柴油、燃料油、液化石油氣、煉廠干氣、其他石油制品、天然氣、電力和熱力，并折算為標(biāo)準(zhǔn)煤當(dāng)量。碳排放包含的直接碳排放和間接碳排放兩部分，其中直接碳排放采用IPCC（2006）提供的方法進(jìn)行估算，間接碳排放采用電力碳排放系數(shù)和熱力碳排放系數(shù)進(jìn)行估算。

3 結(jié)果分析

3. 1 全國層面建筑業(yè)碳排放驅(qū)動因素效應(yīng)分析

3. 1. 1 從全國層面分析2000—2020年中國建筑業(yè)碳排放變化情況及其驅(qū)動因素

通過上述方法和數(shù)據(jù)計算發(fā)現(xiàn)（表1），建筑業(yè)碳排放2000—2020年間呈增長勢態(tài)（D_tot > 0），研究期間內(nèi)的碳排放增長11 020萬t。節(jié)能技術(shù)進(jìn)步（D_EST）是抑制建筑業(yè)碳排放增長主要因素，研究期間內(nèi)累計減少的碳排放量為19 652萬t。節(jié)能技術(shù)差距效應(yīng)（D_ETG）也在大多數(shù)年份表現(xiàn)為負(fù)值，2000—2020年期間累計減少的建筑業(yè)碳排放量為1 775萬t，表明在研究期間內(nèi)中國區(qū)域間建筑業(yè)的節(jié)能技術(shù)差距有所縮小，并對其碳減排起到了促進(jìn)作用。能源導(dǎo)向型規(guī)模效率（D_SEE）在絕大多數(shù)年份均促進(jìn)了建筑業(yè)碳排放的增長，表明研究期間內(nèi)建筑業(yè)的規(guī)模效率在大多數(shù)年份表現(xiàn)為降低，并阻礙了碳減排。能源導(dǎo)向型純技術(shù)效率（D_PEE）在研究期間內(nèi)累計減少了931萬t建筑業(yè)碳排放，表明從整體來看中國建筑業(yè)的管理效率有小幅度的提高，并進(jìn)一步促進(jìn)了碳減排。

此外，2000—2020年期間中國建筑業(yè)的產(chǎn)出技術(shù)也得到了顯著進(jìn)步，并累計減少了14 455萬t的碳排放。同時，區(qū)域間產(chǎn)出技術(shù)差距（D_YTG）也有所縮小，并對建筑業(yè)碳減排起到了一定的促進(jìn)作用。產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率（D_SYE）在研究期間內(nèi)有所下降，并促進(jìn)了建筑業(yè)碳排放的增長。而產(chǎn)出導(dǎo)向型純技術(shù)效率（D_PEE）在研究期間內(nèi)有所提高，對建筑業(yè)碳排放的增長起到了抑制作用，并累計減少了776萬t碳排放。表1還展示了其他因素對建筑業(yè)碳排放的影響。其中，得益于電力碳排放系數(shù)和熱力碳排放系數(shù)的降低，碳排放因子效應(yīng)（D_CF）也在絕大多數(shù)年份對建筑業(yè)碳減排起到了微弱的促進(jìn)作用；而能源結(jié)構(gòu)（D_ES）的調(diào)整促進(jìn)了碳排放的增長，表明研究期間內(nèi)建筑業(yè)能源消費結(jié)構(gòu)沒有得到優(yōu)化。最后，建筑業(yè)總產(chǎn)值（D_Y）的增長是導(dǎo)致其碳排放增長最大的因素，累計效應(yīng)為21 862萬t。

3. 1. 2 分析不同時期建筑業(yè)碳排放的驅(qū)動因素分解效應(yīng)

如圖2所示，“十五”到“十二五”期間，建筑業(yè)總產(chǎn)值的增長均為導(dǎo)致其碳排放增加的主要驅(qū)動因素，而“十三五”期間建筑業(yè)碳排放的增長主要來源于潛在能源強(qiáng)度的變化。此外，“十五”期間，中國建筑業(yè)的節(jié)能技術(shù)出現(xiàn)一定“退化”，并導(dǎo)致了2 000萬t以上的碳排放增長；而“十一五”至“十三五”期間，建筑業(yè)節(jié)能技術(shù)取得了顯著的進(jìn)步，并成為抑制碳排放增長的最重要因素。同時，節(jié)能技術(shù)所帶來的抑制效應(yīng)在2006—2020年期間呈現(xiàn)出下降趨勢。這表明，近年來，通過政策引導(dǎo)等方式，建筑節(jié)能技術(shù)能力和水平取得了較大提升，同時發(fā)展速度在此期間明顯放緩。事實上，在建筑節(jié)能技術(shù)方面：一方面，中國與發(fā)達(dá)國家的差距正在不斷縮小，后發(fā)優(yōu)勢呈衰減態(tài)勢；另一方面，近些年來，全球能源的技術(shù)發(fā)展水平呈現(xiàn)出明顯的放緩趨勢，中國的建筑節(jié)能技術(shù)亦不例外。

建筑業(yè)產(chǎn)出技術(shù)在不同時期均取得了顯著進(jìn)步，是抑制碳排放增長的第二大來源。建筑業(yè)節(jié)能技術(shù)差距在“十五”期間有所縮小，對該時期碳減排起到了重要的積極作用，而其他時期，節(jié)能技術(shù)差距變化對建筑業(yè)碳減排的作用較小，到了“十二五”期間，節(jié)能技術(shù)差距有所擴(kuò)大，導(dǎo)致了該時期碳排放的顯著增長。產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率在四個不同時期均變化幅度較小，對建筑業(yè)碳排放產(chǎn)生的效應(yīng)微乎其微；能源導(dǎo)向型規(guī)模效率在“十一五”和“十三五”時期有所下降，在該時期促進(jìn)了碳排放的增長，在“十五”和“十二”期間，建筑業(yè)能源導(dǎo)向型規(guī)模效率得到小幅度提高，抑制了碳排放增長。

3. 2 區(qū)域?qū)用娼ㄖI(yè)碳排放驅(qū)動因素效應(yīng)分析

從東部、中部、西部三大地區(qū)①視角來考察建筑業(yè)碳排放及其驅(qū)動因素效應(yīng)在不同區(qū)域的差異（表2）。比較三大地區(qū)可知，東部地區(qū)建筑業(yè)碳排放增長量在不同時期表現(xiàn)出下降趨勢，而西部地區(qū)建筑業(yè)碳排放增長量表現(xiàn)出明顯的增長趨勢?！笆濉逼陂g，東部地區(qū)建筑業(yè)碳排放增長量為2 175萬t（即，D_tot 東部地區(qū)=2 175），西部地區(qū)為380萬t（即，D_tot 西部地區(qū)=380）；到了“十三五”期間，東部地區(qū)建筑業(yè)碳排放增長量為719萬t，而西部地區(qū)為1 115萬t。此外，從整個研究區(qū)間來看，東部地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)差距（D_ETG和D_YTG）對碳減排是阻礙作用；而中西部地區(qū)技術(shù)差距均與技術(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)有所縮小，因此，效果相反，對中西部兩個地區(qū)的建筑業(yè)碳減排進(jìn)程起到了積極的促進(jìn)作用。此外，東部地區(qū)建筑業(yè)的純技術(shù)效率（D_PEE和D_PYE）在研究期間內(nèi)得到了明顯提升，并抑制了碳排放的增長；西部地區(qū)的純技術(shù)效率僅取得較小幅度的提升，對西部地區(qū)碳減排起到了微弱的促進(jìn)作用；中部地區(qū)的純技術(shù)效率則有所下降，并阻礙了碳減排。東部和中部地區(qū)的建筑業(yè)規(guī)模效率（D_SEE 和D_SYE）在大多數(shù)時期都表現(xiàn)為下降，并導(dǎo)致碳排放的增長。西部地區(qū)能源導(dǎo)向型規(guī)模效率在“十五”“十二五”和“十三五”期間均有所提升，從整個研究區(qū)間來看抑制了碳排放的增加；而產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率在整個研究區(qū)間表現(xiàn)為下降，并促進(jìn)了碳排放增加。建筑業(yè)總產(chǎn)值的增長是三大地區(qū)碳排放增長的主要來源，東部地區(qū)建筑業(yè)總產(chǎn)值對碳排放增長所帶來的正向作用在“十五”至“十三五”期間表現(xiàn)出下降趨勢，而西部地區(qū)建筑業(yè)總產(chǎn)值對其碳排放增長所帶來的正向作用在研究期間表現(xiàn)出明顯的增長趨勢，這主要是由于東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展起步較早較快，而西部地區(qū)經(jīng)濟(jì)相對發(fā)展較晚較慢。

3. 3 省級層面建筑業(yè)碳排放驅(qū)動因素效應(yīng)分析

以上分析可知，不同區(qū)域建筑業(yè)碳排放及其驅(qū)動因素效應(yīng)表現(xiàn)出明顯差異，本部分進(jìn)一步從省級層面進(jìn)行相關(guān)分析。由表3可知，研究期間內(nèi)30個省份的建筑業(yè)碳排放均有所增長，節(jié)能技術(shù)（D_EST）和產(chǎn)出技術(shù)（D_YT）的進(jìn)步是抑制各省份建筑業(yè)碳排放增長的最重要因素。節(jié)能技術(shù)差距（D_ETG）和產(chǎn)出技術(shù)差距（D_YTG）在大多數(shù)省份都起到了抑制碳排放增長的作用，而在黑龍江、湖北、內(nèi)蒙古、河北等省份對碳排放增長起到了促進(jìn)作用。此外，對于部分省份，節(jié)能技術(shù)差距和產(chǎn)出技術(shù)差距對建筑業(yè)碳排放所產(chǎn)生的作用完全相反。例如，天津、北京、吉林等省份的節(jié)能技術(shù)抑制了碳排放增長，而其產(chǎn)出技術(shù)則促進(jìn)了碳排放增長，該結(jié)果表明這些省份在研究期間內(nèi)的節(jié)能技術(shù)與發(fā)達(dá)省份的差距有所縮小，但其產(chǎn)出技術(shù)與發(fā)達(dá)省份有所擴(kuò)大。

此外，天津、北京、廣東、內(nèi)蒙古和甘肅的能源導(dǎo)向型規(guī)模效率效應(yīng)是正向的，而其產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率效應(yīng)是負(fù)向的，該結(jié)果表明這些省份建筑業(yè)規(guī)模效率的變化更有助于產(chǎn)出效率的提高，而非能源效率的提高。對于遼寧、上海、浙江、吉林等省份，能源導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率均有所下降，并對這些省份建筑業(yè)的碳減排起到了阻礙作用。對于江蘇、福建、海南、湖北等省份，能源導(dǎo)向型和產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率均得到了提高，并對其建筑業(yè)的碳減排起到了促進(jìn)作用。建筑業(yè)純技術(shù)效率在不同省份對碳排放的作用也不盡相同，總體來看，東部省份純技術(shù)效率對碳排放帶來的變化高于中西部省份。建筑業(yè)總產(chǎn)值的增長是碳排放增長的重要來源，對29個省份的建筑業(yè)碳排放起到了重要的促進(jìn)作用，唯獨對黑龍江__的碳排放增長起到了抑制作用。

4 結(jié)論與展望

文章基于2000—2020年中國建筑業(yè)省級面板數(shù)據(jù)，將指數(shù)分解方法與生產(chǎn)理論分解方法相結(jié)合，構(gòu)造一個綜合分析框架，揭示排放因子、能源結(jié)構(gòu)、潛在能源強(qiáng)度、節(jié)能技術(shù)、節(jié)能技術(shù)差距、能源導(dǎo)向型規(guī)模、能源導(dǎo)向型純技術(shù)效率、產(chǎn)出技術(shù)、產(chǎn)出技術(shù)差距、產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率、產(chǎn)出導(dǎo)向型純技術(shù)效率和建筑業(yè)總產(chǎn)值等因素的變化對中國建筑業(yè)碳排放的實際影響。同時，為了考察各驅(qū)動因素在不同區(qū)域不同時期對建筑業(yè)碳排放的影響差異，又從縱向和橫向兩個維度進(jìn)行了較為詳細(xì)的比較分析，主要結(jié)論如下。

（1）從全國層面來看，建筑業(yè)碳排放在2000—2020年間增長了11 020萬t。節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)出技術(shù)進(jìn)步是抑制建筑業(yè)碳排放增長關(guān)鍵因素，節(jié)能技術(shù)差距和產(chǎn)出技術(shù)差距在研究期間內(nèi)也有所縮小，并對建筑業(yè)碳減排起到了促進(jìn)作用。能源導(dǎo)向型純技術(shù)效率和產(chǎn)出導(dǎo)向型純技術(shù)效率均得到小幅度的提高，并進(jìn)一步促進(jìn)了碳減排。這表明，過去多年以來中國通過技術(shù)的更新迭代、淘汰落后產(chǎn)能、市場化改革等措施取得顯著效果，助推了建筑業(yè)的低碳發(fā)展。與此同時，需要指出的是，能源導(dǎo)向型規(guī)模效率和產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率在研究期間內(nèi)發(fā)生下降，規(guī)模效益的不斷降低成為建筑業(yè)碳排放增長的重要因素。

（2）從區(qū)域?qū)用鎭砜?，東-中-西地區(qū)建筑業(yè)碳排放均有明顯增長。從整體研究期間來看，東部地區(qū)建筑業(yè)的技術(shù)差距效應(yīng)為正，抑制了建筑業(yè)碳減排；而中西部地區(qū)技術(shù)差距均與技術(shù)發(fā)達(dá)地區(qū)有所縮小，并促進(jìn)了這兩個地區(qū)建筑業(yè)的碳減排。東部和中部地區(qū)的建筑業(yè)規(guī)模效率在大多數(shù)時期都表現(xiàn)為下降，并導(dǎo)致碳排放的增長；而西部地區(qū)能源導(dǎo)向型規(guī)模效率在研究期間得到提升，并抑制了碳排放的增加，產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率發(fā)生了下降從而促進(jìn)了碳排放增加。建筑業(yè)總產(chǎn)值對碳排放帶來的促進(jìn)效應(yīng)在東部地區(qū)表現(xiàn)為下降趨勢，而在西部地區(qū)表現(xiàn)出明顯的增長趨勢。整體來看，不同區(qū)域間建筑業(yè)碳排放的變化及其驅(qū)動因素效應(yīng)表現(xiàn)出明顯差異。因此，建議以《中共中央 國務(wù)院關(guān)于新時代推動中部地區(qū)高質(zhì)量發(fā)展的意見》等為契機(jī)，以統(tǒng)籌區(qū)域間發(fā)展為切入點，探索研究制定更加有針對性的區(qū)域間建筑業(yè)碳減排方案，以豐富中國碳達(dá)峰碳中和政策體系。

（3）從省級層面來看，30個省份的建筑業(yè)碳排放均有所增長，節(jié)能技術(shù)和產(chǎn)出技術(shù)的進(jìn)步是抑制各省份建筑業(yè)碳排放增長的最重要因素。節(jié)能技術(shù)差距和產(chǎn)出技術(shù)差距在大多數(shù)省份都起到了抑制碳排放增長的作用，而在黑龍江、湖北、內(nèi)蒙古、河北等省份對碳排放增長起到了促進(jìn)作用。此外，天津、北京、廣東、內(nèi)蒙古和甘肅的能源導(dǎo)向型規(guī)模效率效應(yīng)是正向的，而這些省份的產(chǎn)出導(dǎo)向型規(guī)模效率效應(yīng)是負(fù)向的。對于純技術(shù)效率，東部省份純技術(shù)效率對碳排放帶來的變化高于中西部省份。與此同時，受數(shù)據(jù)等因素影響，文章研究仍存在以下提升空間：首先，建筑業(yè)還可以進(jìn)一步進(jìn)行細(xì)分（如公共建筑、居住建筑等），由于細(xì)分行業(yè)的數(shù)據(jù)有一定缺失，暫未考慮各細(xì)分建筑業(yè)之間的差異；其次，影響建筑業(yè)碳排放的影響因素諸多，文章重點提取并考察了經(jīng)濟(jì)、結(jié)構(gòu)、技術(shù)和效率等主要因素對建筑業(yè)碳排放的影響，暫未考慮其他外部環(huán)境（如環(huán)境規(guī)制、政策實施等）對建筑業(yè)碳排放的影響。以上研究不足也將是今后研究中需要加以完善和提升的空間。

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