郭蕾 趙益民

摘要 “雙碳”目標(biāo)導(dǎo)向下，政策工具對于強(qiáng)化公民踐行綠色低碳行為、塑造環(huán)境公民身份至關(guān)重要。該研究旨在運用政策文獻(xiàn)量化方法，從政策文獻(xiàn)計量和政策內(nèi)容量化兩種研究路徑出發(fā)，對2003—2021年中國消費減排政策的演進(jìn)歷程進(jìn)行回溯。在利用社會網(wǎng)絡(luò)分析法繪制政策熱點網(wǎng)絡(luò)圖來展示國家層面消費減排政策體系全貌后，該研究基于政策文本內(nèi)容，提煉出消費減排政策的引導(dǎo)型、激勵型和約束型三種政策工具及對應(yīng)的11項減排抓手，并據(jù)此構(gòu)建適用領(lǐng)域-工具類型的二維分析框架探究不同時期消費減排政策演變的內(nèi)在邏輯和發(fā)展脈絡(luò)。研究發(fā)現(xiàn)：① 2003—2021年國家層面政策的出臺數(shù)量和高效力政策呈同向變化且數(shù)量變化波動較大，居民消費減排的戰(zhàn)略地位有待進(jìn)一步提高。②“ 節(jié)約資源”位于政策網(wǎng)絡(luò)的中心，是當(dāng)前整個消費減排政策體系的重要抓手。另外，借助模塊化聚類發(fā)現(xiàn)當(dāng)前政策目標(biāo)分為“能源節(jié)約踐行”“綠色消費培育”“生活方式轉(zhuǎn)變”“思想意識引導(dǎo)”4類及圍繞目標(biāo)展開的具體政策工具網(wǎng)絡(luò)群，但政策網(wǎng)絡(luò)規(guī)模存在明顯差異，圍繞“綠色消費培育”目標(biāo)的政策體系仍在建設(shè)中。③借助二維分析框架，對起步期、發(fā)展期、夯實期、深化期4個階段進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)不同階段政策焦點的轉(zhuǎn)變契合時代發(fā)展、科技進(jìn)步的現(xiàn)實需要。但政策工具使用比例失衡、宣傳型工具比重大、政策減排目標(biāo)過于集中的事實表明，今后，政府在鞏固深化期成果，完善現(xiàn)有政策體系的同時，應(yīng)進(jìn)一步強(qiáng)化制度供給，提升消費減排戰(zhàn)略地位，不斷保優(yōu)補劣，將減排抓手由靶向聚焦向均衡化轉(zhuǎn)變，調(diào)整政策工具比重，平衡政策體系結(jié)構(gòu)。

關(guān)鍵詞 消費減排政策；政策文本；內(nèi)容量化；政策計量

中圖分類號 X-01；F720 文獻(xiàn)標(biāo)志碼 A 文章編號 1002-2104（2023）01-0186-11 DOI：10. 12062/cpre. 20221006

在需求牽引供給的國內(nèi)大循環(huán)背景下，為實現(xiàn)碳達(dá)峰、碳中和（以下簡稱“雙碳”）目標(biāo)，國家已將生產(chǎn)生活方式綠色轉(zhuǎn)型列入“十四五”時期經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的主要目標(biāo)。2021年末召開的中央經(jīng)濟(jì)工作會議也進(jìn)一步指出“在消費領(lǐng)域，增強(qiáng)全民節(jié)約意識，倡導(dǎo)綠色低碳的生活方式”。政策重心轉(zhuǎn)變的過程體現(xiàn)了從消費端減排的必要性，中國政府正逐步將減排工作聚焦到居民消費上來。而當(dāng)前學(xué)界圍繞消費減排政策研究甚少，相關(guān)研究多基于質(zhì)性方法對促進(jìn)綠色低碳消費政策進(jìn)行解讀，鮮有研究系統(tǒng)分析中國政府出臺消費減排政策聚焦點、相關(guān)政策工具特性、不同階段上政策主題變遷過程。但這些問題的解答對未來完善消費減排政策，總結(jié)與歸納中國式消費減排體系的發(fā)展軌跡至關(guān)重要。因此，該研究嘗試從政策文獻(xiàn)計量和政策內(nèi)容量化兩種研究路徑出發(fā)，對國家層面消費減排政策進(jìn)行量化研究，以在傳統(tǒng)政策“ 解讀”基礎(chǔ)上，為消費減排政策研究進(jìn)行補充擴(kuò)展。

1 理論基礎(chǔ)與文獻(xiàn)綜述

隨著低碳經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，“綠色消費”“低碳消費”“可持續(xù)消費”等新型消費理念出現(xiàn)并吸引大量學(xué)者關(guān)注。目前，學(xué)界對相關(guān)概念的界定尚未形成一致意見，莊貴陽［1］認(rèn)為上述概念的差別主要是著眼點及政策語境的差異，而在實際中均是從居民消費端著手，以解決能源、環(huán)境和生態(tài)問題。因此，該研究從政策工具角度出發(fā)，將針對上述不同類型消費的政策統(tǒng)稱為消費減排政策，并挖掘其當(dāng)前研究進(jìn)展。

針對消費減排政策的討論，圍繞不同研究對象可將現(xiàn)有研究分為三類：①圍繞治理主體，探究政策工具對消費行為的作用機(jī)制及干預(yù)效果。其中，張遠(yuǎn)［2］探究了價格機(jī)制對綠色消費的影響，申嫦娥等［3］利用問卷調(diào)查結(jié)合ABC 理論探究財稅政策對低碳消費行為影響，宋妍等［4］比較了補貼和稅收兩種單一工具對個體綠色消費行為的影響。在單一政策討論的基礎(chǔ)上，王建明等［5］探討了控制、綠色產(chǎn)品認(rèn)證、購置補貼、信息提示4種政策工具組合對消費者綠色消費偏好的影響；在工具影響機(jī)制上，張新寧等［6］構(gòu)建工具-態(tài)度-綠色消費行為的傳導(dǎo)機(jī)制進(jìn)行探究，朱迪［7］拓展了政策對可持續(xù)消費的促進(jìn)機(jī)制，Yu?an等［8］利用不同中介因素探究政策對綠色消費行為的影響機(jī)制，陳凱［9］通過梳理政府、企業(yè)和消費者三者的關(guān)系，探究信息干預(yù)影響企業(yè)決策進(jìn)而影響消費者綠色行為的傳導(dǎo)機(jī)制。②圍繞消費者群體，探究綠色低碳消費行為受何種因素影響以完善現(xiàn)有政策。透過低碳消費對實現(xiàn)“雙碳”目標(biāo)作用機(jī)制的研究［10］及綠色消費對技術(shù)進(jìn)步倒逼機(jī)制［11］的研究，發(fā)現(xiàn)綠色低碳行為對于減排目標(biāo)實現(xiàn)至關(guān)重要。在研究方法上，通過扎根理論、問卷調(diào)查、深入訪談等研究個體心理意識［12］、社會參照規(guī)范［13］、行為實施成本［14］、低碳消費意愿［15-16］、環(huán)境價值觀［17］等個體因素對低碳消費行為的影響，從而從理論角度出發(fā)為完善相關(guān)法律法規(guī)及政策干預(yù)路徑提供建議，并助推消費模式向綠色低碳升級。③圍繞國外減排政策，結(jié)合中國實際以完善政策體系。借鑒國際經(jīng)驗?zāi)苡行П苊庀萑虢?jīng)濟(jì)發(fā)展的高污染陷阱，促進(jìn)GDP增長和環(huán)境污染脫鉤，如借鑒英國經(jīng)驗推廣有引導(dǎo)作用的碳標(biāo)簽［18］、德國經(jīng)驗進(jìn)一步細(xì)化產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)［19］、國際組織提倡建立可持續(xù)消費的評價［20］等。

在此過程中，政策內(nèi)容本身的研究正引起學(xué)界重視，有學(xué)者結(jié)合質(zhì)性研究，以“解讀”方式對消費減排政策進(jìn)行探究［21-24］。同時，隨著大數(shù)據(jù)技術(shù)推廣及跨學(xué)科交叉研究興起，政策文獻(xiàn)內(nèi)容的量化研究成為可能。黃萃等［25］認(rèn)為政策量化研究是公共政策研究的新方向，且不同于傳統(tǒng)政策“解讀”，更具理性、標(biāo)準(zhǔn)化、可重復(fù)的特點［26］。李江等［27］論述了文獻(xiàn)計量方法在政策研究領(lǐng)域中的聯(lián)系與區(qū)別。目前，政策量化分析法已經(jīng)在醫(yī)療［28］、教育［29］、財政［30］等領(lǐng)域廣泛運用，以分析府際關(guān)系［31］、政策變遷過程［32］等相關(guān)問題。

當(dāng)前，政策量化方法在消費減排政策領(lǐng)域應(yīng)用較少，按研究方法將其分為兩類：①政策內(nèi)容量化上，羋凌云等［33］通過量化節(jié)能政策指標(biāo)對政策的效果進(jìn)行評估；陳凱等［34］基于政府消費-企業(yè)生產(chǎn)-消費者消費的產(chǎn)品全生命周期理論，用內(nèi)容量化法編碼分析全國各省市在“十三五”期間綠色消費政策文本，認(rèn)為地方政府尚未構(gòu)建多元政策體系；崔曉冬等［35］通過對國家出臺的綠色消費政策進(jìn)行層次梳理，統(tǒng)計不同領(lǐng)域的政策工具數(shù)，來洞察綠色消費政策分布情況。②政策計量研究上，共詞分析、聚類分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析法等工具被引入使用。廖中舉等［36］將選取的關(guān)鍵詞構(gòu)建成共詞矩陣，結(jié)合聚類分析法對關(guān)鍵詞進(jìn)行分階段研究，確定政策變遷過程；Yang等［37］同樣使用聚類分析法，在三階段中各選10個高頻詞以梳理政策焦點變遷過程，并引入社會網(wǎng)絡(luò)法分析政策執(zhí)行部門間的相互關(guān)系。縱觀政策量化方法在消費減排政策的應(yīng)用，發(fā)現(xiàn)量化研究多側(cè)重于綠色消費政策，研究政策變遷歷程的方法多是基于聚類分析法對篩選后的少量關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類或者基于詞頻法進(jìn)行初步研判。

綜上，基于文獻(xiàn)梳理發(fā)現(xiàn)當(dāng)前學(xué)界圍繞政策干預(yù)及其效果、消費者綠色消費行為、政策完善的研究已較為豐富，而針對消費減排政策的政策內(nèi)容研究相對較少，除政策“解讀”方式外的量化研究更是少之又少。隨著政策文獻(xiàn)量化方法在公共管理領(lǐng)域的運用，需要利用這一工具對現(xiàn)有政策進(jìn)行科學(xué)梳理以進(jìn)一步完善消費減排政策體系。當(dāng)前文本量化在消費減排政策的研究存在研究方法單一、研究對象不聚焦、關(guān)鍵詞選擇較少等不足，難以真正挖掘政策量化的內(nèi)部變遷過程，同時，鮮有研究全方位展現(xiàn)當(dāng)下政策演進(jìn)的內(nèi)部關(guān)系。因此，該研究嘗試從政策文獻(xiàn)計量和政策內(nèi)容量化兩種研究路徑出發(fā)，在整體政策聚焦點研究中，不再使用詞頻統(tǒng)計法對全貌進(jìn)行描述，而是基于共詞矩陣引入社會網(wǎng)絡(luò)分析法構(gòu)建政策熱點網(wǎng)絡(luò)，以突破聚類分析法對選詞數(shù)的限制，并進(jìn)行可視化展現(xiàn)。在政策變遷的研究上，為更好展示政策全貌，充分結(jié)合質(zhì)性和量化方法，在對政策文本進(jìn)行編碼和全面梳理的過程中，總結(jié)提煉消費減排政策的三類政策工具，搭建起用于內(nèi)容量化分析的二維分析框架，以細(xì)致挖掘政策內(nèi)部的變遷過程。

2 研究方法與樣本選取

2. 1 研究方法

2. 1. 1 政策文獻(xiàn)計量

政策文獻(xiàn)計量是將文獻(xiàn)計量中詞頻分析、共詞分析、網(wǎng)絡(luò)分析等方法遷移至政策研究領(lǐng)域。其中，共詞指兩個相同關(guān)鍵詞在同一篇文本同時出現(xiàn)的次數(shù)［38］，將關(guān)鍵詞組成矩陣的共詞矩陣可繪制社會網(wǎng)絡(luò)圖，用以可視化展示詞的“親疏關(guān)系”。

2. 1. 2 政策內(nèi)容量化

政策內(nèi)容量化是計算機(jī)輔助內(nèi)容量化分析的產(chǎn)物［39］，基于研究問題設(shè)定分析維度及各分析單元，并以此為標(biāo)桿測量政策文獻(xiàn)中的特征變量，以發(fā)現(xiàn)文字背后所隱含的政策導(dǎo)向。

2. 2 樣本選取與預(yù)處理

按照“提煉研究相關(guān)特征，量化分析相關(guān)指標(biāo)”的文本收集流程［40］著手?jǐn)?shù)據(jù)處理工作。由于2003年是“低碳經(jīng)濟(jì)”概念提出元年，此后引發(fā)了各界對綠色消費、低碳消費的關(guān)注［1］。該研究選取2003—2021年為研究期，以__全國人大、國務(wù)院辦公廳、國家發(fā)展和改革委員會（以下簡稱“發(fā)改委”）、生態(tài)環(huán)境部（原環(huán)境保護(hù)部）等為政策制定主體，收集國家層面消費減排相關(guān)的紅頭文件及法律法規(guī)。文本檢索來源包括：①國家政府網(wǎng)站、相關(guān)部門官網(wǎng)；②北大法寶數(shù)據(jù)庫；③《中國環(huán)境年鑒（2003—2020）》中《重要法律、法規(guī)、文件》項和《歷年環(huán)境保護(hù)大事件》項；④《中國應(yīng)對氣候變化的政策與行動白皮書（2008—2021）》等。通過逐篇通讀文本內(nèi)容方式，保留2003 到2021年綠色消費、低碳消費、居民生活消費等相關(guān)政策共計207份，構(gòu)建政策語料庫雛形。

內(nèi)容量化研究需進(jìn)一步對文本內(nèi)容編碼形成文本單元（表1）。因政策并非通篇圍繞消費減排政策展開，為保證政策內(nèi)容契合研究主題，確立相關(guān)性遴選原則，將內(nèi)容重復(fù)、相關(guān)程度低的部分進(jìn)行剔除［41］，僅保留與綠色消費、低碳消費相關(guān)的內(nèi)容和措施。如《2030年前碳達(dá)峰行動方案》中，居民綠色低碳行動是碳達(dá)峰十大行動之一，僅保留本條對應(yīng)文本。

政策計量研究需將文本變?yōu)榻Y(jié)構(gòu)化向量，首先使用Python語言編寫程序，用jieba庫進(jìn)行中文分詞并剔除停用詞，為避免專有名詞無法被有效劃分，自建包含“綠色消費、低碳產(chǎn)品認(rèn)證、階梯電價”等62個詞的詞典，并將“節(jié)能”全部換為“節(jié)約能源”實現(xiàn)詞的合并，完成文本預(yù)處理工作。

3 中國消費減排政策體系的議題分布

基于文獻(xiàn)計量法，該研究使用政策關(guān)鍵詞作為社會網(wǎng)絡(luò)節(jié)點，根據(jù)共詞矩陣確定節(jié)點間的關(guān)系，以加權(quán)中心度為節(jié)點測度標(biāo)準(zhǔn)，繪制無向的政策熱點網(wǎng)絡(luò)圖，以對政策體系整體布局進(jìn)行宏觀把握。

3. 1 基于發(fā)文部門劃分的政策數(shù)量演變

將國家層面頒布政策劃分為全國人大及其常委會頒布的法律、國務(wù)院頒布的行政法規(guī)和各部門發(fā)布的規(guī)章制度兩部分，對政策時間變化趨勢初步了解。據(jù)圖1，從總體變化趨勢看，政策總量變化趨勢和法律及行政法規(guī)的變化趨勢一致，且呈現(xiàn)一定的周期性波動趨勢，體現(xiàn)政策的出臺是根據(jù)現(xiàn)實需要的調(diào)整過程。具體來看，政策出臺數(shù)分別于2013和2016年達(dá)到高峰，且對應(yīng)年份各部門出臺部門規(guī)章數(shù)遠(yuǎn)超過國務(wù)院發(fā)布的行政法規(guī)和相關(guān)法律的數(shù)量，總體發(fā)文趨勢同政策力度高的部門保持一致性，體現(xiàn)出明顯的方針政策的導(dǎo)向作用，這是受政策力度同政策發(fā)布部門緊密相關(guān)的影響［33］。

3. 2 基于社會網(wǎng)絡(luò)分析的政策熱點

篩選出已清洗文本關(guān)鍵詞后，利用Gooseeker 構(gòu)建165×165的共詞矩陣，結(jié)合社會網(wǎng)絡(luò)分析法，使用Gephi繪制政策熱點網(wǎng)絡(luò)（圖2）。繪制過程中，由節(jié)點度數(shù)大小決定其位置（越接近網(wǎng)絡(luò)中心，節(jié)點度值高、越重要），由共詞強(qiáng)度決定節(jié)點間的連線的粗細(xì)（線越粗表示這組關(guān)鍵詞相關(guān)度越高）。

從節(jié)點出發(fā)，“節(jié)約能源”“公眾”“宣傳教育”“綠色消費”“生活方式”等節(jié)點較大且位于網(wǎng)絡(luò)中心，成為網(wǎng)絡(luò)的“一級中心詞”。各節(jié)點度值較為接近（節(jié)點所連接邊的數(shù)量）依次為160、153、152、150及145，節(jié)點連接邊數(shù)差別小；而從加權(quán)度（所有邊的權(quán)重求和）看依次為3 800、3 340、2 702、2 144及2 444。因此，用參照加權(quán)度設(shè)置節(jié)點大小。

就政策聚焦點而言，“節(jié)約能源”在觀測期內(nèi)始終是政策的核心導(dǎo)向（度值高、加權(quán)度值高），從該節(jié)點出發(fā)連接其余各節(jié)點的邊更粗，代表該詞同其余詞的共詞強(qiáng)度高。在模塊化分類上，基于Gephi對關(guān)鍵詞進(jìn)行聚類，將政策熱點劃分為能源節(jié)約踐行（紅色）、綠色消費培育（藍(lán)色）、生活方式轉(zhuǎn)變（綠色）、思想意識引導(dǎo)（黃色），見圖2。

（1）圍繞“能源節(jié)約踐行”政策目標(biāo)，通過鎖定消費者群體這一政策對象，使用豐富的政策工具引導(dǎo)消費行為。涉及民眾節(jié)約能源的政策靶向有“消費者”“汽車”“公共交通”“電、柴油、成品油、天然氣”等，圍繞這些靶向目標(biāo)的具體政策工具選擇包括：①引導(dǎo)型工具的“能源標(biāo)識、低碳產(chǎn)品認(rèn)證、環(huán)境標(biāo)志”等；②約束型工具有“燃油稅、懲罰性電價、階梯電價、所得稅”等；③激勵型工具中“財政補貼、消費信貸、以舊換新”等?？煽吹剑t色節(jié)點數(shù)量最多且詞間的共現(xiàn)頻次及網(wǎng)絡(luò)密度高，即圍繞節(jié)能減排目標(biāo)產(chǎn)生了較強(qiáng)的政策聯(lián)動，表明國家針對消費端為實現(xiàn)減排目標(biāo)，圍繞“能源節(jié)約”這一基本點進(jìn)行了豐富的政策供給。

（2）圍繞“綠色消費培育”政策目標(biāo)，現(xiàn)有政策圍繞產(chǎn)品生命周期理論出發(fā)進(jìn)行設(shè)計，分類后圍繞本目標(biāo)的節(jié)點少于其他節(jié)點，政策體系圍繞發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)、低碳經(jīng)濟(jì)過程，注重產(chǎn)品回收利用、倡導(dǎo)垃圾分類等操作性要求，貼合當(dāng)下垃圾分類、低碳可循環(huán)的理念，未來需豐富政策工具以進(jìn)一步實現(xiàn)這一政策目標(biāo)。

（3）圍繞“思想意識引導(dǎo)”目標(biāo)，主要借助新聞媒體渠道實現(xiàn)對廣大公眾的引導(dǎo)，通過“宣傳社會主義核心價值觀、兩型社會建設(shè)”的理念，以實現(xiàn)居民端消費結(jié)構(gòu)的調(diào)整，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

（4）圍繞“生活方式轉(zhuǎn)變”目標(biāo)，基于共享經(jīng)濟(jì)發(fā)展，相關(guān)政策工具圍繞著生活方式轉(zhuǎn)變，全國節(jié)約能源宣傳周等活動弘揚新思想，共建美麗中國。本模塊，節(jié)點數(shù)量多，但節(jié)點較小，說明節(jié)點的聚類中心度相對較低，這與相關(guān)關(guān)鍵詞在政策中出現(xiàn)頻次低緊密相關(guān)，考慮到相關(guān)術(shù)語產(chǎn)生時間較晚，在整體政策中比重相對較低，這一現(xiàn)象也能得以說明，未來政策資源需進(jìn)一步傾斜。

4 中國消費減排政策體系的發(fā)展軌跡

基于內(nèi)容量化法，該研究首先確定工具類型-適用領(lǐng)域的二維分析框架，隨后結(jié)合不同階段劃分對政策演變過程進(jìn)行研究，探究政策變遷過程中的細(xì)微變化。

4. 1 消費減排政策二維分析框架

4. 1. 1 X維度：政策工具類型

起初對環(huán)境政策工具的分類是“命令-控制”型和“市場主導(dǎo)”型環(huán)境規(guī)制工具的“二分法”［ 42］。之后，將自愿型環(huán)境規(guī)制從市場型規(guī)制中抽離出來，形成“ 三分法”。目前，“二分法”和“三分法”是學(xué)界對環(huán)境政策工具所普遍接受的分類［43-44］。郭朝先［45］也將其生動地表述為“蘿卜”“大棒”和“說教”。消費減排政策從屬于環(huán)境政策，其劃分亦受三分法影響。曾凡銀［46］在節(jié)能減排政策劃分為包括財稅政策、價格政策等一般政策，特殊性政策及間接引導(dǎo)政策。崔曉冬等［35］將中國綠色消費政策劃分為經(jīng)濟(jì)類和信息化類工具兩種，該研究通過提煉政策工具分類及其特征，將消費減排政策劃分為三類，見表2。

4. 1. 2 Y維度：居民消費領(lǐng)域劃分

《中國統(tǒng)計年鑒》中將居民消費支出項目分為8類，這8類消費已囊括中國居民消費支出，且8類消費對應(yīng)產(chǎn)業(yè)的歸類研究已較為成熟，有助于為文本單元歸類提供參照。由此，選取8類消費支出為Y維度分析標(biāo)準(zhǔn)。同時，考慮到8類消費可同恩格斯對消費資料的三層次劃分相結(jié)合［47］，將衣食住納入生存型消費，教育文娛、交通通信、醫(yī)療支出納入發(fā)展型消費，生活用品支出和其他支出納入享受型消費一列［48］。需說明的是，該研究出于普遍性考慮，分類時未考慮高級食物、高級衣物等消費需求升級的演進(jìn)過程，僅將衣食住歸入人生存所必需的消費進(jìn)行考量。綜上，結(jié)合X維度及Y維度最終形成二維分析框架，詳見圖3。

4. 2 消費減排政策變遷趨勢及特征

2003年恰逢全面貫徹落實黨的第十六次代表大會精神的開局之年，該研究以全面落實黨代會精神年份為時間節(jié)點，將研究周期劃分為4個階段：起步期（2003—2007年）、發(fā)展期（2008—2012年）、夯實期（2013—2017年）和深化期（2018—2021年）。

4. 2. 1 起步期（2003—2007年）

20世紀(jì)之初，中國人口總量不斷增加，能源需求量擴(kuò)大，而受限資源數(shù)量有限、能源利用率低等狀況，產(chǎn)生了能源供需矛盾的問題。為解決這一矛盾，圍繞著以人為本，提出科學(xué)發(fā)展觀，倡導(dǎo)優(yōu)生優(yōu)育、節(jié)約資源，從而實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。

由表3可以看出：①引導(dǎo)型工具集中在能源領(lǐng)域，主要倡導(dǎo)太陽能、沼氣等新能源使用，大力發(fā)展低能耗的服務(wù)業(yè)，并推動構(gòu)建環(huán)境認(rèn)證管理體系。②約束型工具有曝光負(fù)面行為、出臺燃油稅等，國務(wù)院辦公廳于2007年出臺“限塑令”，限制居民塑料購物袋使用。③在激勵型政策上，《節(jié)約能源法》強(qiáng)調(diào)保障公民的合法權(quán)益。在實質(zhì)性利益補貼方面，舉措多圍繞“節(jié)能照明設(shè)備”推廣展開，并開啟表彰活動。

總之，第一階段作為起步階段，政策出臺初衷是圍繞著能源供需矛盾解決展開，尚未出現(xiàn)減少污染物排放、溫室氣體排放的政策目標(biāo)，多圍繞汽油和電等民用能源，并以宣傳類工具為主導(dǎo)。

4. 2. 2 發(fā)展期（2008—2012年）

十七大報告中，首次提出“建設(shè)生態(tài)文明”，2008年國家環(huán)?？偩稚駷榄h(huán)境保護(hù)部，并成為國務(wù)院組成部門。同年，發(fā)改委成立應(yīng)對氣候變化司。從會議精神到部門改革，黨和政府對環(huán)境問題愈發(fā)重視，這一階段相關(guān)政策數(shù)量直線上升。

從表4看出：①為引導(dǎo)循環(huán)經(jīng)濟(jì)，利用引導(dǎo)型工具健全回收相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則、完善廢棄物回收渠道，通過激勵型工具鼓勵以舊換新、收舊售新等。2008年頒布《中華人民共和國循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》倡導(dǎo)逐步使用價格政策，來引導(dǎo)公眾對能源的使用。②在汽車使用上，根據(jù)《中國統(tǒng)計年鑒（2021）》數(shù)據(jù)，自2009至2011年，中國民用汽車擁有量年增速超過20%，2012年存量已超過1億輛。本階段逐步增加約束型工具使用，以引導(dǎo)公眾對汽車的使用，如“加征車輛購置稅、加速老舊汽車報廢、提高大排量汽車稅率、加速黃標(biāo)車淘汰進(jìn)程、實行機(jī)動車環(huán)保標(biāo)志管理”等，并配合節(jié)能汽車購買定額補助的激勵型工具。③在能源使用上，引導(dǎo)型工具側(cè)重在原有能效標(biāo)識的基礎(chǔ)上，組織建立低碳產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、標(biāo)識、認(rèn)證制度及管理辦法來引導(dǎo)綠色消費，并于2012年由17部門聯(lián)合印發(fā)《節(jié)能減排全民行動實施方案》；在約束型工具上，通過“白熾燈淘汰五階段、懲罰性電價、階梯電價”等對居民用電逐步進(jìn)行引導(dǎo)。

第二階段政策數(shù)量直線上升，政策覆蓋領(lǐng)域逐步擴(kuò)大，圍繞著民用汽車存量擴(kuò)大的現(xiàn)狀，綜合運用各種手段對汽車耗能進(jìn)行管控。同時圍繞循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，積極完善相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及回收渠道。

4. 2. 3 夯實期（2013—2017年）

生態(tài)文明建設(shè)在十八大中列入“五位一體”總體布局。同時，隨著擴(kuò)大需求政策實施，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提上日程，通過生活需要帶動生產(chǎn)活動調(diào)整。

由表5可以看出：①圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，大力推廣綠色消費和低碳消費以倒逼綠色生產(chǎn)。在引導(dǎo)型工具上，自2013年起的“全國低碳日”，將節(jié)能減排結(jié)合社會主義核心價值觀融入基礎(chǔ)教育、文化教育、職業(yè)教育體系之中，并開展豐富多彩的綠色宣傳教育主題活動，促進(jìn)公眾知行合一。另外，商務(wù)部在2016年牽頭聯(lián)合出臺《關(guān)于促進(jìn)綠色消費的指導(dǎo)意見》，首次從政策層面明確界定關(guān)于綠色消費的具體概念和行為準(zhǔn)則，并完善了衣著領(lǐng)域的消費減排政策。②隨“互聯(lián)網(wǎng)+”推進(jìn)，政策一方面依托電商平臺信息集合優(yōu)勢，有效利用大數(shù)據(jù)、云計算技術(shù)，加速“二手車”等二手產(chǎn)品流通。同時，圍繞共享經(jīng)濟(jì)，扶持共享單車等綠色出行產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有效解決通勤“最后一公里”難題。③在政策適用領(lǐng)域上，居住、交通和生活領(lǐng)域延續(xù)上一階段的政策熱度，為滿足公眾的居住需求，結(jié)合北方居民冬季取暖，老舊小區(qū)、棚戶區(qū)改造的現(xiàn)實問題，不斷改善居住條件以解決相關(guān)的能源使用難題，并將焦點逐步轉(zhuǎn)向餐飲、旅游等服務(wù)行業(yè)，如減少一次性用品供給，推進(jìn)綠色旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

這一階段，在智能設(shè)備普及、互聯(lián)網(wǎng)連通萬物背景下，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為抓手，注重生產(chǎn)和生活的協(xié)同作用，大力發(fā)展綠色消費、低碳消費。此階段約束型和激勵型工具逐步形成體系，適用領(lǐng)域由交通為主導(dǎo)轉(zhuǎn)移到居民居住和日常生活支出領(lǐng)域。

4. 2. 4 深化期（2018—2021年）

黨的十九大報告中，將綠色發(fā)展作為新發(fā)展理念構(gòu)成要素，把美麗中國列入現(xiàn)代化建設(shè)的奮斗目標(biāo)，使污染防治成為三大攻堅戰(zhàn)的攻克關(guān)卡。同時，在全面落實黨的十九大精神的開局之年，組建形成生態(tài)環(huán)境部。進(jìn)入深化期，政策不斷深化前三階段積累政策成果并圍繞新主題完善政策體系。由表6可以看出：減排靶點為污染控制與溫室氣體減排協(xié)同控制，國務(wù)院印發(fā)《2030年前碳達(dá)峰行動方案》詳細(xì)介紹了“碳達(dá)峰”的十大行動，其中綠色低碳全民行動赫然在列，藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)作為污染防治的攻克重點亦是亟須解決的難題。在引導(dǎo)型政策上，不斷弘揚生態(tài)文明觀，發(fā)揮生態(tài)文化作為生態(tài)文明建設(shè)精神支柱作用。此外，出臺《公民生態(tài)環(huán)境行為規(guī)范（試行）》，加強(qiáng)生態(tài)文化公共服務(wù)體系的建設(shè)，加強(qiáng)對公眾有關(guān)全球變暖的宣傳，滿足公眾對生態(tài)文化產(chǎn)品的需要，提升公眾全球氣候變化意識。

另一方面是圍繞前三階段的主題進(jìn)行深化：①節(jié)約能源前期政策相較完善，居住方面能源相關(guān)的新出臺的約束型及激勵型政策不斷減少。②在推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)上，善相關(guān)行業(yè)準(zhǔn)則及回收渠道。

4. 2. 3 夯實期（2013—2017年）

生態(tài)文明建設(shè)在十八大中列入“五位一體”總體布局。同時，隨著擴(kuò)大需求政策實施，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革提上日程，通過生活需要帶動生產(chǎn)活動調(diào)整。

由表5可以看出：①圍繞供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，大力推廣綠色消費和低碳消費以倒逼綠色生產(chǎn)。在引導(dǎo)型工具上，自2013年起的“全國低碳日”，將節(jié)能減排結(jié)合社會主義核心價值觀融入基礎(chǔ)教育、文化教育、職業(yè)教育體系之中，并開展豐富多彩的綠色宣傳教育主題活動，促進(jìn)公眾知行合一。另外，商務(wù)部在2016年牽頭聯(lián)合出臺《關(guān)于促進(jìn)綠色消費的指導(dǎo)意見》，首次從政策層面明確界定關(guān)于綠色消費的具體概念和行為準(zhǔn)則，并完善了衣著領(lǐng)域的消費減排政策。②隨“互聯(lián)網(wǎng)+”推進(jìn)，政策一方面依托電商平臺信息集合優(yōu)勢，有效利用大數(shù)據(jù)、云計算技術(shù)，加速“二手車”等二手產(chǎn)品流通。同時，圍繞共享經(jīng)濟(jì)，扶持共享單車等綠色出行產(chǎn)業(yè)發(fā)展，有效解決通勤“最后一公里”難題。③在政策適用領(lǐng)域上，居住、交通和生活領(lǐng)域延續(xù)上一階段的政策熱度，為滿足公眾的居住需求，結(jié)合北方居民冬季取暖，老舊小區(qū)、棚戶區(qū)改造的現(xiàn)實問題，不斷改善居住條件以解決相關(guān)的能源使用難題，并將焦點逐步轉(zhuǎn)向餐飲、旅游等服務(wù)行業(yè)，如減少一次性用品供給，推進(jìn)綠色旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。這一階段，在智能設(shè)備普及、互聯(lián)網(wǎng)連通萬物背景下，以供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為抓手，注重生產(chǎn)和生活的協(xié)同作用，大力發(fā)展綠色消費、低碳消費。此階段約束型和激勵型工具逐步形成體系，適用領(lǐng)域由交通為主導(dǎo)轉(zhuǎn)移到居民居住和日常生活支出領(lǐng)域。

4. 2. 4 深化期（2018—2021年）

黨的十九大報告中，將綠色發(fā)展作為新發(fā)展理念構(gòu)成要素，把美麗中國列入現(xiàn)代化建設(shè)的奮斗目標(biāo)，使污染防治成為三大攻堅戰(zhàn)的攻克關(guān)卡。同時，在全面落實黨的十九大精神的開局之年，組建形成生態(tài)環(huán)境部。進(jìn)入深化期，政策不斷深化前三階段積累政策成果并圍繞新主題完善政策體系。

由表6可以看出：減排靶點為污染控制與溫室氣體減排協(xié)同控制，國務(wù)院印發(fā)《2030年前碳達(dá)峰行動方案》詳細(xì)介紹了“碳達(dá)峰”的十大行動，其中綠色低碳全民行動赫然在列，藍(lán)天保衛(wèi)戰(zhàn)作為污染防治的攻克重點亦是亟須解決的難題。在引導(dǎo)型政策上，不斷弘揚生態(tài)文明觀，發(fā)揮生態(tài)文化作為生態(tài)文明建設(shè)精神支柱作用。此外，出臺《公民生態(tài)環(huán)境行為規(guī)范（試行）》，加強(qiáng)生態(tài)文化公共服務(wù)體系的建設(shè)，加強(qiáng)對公眾有關(guān)全球變暖的宣傳，滿足公眾對生態(tài)文化產(chǎn)品的需要，提升公眾全球氣候變化意識。

另一方面是圍繞前三階段的主題進(jìn)行深化：①節(jié)約能源前期政策相較完善，居住方面能源相關(guān)的新出臺的約束型及激勵型政策不斷減少。②在推進(jìn)循環(huán)經(jīng)濟(jì)上，__主要靠對居民的宣傳性引導(dǎo)，而強(qiáng)制性的行政干預(yù)和介入較少。從消費減排政策的領(lǐng)域緯度看，政策目標(biāo)有明顯的階段性演變，政策適用領(lǐng)域從生存型消費逐步轉(zhuǎn)到享受型消費政策，在第一階段上主要集中在生存型消費，該類政策適用的占比接近一半（47%）；第二階段逐步發(fā)生適用領(lǐng)域轉(zhuǎn)移，在發(fā)展型消費占比為41%；第三階段過渡到發(fā)展、享受型消費領(lǐng)域的工具數(shù)比例并重，分別為34%和35%；第四階段主要集中在享受型消費42%。從二維框架整體看，針對整體適用領(lǐng)域，政策工具選用整體較為平衡，圍繞發(fā)展型消費為主的工具略高，分別為生存型（125%）、發(fā)展型（145%）、享受型（130%）；針對各適用領(lǐng)域，發(fā)現(xiàn)工具已涵蓋各適用領(lǐng)域，但工具運用比例失衡，依次為：引導(dǎo)型工具（181%）、激勵型工具（123%）、約束型工具（96%）。約束型工具占比較低，表現(xiàn)出引導(dǎo)為主、懲罰約束為輔的政策制定偏好，體現(xiàn)出背后政府介入程度的差異。

5 結(jié)論與政策建議

依托2003—2021年國家部門聯(lián)合出臺的207份消費減排政策，綜合質(zhì)性和量化的研究優(yōu)勢，從政策計量分析和政策內(nèi)容量化兩種研究路徑出發(fā)，借助共詞分析、社會網(wǎng)絡(luò)分析、內(nèi)容分析法，對當(dāng)前政策出臺的整體架構(gòu)和政策演變過程進(jìn)行分析，得出以下研究結(jié)論。

（1）2003—2021年政策出臺的數(shù)量和高效力政策呈同向變化且數(shù)量變化波動較大，波動峰值多出現(xiàn)在黨的重要會議節(jié)點或五年計劃開端，體現(xiàn)較強(qiáng)的政策導(dǎo)向性和戰(zhàn)略布局。

（2）政策文獻(xiàn)計量研究中，借助政策熱點網(wǎng)絡(luò)洞悉整個政策架構(gòu)，發(fā)現(xiàn)“節(jié)約資源”位于政策網(wǎng)絡(luò)中心是整個消費減排政策體系的重要抓手。同時，借助模塊化聚類，將現(xiàn)有政策劃分為“能源節(jié)約踐行”“綠色消費培育”“生活方式轉(zhuǎn)變”“思想意識引導(dǎo)”4個政策目標(biāo)，及圍繞目標(biāo)展開的具體政策工具網(wǎng)絡(luò)群。

（3）政策內(nèi)容量化研究中，消費減排政策經(jīng)過近20年的修改和完善，已構(gòu)建了涵蓋多個領(lǐng)域的均衡完備的指導(dǎo)性政策體系，經(jīng)歷了起步期、發(fā)展期、夯實期、深化期4個階段，各階段的治理主題具備一定的延續(xù)性及延續(xù)創(chuàng)新。通過梳理消費減排政策總結(jié)出引導(dǎo)型、激勵型和約束型三類政策工具，在此基礎(chǔ)上構(gòu)建了工具類型-適用領(lǐng)域的二維分析框架，對不同階段的編碼數(shù)據(jù)進(jìn)行劃撥，發(fā)現(xiàn)政策聚焦點從“以人為本，科學(xué)可持續(xù)發(fā)展”到“聚焦能源，助力循環(huán)經(jīng)濟(jì)發(fā)展”再到“數(shù)字共享，供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革”，最后是“雙碳引領(lǐng)，減污降碳協(xié)同推進(jìn)”，政策主題的轉(zhuǎn)變同現(xiàn)實生活中消費結(jié)構(gòu)升級及技術(shù)革新推動人們生活方式調(diào)整的現(xiàn)實情況相契合。

基于上述結(jié)論，未來政府在消費減排政策方面可從以下幾個方面努力。

（1）強(qiáng)化制度供給，提升消費減排戰(zhàn)略地位。當(dāng)前，消費端節(jié)能減排已被納入國家環(huán)境治理體系之中，但是當(dāng)前政策體系的減排成效有限，居民消費碳排放仍呈上升趨勢，壓實消費者減排責(zé)任刻不容緩［49］。因此，要提升消費減排戰(zhàn)略地位，發(fā)揮國家整體規(guī)劃的導(dǎo)向作用，緊緊圍繞消費端，設(shè)置方向明確、權(quán)責(zé)清晰的減排目標(biāo)，為各職能部門政策出臺指明方向。

（2）保優(yōu)補劣，將減排抓手由靶向聚焦向均衡化轉(zhuǎn)變。該研究通過對政策熱點網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行模塊化劃分發(fā)現(xiàn)，圍繞“能源節(jié)約踐行”目標(biāo)的政策網(wǎng)絡(luò)規(guī)模大，政策工具群已漸趨完善，而圍繞“綠色消費培育”目標(biāo)的政策網(wǎng)絡(luò)規(guī)模小。從消費端出發(fā)，實現(xiàn)節(jié)能減排需要從4個政策子目標(biāo)出發(fā)協(xié)同發(fā)力，以保證消費減排目標(biāo)的順利達(dá)成。因此，需平衡政策注意力，合理劃分不同政策目標(biāo)下，執(zhí)行層面政策工具的種類和數(shù)量。注重高效政策工具在不同領(lǐng)域間的遷移，在確保政策內(nèi)部連貫性的基礎(chǔ)上，提升政策的可操作性。如歸納總結(jié)達(dá)成“能源節(jié)約踐行”目標(biāo)的各種政策工具，將其遷移推廣到余下領(lǐng)域，以打好政策“組合拳”。

（3）調(diào)整政策工具比重，平衡政策體系結(jié)構(gòu)。當(dāng)前引導(dǎo)、激勵、約束型工具使用比例分別為45. 25：30. 75：24，明顯看出各政策工具的使用比例存在明顯差異。雖然社會可參照規(guī)范對于規(guī)范消費者個體行為的重要作用［14］，引導(dǎo)型的工具的使用必不可少。但是政策目標(biāo)主體的消費者在踐行低碳行為時的復(fù)雜性，使用包含補貼、減稅等市場化色彩的成分的激勵型工具，有利于消費者群體提升踐行綠色低碳行為的積極性。同時，約束型工具雖具備運動式治理模式的不可持續(xù)性特點，但是相對公正嚴(yán)謹(jǐn)，適當(dāng)使用有利于政策目標(biāo)的如期達(dá)成。綜上，建議在使用引導(dǎo)型工具的基礎(chǔ)上，增加激勵型工具的使用，根據(jù)目標(biāo)規(guī)劃路線圖的實際需要適當(dāng)使用約束型政策工具。

（4）落實深化期成果，完善現(xiàn)有政策體系。消費減排政策經(jīng)過4個階段的探索，已形成覆蓋各消費領(lǐng)域的政策體系。由于消費減排政策不單是減污降碳，還應(yīng)遵循消費模式的轉(zhuǎn)變，政策工具應(yīng)當(dāng)反映時代變遷特點。當(dāng)前，進(jìn)入深化期，政策制定主體圍繞循環(huán)經(jīng)濟(jì)、共享經(jīng)濟(jì)、互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)等經(jīng)濟(jì)新形態(tài)，結(jié)合大數(shù)據(jù)、云技術(shù)等新手段，出臺一系列行之有效政策，反映出明顯的時代特征。而在對政策編碼過程中發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)有政策工具仍有進(jìn)一步完善空間。比如“碳普惠”是作為消費減排行之有效的制__度，應(yīng)盡快落實綠色消費積分制、低碳生活計算器等減排機(jī)制實施細(xì)節(jié)，健全其配套措施，打造全國碳普惠數(shù)字平臺；宣教工作應(yīng)更注重實際，增加宣傳效果的考核評估，并圍繞“雙碳”目標(biāo)實現(xiàn)，突出提升全民應(yīng)對氣候變化意識的相關(guān)教育；盡快統(tǒng)一各環(huán)境標(biāo)識、低碳標(biāo)識，為公眾在選擇低碳消費時提高有效的窗口指導(dǎo)；出臺各行業(yè)回收利用標(biāo)準(zhǔn)，形成涵蓋生產(chǎn)者、使用者和消費者等多方協(xié)同的回收利用體系。

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