劉曉鳳 吉逸軒

德國高等教育歷史悠久。為增強(qiáng)德國高校的世界影響力，德國政府于2004年實(shí)施“卓越計(jì)劃”，以打造世界一流大學(xué)、一流學(xué)科。在“卓越計(jì)劃”的推動下，2015年TIMES全球高校排名中，德國有17所高校位列前200名，2022年則有22所高校，新增5所高校，可見“卓越計(jì)劃”發(fā)揮了一定成效。本文就德國“卓越計(jì)劃”資源配置的內(nèi)容、成效及特點(diǎn)展開分析，以期為中國實(shí)踐提供一定的借鑒。

一、德國“卓越計(jì)劃”資源配置內(nèi)容

德國2005—2011年的第一期“卓越計(jì)劃”，實(shí)施兩輪遴選，2005/2006 年的第一輪遴選與 2006/2007年的第二輪遴選，共資助39個研究生院、37個卓越集群、9所卓越大學(xué)，資助總額為19億歐元。每個研究生院平均100萬歐元/年，各卓越集群平均650萬歐元/年，各卓越大學(xué)2100萬歐元/年；資助17個人文社會科學(xué)、24個生命科學(xué)、18個自然科學(xué)、15個工程科學(xué)、2個交叉學(xué)科。2012—2017 年的第二期“卓越計(jì)劃”，只有一輪遴選，共資助45個研究生院、43個卓越集群、11所卓越大學(xué)，資助總額為27億歐元，各研究生院是120—300萬歐元/年，各卓越集群 360—960萬歐元/年，各卓越大學(xué)1.42億歐元/年；資助23個人文社會科學(xué)、29個生命科學(xué)、19個自然科學(xué)、15個工程科學(xué)、2個交叉學(xué)科。2019—2026年的“卓越計(jì)劃”升級版——“卓越戰(zhàn)略”資助57個卓越集群、11所卓越大學(xué)，資助總額為40億歐元，各卓越集群資助300—1000萬歐元/年，各卓越大學(xué)1.48億歐元/年。德國聯(lián)邦政府與州政府按照75：25的比例分?jǐn)側(cè)齻€階段的資助金額。

“卓越計(jì)劃”資助三類項(xiàng)目：一是研究生院，主要培育年輕科研人員，為博士生的培養(yǎng)提供良好的科研環(huán)境；二是卓越集群，主要通過激勵高校與研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)間的科研合作，增進(jìn)高?？蒲懈偁幜?；三是卓越大學(xué)，主要為提升高校的整體實(shí)力，增強(qiáng)高校的國際競爭力與影響力。德國研究基金會、德國科學(xué)和人文委員會負(fù)責(zé)遴選高校項(xiàng)目申請，其中一所高校只有在獲批至少一個研究生院與一個卓越集群的情況下，才具備申請卓越大學(xué)的資格。

“卓越戰(zhàn)略”只資助兩類項(xiàng)目：一是卓越集群，二是卓越大學(xué)。卓越大學(xué)只有在獲批至少兩個卓越集群的情況下才可申請；若是多所高校聯(lián)合申請，則需獲批至少三個卓越集群，且各所高校至少獲批或參與 1 個卓越集群的情況下，才有資格申請卓越大學(xué)。

“卓越計(jì)劃”在資助項(xiàng)目的遴選中引入競爭與淘汰機(jī)制。入選高校并非可以“躺平”，外部專家會對高校進(jìn)行周期性評審，若高校建設(shè)效果不好，則有可能被淘汰。如第二期和第一期“卓越計(jì)劃”相比，研究生院增加了12個，5個出局；卓越集群增加了12個，6個出局；卓越大學(xué)增加了5個，3個出局。在“卓越戰(zhàn)略”中，在獲批的卓越集群中，49%是前兩期卓越集群或研究生院項(xiàng)目的延續(xù)；在獲批的卓越大學(xué)中，6 所高校入選前兩期的卓越大學(xué)，3所高校入選第二期的卓越大學(xué)，1所高校第一期入選、第二期出局。嚴(yán)格的退出機(jī)制對高校形成一定壓力，也確保了政府資金的使用效益。淘汰時并不是馬上停止資金支持，而是設(shè)置兩年的緩沖期，逐年減少資金支持，緩沖機(jī)制的設(shè)置考慮到高校科學(xué)研究的周期性與延續(xù)性，保障了前期投入資金的有效性。

二、德國“卓越計(jì)劃”資源配置成效

1.吸引科研人員回流?！白吭接?jì)劃”提供的資金支持碩果累累，第二期的99個資助項(xiàng)目中已有70余個項(xiàng)目獲得初步成功。項(xiàng)目的成功離不開人力資本的投入，越來越多的科研人員回流到德國，逐漸形成科研人員的集聚，進(jìn)而推動項(xiàng)目的進(jìn)一步成功，也推動德國高校走向世界一流。國際上其他國家看到德國的成就，也仿照德國“卓越計(jì)劃”打造自己的一流高校，如法國從2010年起推出自己的一流大學(xué)打造計(jì)劃，建設(shè)5—10所國際一流高校，以增強(qiáng)法國高校的世界聲譽(yù)與競爭力。

2.提升高校競爭意識?！白吭接?jì)劃”設(shè)置了競爭機(jī)制，突破了德國長期施行的均衡體系，能者上的競爭機(jī)制增強(qiáng)了高校間的競爭意識。在動態(tài)調(diào)整的評價機(jī)制下，為高校致力于自身成長、突破自我注入了驅(qū)動力。德國高?？蒲谐晒臄?shù)量與質(zhì)量有了明顯提升，高校的世界排名有一定上升。如海德堡大學(xué)2005年TIMES世界排名第45位，2022年為第42位；慕尼黑工業(yè)大學(xué)2005年排名為第55位，2022年上升到第38位?！白吭接?jì)劃”的實(shí)施，對建設(shè)世界一流研究型高校、重塑德國高校在全球高等教育領(lǐng)域的領(lǐng)先地位有著重大變革意義。

3.卓越集群的發(fā)展推動德國高校走在世界科技前沿領(lǐng)域。卓越集群發(fā)展中鼓勵集群整合在地資源、與其他機(jī)構(gòu)合作、集群內(nèi)合作以實(shí)現(xiàn)合作發(fā)展與多元參與。合作取得顯著效果，對合作各方的科學(xué)特質(zhì)、跨學(xué)科性及國際影響力有著良好的影響。卓越集群可能會與高校學(xué)院在資源配置方面發(fā)生沖突，為解決這種沖突，卓越集群不僅設(shè)置了主席團(tuán)、成員大會、辦公室主任、協(xié)調(diào)人員大會及咨詢委員會，還設(shè)置了集群發(fā)言人，作為高校領(lǐng)導(dǎo)層主席，對內(nèi)對外都代表著集群，主導(dǎo)資源配置，負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)集群，規(guī)劃集群發(fā)展方向，引導(dǎo)成員間的合作，平衡合作各方利益，為卓越集群的利益發(fā)聲，幫助集群獲取高校行政領(lǐng)導(dǎo)層的支持，協(xié)調(diào)集群在非等級式領(lǐng)導(dǎo)架構(gòu)中運(yùn)作，鼓勵各方合作。卓越集群采用研究領(lǐng)域的運(yùn)轉(zhuǎn)模式，在各研究領(lǐng)域下，細(xì)分為不同的項(xiàng)目領(lǐng)域，涵蓋用于改進(jìn)科研基礎(chǔ)設(shè)施與科研環(huán)境的技術(shù)平臺、用于邀請科研人員的交流平臺。各研究領(lǐng)域從內(nèi)容上拓展集群的總主題，并有一定的財(cái)政權(quán)?？梢?，開放的經(jīng)費(fèi)資助有利于適應(yīng)不同學(xué)科文化的具體需要，為開展科研合作打造良好環(huán)境，從而推動出現(xiàn)更高質(zhì)量的科研產(chǎn)出，服從服務(wù)于資助頂尖科研的目標(biāo)，也推動著德國高校走在世界科技前沿。

三、德國“卓越計(jì)劃”資源配置特點(diǎn)

1.經(jīng)費(fèi)不足。三期“卓越計(jì)劃”的經(jīng)費(fèi)總額為86億歐元，平均一年對高校的資助為4.3億歐元，一所高校一年可以得到的資金支持最多也就一兩億歐元，只相當(dāng)于哈佛大學(xué)一年預(yù)算的零頭。打造一流高校需要大量資金，有資金才能聘請到最好的教授，才能通過高額獎學(xué)金吸引最優(yōu)秀的學(xué)生，產(chǎn)出最好的科研成果，培養(yǎng)出最優(yōu)秀的人才。事實(shí)上，德國高校的目標(biāo)不應(yīng)是比肩哈佛、耶魯?shù)人搅⒏咝＃且蚣又荽髮W(xué)伯克利分校等美國優(yōu)秀的公立大學(xué)看齊。按照德國的經(jīng)濟(jì)實(shí)力，社會資本雄厚，只有在政府支持下，廣泛爭取社會捐贈，才能讓德國高校經(jīng)費(fèi)發(fā)生質(zhì)的飛躍。

2.科研與教學(xué)的失衡。“卓越計(jì)劃”把經(jīng)費(fèi)都投入于高?？茖W(xué)研究活動，“卓越戰(zhàn)略”雖說在卓越大學(xué)評審中引入教學(xué)要求，但占比也不大，這種做法強(qiáng)化了德國高校重視科研、輕視教學(xué)的傳統(tǒng)。德國2021年在校生規(guī)模達(dá)到290萬人，但由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展不快，德國近40年來沒有新建公立高校，許多高校生師比非常高，學(xué)生得不到教師的充分指導(dǎo)，輟學(xué)率非常高，有的專業(yè)輟學(xué)率達(dá)到90%。高校經(jīng)費(fèi)不足，教學(xué)設(shè)備老舊，信息化建設(shè)落后，是面臨的主要問題。

3.過多關(guān)注卓越集群的建設(shè)。在“卓越計(jì)劃”和“卓越戰(zhàn)略”中，卓越大學(xué)的申請，都有卓越集群的前置要求。在卓越大學(xué)建設(shè)中非常關(guān)注卓越集群的建設(shè)，在卓越集群建設(shè)中鼓勵打破學(xué)科間的邊界，開展跨學(xué)科合作，鼓勵跨專業(yè)交流，激勵高校間的協(xié)作，刺激高校與校外機(jī)構(gòu)間的協(xié)同，推動科研人員的合作交流，實(shí)現(xiàn)多元發(fā)展、多元參與。卓越集群作為資源與知識整合的機(jī)制，推動著德國高校前沿科研的多樣化、特色化發(fā)展，激發(fā)學(xué)術(shù)體系間的聯(lián)通與協(xié)作，且“卓越計(jì)劃”“卓越戰(zhàn)略”的主要經(jīng)費(fèi)都投入到卓越集群的建設(shè)上。在“卓越戰(zhàn)略”中取消了研究生院項(xiàng)目后，更多資金都被分配到卓越集群建設(shè)方面。

4.理工科與人文社科的失衡?！白吭接?jì)劃”中獲批的研究生院項(xiàng)目主要為理工學(xué)科，在第一期“卓越計(jì)劃”中獲批的39個研究生院中，只有6個研究方向?yàn)槿宋纳缈祁愌芯可?；在第二期“卓越?jì)劃”中獲批的45個研究生院中，人文社科類研究生院所占比例有一定提高，但主要還是理工類研究生院；在“卓越戰(zhàn)略”中的11所卓越大學(xué)中，主要是偏向理工科的綜合性大學(xué)。實(shí)際上，德國作為諸多重要思想發(fā)源地，人文社會學(xué)科，譬如社會學(xué)、哲學(xué)，都處于世界一流地位，但這些學(xué)科不容易獲取第三方資金的支持，人文社科在發(fā)展中需要的資金不多，但卻可以取得良好的社會效果。

5.導(dǎo)致高校分層結(jié)果?！白吭接?jì)劃”和“卓越戰(zhàn)略”的實(shí)施，改變了德國高校分層中的平等范式，有的高校因此受益，也有高校利益受損，導(dǎo)致德國高校分化為一流研究型高校、普通教學(xué)型高校、應(yīng)用技術(shù)型高校。資金配置向少數(shù)高校集中，造成馬太效應(yīng)，也難以解決德國高校經(jīng)費(fèi)普遍不足的問題?！白吭接?jì)劃”和“卓越戰(zhàn)略”能否提高德國高校整體科研實(shí)力仍有待于進(jìn)一步觀察。

四、德國“卓越計(jì)劃”資源配置對我國的啟示

1.一流高校、一流學(xué)科離不開資金的支持。在我國高校經(jīng)費(fèi)收入結(jié)構(gòu)中，財(cái)政性教育經(jīng)費(fèi)和事業(yè)收入合計(jì)占比高達(dá)90%以上，社會捐贈占比不到1%，我國高校對政府撥款的依賴程度和德國高校不相上下，需要從經(jīng)費(fèi)來源上進(jìn)行拓展。一要積極爭取社會資源，吸納社會資本參與高等教育發(fā)展，在財(cái)政、資源與政策上鼓勵民辦高校壯大成長，還要通過稅收、宣傳、基金會等積極鼓勵社會捐贈，并要用好捐贈資金。二要增強(qiáng)高校自我造血能力，在服務(wù)社會過程中獲取相應(yīng)收益，用于反哺教學(xué)科研活動。三要構(gòu)建合理的成本分擔(dān)機(jī)制，在個人、社會、政府間合理分配成本。還要注意資金使用效益，“雙一流”建設(shè)采用動態(tài)調(diào)整機(jī)制，有進(jìn)入和退出機(jī)制，但需考量科學(xué)研究、人才培養(yǎng)的周期性，即使退出，在資金支持上要采取逐步退出的方式，從而確保前期資金使用效益。

2.錯位發(fā)展是正道。我國高校在“雙一流”建設(shè)中，不能都走研究型高校的發(fā)展道路，而是要鼓勵高校發(fā)展個性，在學(xué)風(fēng)、校風(fēng)、學(xué)科專長與科研特色方面自成體系，讓不同學(xué)科專業(yè)自主選擇最適合自己的獨(dú)特發(fā)展路徑與發(fā)展速度，鼓勵高校在學(xué)科專業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)有別的情況下錯位發(fā)展，規(guī)避不合理的跨界指標(biāo)對學(xué)科專業(yè)的干擾，減少不同學(xué)科專業(yè)間的“一刀切”比較，促使學(xué)科專業(yè)在錯位發(fā)展氛圍中健康茁壯成長，實(shí)現(xiàn)高校生態(tài)位生存需要。錯位發(fā)展尋求的不是完全的個性，而是多元與公平的融合。

3.高等教育整體實(shí)力是王道。德國的法律架構(gòu)、均衡的財(cái)政高等教育撥款、平等的入學(xué)機(jī)會等制度設(shè)計(jì)，打造了高等教育只有類型差異而無等級層次高低區(qū)別的均衡發(fā)展機(jī)制，使得德國高等教育體系整體實(shí)力強(qiáng)勁，人才培養(yǎng)質(zhì)量較為均衡且高質(zhì)。我國在“雙一流”建設(shè)中，不能忽視普通高校的發(fā)展，應(yīng)實(shí)行研究型高校、教學(xué)型高校與職業(yè)技術(shù)型高校的齊頭并進(jìn)政策引導(dǎo)，以實(shí)現(xiàn)高等教育的整體全面繁榮，為社會提供不同類型的人才。

4.文武雙全是出路。在“雙一流”建設(shè)中，要實(shí)現(xiàn)高校與學(xué)科間的融通發(fā)展，避免出現(xiàn)少數(shù)優(yōu)勢學(xué)科主導(dǎo)下的非均衡發(fā)展；要注意扶強(qiáng)、扶優(yōu)、扶特、扶弱，防范學(xué)科建設(shè)的急功近利，對弱勢高校與弱勢學(xué)科進(jìn)行補(bǔ)償性建設(shè)；實(shí)現(xiàn)文理并重，人文社科作為科學(xué)的一個重要組成，也要得到繁榮發(fā)展。在高校的地區(qū)發(fā)展中，需加大對中西部地區(qū)高等教育的支持力度，避免我國現(xiàn)行以省為主的高等教育支持體系造成的地區(qū)間高等教育發(fā)展的非均衡。

5.重視人才培養(yǎng)和本科教育。高校只有重視本科人才培養(yǎng)才有發(fā)展前景，當(dāng)今世界一流高校不僅在科學(xué)研究上保持一流水平，在本科人才培養(yǎng)上也是一流水平，本科教育人才濟(jì)濟(jì)是一流高校的典型特征。我國在“雙一流”建設(shè)中，應(yīng)將培養(yǎng)本科人才作為重點(diǎn)，培養(yǎng)道德高尚、有擔(dān)當(dāng)、負(fù)責(zé)任、具有批判性思維、跨學(xué)科的本科人才。教學(xué)形式采用小班教學(xué)，實(shí)現(xiàn)師生間有效互動；教學(xué)方法運(yùn)用啟發(fā)式教學(xué)，培養(yǎng)學(xué)生思辨能力；教學(xué)內(nèi)容要傳授合理的知識，與時俱進(jìn)地調(diào)整教學(xué)內(nèi)容；教學(xué)安排上要知行合一，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐相結(jié)合，增強(qiáng)學(xué)生的動手能力、應(yīng)用能力；課程安排上必修課、選修課、通識課合理搭配，滿足學(xué)生不同需要，豐富學(xué)生的知識結(jié)構(gòu)。

6.鼓勵高校與研究機(jī)構(gòu)、企業(yè)多元合作。目前，我國“雙一流”建設(shè)中，各個高?！案髯詾檎薄皢未颡?dú)斗”，沒有強(qiáng)調(diào)通過與外界的合作實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展。為實(shí)現(xiàn)世界一流目標(biāo)，要鼓勵高校開展多元合作，沖破學(xué)科、學(xué)院的邊界，開展跨學(xué)科、跨平臺合作。只有實(shí)現(xiàn)高校與高校、高校與研究機(jī)構(gòu)、高校與企業(yè)、高校與政府進(jìn)行廣泛深入的合作，才能集思廣益，充分利用高等教育資源，優(yōu)化資源配置，構(gòu)建科學(xué)研究和轉(zhuǎn)化、人才培養(yǎng)和輸送的合作平臺。拓展合作思維，革新合作理念，在專業(yè)建設(shè)、人才培養(yǎng)、教學(xué)科研上開展多元合作，為高校建設(shè)提供更多可能與機(jī)遇。此外，還要推動利益相關(guān)者共同參與高校治理，構(gòu)建完善的高校理事會制度，鼓勵社會參與高校發(fā)展的機(jī)制建設(shè)，推動高校自治，激勵社會參與合作項(xiàng)目的開發(fā)管理，進(jìn)而取得更好的科研教學(xué)產(chǎn)出，滿足社會需求，實(shí)現(xiàn)各方共贏。

本文系中國高等教育學(xué)會“地方大學(xué)改革發(fā)展重大理論與實(shí)踐問題研究”專項(xiàng)課題“地方‘雙一流高校科技創(chuàng)新能力的識別、影響因素及提升機(jī)制研究”（21DFD02）、湖北省教育科學(xué)規(guī)劃專項(xiàng)資助重點(diǎn)課題（高等教育學(xué)會學(xué)術(shù)成果計(jì)劃專項(xiàng)）“新時代會計(jì)專業(yè)學(xué)位研究生教育與注冊會計(jì)師職業(yè)資格銜接機(jī)制研究與實(shí)踐”（2022ZA21）的研究成果

作者劉曉鳳系湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院財(cái)政與公共管理學(xué)院副教授、湖北教育經(jīng)濟(jì)研究所研究員、湖北地方稅收研究中心研究員；吉逸軒系湖北經(jīng)濟(jì)學(xué)院會計(jì)專碩中心研究生

責(zé)任編輯：雙艷珍