時秀梅,王一迪

(大連外國語大學(xué) 商學(xué)院，遼寧 大連 116044)

一、對外直接投資概述

2020年黨中央首次提出“要加快構(gòu)建以國內(nèi)大循環(huán)為主體，國內(nèi)國際雙循環(huán)相互促進(jìn)的新發(fā)展格局”，在這一新格局下，提升自主創(chuàng)新能力、突破核心技術(shù)成為關(guān)鍵。近十年來，遼寧省在技術(shù)創(chuàng)新方面，包括專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、商標(biāo)注冊數(shù)等顯著發(fā)展，但與其他省份相比，其創(chuàng)新能力仍有待提升。據(jù)國內(nèi)學(xué)者研究，對外直接投資逆向溢出效應(yīng)能有效促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力提升和經(jīng)濟(jì)增長。本文研究如何最大限度利用對外直接投資(OFDI)來提升遼寧省創(chuàng)新能力，使之既有利于遼寧省經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展，又為東北地區(qū)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展提供示范作用。

2005年后中國進(jìn)入創(chuàng)新啟動階段，2015年以來中國進(jìn)入創(chuàng)新加速階段，OFDI成為僅次于自主研發(fā)投入、人力資本投入的能夠提升中國自主創(chuàng)新能力的主渠道[1]。因此，在OFDI逆向技術(shù)溢出視角下研究地區(qū)創(chuàng)新能力受到諸多學(xué)者關(guān)注。沙文兵和李瑩利用省級面板數(shù)據(jù)，運(yùn)用系統(tǒng)GMM方法，從創(chuàng)新投入與產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境與績效四個細(xì)分層面分析OFDI逆向技術(shù)溢出和區(qū)域知識管理對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，其結(jié)論為影響是正向的，并且在中國東部地區(qū)表現(xiàn)得更明顯[2]。吳文潔等實(shí)證研究OFDI逆向技術(shù)溢出對區(qū)域創(chuàng)新能力的影響，結(jié)論表明其可以顯著促進(jìn)區(qū)域創(chuàng)新能力的提升，并且對東部地區(qū)影響最大，其次是中部，西部最小[3]。郭化冰整理OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)作用機(jī)理及分析影響因素，在OFDI逆向技術(shù)溢出視角下探究江蘇省區(qū)域創(chuàng)新能力的提升路徑[4]。張成等基于OFDI逆向技術(shù)溢出視角探究安徽省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響因素，并且運(yùn)用模糊綜合評價法對區(qū)域創(chuàng)新能力的異質(zhì)性進(jìn)行研究[5]。殷曉紅利用OFDI統(tǒng)計(jì)公報(bào)及年鑒的數(shù)據(jù)，分析東北三省區(qū)域創(chuàng)新能力現(xiàn)狀，探究OFDI逆向技術(shù)溢出對東北三省區(qū)域創(chuàng)新能力的影響[6]。朱潔西和李俊江認(rèn)為結(jié)合地區(qū)特征運(yùn)用差異化的投資政策，強(qiáng)化自主創(chuàng)新能力，有利于推動經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展[7]。

綜上所述，國內(nèi)學(xué)者在OFDI逆向技術(shù)溢出視角下對中國區(qū)域創(chuàng)新能力的研究已取得一定成果，但對具體某一省份的創(chuàng)新能力的相關(guān)研究較少，東北地區(qū)也僅有對東三省整體創(chuàng)新能力的研究，暫時還沒有落實(shí)到遼寧省的文章。本文則是以O(shè)FDI逆向技術(shù)溢出為視角，基于模糊綜合評價法，探究影響遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力的具體因素，以期為遼寧省創(chuàng)新能力的提升及經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展提供可行性建議。

二、遼寧省OFDI發(fā)展現(xiàn)狀及特征

1. 遼寧省OFDI發(fā)展現(xiàn)狀

遼寧省對外直接投資發(fā)展已經(jīng)過兩個階段，目前正處于第三階段。第一階段為探索起步階段，從1981年至1990年。在這一時期，企業(yè)規(guī)模小且對外直接投資流量較小，其流量基本在1億美元以下。第二階段為初步發(fā)展階段，即從1991年到2002年。這一時期遼寧省對外投資流量較上一階段有所上升，但總體局面并不穩(wěn)定。第三階段為高速發(fā)展階段，即從2003年至今。第三階段為高速發(fā)展階段，即從2003年至今。在2003年時，對外直接投資流量不到0.1億美元，但到2010年時，對外直接投資流量接近20億美元。這主要源于2003年黨中央提出的“走出去”戰(zhàn)略取得的顯著成果。盡管2008年與2009年，全球遭受嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，但遼寧省的對外直接投資流量仍呈現(xiàn)大幅度增長。如圖1，2010年至2018年，遼寧省對外直接投資流量雖經(jīng)歷起伏，但總體平均值仍在15億美元以上。受全球新冠疫情的影響，2020年的對外直接投資流量不到5億美元，但隨著疫情形勢逐漸好轉(zhuǎn)，遼寧省對外直接投資也出現(xiàn)恢復(fù)性增長，2021年對外直接投資流量為8.9億美元。

2. 遼寧省OFDI特征

從對外投資總量規(guī)模上看，遼寧省對外直接投資流量占東北三省總額的一半以上。大連市對外直接投資總額在遼寧省14市中居于首位，約占遼寧省的五分之一。

從對外投資市場布局來看，以亞洲周邊國家及“一帶一路”沿線國家為主。遼寧省企業(yè)主要對外投資國家或地區(qū)為：新加坡、中國香港、日本。據(jù)《遼寧省商務(wù)廳2021年商務(wù)運(yùn)行分析》，前三季度，遼寧省對“一帶一路”沿線國家投資企業(yè)達(dá)13家，中方投資額為0.7億美元，占全省中方對外投資總額的47.5%。

從對外投資主體分布來看，遼寧省14個市對外直接投資發(fā)展不平衡。其來源地主要是大連和沈陽，大連對外直接投資企業(yè)穩(wěn)居第一位，鞍山、營口對全省對外直接投資已經(jīng)形成了新的支撐，但總體而言遼寧省除大連、沈陽外其他地區(qū)對外直接投資企業(yè)仍較少。

從對外直接投資主體性質(zhì)上看，民營企業(yè)為主體。據(jù)《遼寧省商務(wù)廳2021年商務(wù)運(yùn)行分析》，前三季度，全省共備案(核準(zhǔn))對外直接投資企業(yè)41家，投資主體以境內(nèi)發(fā)展較好的大型民營企業(yè)為主。

從對外直接投資行業(yè)結(jié)構(gòu)上看，行業(yè)分布比較集中。遼寧省對外直接投資主要流向制造、批發(fā)、生態(tài)保護(hù)和環(huán)境治理等領(lǐng)域，投資主要集中在低附加值企業(yè)，高新技術(shù)企業(yè)占比少，投資質(zhì)量仍有待提升。

從遼寧省外商直接投資和對外直接投資流量上看，外商直接投資和對外直接投資存在差距。雖然在2014年后，受國內(nèi)適度寬松的貨幣政策對于經(jīng)濟(jì)的提振效果逐漸衰退以及國際性經(jīng)濟(jì)下行壓力的影響[8]，外商直接投資大幅度下降，縮小了與對外直接投資額的差距，但對外直接投資額占外商直接投資額的比例仍較小，2010年至2020年，其占比平均約為21%。

數(shù)據(jù)來源：遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖1 2010-2020年遼寧省FDI和OFDI流量對比

三、遼寧省創(chuàng)新能力發(fā)展現(xiàn)狀

1.創(chuàng)新投入

資金投入是科技創(chuàng)新的基礎(chǔ)，R&D經(jīng)費(fèi)是科技創(chuàng)新資金投入的重要來源，其中含基礎(chǔ)研究支出、應(yīng)用研究支出、試驗(yàn)發(fā)展支出等。本文選取了2011年至2020年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展人員全時當(dāng)量、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)、規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)研究與試驗(yàn)發(fā)展項(xiàng)目數(shù)這三項(xiàng)數(shù)據(jù)。遼寧省為提高創(chuàng)新能力加大了科研經(jīng)費(fèi)投入，經(jīng)費(fèi)投入總體上趨于穩(wěn)定，沒有明顯的起伏。2013年R&D投入經(jīng)費(fèi)達(dá)到往年峰值，即3 331 303萬元，于2015年回落到最低值，即2 418 803萬元。2015年后，R&D經(jīng)費(fèi)投入持續(xù)上升，2020年R&D經(jīng)費(fèi)支出達(dá)到最高值，即3 353 222萬元。

科技創(chuàng)新人員是科技創(chuàng)新的主體，R&D人員指在科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，為增加知識總量，以及運(yùn)用這些知識去創(chuàng)造新的應(yīng)用，所進(jìn)行的系統(tǒng)創(chuàng)造性活動的人員，R&D人員全時當(dāng)量為全年從事R&D活動累積工作時間占全部工作時間的90%及以上人員。如圖2，2011年至2020年，遼寧省R&D人員全時當(dāng)量總體呈現(xiàn)先上升、后下降、再緩慢上升趨勢，同R&D經(jīng)費(fèi)變化程度相似，無明顯起伏，在2014年達(dá)到峰值63 374人年，然后開始下降。后期雖有回升，但數(shù)量變化并不明顯，截至2020年，R&D人員全時當(dāng)量為59 978人年，仍未超過歷年最高值。

數(shù)據(jù)來源：遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖2 2011-2020年R&D經(jīng)費(fèi)及R&D人員全時當(dāng)量

如圖3，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D項(xiàng)目數(shù)總體上呈緩慢上升趨勢，最小值為2015年的5 422項(xiàng)，最大值為2020年的12 544項(xiàng)。

數(shù)據(jù)來源：遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖3 2011-2020年R&D項(xiàng)目數(shù)

2.創(chuàng)新產(chǎn)出

近年來，遼寧省自主創(chuàng)新能力不斷提高。如圖4，遼寧省專利申請數(shù)與專利授權(quán)數(shù)雖有小幅度起伏，但總體趨于上升，2020年專利申請數(shù)達(dá)86 527項(xiàng)，專利授權(quán)數(shù)達(dá)60 185項(xiàng)，均為歷年來最高值。但在全國排名中，遼寧省仍處于偏后的位置，2020年廣東省以967 204項(xiàng)專利申請量位居全國第一，江蘇省以499 167項(xiàng)專利申請量居于第二，浙江省以391 700件專利申請量位于第三。

數(shù)據(jù)來源：遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖4 2011-2020年專利申請數(shù)及專利授權(quán)數(shù)

如圖5，遼寧省注冊商標(biāo)數(shù)雖在2019年達(dá)到最高點(diǎn)，即95 524件后有所下降，但與專利申請數(shù)與專利授權(quán)數(shù)的變化較為相似，注冊商標(biāo)數(shù)總體上也呈上升趨勢。但據(jù)2020年各省市商標(biāo)注冊件數(shù)排名，遼寧省居于第19名，排在前三名的仍是廣東省(1 079 852件)、浙江省(566 301件)、江蘇省(367 645件)。綜合縱向來看，遼寧省自主創(chuàng)新活力持續(xù)迸發(fā)，但橫向來看，遼寧省自主創(chuàng)新能力與其他省份仍有較大差距。

數(shù)據(jù)來源：遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖5 2011-2020年注冊商標(biāo)數(shù)

3.創(chuàng)新環(huán)境

如圖6，地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出雖有起伏，但總體呈下降趨勢，2017年達(dá)到最低值57.4億元，2014年后地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出均未超過80億元。2020年，科學(xué)技術(shù)支出占地方財(cái)政一般公共預(yù)算支出的1.21%，除2011年至2014年外，均未超過2%，總體上看占比較小。

數(shù)據(jù)來源：遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖6 2011-2020年地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出

如圖7，遼寧省普通高等學(xué)校學(xué)生數(shù)在2016年后突破800 000人，總體上發(fā)展較為平穩(wěn)。

數(shù)據(jù)來源：遼寧省統(tǒng)計(jì)局圖7 2011-2020年普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)

四、OFDI逆向技術(shù)溢出及遼寧省創(chuàng)新能力的影響因素分析

1.影響OFDI逆向技術(shù)溢出的因素

(1)政策因素。政策包括省政策、地區(qū)政策、企業(yè)制度等，是影響OFDI逆向技術(shù)溢出的因素之一。2015年，遼寧省印發(fā)《貫徹“一帶一路”倡議，加快我省企業(yè)“走出去”指導(dǎo)意見》及《遼寧省推進(jìn)裝備制造和國際產(chǎn)能合作實(shí)施方案》，為遼寧省對外直接投資合作奠定了良好的政策基礎(chǔ)。

(2)開放程度。對外開放程度高的地區(qū)OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)越強(qiáng)，進(jìn)出口量越大的地區(qū)與境外地區(qū)的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系越緊密。因大連市鄰海，近日韓，目前是遼寧省開放程度最高的城市。其他城市受地域及政策、發(fā)展水平限制，開放程度不高，一定程度上影響了OFDI逆向技術(shù)溢出。

(3)人力資本。人才是技術(shù)提升的關(guān)鍵因素之一，也是影響OFDI逆向技術(shù)溢出的因素之一，其中包括科研人員、高新技術(shù)企業(yè)員工、高等院校學(xué)生等。遼寧省從事科技活動的人員及企事業(yè)單位專業(yè)技術(shù)人員總體上并不多，近幾年內(nèi)人數(shù)也無明顯波動。遼寧省后期政府需加大科技支出，培養(yǎng)大量優(yōu)秀的科研人員，發(fā)揮他們的引領(lǐng)作用。

(4)經(jīng)濟(jì)環(huán)境。優(yōu)良的經(jīng)濟(jì)環(huán)境可為經(jīng)濟(jì)活動提供重要保障。OFDI一般投資額大且周期較長，所以在很大程度上依賴資金扶持，良好的經(jīng)濟(jì)環(huán)境更有利于OFDI逆向溢出效應(yīng)的發(fā)揮及創(chuàng)新活動的開展。

2.創(chuàng)新能力評估指標(biāo)的選取

在遼寧省創(chuàng)新能力指標(biāo)選取過程中，本文參照沙文兵、李瑩，張娜的選取方法，并結(jié)合遼寧省統(tǒng)計(jì)廳的可得性數(shù)據(jù)，從創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等多個維度視角構(gòu)建遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)體系，具體指標(biāo)見表1。

表1 遼寧省創(chuàng)新能力綜合評價指標(biāo)

創(chuàng)新投入是自主創(chuàng)新的基礎(chǔ)，是提升創(chuàng)新能力的重要前提。本文用R&D人員全時當(dāng)量、R&D經(jīng)費(fèi)支出作為創(chuàng)新投入的指標(biāo)。創(chuàng)新產(chǎn)出是衡量自主創(chuàng)新能力的另一指標(biāo)，本文選取專利申請數(shù)、專利授權(quán)數(shù)、發(fā)明數(shù)作為衡量創(chuàng)新產(chǎn)出的指標(biāo)。創(chuàng)新環(huán)境是創(chuàng)新活動能順利進(jìn)行的重要保障，本文選取地方財(cái)政科學(xué)技術(shù)支出、普通高等學(xué)校在校學(xué)生數(shù)這兩個指標(biāo)進(jìn)行評估。

3.基于模糊綜合評價法對遼寧省14市創(chuàng)新能力的綜合評估

本文采用變異系數(shù)法求七項(xiàng)指標(biāo)的權(quán)重，具體結(jié)果見表2。權(quán)重矩陣為ω2020年=(0.1519,0.1512,0.0977,0.1502,0.1500,0.1519,0.1471)。

表2 各項(xiàng)指標(biāo)變異系數(shù)及權(quán)重

經(jīng)計(jì)算，2020年遼寧省14個市的創(chuàng)新能力綜合得分及排名見表3。

表3 2020年遼寧省14個市創(chuàng)新能力評價結(jié)果

根據(jù)表3中的綜合得分和綜合排名，大連市和沈陽市遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他12個市，其中大連市以0.9101分位居第一名，沈陽以0.8731分居于第二名，與大連市差距較小。其中大連市因其臨海這一地域上的優(yōu)勢，與日本、韓國合作較其他市更頻繁，通過OFDI逆向技術(shù)溢出效應(yīng)獲取國外先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)更為便利。其他12個市除排名末位城市朝陽市、葫蘆島市外，彼此之間綜合得分差值較小，但與大連市、沈陽市相比差距很大，創(chuàng)新能力較弱?？傮w而言，遼寧省除大連市、沈陽市外的12個市應(yīng)結(jié)合自身優(yōu)勢，積極探索提升自主創(chuàng)新能力的方法，進(jìn)一步提升本市經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展水平。

五、政策建議

1.實(shí)施差異化“走出去”政策

由上文中的表3可知，遼寧省各區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展并不平衡，存在大連、沈陽及鞍山等小部分城市創(chuàng)新能力強(qiáng)，大部分城市經(jīng)濟(jì)發(fā)展滯后且創(chuàng)新能力不足的現(xiàn)象，對此，省政府應(yīng)制定并實(shí)施差異化“走出去”政策。對于大連、沈陽和鞍山這些對外直接投資規(guī)模較大且創(chuàng)新能力相對較強(qiáng)的城市，鼓勵所在區(qū)域的企業(yè)開展不同的OFDI方式，加大推動其擴(kuò)大對外直接投資規(guī)模，尤其是技術(shù)層面的輸出。對于其他經(jīng)濟(jì)發(fā)展相對滯后、創(chuàng)新能力較弱及對外直接投資規(guī)模較小的城市，應(yīng)結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)的特點(diǎn)及企業(yè)優(yōu)勢，尋找合適的對外投資路徑，推動更多中小企業(yè)“走出去”。

2.推動多渠道全方位發(fā)掘和培養(yǎng)人才

人才是遼寧省區(qū)域創(chuàng)新能力提升的重要元素之一，其來源于高校、科研院所和企事業(yè)單位。高校應(yīng)開設(shè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)相關(guān)課程，重視學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)；定期組織和開展創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽，激發(fā)學(xué)生創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的熱情和活力，為其創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)項(xiàng)目的開展提供良好的服務(wù)保障?？蒲性核鶓?yīng)鼓勵有專利技術(shù)人員創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，政府應(yīng)提供必要的廠房和資金支持。企業(yè)應(yīng)不斷挖掘自身的人才并注重內(nèi)部技術(shù)人才的培養(yǎng)，盡可能為其科研工作提供良好的環(huán)境，保障其研發(fā)活動的順利開展。同時企業(yè)內(nèi)部應(yīng)完善創(chuàng)新制度，建立新的創(chuàng)新機(jī)制，營造良好的創(chuàng)新氛圍，效仿國內(nèi)外先進(jìn)企業(yè)的模式并與自身結(jié)合，努力培養(yǎng)大批技術(shù)人才。

3.優(yōu)化對外投資導(dǎo)向和完善現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)升級

“引進(jìn)來”和“走出去”是中國對外開放的兩個重要渠道，也是中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的科學(xué)選擇。就遼寧省對外直接投資而言，在國別上，應(yīng)該擴(kuò)大對外直接投資的國家數(shù)，主動對接“一帶一路”沿線國家聯(lián)動發(fā)展，以點(diǎn)到面，逐步實(shí)現(xiàn)全球產(chǎn)業(yè)布局。在行業(yè)上，引導(dǎo)企業(yè)對高新技術(shù)行業(yè)進(jìn)行投資，政府可通過建立新型對外投資合作信息共享平臺，拓寬企業(yè)信息來源、給予稅收或金融等政策優(yōu)惠手段，提升企業(yè)對外直接投資積極性。同時，立足于國內(nèi)統(tǒng)一大市場，完善現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)新舊動能轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級，做到既有利于創(chuàng)新能力的提升，又有利于省內(nèi)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展。