姜純正

摘? 要：科技創(chuàng)新是驅動高質量發(fā)展的核心動力。科學評價創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效對優(yōu)化區(qū)域科技創(chuàng)新資源配置，提高創(chuàng)新驅動發(fā)展效率具有重要的指導意義。本文從系統(tǒng)論的視角，提出了評價創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的兩階段概念模型，并構建了相應的績效評價指標體系，并針對浙江省展開實證研究。首先，運用數據包絡方法（DEA）評價浙江省“十三五”期間各城市創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效水平及其地區(qū)差異性，其次，通過Malmquist指數分解方法，探討績效水平的動態(tài)變化及其影響因素，最后，根據實證結果，給出提高浙江省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展效率的對策與建議。

關鍵詞：創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展;績效評價;DEA;Malmquist指數

引言

習近平總書記指出，要堅持把創(chuàng)新驅動發(fā)展擺在核心地位。浙江省作為打造新時代全面展示中國特色社會主義制度優(yōu)越性的重要窗口，“十三五”以來全省全面貫徹落實中央關于創(chuàng)新驅動發(fā)展的決策部署，將創(chuàng)新工作擺在更加重要和突出的位置。如何科學評價與分析創(chuàng)新驅動高質量績效及其影響因素，對優(yōu)化各地科技創(chuàng)新資源配置，提升創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展效率具有重要指導作用。

目前國內外針對國家和地區(qū)科技創(chuàng)新績效評價已有大量文獻，其中基于創(chuàng)新投入產出的績效評價深受社會各界關注。胡凱運用DEA方法對中國區(qū)域科技創(chuàng)新績效進行評價并探討了中國區(qū)域科技創(chuàng)新績效的動態(tài)變化[1]。盛明科和孟佳采用Malmquist指數模型分析中國30個省域2007-2016年科技創(chuàng)新績效動態(tài)變化及其影響因素[2]。但是目前對于科技創(chuàng)新驅動經濟高質量發(fā)展績效評價的文獻相對較少。徐銀良等對中國省級地區(qū)科技創(chuàng)新驅動產業(yè)升級的績效進行了評價[3]。王慧艷等構建我國科技創(chuàng)新驅動經濟高質量發(fā)展的概念模型，并運用網絡WSBM模型測算對各省科技創(chuàng)新驅動經濟高質量發(fā)展的績效水平[4]。

本文基于系統(tǒng)論視角，將創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展分為科技創(chuàng)新階段與經濟高質量發(fā)展階段，提出基于兩階段的概念模型，并在此基礎上構建績效評價指標體系[4]，運用DEA評價浙江省及其各地創(chuàng)新驅動發(fā)展績效水平并通過Malmquist指數分解方法進一步探討績效水平的動態(tài)變化及其影響因素，研究結果以期為浙江省深入實施創(chuàng)新驅動戰(zhàn)略決策制定提供理論支撐。

一、概念模型與指標體系

科技創(chuàng)新驅動經濟高質量發(fā)展主要涵蓋創(chuàng)新投入、研究開發(fā)、創(chuàng)新產出、轉化擴散、高質量發(fā)展五個環(huán)節(jié)。王慧艷等[4]指出構建一個合理的創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效評價模型不僅需要考慮最初投入和最終產出，同時也需要考慮中間環(huán)節(jié)的投入產出。鑒于此，我們分解出了科技創(chuàng)新子系統(tǒng)和經濟高質量發(fā)展子系統(tǒng)?？萍紕?chuàng)新子系統(tǒng)包含創(chuàng)新投入-研究開發(fā)-創(chuàng)新產出;經濟高質量發(fā)展子系統(tǒng)包含創(chuàng)新產出-中間投入-轉化擴散-高質量發(fā)展。子系統(tǒng)間互相作用反饋，與外部環(huán)境進行物質交換，共同組成一個整體開放系統(tǒng)，詳見圖1。

在兩階段概念模型基礎上，我們參照中國創(chuàng)新指數指標體系和高質量發(fā)展指標體系，構建了評價創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效的指標體系。

關于創(chuàng)新投入要素的研究，本文選取R&D人員全時當量、R&D經費內部支出以及科學研究和技術服務業(yè)新增固定資產比重分別作為人力、財力和物力投入指標。創(chuàng)新產出指標選取萬人發(fā)明專利授權數、萬人技術市場成交額和萬人高新技術企業(yè)數。創(chuàng)新階段產出繼續(xù)作為轉化階段投入要素，由于科技成果的轉化過程需要大量的資金支持，故選取金融支持作為轉化過程資金投入。

對于創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的成效，金碚運用經濟學基礎理論解釋了高質量的含義[5]。田秋生認為是以質量為價值取向、核心目標的發(fā)展[6]。故本文從經濟發(fā)展質量、效率、動力三方面構建評價指標。選取高新技術產業(yè)占規(guī)上工業(yè)比重和常住人口人均GDP作為質量指標。效率指標選取全員勞動生產率和單位GDP能耗。動力指標選取工業(yè)新產品產值率和新經濟占比。

二、浙江省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效分析

考慮到指標統(tǒng)計口徑的一致性和產出數據有滯后期，決定每階段都收集4年份的投入產出數據，最初投入數據為2015-2018年，中間產出數據為2016-2019年，最終產出數據為2017-2020年。本文相關數據來自浙江省相關年份《統(tǒng)計年鑒》、《科技統(tǒng)計年鑒》、《浙江省設區(qū)市科技進步統(tǒng)計監(jiān)測評價報告》。

（一）創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效水平

本文運用數據包絡方法（DEA）中的BCC模型，采用DEAP2.1軟件計算出2015-2020年浙江省及其各地科技創(chuàng)新投入驅動高質量發(fā)展效率值（總績效）、科技創(chuàng)新投入產出效率值（科技創(chuàng)新階段績效）、科技創(chuàng)新成果驅動高質量發(fā)展效率值（高質量發(fā)展階段績效），結果如表2。

根據表2，2015-2020年浙江省科技創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展總績效均值為0.90。其中杭州、溫州、湖州、衢州、舟山、麗水均實現DEA有效，大于全省均值的市有8個?？萍紕?chuàng)新階段測算的全省均值為0.77，高于全省均值的市占46%。高質量發(fā)展階段測算的全省均值為0.87，高于全省均值的市占73%。

2015-2020年杭州、寧波和嘉興的科技投入位于全省前列，杭州在創(chuàng)新階段的效率值較高，但高質量發(fā)展階段存在很大浪費。寧波的創(chuàng)新階段和高質量發(fā)展階段效率值均較低，寧波的科技創(chuàng)新與經濟發(fā)展還未實現深度融合，創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的動力也不足。嘉興的高質量發(fā)展階段效率值較高，但總績效相對較低，創(chuàng)新階段效率值低于全省均值。衢州、麗水在創(chuàng)新階段和高質量發(fā)展階段均實現DEA有效。舟山的總績效較高，在高質量發(fā)展階段實現DEA有效。但衢州、舟山和麗水在2015-2020年的科技投入相對較少，這三個市的效用還未達到最大化。

（二）績效的Malmquist分解

Malmquist指數由MalmquistSten最先提出，由Caves首次應用在生產率變化測算上，較好地刻畫了相對效率的動態(tài)變化。該指數不僅在全要素生產率變化上應用廣泛，對分析科技創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效的動態(tài)變化也很適用。對于創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展這種多輸入、多產出的活動，該指數能很好地解釋其績效的動態(tài)變化。下面我們運用DEA-Malmquist指數模型來評價浙江省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效兩階段的動態(tài)變化。

（1）科技創(chuàng)新指數快速增長

為了更好的了解浙江省及其各地創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展中科技創(chuàng)新階段和高質量發(fā)展階段的變化路徑與趨勢，我們引入Malmquist全要素生產率指數分析兩個階段的動態(tài)變化及影響動態(tài)變化的原因。我們首先計算出2015-2020年浙江省及其各地科技創(chuàng)新績效指數及其分解，如表3。

根據表3，2015-2020年浙江省科技創(chuàng)新績效年均增長14%，綜合技術效率年均增長7%，技術進步績效年均增長6%。綜合技術效率中，純技術效率年均增長5%，規(guī)模效率年均增長2%。有9個市科技創(chuàng)新績效Malmquist指數高于1，其中杭州、溫州、衢州、舟山、麗水科技創(chuàng)新績效增長主要依靠技術進步。嘉興、紹興、金華、臺州科技創(chuàng)新績效增長主要依靠綜合技術效率增長。金華和舟山科技創(chuàng)新績效增長高達34%和35%。寧波和湖州的5個指數均未達全省均值。

（2）高質量發(fā)展指數嚴重下滑

2015-2020年浙江省及其各地高質量發(fā)展績效指數及其分解，見表4。

根據表4，2015-2020年浙江省高質量發(fā)展績效年均下降20%，技術進步績效年均下降21%。綜合技術效率年均增長1%，純技術效率年均增長1%。11個市高質量發(fā)展績效Malmquist指數均小于1，其中6個市Malmquist指數小于全省均值。綜合技術效率變化指數低于1的有4個市，11個市的技術進步指數均低于1，其中5個市的技術進步指數低于全省均值。11個市高質量發(fā)展績效下降主要由技術進步績效下降幅度過大導致。

三、提升浙江省創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展績效的對策建議

“十四五”是浙江省躍升的關鍵時期，如何依靠技術創(chuàng)新打造高質量發(fā)展的新引擎，實現經濟發(fā)展方式由要素投入驅動向技術創(chuàng)新驅動轉變，是浙江省實現跨越式發(fā)展的關鍵。本文運用數據包絡方法（DEA）和Malmquist指數分解方法研究了浙江省“十三五”期間科技創(chuàng)新驅動經濟高質量發(fā)展績效及其動態(tài)變化。研究發(fā)現“十三五”期間浙江省依舊存在科技創(chuàng)新階段轉化率不夠，高質量發(fā)展階段績效逐年下降，全省各地區(qū)資源投入不均衡等問題?；谏鲜?，本文得出如下政策啟示：

在主體培育和要素集聚上加力。浙江省科技創(chuàng)新階段所有指數均大于1，科技創(chuàng)新技術年均有所上升，科技創(chuàng)新績效呈增長趨勢。對于溫州、嘉興、紹興、金華、舟山、臺州這類科技創(chuàng)新還不足的市，要進一步完善創(chuàng)新主體培育體系，不斷強化企業(yè)創(chuàng)新主體地位，推動創(chuàng)新要素向企業(yè)集聚。一要不斷完善科技型企業(yè)成長培育機制，二要全面增強企業(yè)自主研發(fā)能力。

在成果轉化和產業(yè)融合上加力。浙江省高質量發(fā)展階段技術進步指數過低，技術進步績效年均有所下降?？萍紕?chuàng)新必須與經濟實現深度融合才能有效驅動經濟實現高質量發(fā)展。像杭州、寧波、湖州這類轉化擴散還不足的市，政府需要實施創(chuàng)新平臺躍升工程，克服創(chuàng)新驅動高質量發(fā)展的短板。為了推動創(chuàng)新知識到創(chuàng)新技術的轉化再到創(chuàng)新技術的應用和產業(yè)化，有必要處理好高校、企業(yè)、政府之間的關系，使三者相互協(xié)調，相互推進。除此之外還要提高科技人員對面向經濟主戰(zhàn)場的認識。

在資源分配上加力。浙江省高質量發(fā)展績效下降主要由高質量發(fā)展階段技術進步績效下降所導致。在注重技術進步同時也要注意資源合理配置，在經濟增長基礎上，要素投入力度應與當地經濟發(fā)展階段相適應，因此要保持合理投入并在穩(wěn)定提高規(guī)模效率同時保證科技資源投入到最有活力和效率的科技創(chuàng)新研究上。杭州的最初投入和中間產出較高但轉化擴散不足，衢州和麗水在兩階段均實現DEA有效但它們的最初投入較低，說明當前浙江省各地區(qū)創(chuàng)新資源投入不均。應從區(qū)域協(xié)調發(fā)展角度，制定差別化的創(chuàng)新政策，優(yōu)化區(qū)域科技資源配置。

參考文獻：

[1]胡凱.中國區(qū)域科技創(chuàng)新績效分析[J].科技進步與對策，2012，（29）：33-35.

[2]盛明科，孟佳.基于DEA—Malmquist模型的中國省域科技創(chuàng)新績效評價研究[J].公共管理與政策評論，2018，（2）：46-55.

[3]徐銀良，王慧艷.中國省域科技創(chuàng)新驅動產業(yè)升級績效評價研究[J].宏觀經濟研究，2018，（8）：101-114.

[4]王慧艷，李新運，徐銀良.科技創(chuàng)新驅動我國經濟高質量發(fā)展績效評價及影響因素研究[J].經濟學家，2019，（11）：64-74.

[5]金碚.關于“高質量發(fā)展”的經濟學研究[J].中國工業(yè)經濟，2018，（4）：5-18.

[6]田秋生.高質量發(fā)展的理論內涵和實踐要求[J].山東大學學報（哲學社會科學版），2018，（6）：1-8.

資助項目：浙江省大學生新苗人才計劃（2020R417024），項目名稱：混頻數據下分位數回歸建模及其應用。