摘 要：科技創(chuàng)新能力關乎產(chǎn)業(yè)和國家長期發(fā)展，日趨成為各國競爭的重點。當前，中國高技術產(chǎn)業(yè)蓬勃發(fā)展，但面臨各國更為嚴苛的技術性貿(mào)易壁壘的挑戰(zhàn)。文章基于年2003年-2020年中美兩國的相關數(shù)據(jù)，運用逐步回歸法實證分析了技術性貿(mào)易壁壘對中國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。結果表明，美國技術性貿(mào)易壁壘的實施顯著促進中國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。

關鍵詞：技術性貿(mào)易壁壘;高技術產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新;短期影響;長期影響

一、引言

技術性貿(mào)易壁壘（TBT）是指一國運用技術法規(guī)、標準等手段和方法實施貿(mào)易進口管制的技術性措施。由于關稅、配額等傳統(tǒng)貿(mào)易壁壘的限制日趨明顯，有著隱蔽性、靈活性等特點的TBT逐漸成為了世界各國維護本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展、限制進口的重要貿(mào)易手段，其中又以美國為首的發(fā)達國家為甚。

得益于改革開放，中國貿(mào)易經(jīng)濟發(fā)展迅猛，但從整體上來看，中國嵌入全球價值鏈分工體系的地位不高，產(chǎn)業(yè)技術水平較低、自主可控能力較弱，這使得中國產(chǎn)業(yè)，特別是高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展極易受到TBT實施的影響。中國要進一步完善對外貿(mào)易結構，加快由貿(mào)易大國過渡為貿(mào)易強國，必須關注TBT的實施對高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展，尤其是對其創(chuàng)新能力的影響。因此，研究TBT實施水平對高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響，對于實現(xiàn)中國高技術產(chǎn)業(yè)的長期可持續(xù)發(fā)展以及優(yōu)化中國的出口貿(mào)易結構都具有重要意義。

二、文獻綜述

學術界圍繞TBT對產(chǎn)業(yè)的影響展開了一系列豐富的研究，大致可歸納為貿(mào)易效應和技術效應兩個方面，研究角度涉及國別、行業(yè)、企業(yè)。由于目前關于TBT貿(mào)易效應的研究已較為完善，且本文主要研究技術效應，故對于貿(mào)易效應的研究不再展開。

關于TBT技術效應的研究，Nicholas等（1985）探討了強制性產(chǎn)品質(zhì)量規(guī)制對技術變革的作用，并提出政府可以通過調(diào)整規(guī)制措施來引導技術變革。黃倪麗等（2006）認為技術先進國家實施的技術標準和法規(guī)對中小出口企業(yè)有著示范作用，但同時也在某種程度上阻礙了企業(yè)進行自由創(chuàng)新。也有學者從博弈模型、數(shù)理模型等角度研究了TBT的影響途徑和機制，如巫強等、杜凱等、姚明月等。實證方面，李平等（2014）通過構造動態(tài)面板模型研究發(fā)現(xiàn)非關稅壁壘正向影響企業(yè)研發(fā)投入的增加。徐惟等（2018）分析得出，TBT在一定程度上促進企業(yè)技術創(chuàng)新，且其影響效果具有時滯性。

總體上來看，關于其技術效應的研究近年來才逐漸得到國內(nèi)學者的重視。本文將在前人研究成果的基礎上，采用逐步回歸法實證檢驗TBT實施水平對中國高技術產(chǎn)業(yè)技術創(chuàng)新的影響。

三、中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展及技術性貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀分析

1.中國高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀

高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于當代尖端技術和前沿研發(fā)成果，較其他行業(yè)而言通常具備較高產(chǎn)業(yè)附加值并且研發(fā)投入及研發(fā)人員比重更大。參考《高技術產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）》、HS編碼表并綜合考慮數(shù)據(jù)可得性，本文研究范圍包含醫(yī)藥制造業(yè)（3001-3006），航空、航天器及設備制造業(yè)（8801-8805），電子及通信設備制造業(yè)（8517-8548），計算機及辦公設備制造業(yè)（8470-8473），醫(yī)療儀器設備及儀器儀表制造業(yè)（9001-9033）。

中國入世以來積極參與國際市場競爭，出口能力和規(guī)模不斷提升，對外貿(mào)易實現(xiàn)了長足發(fā)展，帶動了包括高技術產(chǎn)業(yè)在內(nèi)各行業(yè)的發(fā)展。近十年來，中國高技術產(chǎn)業(yè)貿(mào)易額在波動中總體保持增長，2020年達到了14584億美元（如圖1）。

從高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力來看，2011年-2020年中國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新熱情不斷上漲，專利申請數(shù)量不斷增加，由101267件增長至348522件，增長率高達244.16%。同時，技術市場交易活躍，2020年市場成交額達到了28252億元，有力促進了科技成果的轉(zhuǎn)化和經(jīng)濟發(fā)展（如圖2）。

中國高度重視科技創(chuàng)新，先后出臺了多項技術創(chuàng)新導向的發(fā)展戰(zhàn)略并實施了財政、稅收等配套政策，對高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展有著很大推動作用。中國高技術產(chǎn)業(yè)交易總量大、發(fā)展速度快，但與美國等發(fā)達國家橫向相比，起步較晚、基礎較弱，自主創(chuàng)新能力仍有待提高，因此更需要采取針對性措施來促使企業(yè)乃至整個行業(yè)重視技術創(chuàng)新，提高產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新和自主可控能力，更高層次地嵌入全球價值鏈分工合作中。

2.技術性貿(mào)易壁壘實施現(xiàn)狀

由于本文基于WTO制定的《TBT協(xié)議》，根據(jù)存量指標法，即采用TBT通報數(shù)作為量化指標。從總量上看，2000年-2020年世界各國TBT累計通報量穩(wěn)步增長，2020年達到26795個，歷年TBT新增通報量雖有波動但整體也呈現(xiàn)增長趨勢（如圖3）。其中，各國針對高技術產(chǎn)業(yè)的TBT累計通報量也呈現(xiàn)增長趨勢，由2000年的185個增長至2020年的3510個（如圖3）。這說明，各國為保護本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展采取了更為嚴苛的TBT，中國高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展將面臨嚴峻考驗。

從國別來看，美國TBT累積通報量遠超各國。2000年至2020年，美國TBT通報累計量由203個增加至1847個，歷年TBT新增通報量也大致保持上升趨勢，貿(mào)易壁壘強度不斷提升，其中針對高技術產(chǎn)業(yè)的TBT通報累積量也從12個增加至364個。另外，截至2022年3月，美國針對中國高技術產(chǎn)業(yè)共提出了5項特別貿(mào)易關注，占世界各國提出的特別貿(mào)易關注數(shù)量的三分之一。作為科技強國，美國的TBT體系較各國更為完善，其TBT實施水平也始終保持在世界前列，不可避免地影響了中國高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

四、技術性貿(mào)易壁壘影響產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的實證分析

1.變量選取與模型構建

中美兩國互為重要貿(mào)易對象，長期貿(mào)易往來密切，同時美國TBT通報累計量始終居于世界前列，對高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展影響較大，故以下將以美國為例分析TBT的實施對中國高技術產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響程度。基于杜凱等與徐惟等關于TBT倒逼機制的研究，同時引入創(chuàng)新要素投入等要素，本文構建時間序列模型如下：

lnTIt=∝0+β1lnTBTt+γ1lnGDPt+γ2lnRDIt+γ3lnRDPt+u（1）

考慮數(shù)據(jù)可得性，模型包含的樣本為2003年-2020年中美兩國的相關數(shù)據(jù)。其中，下標t表示年份;TI為中國高技術產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力，以專利申請數(shù)量作為代理變量;TBT為美國針對高技術產(chǎn)業(yè)實施的TBT數(shù)，由于TBT具有長期影響故采用累計通報數(shù)量;GDP為中國國內(nèi)生產(chǎn)總值，體現(xiàn)了中國高技術產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎;RDI為中國高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入;RDP為中國高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量。各變量中，除TBT的數(shù)據(jù)來源為WTO I-TIP數(shù)據(jù)庫外，其他數(shù)據(jù)來源均為國家統(tǒng)計局年度數(shù)據(jù)。另外，由于國家統(tǒng)計局僅提供了2010年-2020年“高技術產(chǎn)業(yè)專利申請數(shù)”的數(shù)據(jù)，為保證數(shù)據(jù)連貫性，實證部分采用“高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)明專利申請數(shù)（大中型工業(yè)企業(yè)口徑）”數(shù)據(jù)表示TI。模型變量的描述性統(tǒng)計如表1所示。

2.模型檢驗

為了保證數(shù)據(jù)回歸的有效性，首先采用ADF檢驗法對各時間序列進行單位根檢驗。檢驗結果如表2所示，原始變量均通過5%的顯著性檢驗，故拒絕原假設，變量平穩(wěn)。

為了檢驗長期內(nèi)被解釋變量lnTI與關鍵解釋變量lnTBT之間是否具有協(xié)整性，本文采用EG兩步法進行了協(xié)整檢驗。檢驗結果如表3所示，殘差的ADF檢驗值為-3.394863，在10%的置信水平下顯著，因此專利申請量與TBT通報量之間存在長期協(xié)整關系。

3.模型估計與結果分析

通過協(xié)方差分析，lnTI與lnTBT、lnGDP、lnRDI、lnRDP的相關系數(shù)均在0.90以上（如表4），說明專利申請量與TBT通報量等解釋變量之間正相關關系顯著。同時，各解釋變量之間相關度也均在0.90以上，不能排除模型存在多重共線性的可能性。

為了消除多重共線性的影響，提高模型的解釋效果，對模型采用逐步回歸法并剔除影響較小的變量?；貧w結果如表5所示，模型調(diào)整后的R2為0.997730，且F統(tǒng)計量的伴隨概率為0.0000，回歸方程擬合度高，被解釋變量與三個解釋變量之間存在顯著線性關系。經(jīng)過LM檢驗，一階滯后項的P值為0.1342，故模型不存在自相關性。

回歸結果顯示，高技術產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎、美國TBT通報量與高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)人員數(shù)量顯著影響中國高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力。由此可見，美國作為技術水平高度發(fā)達的國家，其TBT的實施在一定程度上能夠倒逼中國高技術產(chǎn)業(yè)進行創(chuàng)新，有助于中國高技術產(chǎn)業(yè)提高創(chuàng)新能力。同時，產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎與研發(fā)人員數(shù)量也能夠正向影響產(chǎn)業(yè)的技術創(chuàng)新能力，且前者作用更為明顯。

進一步考慮高技術產(chǎn)業(yè)的研發(fā)投入對創(chuàng)新能力的作用。技術創(chuàng)新具有較高風險，高研發(fā)投入所帶來的創(chuàng)新能力提升具有不確定性。同時，技術創(chuàng)新成果受行業(yè)創(chuàng)新周期影響，高技術產(chǎn)業(yè)的發(fā)展非常依賴精尖工藝及前沿研發(fā)成果，并且技術創(chuàng)新周期較長，當期研發(fā)投入的作用可能存在滯后性，很難顯著轉(zhuǎn)化為當期的技術創(chuàng)新成果。因此，研發(fā)投入較中國GDP、TBT通報量及研發(fā)人員數(shù)量對高技術產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力影響較小。由于本文主要研究TBT對高技術產(chǎn)業(yè)的影響，故不再對其他控制變量的具體影響進行研究和檢驗。

五、結語

國際競爭愈發(fā)激烈，各國為保護本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展采取了更為嚴苛的TBT，中國高技術產(chǎn)業(yè)的長遠發(fā)展將面臨更為嚴峻的挑戰(zhàn)，如何有效應對并實現(xiàn)行業(yè)的長期可持續(xù)化發(fā)展至關重要。為了降低損失、盡快跨越TBT，中國政府、行業(yè)和企業(yè)應共同努力，積極應對。

從宏觀層面，政府應充分運用WTO規(guī)則，完善法律體系建設，提升應對TBT的能力。首先，遭遇TBT時積極應對，依據(jù)WTO規(guī)則對其合理性、合法性進行分析，堅定維護中國正當權益。其次，建立健全TBT預警與應對機制，實時監(jiān)測TBT發(fā)展動態(tài)并及時將相關情況通報給相應的高新技術出口企業(yè)，幫助企業(yè)采取應對措施。最后，重視企業(yè)的自主研發(fā)并給予適當支持，如制定實施并不斷完善財政補貼、稅收優(yōu)惠等多方面的針對性政策，促進企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力，從根本上跨越TBT。

從行業(yè)層面，加強行業(yè)協(xié)會的服務作用，保持與政府TBT信息咨詢機構的聯(lián)系，并將相關信息傳遞給企業(yè)，協(xié)調(diào)好行業(yè)內(nèi)企業(yè)的關系，形成企業(yè)合力。同時，積極聽取出口企業(yè)的意見和建議，并逐步與國際接軌，適當引進國際技術標準，及時調(diào)整國內(nèi)產(chǎn)業(yè)相關技術標準，同時為企業(yè)提供咨詢服務。

從企業(yè)層面，短期內(nèi)，企業(yè)可以通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、轉(zhuǎn)移生產(chǎn)環(huán)節(jié)等方式規(guī)避TBT，降低損失。評估遭受TBT影響較大的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，并嘗試通過投資建廠、收購跨國企業(yè)等對外直接投資方式轉(zhuǎn)移至自由貿(mào)易區(qū)等享受貿(mào)易優(yōu)惠政策的地區(qū)。長期內(nèi)，根據(jù)企業(yè)特性調(diào)整生產(chǎn)要素投入比重，重視研發(fā)創(chuàng)新，努力提高自身的科技創(chuàng)新能力，力爭從根本上跨越TBT。

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作者簡介：趙晨露（1999- ），女，漢族，浙江省金華市人，江蘇大學財經(jīng)學院，本科生，研究方向：國際經(jīng)濟與貿(mào)易