姚明明 王憬憶

摘 要：案例研究是一種實(shí)證研究方法，與思想政治教育在研究原則、研究對(duì)象和研究?jī)?nèi)容上具有共性。從管理學(xué)科借鑒該方法是思想政治教育學(xué)科理論和實(shí)踐的共同訴求。將案例研究方法應(yīng)用于思想政治教育學(xué)科需要構(gòu)建屬于本學(xué)科的案例研究范式，在研究過(guò)程中矯正研究誤區(qū)，為思想政治教育研究提供新的方法選擇。在思想政治教育學(xué)科開(kāi)展案例研究是一個(gè)有益的嘗試，但因研究對(duì)象的難測(cè)量性、研究問(wèn)題的敏感性和研究?jī)?nèi)容的隱蔽性對(duì)案例研究的品質(zhì)、理論、倫理提出了挑戰(zhàn)。將案例研究運(yùn)用于思想政治教育既要契合學(xué)科的研究?jī)?nèi)容和對(duì)象，也要守正自身的研究方法。

關(guān)鍵詞：案例研究;思想政治教育;范式

DOI：10.15938/j.cnki.iper.2022.02.009

中圖分類號(hào)： G641??? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A??? 文章編號(hào)：1672-9749（2022）02-0047-06

案例研究一種實(shí)證研究方法，它是深入研究現(xiàn)實(shí)生活中的現(xiàn)象，尤其是待研究的現(xiàn)象與其所處情境之間的界限并不十分清晰時(shí)。[1]與調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法、歷史研究方式等其他方法相比，案例研究的特征主要表現(xiàn)為著重于典型事例的研究，研究?jī)?nèi)容深入全面，具有靈活、多樣和綜合的性質(zhì)。[2]作為管理學(xué)研究的基本方法和管理理論創(chuàng)建的重要研究方法，[3]近年來(lái)案例研究方法被廣泛用于心理學(xué)、教育學(xué)等12個(gè)領(lǐng)域研究，并形成豐碩成果。作為社會(huì)科學(xué)主要的研究方法之一，將其整合到思想政治教育研究視野中是結(jié)合中國(guó)特色進(jìn)行的一個(gè)有益嘗試。

一、 案例研究：從管理學(xué)到思想政治教育學(xué)

1.必要性

第一，思想政治教育的理論構(gòu)建亟待案例研究的補(bǔ)充?，F(xiàn)有的思想政治教育理論構(gòu)建偏重于厘清學(xué)術(shù)概念、明辨問(wèn)題本源，大多數(shù)研究聚焦于理論的凝練化、抽象化。較單一的理論構(gòu)建方法限制了理論的深度和科學(xué)性的要求。隨著思想政治教育學(xué)科的發(fā)展和邊界的延伸，呼喚通過(guò)更多的研究方法進(jìn)行理論構(gòu)建，以應(yīng)對(duì)新形勢(shì)下的各種意識(shí)形態(tài)問(wèn)題。案例研究一方面通過(guò)敘述和描繪有趣的、值得仔細(xì)分析的一系列過(guò)程、事件、個(gè)人等，為思想政治教育提供更多的現(xiàn)實(shí)關(guān)懷，走出囿于理論分析的狹小天地;另一方面運(yùn)用定量的分析方法，經(jīng)過(guò)歸納分析和比較分析得出研究結(jié)果進(jìn)行理論構(gòu)建，為思想政治教育理論構(gòu)建提供更加科學(xué)的方法。

思想政治教育中的案例研究是融思想政治教育學(xué)、社會(huì)科學(xué)方法論、案例研究方法論等不同學(xué)科理論和方法于一體的綜合系統(tǒng)。通過(guò)對(duì)邏輯自洽性和內(nèi)容解釋力的追求，使思想政治教育的研究視野更廣，從而構(gòu)建的理論角度更新、層次更深。兩者融合既是思想政治教育理論構(gòu)建的內(nèi)在要求，也是思想政治教育傳播發(fā)展的題中之義，進(jìn)一步推進(jìn)思想政治教育形成現(xiàn)實(shí)性、科學(xué)性與系統(tǒng)性的學(xué)科，促進(jìn)中國(guó)化馬克思主義理論深入人心、走向世界。

第二，思想政治教育的實(shí)踐指向亟待案例研究的助力。思想政治教育形成和發(fā)展于社會(huì)實(shí)踐，但不是對(duì)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的簡(jiǎn)單總結(jié)提煉，而是包括如何在具體的、現(xiàn)實(shí)的情境中將正確的思想觀念外化于人的行動(dòng)。目前思想政治教育對(duì)外化為行動(dòng)的關(guān)注仍然較少，導(dǎo)致其難以為指導(dǎo)行動(dòng)提供可操作性的支持，成為“無(wú)用”和“不用”的教條化理論。與此相對(duì)應(yīng)，在具體的思想政治教育工作問(wèn)題面前，思想政治教育專業(yè)工作者儲(chǔ)備的理論知識(shí)也較難進(jìn)行落地生根、指導(dǎo)實(shí)踐。案例研究關(guān)注現(xiàn)實(shí)，通過(guò)不同渠道深入調(diào)研挖掘信息，并對(duì)不同來(lái)源信息進(jìn)行“三角驗(yàn)證”[4]。案例研究的分析過(guò)程和研究結(jié)論不僅有助于了解復(fù)雜的思想問(wèn)題和社會(huì)現(xiàn)象，進(jìn)行理論的闡釋，而且對(duì)思想政治教育工作者具有重要的實(shí)踐指導(dǎo)意義，是思想政治教育研究回歸現(xiàn)實(shí)的進(jìn)路。同時(shí)，通過(guò)案例研究激發(fā)思想政治教育學(xué)者從中國(guó)實(shí)際和中國(guó)實(shí)踐出發(fā)的意識(shí)，自覺(jué)肩負(fù)傳播好中國(guó)主流意識(shí)形態(tài)、解決好中國(guó)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題的使命擔(dān)當(dāng)，建構(gòu)具有實(shí)踐性和能動(dòng)性的學(xué)科知識(shí)體系。

思想政治教育的實(shí)踐指向要超越僅注重理論總結(jié)、概念演繹的小循環(huán)，基于真實(shí)案例的科學(xué)研究、知識(shí)應(yīng)用，優(yōu)化和拓展思想政治教育的知識(shí)架構(gòu)、話語(yǔ)方式和組織形式，遵循從實(shí)踐到理論，理論聯(lián)系實(shí)際的大循環(huán)。

2.可能性

第一，研究原則的一致性。馬克思主義關(guān)于實(shí)踐的觀點(diǎn)，是思想政治教育系統(tǒng)建構(gòu)“實(shí)踐-認(rèn)識(shí)-實(shí)踐”認(rèn)知規(guī)律的依據(jù)，與案例研究的原則具有一致性。案例研究強(qiáng)調(diào)對(duì)現(xiàn)象真實(shí)性的忠實(shí)、對(duì)生活世界的尊重以及對(duì)日常生活中細(xì)節(jié)的重視[5]。作為實(shí)證研究，案例研究過(guò)程以深入實(shí)際或現(xiàn)場(chǎng)撰寫的田野筆記為起點(diǎn)，目的在于將現(xiàn)實(shí)的細(xì)節(jié)通過(guò)有條理的方式把握并匯總。通過(guò)數(shù)據(jù)收集與分析得出研究成果形成理論，從而再將理論進(jìn)行實(shí)踐檢驗(yàn)和應(yīng)用。思想政治教育認(rèn)知規(guī)律的形成原則與其一致，通過(guò)案例研究方法有助于認(rèn)知規(guī)律的形成。

第二，研究對(duì)象的相通性。思想政治教育作用的對(duì)象是人，其目的是追求“每一個(gè)個(gè)人全面而自由的發(fā)展”[6]。這為深入探索思想政治教育“以人為本”的案例思維方式提供了本體論依據(jù)。但因?yàn)槿思染哂凶匀粚傩杂志哂猩鐣?huì)屬性，因此思想政治教育的研究對(duì)象不僅僅包括人，還包含人的思想觀念、政治觀念、道德品質(zhì)的形成、變化和發(fā)展。[7]案例研究以個(gè)案作為研究對(duì)象，主要集中在組織層面和個(gè)體層面的研究，通常假定研究對(duì)象按照方案行事、做決定或施加影響。[8]這與思想政治教育的研究對(duì)象具有相通性，為從個(gè)體到群體（組織）的思想觀念、價(jià)值品質(zhì)形成規(guī)律研究增添了許多有益的佐證。

第三，研究?jī)?nèi)容的豐富性。思想政治教育作為一種特殊的實(shí)踐活動(dòng)，其研究所涉及內(nèi)容的豐富性是其它學(xué)科所不能比擬的。主客體的識(shí)別、矛盾關(guān)系的厘清、思想層面的測(cè)度等都需要強(qiáng)大的現(xiàn)實(shí)依據(jù)和情境支撐。案例研究者通過(guò)建立在大量的、豐富的、真實(shí)的研究?jī)?nèi)容上對(duì)研究問(wèn)題細(xì)化聚焦，為開(kāi)展基于案例的思想政治教育研究提供肥沃的土壤。案例研究中的定性分析與理論思辨方法一致是開(kāi)展案例研究的基礎(chǔ)，定量分析則對(duì)思想政治教育學(xué)科的科學(xué)性進(jìn)行了有效的補(bǔ)充，擺脫“坐而論道”的飄渺感。遵從案例研究中規(guī)范的基本流程和方法有助于擴(kuò)展思想政治教育研究的邊界，而思想政治教育研究?jī)?nèi)容的豐富性也為案例研究提供了豐厚的原材料。

二、 構(gòu)建思想政治教育案例研究的范式

1.研究問(wèn)題的甄別與形成

案例研究最適合回答“怎么樣”和“為什么”的問(wèn)題。思想政治教育研究關(guān)注的是思想觀念品德的形成變化和發(fā)展，討論的就是“怎么樣”和“為什么”的問(wèn)題，非常適合通過(guò)案例研究進(jìn)行開(kāi)放的設(shè)計(jì)和歸納演繹，利用意想不到的視角探索不同尋常的情境。在思想政治教育中形成高質(zhì)量的研究問(wèn)題要以尋找現(xiàn)有理論缺口為動(dòng)因，具備重要、新穎、有趣、范圍適當(dāng)和可實(shí)施的特征。[9]這意味著，思想政治教育研究者在甄別研究問(wèn)題時(shí)，首先，需著眼于解決明顯的，以及在文獻(xiàn)或?qū)嵺`中沒(méi)有解決或存在很大爭(zhēng)議的問(wèn)題;其次，要利用自己的真知灼見(jiàn)與開(kāi)創(chuàng)性目光聚焦于范圍適當(dāng)?shù)难芯繂?wèn)題;再次，利用有趣的問(wèn)題來(lái)吸引讀者進(jìn)一步了解;最后，研究問(wèn)題需要具有實(shí)踐意義，結(jié)論具有可操作性，為思想政治實(shí)踐提供有價(jià)值的見(jiàn)解。

在思想政治教育中開(kāi)展案例研究遵循以往研究問(wèn)題產(chǎn)生的規(guī)律，但更具復(fù)雜性和非線性。首先，研究問(wèn)題一般來(lái)源于對(duì)實(shí)踐的關(guān)注和熱點(diǎn)的捕捉。思想政治教育具有鮮明的時(shí)代性和對(duì)時(shí)效性的需求，從近期的熱點(diǎn)和當(dāng)下的困惑進(jìn)行切入是研究問(wèn)題形成的第一步也是重要切入點(diǎn);其次，好的研究問(wèn)題需要扎實(shí)的文獻(xiàn)綜述。文獻(xiàn)作為案例研究者識(shí)別研究機(jī)會(huì)的重要來(lái)源，需要研究者提綱挈領(lǐng)地從高水平綜述性文章或標(biāo)桿文章切入，展開(kāi)扎實(shí)的文獻(xiàn)綜述工作;最后，研究問(wèn)題的形成需要理論與實(shí)踐的反復(fù)交互。確定研究問(wèn)題一方面來(lái)源于理論驅(qū)動(dòng)，研究者基于現(xiàn)有文獻(xiàn)的鴻溝提出研究問(wèn)題;另一方面，以現(xiàn)象驅(qū)動(dòng)，通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)情境的觀察分析提出問(wèn)題。但大多情況下，研究問(wèn)題更容易出現(xiàn)在思想政治教育研究的田野調(diào)研和文獻(xiàn)研讀的交互過(guò)程中。綜合來(lái)說(shuō)，確定問(wèn)題的形成過(guò)程是通過(guò)現(xiàn)實(shí)聚焦、思辨批判、反復(fù)對(duì)比三重合力共同作用，也是在多維合力中深化對(duì)思想政治教育的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)思想政治教育理論的張力。

2.研究方法的選擇

（1）基于研究問(wèn)題的方法選擇 每種研究方法都可以服務(wù)于三個(gè)目的——探索性、描述性和解釋性。將案例研究方法應(yīng)用于思想政治教育研究也應(yīng)如此，不僅能成為一種解釋性策略，也適合用于描述或驗(yàn)證某一命題。在同一個(gè)案例研究中可能會(huì)用到某一種方法，也可能使用多種方法。描述性案例是最為常見(jiàn)的一種，能讓研究者對(duì)案例進(jìn)行深入了解，并獲得豐富資料。[10]思想政治教育研究強(qiáng)調(diào)個(gè)案的典型性和極端性，選擇帶有鮮明特征的描述性案例尤為重要。描述性案例研究的難點(diǎn)在于分析特殊的社會(huì)情境和錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，研究者必須厘清主題覆蓋的范圍、取舍細(xì)節(jié)的詳細(xì)。思想政治教育關(guān)注的問(wèn)題具有明顯的時(shí)代性，當(dāng)新的熱點(diǎn)出現(xiàn)時(shí)，已有的文獻(xiàn)不能解釋或回答所要研究的問(wèn)題，需要采用探索性案例研究進(jìn)行理論構(gòu)建。在探索性研究中，需要研究者以定性歸納為主，通過(guò)直接觀察社會(huì)現(xiàn)象的自然形態(tài)并從實(shí)踐中總結(jié)、歸納出理論框架和概念模型，將案例故事轉(zhuǎn)化成理論元素。解釋性案例研究注重因果推理，每項(xiàng)案例都尋求解釋一系列事件如何以及為何發(fā)生，[11]研究方法難度最大，但對(duì)提升思政領(lǐng)域研究的科學(xué)性意義最大，對(duì)思政工作的指導(dǎo)性也最大。在思想政治教育中進(jìn)行解釋性案例研究可以借鑒實(shí)驗(yàn)研究的方法，尋找和檢驗(yàn)競(jìng)爭(zhēng)性解釋。如果有充分的證據(jù)可以證偽競(jìng)爭(zhēng)性解釋，最初的解釋和討論科學(xué)性也會(huì)更強(qiáng)。

（2）基于理論構(gòu)建的方法選擇 進(jìn)行理論構(gòu)建是將案例研究方法應(yīng)用于思想政治教育學(xué)科的重要步驟。歸納式和演繹式也是案例研究構(gòu)建理論的兩種主要方法。歸納式理論構(gòu)建是從個(gè)別出發(fā)以達(dá)到一般性，強(qiáng)調(diào)案例的特殊性或代表性。要求思想政治教育的研究者從觀察生活中尋找建立普遍性原則的模式，在一定程度上代表所給定事件的秩序，做到透過(guò)現(xiàn)象的描述和解釋概括出理論命題;相反，演繹推理是從一般到個(gè)別，從“為什么”推演到“是否”。[12]思想政治教育研究者的角色就在于在通過(guò)案例本身挖掘出“整體關(guān)系”的輪廓，在理論構(gòu)建階段探求體制機(jī)制模式。用經(jīng)驗(yàn)去檢驗(yàn)每一個(gè)推論，看哪一個(gè)在現(xiàn)實(shí)中言之有理。[13]

（3）基于時(shí)間維度的方法選擇 針對(duì)研究問(wèn)題的不同，對(duì)案例數(shù)據(jù)收集分為橫截面和縱向兩種。橫向案例是對(duì)同一時(shí)間點(diǎn)的現(xiàn)象進(jìn)行觀察，常用于描述性案例和探索性案例。[14]縱向案例對(duì)同一現(xiàn)象進(jìn)行多個(gè)不同時(shí)間點(diǎn)上的研究，揭示所要分析現(xiàn)象或問(wèn)題是如何隨著時(shí)間的變化而變化。[15]思想政治教育研究的橫向研究聚焦于分析和比較屬于不同群體、不同階層或具有不同性別、不同年齡、不同職業(yè)和不同文化程度等特征的研究對(duì)象，分析研究對(duì)象在一定時(shí)間和空間范圍內(nèi)的思想和行為特征?？v向案例有助于在前后不同的時(shí)間里分別對(duì)社會(huì)中的思想政治現(xiàn)象進(jìn)行調(diào)查，收集該社會(huì)現(xiàn)象在當(dāng)時(shí)的資料，將這些資料結(jié)合起來(lái)分析，以描述某種社會(huì)現(xiàn)象發(fā)展變化，以及解釋不同現(xiàn)象前后之間聯(lián)系。

3.案例數(shù)量的確定

（1）單案例與多案例

在通過(guò)案例構(gòu)建理論的研究中，案例的數(shù)量不是區(qū)分案例研究好壞的標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê脱芯窟壿嫞攀菢?gòu)建優(yōu)質(zhì)案例研究的一般范式。單案例研究和多案例研究各有優(yōu)勢(shì)，適用情境也不相同。選擇案例數(shù)量的核心問(wèn)題不在于“講更好的故事”或“建更好的理論”，而在于是否有更多的信息可以從增加的案例中獲得。

“講好故事”是案例研究具有重要意義的第一步。單案例研究只針對(duì)思想政治教育中的一個(gè)社會(huì)現(xiàn)象、一個(gè)社會(huì)個(gè)體特征，能將案例故事最大化限度的還原，是多案例或其他實(shí)證研究無(wú)法做到的。[16]首先，單案例對(duì)案例要求極高，在思想政治教育研究中應(yīng)更多運(yùn)用于與研究現(xiàn)象高度相關(guān)的代表案例，如青少年在人生觀形成的重要時(shí)期出現(xiàn)的極端思想問(wèn)題，究其生成邏輯與糾偏;其次，單案例研究需要選取有啟發(fā)性的思政現(xiàn)象。研究者通過(guò)觀察和分析啟發(fā)性案例，促進(jìn)思想政治教育認(rèn)知和理論的更新;最后，單案例的研究方法能在縱向案例中發(fā)揮優(yōu)勢(shì)，精準(zhǔn)揭示案例是如何隨時(shí)間變化而變化的，適用于分析社會(huì)中的思想政治現(xiàn)象。

然而，情景豐富的細(xì)節(jié)描繪易產(chǎn)生認(rèn)知偏差。案例研究的目標(biāo)不能局限于案例的故事性，也要著眼于多案例背后的概念邏輯。多案例研究遵循理論抽樣的原則，通過(guò)復(fù)制法對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的案例進(jìn)行對(duì)比、分析，以識(shí)別出被分析案例單元的相似性和異質(zhì)性。多案例研究通過(guò)對(duì)比探尋對(duì)人的思想和行為產(chǎn)生不同影響的過(guò)程、要素以及結(jié)果，是思想政治教育研究亟需深入探討的話題。在思想政治教育學(xué)科中開(kāi)展多案例研究有助于構(gòu)建更普適的理論。

（2）整體案例與嵌套案例 整體案例是指僅考察某一組織或項(xiàng)目的整體性質(zhì)，而嵌套案例是指在一個(gè)研究中存在一個(gè)或多個(gè)不同次級(jí)的分析單位共存的研究方法。[17]采用整體案例或嵌套案例，取決于思想政治教育研究中現(xiàn)象或問(wèn)題的性質(zhì)。嵌套案例要求研究者對(duì)所關(guān)注的核心現(xiàn)象在單個(gè)組織中的多個(gè)分析層次上，并對(duì)各分析層次的每一個(gè)研究節(jié)點(diǎn)進(jìn)行調(diào)查。人的行為有許多生成機(jī)制，次級(jí)分析單位能夠幫助研究者拓展研究范圍并對(duì)案例進(jìn)行更深入的分析。整體案例要求研究者更多關(guān)注主要分析單位。研究者在開(kāi)始研究之前，必須遵循思想政治教育的規(guī)律，對(duì)分析單位進(jìn)行詳細(xì)界定，善用辯證法中的“兩點(diǎn)論”與“重點(diǎn)論”，以確保所選案例與研究問(wèn)題的關(guān)聯(lián)性。

4.研究開(kāi)展的過(guò)程

對(duì)于研究過(guò)程的梳理有助于研究者進(jìn)行規(guī)范方法的應(yīng)用，在參考艾森哈特對(duì)案例研究步驟界定的基礎(chǔ)上，[18]借鑒關(guān)于案例研究的三階段分法，[19]形成思想政治教育案例研究的三個(gè)階段。

準(zhǔn)備階段。準(zhǔn)備階段是研究者進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)搜集資料前進(jìn)行的準(zhǔn)備，主要包括確定研究問(wèn)題、界定分析單元、選擇案例行動(dòng)范式等。特別要關(guān)注研究工具與研究方法的選擇，如通過(guò)三角驗(yàn)證，強(qiáng)化研究基礎(chǔ)證據(jù)的綜合。[20]充分的準(zhǔn)備、周詳?shù)乃伎寄苡行岣甙咐芯康馁|(zhì)量。執(zhí)行階段。研究者在執(zhí)行階段進(jìn)行案例資料的收集和研究證據(jù)的分析，如有需要還要進(jìn)行案例資料與假設(shè)的鏈接。案例研究的資料主要有六種證據(jù)來(lái)源。[21]針對(duì)思想政治教育研究的不同問(wèn)題，案例資料的主要來(lái)源也會(huì)不同。由于思想政治教育研究問(wèn)題的特殊性會(huì)較大程度上受到研究者主觀性的影響，因此研究者在厘清所有資料后應(yīng)嚴(yán)格遵循研究步驟和方法，跳出個(gè)人認(rèn)知和偏見(jiàn)，基于客觀材料和數(shù)據(jù)進(jìn)行分析。執(zhí)行階段對(duì)方法的嚴(yán)格遵循能夠幫助研究者更好掌握浮現(xiàn)的證據(jù)和特征，提供多維論據(jù)，提高案例研究的信度與效度。對(duì)話階段。對(duì)話階段需要與矛盾和相似的文獻(xiàn)進(jìn)行對(duì)話，是構(gòu)建內(nèi)部效度的有效手段。研究者在熟悉思政領(lǐng)域相關(guān)話題的文獻(xiàn)后要以敏銳的洞察力關(guān)注新的動(dòng)向，不斷強(qiáng)化理論水平。與此同時(shí)，思想政治教育的研究對(duì)象的復(fù)雜性要求研究者對(duì)案例進(jìn)行追蹤研究，做出合理判斷，揭示出個(gè)案發(fā)展變化的特征和規(guī)律。[22]對(duì)話階段的目的在于理論或概念契合案例，完善研究成果。

5.研究誤區(qū)

（1）從復(fù)制到創(chuàng)新 從1989年艾森哈特于在《Academy of Management Review》上發(fā)表的經(jīng)典文章“由案例研究構(gòu)建理論”至今，案例研究方法在管理學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用已有三十余年。雖然近年來(lái)案例研究的一些技巧在不斷更新，但直到今天艾森哈特當(dāng)年對(duì)“如何開(kāi)展案例研究”仍有重要的指導(dǎo)意義，她于2021年發(fā)表的文章《What is the Eisenhardt Method，really？》里所提及的案例研究范式也與當(dāng)年基本相同。因此，將案例方法借鑒和應(yīng)用到思想政治教育研究中時(shí)一定要注意對(duì)研究方法基本范式的遵守，包括設(shè)計(jì)周密的研究方案，客觀地收集、呈現(xiàn)和分析數(shù)據(jù)等，不能想當(dāng)然的增加或刪減步驟。但思想政治教育學(xué)科的研究對(duì)象和內(nèi)容具有其特殊性，變量具有難測(cè)量性，這就需要對(duì)研究方法中的具體技巧進(jìn)行學(xué)科化構(gòu)建。如在原先的“三角驗(yàn)證”中增加“行為觀察”進(jìn)行“四方驗(yàn)證”、通過(guò)“迭代驗(yàn)證”以確保搜集資料和數(shù)據(jù)的信度和效度。

（2）教學(xué)性與研究性的區(qū)別

在案例研究方法中，“案例”既是內(nèi)容，也是工具和方法，強(qiáng)調(diào)的是研究性。而經(jīng)常與之混淆的教學(xué)型案例是作為一種舉例說(shuō)明，強(qiáng)調(diào)的是說(shuō)明性。案例教學(xué)作為一種互動(dòng)參與式教學(xué)模式，遵循從具體到抽象、從感性到理性轉(zhuǎn)化的邏輯，將課內(nèi)課外完美地結(jié)合在一起，實(shí)現(xiàn)了課堂內(nèi)外的共建共治。[23]教學(xué)案例的數(shù)據(jù)可以被操縱用于教學(xué)目的。而案例研究的過(guò)程包含一整套成熟的程序，必須遵循正式的方法步驟，包括前文所述的準(zhǔn)備、執(zhí)行、對(duì)話三個(gè)階段，所有的研究方法與實(shí)證材料都是相聯(lián)系的[24]。在案例研究需要研究者真實(shí)客觀地記錄觀察到的資料，任何資料都要經(jīng)得起審核，信度檢驗(yàn)也扮演審核者的角色，以降低、減少研究中的錯(cuò)誤和偏見(jiàn)。在此基礎(chǔ)上，還要注意案例分析也不是案例研究，而僅是案例研究的一個(gè)部分，是在嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯吭O(shè)計(jì)框架下對(duì)所搜集來(lái)的資料進(jìn)行分析從而得到或支撐研究結(jié)論的過(guò)程。

（3）定性與定量的融合 通常情況下，案例研究主要通過(guò)訪談、文檔資料、觀察等方式收集定性數(shù)據(jù)，被誤讀為是定性研究的可互換概念。[25]但實(shí)際在案例研究中，也可以通過(guò)文本分析或結(jié)構(gòu)性內(nèi)容分析的方法，識(shí)別、提取和編碼關(guān)鍵詞、主題、某種陳述或故事性描述，轉(zhuǎn)換成定量數(shù)據(jù)的形式。案例研究可以只使用定性數(shù)據(jù)或只使用定量數(shù)據(jù)，也可以兩者同時(shí)使用，產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)。[26]定量數(shù)據(jù)有助于研究者察覺(jué)隱藏的關(guān)系，避免被定性數(shù)據(jù)生動(dòng)形象的表象迷惑;定性數(shù)據(jù)擅長(zhǎng)揭示由定量數(shù)據(jù)揭示的關(guān)系背后的基本邏輯、原理。在思想政治教育中開(kāi)展案例研究可以基于定量研究的數(shù)據(jù)揭示思想政治教育過(guò)程中的各種關(guān)系，再通過(guò)定性研究解釋說(shuō)明這些關(guān)系，成為定性與定量的融合研究。

三、思想政治教育學(xué)科開(kāi)展案例研究的挑戰(zhàn)與展望

將案例研究方法應(yīng)用于思想政治教育學(xué)科開(kāi)展研究是一個(gè)有益的嘗試，但任何方法都有其局限性。雖然案例研究在管理學(xué)已有較成熟的應(yīng)用，但最開(kāi)始使用時(shí)也遇到了諸多質(zhì)疑和挑戰(zhàn)，是在不斷的摸索中發(fā)展完善起來(lái)的。將管理學(xué)中較為成熟的案例研究方法借鑒到思想政治教育中開(kāi)展相關(guān)研究，需要關(guān)注以下方面。

1.研究對(duì)象的難測(cè)量性是案例研究的品質(zhì)挑戰(zhàn)

案例研究的品質(zhì)評(píng)定適用于社會(huì)研究常用的四種檢驗(yàn)：建構(gòu)效度、內(nèi)在效度、外在效度和信度。在思想政治教育研究中，研究對(duì)象的難測(cè)量性是案例研究的品質(zhì)挑戰(zhàn)。思想政治教育對(duì)象是“在思想政治教育活動(dòng)中教育者施加可控性教育影響的對(duì)象”。[27]思想政治教育研究的對(duì)象不應(yīng)割裂人與人思想之間的聯(lián)系，人的思想、觀念、品德是一種難以捕捉的精神性或觀念性的事實(shí)，往往需要通過(guò)觀察人的外在表征（語(yǔ)言和行為）才能得以表達(dá)與呈現(xiàn)。而在這樣從思想到外在表征的過(guò)程中還受到主動(dòng)性和隱蔽性的限制。案例研究雖然強(qiáng)調(diào)對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行長(zhǎng)時(shí)間的跟蹤研究，也會(huì)運(yùn)用扎根、田野等多種方法深入案例中搜集各種數(shù)據(jù)，但由于以往研究中缺乏對(duì)思想層面相關(guān)概念進(jìn)行可測(cè)量的探索，且變量的測(cè)度存在較大的主觀性和隱蔽性，案例調(diào)研搜集數(shù)據(jù)難度較大且質(zhì)量不夠穩(wěn)定，這會(huì)對(duì)案例研究的建構(gòu)效度和信度帶來(lái)較大影響。同時(shí)，由于依托于個(gè)體或群體的細(xì)節(jié)研究，會(huì)較大程度上受個(gè)人主觀因素的影響，且人的思想形成是長(zhǎng)期受外界多來(lái)源因素的影響，對(duì)案例研究的內(nèi)在效度和外在效度帶來(lái)一定挑戰(zhàn)。思想政治教育的過(guò)程和實(shí)踐效果都需要通過(guò)人來(lái)體現(xiàn)，研究對(duì)象更為復(fù)雜，變量也更多，研究對(duì)象測(cè)量難度是其他學(xué)科無(wú)法比擬的。針對(duì)研究對(duì)象難測(cè)量性的問(wèn)題需要加強(qiáng)對(duì)變量的澄清，特別是一些常用變量，要形成有代表性的測(cè)量方式或量表。同時(shí)在借鑒心理學(xué)測(cè)量方法的基礎(chǔ)上，建立起思想政治教育學(xué)科獨(dú)特的通過(guò)“外在表征測(cè)量思想”的范式。

2.研究問(wèn)題的敏感性是案例選取的理論挑戰(zhàn)

思想政治教育研究存在于人的全生命周期，飽含日常生活中存在的問(wèn)題。不管是思想觀念、政治觀點(diǎn)還是道德品質(zhì)，相關(guān)的問(wèn)題都會(huì)在一定程度上涉及個(gè)人隱私。因此思想政治教育研究中的大部分問(wèn)題都具有不同程度的敏感性。而案例研究所選取的個(gè)案要求具有代表性和啟發(fā)性，在進(jìn)行案例選擇時(shí)一般會(huì)關(guān)注特殊情況。極端個(gè)案為案例研究提供機(jī)會(huì)，對(duì)其進(jìn)行調(diào)查不僅可以幫助人們更好地改進(jìn)這些問(wèn)題，而且能夠促進(jìn)向上向善的社會(huì)風(fēng)氣。特殊情況和極端性的要求又放大了敏感性，如何兼顧案例選擇的代表性和數(shù)據(jù)可得性，成為思想政治教育研究中的理論挑戰(zhàn)。在個(gè)案的選擇中分為正向案例和負(fù)向案例。一般來(lái)說(shuō)正向案例更易選擇，調(diào)研過(guò)程也更容易開(kāi)展。而負(fù)向案例的選擇和調(diào)研過(guò)程對(duì)研究者都具有較大挑戰(zhàn)。如何將抽象的研究問(wèn)題分解為具體的、不帶評(píng)價(jià)性和導(dǎo)向性的訪談提綱十分關(guān)鍵。在基于人類事物或行為的相關(guān)研究中，訪談是案例研究資料的重要來(lái)源，[28]但受訪者會(huì)感到隱私受到侵犯而拒絕回答，或由于社會(huì)贊許性而給出不誠(chéng)實(shí)回答。[29]在思想政治教育研究中針對(duì)敏感性的研究問(wèn)題需要案例研究者具備更專業(yè)的提問(wèn)技巧，以增加受訪者真實(shí)回答的意愿，遵循案例研究中描述性理論構(gòu)建原則。兼具思想政治工作經(jīng)驗(yàn)和訪談方法是開(kāi)展思想政治教育案例研究的關(guān)鍵要素。

3.研究?jī)?nèi)容的隱蔽性是研究過(guò)程的倫理挑戰(zhàn)

學(xué)界對(duì)于“自愿參與”和“對(duì)參與者無(wú)害”的研究倫理規(guī)范越來(lái)越正式化，形成“知情同意”的共同理念。[30]思想政治教育學(xué)科開(kāi)展案例研究，通過(guò)對(duì)現(xiàn)實(shí)案例的分析，揭示人的思想品德形成變化發(fā)展的規(guī)律以及思想政治教育的規(guī)律。案例研究?jī)?nèi)容和所需的分析數(shù)據(jù)大多時(shí)候不是通過(guò)直接觀察和簡(jiǎn)單問(wèn)答就可得出，而需要長(zhǎng)期深入案例的組織或個(gè)人層面，通過(guò)有“技巧”的方式，獲得可能被個(gè)案有意或無(wú)意隱藏的內(nèi)容。如何在這一過(guò)程中既遵循研究的倫理又獲得有效性數(shù)據(jù)是思想政治教育研究過(guò)程的一大挑戰(zhàn)。同時(shí)，由于案例研究需要在研究和論文中提供大量的典型例證，對(duì)案例資料需要較為詳細(xì)的描述，在面對(duì)較為隱蔽的研究?jī)?nèi)容時(shí)有可能涉及泄密和超出匿名的范疇。如研究對(duì)象可能在例證或分析中找到自己的數(shù)據(jù)，被冠以不愛(ài)國(guó)、信仰不虔誠(chéng)等負(fù)面研究結(jié)論，間接威脅其重塑自我認(rèn)知。在思想政治教育中開(kāi)展案例研究既要把握研究成果的科學(xué)性、展現(xiàn)研究過(guò)程的完整性，又要保護(hù)研究?jī)?nèi)容的隱蔽性，努力尋求兩者的最佳平衡。倫理挑戰(zhàn)呼吁思想政治教育案例研究建立起學(xué)科的倫理標(biāo)準(zhǔn)。

將案例研究方法運(yùn)用于思想政治教育學(xué)科既要守正研究方法原有的范式，也要契合新學(xué)科的研究?jī)?nèi)容和特點(diǎn)進(jìn)行創(chuàng)新。思想政治教育是具有真理感召力、思想吸引力和邏輯引領(lǐng)力的學(xué)科。開(kāi)展案例研究既不能“閉門造車”，只專注于構(gòu)建理論和文獻(xiàn)梳理，忽略了對(duì)實(shí)際的關(guān)注，也不能完全束縛于參照理論，形成案例驗(yàn)證理論的學(xué)術(shù)誤區(qū)。思想政治教育學(xué)科經(jīng)過(guò)近四十年的發(fā)展，在構(gòu)建理論和實(shí)踐應(yīng)用上都有了很大進(jìn)展。新時(shí)代呼喚思想政治教育在內(nèi)容和方法上有更多的創(chuàng)新，這對(duì)研究方法提出了更高的要求。社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域中的各種研究方法并無(wú)高低之分，每種方法都有其特定的資料收集與分析方法，都要遵循特定的邏輯，也有其優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)。將案例方法應(yīng)用于思想政治教育學(xué)科，將質(zhì)性材料的歸納總結(jié)和定量數(shù)據(jù)的實(shí)證分析融合起來(lái)是思想政治教育學(xué)科研究范式從定性到定量、從純理論思辨到科學(xué)性建立的有益發(fā)展。

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