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        司法裁判視角下高校學(xué)術(shù)不端行為研究

        2021-11-07 23:12:14劉孫淵晉家洪李祥
        教育文化論壇 2021年5期
        關(guān)鍵詞:高校特征

        劉孫淵 晉家洪 李祥

        摘 要:科研誠信是學(xué)術(shù)研究的基本原則和底線,懲治學(xué)術(shù)不端行為、加強學(xué)風(fēng)和作風(fēng)建設(shè)是高等教育內(nèi)涵建設(shè)的必然要求。近年來圍繞高校學(xué)術(shù)不端的糾紛經(jīng)常訴諸法律,司法裁判已經(jīng)成為解決高校學(xué)術(shù)不端糾紛的重要途徑。本研究以中國裁判文書網(wǎng)30份判決文書為樣本,對高校學(xué)術(shù)不端行為進行內(nèi)容分析。研究結(jié)果顯示,高校學(xué)術(shù)不端行為的特征主要體現(xiàn)在涉案類型主要為民事案件或行政案件,涉案主體主要包括教師、學(xué)生和學(xué)校,起訴原因主要涉及合法權(quán)益糾紛和學(xué)位糾紛,且形式多樣,涉事人員覆蓋范圍廣,案件糾紛比較復(fù)雜等。高校學(xué)術(shù)不端的治理面臨諸多困境:法制環(huán)境建設(shè)不足,主動治理環(huán)境建設(shè)不足,主體對學(xué)術(shù)不端認識不足,舉報人員隱私權(quán)益保障缺失。因而,需要重視高校法制環(huán)境建設(shè),強化各主體主動治理意識,重視主體對學(xué)術(shù)不端的認識,構(gòu)建舉報人保護機制,以解決高校學(xué)術(shù)不端的治理困境,進而構(gòu)建學(xué)術(shù)不端行為問責(zé)體系,加快提升高校學(xué)術(shù)治理能力,推動高校科研高質(zhì)量發(fā)展。

        關(guān)鍵詞:高校;學(xué)術(shù)不端;判決文書;特征;治理困境;解決路徑

        中圖分類號:G644.4

        文獻標識碼:A 文章編號:1674-7615(2021)05-0065-08

        DOI:10.15958/j.cnki.jywhlt.2021.05.010

        科研誠信和學(xué)術(shù)道德一直是科學(xué)發(fā)展最重要的內(nèi)在要求,也是作為科研主力軍的高??蒲腥藛T應(yīng)當(dāng)秉承的基本原則。但由于受到內(nèi)外部復(fù)雜因素的影響,浮躁作風(fēng)和功利主義逐漸在高校滋生與蔓延,科研誠信原則遭遇挑戰(zhàn)?!案咝?己藰藴手锌蒲谐晒麢?quán)重一直居高不下”[1],這也導(dǎo)致一部分高??蒲腥藛T受名利因素的驅(qū)動而逾越學(xué)術(shù)道德底線,學(xué)術(shù)不端行為日益增多,污染和惡化了高??蒲猩鷳B(tài)。學(xué)術(shù)不端是指違反學(xué)術(shù)規(guī)范和學(xué)術(shù)道德的行為,一般指向捏造數(shù)據(jù)(fabrication)、篡改數(shù)據(jù)(falsification)和剽竊(plagiarism)三種行為[2],除此之外還包括署名問題、一稿多投、騙取經(jīng)費、濫用資源等偏離了學(xué)術(shù)誠信的各類行為。針對層出不窮的學(xué)術(shù)不端事件,主管部門開啟了“運動式治理”[3]的整頓模式。教育部出臺了一系列治理學(xué)術(shù)不端的規(guī)范性政策文件,主要包括2009年的《關(guān)于嚴肅處理高等學(xué)校學(xué)術(shù)不端行為的通知》、2015年的《發(fā)表學(xué)術(shù)論文“五不準”》、2016年的《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》、2018年的《關(guān)于進一步加強科研誠信建設(shè)的若干意見》、2019年的《關(guān)于進一步弘揚科學(xué)家精神加強作風(fēng)和學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等。這些規(guī)范性政策文件的主旨在于加強高等學(xué)校學(xué)風(fēng)建設(shè),懲治學(xué)術(shù)不端行為,樹立良好的學(xué)術(shù)風(fēng)氣,要求高??蒲腥藛T堅守科研誠信底線,反對浮夸浮躁、投機取巧的行為,進而提出了深化科研體制機制改革,構(gòu)建良好的科研生態(tài)的重要任務(wù)。

        從學(xué)界研究來看,針對高校中出現(xiàn)的學(xué)術(shù)不端行為,很多學(xué)者從不同的視角進行了分析:有學(xué)者運用問卷法[4]、文獻研究法[5]、引文分析法[6]、文獻法和邏輯推理法[7]等進行分析,有學(xué)者從“加強學(xué)術(shù)規(guī)范的宣傳與指導(dǎo)、著錄作者貢獻聲明,促進署名規(guī)范化建設(shè)”[8]、“學(xué)術(shù)不端立法工作”[9,10]、“學(xué)術(shù)不端行為治理的國外政策和案例分析”[11,12]、“學(xué)術(shù)道德規(guī)范”[13]、“學(xué)術(shù)誠信”[14]等維度提出了治理措施,有學(xué)者從“問責(zé)機制、評價機制、自我監(jiān)控意識薄弱、管理制度”[15]等層面進行了原因分析??偟膩碚f,學(xué)界對高校學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的原因及其治理措施已經(jīng)提供了很多不同的見解,但對于高校學(xué)術(shù)不端產(chǎn)生的深層動因,制度在治理學(xué)術(shù)不端事件中扮演的角色,對于學(xué)術(shù)不端實然層面的關(guān)注,以及學(xué)術(shù)不端隱蔽性的探討還不夠,這些都需要我們進一步厘清。

        已有的規(guī)范性政策文件為治理學(xué)術(shù)不端提供了政策依據(jù),相關(guān)研究也大致描繪出學(xué)術(shù)不端的整體輪廓,為探尋高校學(xué)術(shù)不端的治理路徑提供了寶貴參考。但在高??蒲邪l(fā)展環(huán)境中,學(xué)術(shù)不端事件仍然時有發(fā)生,其中部分學(xué)術(shù)不端事件因為其復(fù)雜性進入了司法層面。通過司法途徑解決的學(xué)術(shù)不端行為有什么樣的復(fù)雜表現(xiàn)形式?當(dāng)前學(xué)術(shù)不端治理意識和環(huán)境營造現(xiàn)狀如何?學(xué)術(shù)不端的問責(zé)體系構(gòu)建如何?這些問題可以從司法裁判的角度加以分析和解答。本研究運用內(nèi)容分析法,對篩選出的30份學(xué)術(shù)不端裁判文書進行深入解析,探究高校學(xué)術(shù)不端治理背后的動因和法制特點,反思高校學(xué)術(shù)不端的深層機制以及治理困境,進而為破解高校學(xué)術(shù)不端治理難題提供路徑。

        一、研究設(shè)計

        (一)案例選擇

        我們可以通過多種途徑了解學(xué)術(shù)不端事件,其中最為常見的是媒體報道和網(wǎng)絡(luò)傳播方式,但媒體報道特別是互聯(lián)網(wǎng)傳播,因主觀性強容易讓“案件本身失真”[16]。為了確保事件的完整性、真實性和權(quán)威性,本研究采用司法途徑解決的學(xué)術(shù)不端事件為樣本,通過中國裁判文書網(wǎng)為抽樣渠道,在中國裁判文書網(wǎng)高級檢索中以“學(xué)術(shù)不端”為主題進行搜索,共檢索到132篇裁決文書。再進一步對132篇文書進行篩選,以“高校學(xué)術(shù)不端”為主題,共篩選出30篇有效判決文書。需要說明的是,30篇判決文書既包括起訴事由為學(xué)術(shù)不端造成的名譽權(quán)、著作權(quán)等司法案件,同時也包括因?qū)W術(shù)不端為起因所造成的人事糾紛、學(xué)位糾紛、個人投訴等司法案件。不同案件,司法程序不同,但起因都是學(xué)術(shù)不端或包括學(xué)術(shù)不端原因的案件,均在高校范圍內(nèi)發(fā)生,可以全方位了解當(dāng)前學(xué)術(shù)不端事件及其衍生糾紛的特征,這些樣本具有很強的代表性。

        (二)分析方法

        本研究運用內(nèi)容分析法,在資料分析的基礎(chǔ)上探索學(xué)術(shù)不端司法案件的特征和復(fù)雜性??紤]到關(guān)于治理高校學(xué)術(shù)不端已經(jīng)有了較為豐富的政策依據(jù),結(jié)合高校學(xué)術(shù)不端的復(fù)雜性以及差異性,對篩選出來的30份裁判文書進行內(nèi)容分析,揭示文本內(nèi)容的本質(zhì),弄清近年來關(guān)于高校學(xué)術(shù)不端發(fā)展的趨勢。文本中涉及的抽樣、編碼以及有關(guān)的信效度問題,均按照內(nèi)容分析法的要求論證,保證研究的真實、有效和客觀。

        (三)分析框架

        經(jīng)過對中國裁判文書網(wǎng)中30份關(guān)于學(xué)術(shù)不端判決文書的整理,“對文本進行編碼、分析和比較,形成不同的概念范疇”[17],發(fā)現(xiàn)文本內(nèi)容基本上形成了案件類型、原告與被告、訴訟范圍、案件爭議、事實證據(jù)與訴訟類型、判決責(zé)任類型以及學(xué)術(shù)不端糾紛焦點等基本特征,比較典型地呈現(xiàn)了高校學(xué)術(shù)不端案件判決文書的文本結(jié)構(gòu)(如圖1)。

        二、司法裁判視角下高校學(xué)術(shù)不端行為的特征

        (一)高校學(xué)術(shù)不端行為的案件類型

        通過對搜集到的判決文書進行整理,在30份判決文書中,民事一審案件9件,占總案件的30%;行政一審案件4件,占總案件的13%;民事二審案件6件,占總案件的20%;行政二審案件11件,占總案件的37%;無刑事案件。

        (二)高校學(xué)術(shù)不端行為的涉案主體

        當(dāng)前教師和學(xué)生主體主動尋求司法途徑解決學(xué)術(shù)不端糾紛最為常見。從涉案人員來看,在30份判決文書中,存在單一被告案件27份,2個被告案件1份,3個被告案件1份,5個被告案件1份。原告包括學(xué)校主體、教師主體、學(xué)生主體和其他主體。其他主體包括校外各種類型的單位,從已有案件來看,主要包括雜志社、當(dāng)?shù)亟逃?、教育廳以及教育部等單位主體。從原告分布來看,原告為學(xué)校的共4件,占總案件的13%;原告為教師的共16件,占總案件的54%;原告為學(xué)生的共10件,占總案件的33%;原告為其他的案件數(shù)量為零。原告為教師的案件數(shù)量是原告為學(xué)校的案件數(shù)量的4倍。從被告分布來看,被告為學(xué)校的共14件,占總案件的47%;被告為教師的共11件,占總案件的37%;被告為其他的共4件,占總案件的13%;被告為學(xué)生的共1件,占總案件的3%。

        (三)高校學(xué)術(shù)不端案件的起訴原因

        根據(jù)判決文書呈現(xiàn)的結(jié)果,“起訴原因”可以分為“合法權(quán)益”“人事關(guān)系”“學(xué)位糾紛”和“投訴舉報”4個維度。其中“合法權(quán)益”包括署名權(quán)、名譽權(quán)、著作權(quán)等。合法權(quán)益共出現(xiàn)13次,人事關(guān)系出現(xiàn)4次,學(xué)位糾紛出現(xiàn)8次,投訴舉報出現(xiàn)5次??梢钥闯?,維護合法權(quán)益和處理學(xué)位糾紛是當(dāng)前高校學(xué)術(shù)不端案件最主要的起訴原因。司法途徑是學(xué)術(shù)不端爭議的底線,通過司法途徑處理的學(xué)術(shù)不端事件是最為復(fù)雜的。從30份判決文書內(nèi)容分析中發(fā)現(xiàn),有9起案件存在著復(fù)雜的學(xué)術(shù)爭議,起訴原因類目如下。

        1.學(xué)位糾紛

        學(xué)位糾紛中的爭議焦點主要體現(xiàn)在以下幾個方面:在校期間發(fā)表的學(xué)術(shù)論文是否存在抄襲行為(如何界定抄襲行為),且該“抄襲”行為能否作為撤銷學(xué)位的依據(jù);學(xué)位論文中引用同一課題組未發(fā)表的碩士論文及成果是否屬于抄襲,被告啟動的調(diào)查程序是否合法,這種“抄襲”行為能否作為撤銷學(xué)位的依據(jù);原告在校提供虛假學(xué)術(shù)信息,該不端行為能否作為撤銷學(xué)位的依據(jù),被告作出撤銷決定是否遵守了正當(dāng)程序,撤銷學(xué)位決定適用法律是否準確,被告作出撤銷決定的形式是否合法,因在校期間考試作弊行為撤銷學(xué)位是否合理;被告畢業(yè)論文抄襲原告學(xué)術(shù)論文成立,被告所在學(xué)校和學(xué)生共同實施了侵害原告著作權(quán)是否成立。

        2.合法權(quán)益糾紛

        合法權(quán)益糾紛中的爭議焦點主要有以下幾點:導(dǎo)師認為學(xué)生學(xué)位論文造假,但學(xué)校審查后認定沒有造假,導(dǎo)師不予簽字送審是否合法;被舉報人是否存在一稿多投的學(xué)術(shù)不端行為,被告公開在網(wǎng)絡(luò)發(fā)表此類文章是否侵犯了原告合法權(quán)益;在學(xué)術(shù)爭論過程中被告誹謗污蔑、人身攻擊是否侵犯了原告名譽權(quán),原告和被告針對同一理論闡述,但在內(nèi)容、論述方法上有顯著區(qū)別是否構(gòu)成學(xué)術(shù)不端行為;被告作品與原告作品引用史料文獻內(nèi)容相同,是基于被告獨立研究結(jié)果還是緣于被告引用史料文獻內(nèi)容,是否存在侵權(quán)行為。

        (四)高校學(xué)術(shù)不端案件的事實證據(jù)和訴訟類型

        從判決文書中發(fā)現(xiàn),當(dāng)前高校學(xué)術(shù)不端案件中存在著原告提起訴訟類型錯誤導(dǎo)致訴訟失敗,以及向法院提供證據(jù)不足或無關(guān)導(dǎo)致的訴訟失敗的情況。首先是關(guān)于事實證據(jù)方面。從2019年案件《趙某某與何某某名譽權(quán)糾紛一審民事判決書》來看,原告向法院提供證據(jù)共24條,包括相關(guān)的文書證據(jù)、文字證據(jù)、錄音證據(jù)等書面材料,但法院對于原告提供的證據(jù)只認可其中一小部分,其余大部分證據(jù)均與此案無關(guān),不予采納。判決結(jié)果屬被告適用法律正確,原告訴訟理由不成立,駁回原告訴訟請求??梢钥闯?,在通過司法渠道解決的學(xué)術(shù)不端糾紛中,原告提供的證據(jù)與案件不具有針對性、關(guān)聯(lián)性是導(dǎo)致訴訟失敗的重要原因。其次是訴訟類型。從2017年案件《喻某與某大學(xué)教育行政管理教育二審行政裁定書》來看,原告與他人在競爭過程中,因他人學(xué)術(shù)不端導(dǎo)致原告競爭失敗,原告多次舉報他人學(xué)術(shù)不端行為無果,向法院提起行政訴訟。法院認為,高校處理學(xué)術(shù)不端是對公共利益的保護,而非個人利益保護,故原告作為舉報人與被告查處他人學(xué)術(shù)不端行為的行政行為不具有利害關(guān)系,駁回原告的起訴。由此可以看出,存在原告對訴訟類型認識錯誤,導(dǎo)致難以處理的較為復(fù)雜的學(xué)術(shù)不端案件。

        (五)高校學(xué)術(shù)不端案件的判決責(zé)任類型

        學(xué)術(shù)不端案件中民事案件和行政案件均為15起?!吨腥A人民共和國行政處罰法》規(guī)定,行政主體共有10種承擔(dān)行政責(zé)任的方式:通報批評,賠禮道歉、承認錯誤,恢復(fù)名譽、消除影響,返還利益,恢復(fù)原狀,停止違法行為,履行職務(wù),撤銷違法的行政行為,糾正不適當(dāng)?shù)男姓袨椋姓r償?!吨腥A人民共和國民法典》規(guī)定,承擔(dān)民事責(zé)任的方式主要有:停止侵害,排除妨礙,消除危險,返還財產(chǎn),恢復(fù)原狀,修理、重作、更換,繼續(xù)履行,賠償損失,支付違約金,消除影響、恢復(fù)名譽,賠禮道歉。對以上民事責(zé)任承擔(dān)和行政責(zé)任承擔(dān)進行“判決責(zé)任類型”類目的維度整合,將責(zé)任承擔(dān)整合分為財產(chǎn)責(zé)任和非財產(chǎn)責(zé)任:在案件中,財產(chǎn)責(zé)任主要涉及返還財產(chǎn)和賠償損失兩個部分;非財產(chǎn)責(zé)任主要包括7個部分,即停止違法行為,消除影響、恢復(fù)名譽,賠禮道歉,承認錯誤,恢復(fù)原狀,繼續(xù)履行和排除妨礙。其中,財產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)共出現(xiàn)9次,非財產(chǎn)責(zé)任共出現(xiàn)36次。

        (六)高校學(xué)術(shù)不端涉案糾紛的焦點

        1.以合法權(quán)益維護和學(xué)位糾紛為主

        當(dāng)前,高校學(xué)術(shù)不端涉案糾紛以合法權(quán)益維護和學(xué)位糾紛為主。30份裁判書涉及合法權(quán)益共13件,學(xué)位糾紛共8件,共占案件總數(shù)的70%。從案件內(nèi)容上看,當(dāng)前通過司法途徑處理的合法權(quán)益和學(xué)位糾紛的涉案人員主要是教師和學(xué)生,主要表現(xiàn)為:教師與學(xué)校的糾紛,教師與教師的糾紛,教師與學(xué)生的糾紛,學(xué)生與學(xué)校的糾紛,學(xué)生與學(xué)校和其他被告的糾紛。可以看出,學(xué)生和教師群體能夠正確運用相關(guān)法律維護權(quán)益,這些權(quán)利主要涉及著作權(quán)、名譽權(quán)、姓名權(quán)、人事關(guān)系和學(xué)位獲取等方面。

        2.案件所涉糾紛復(fù)雜多樣

        當(dāng)前學(xué)術(shù)不端案件所涉糾紛復(fù)雜多樣,不僅表現(xiàn)在學(xué)術(shù)層面,包括理論知識和科研成果的剽竊糾紛、數(shù)據(jù)造假和篡改等;還表現(xiàn)在以學(xué)術(shù)不端為起因衍生出來的復(fù)雜案件,包括相關(guān)的合法權(quán)益、人事關(guān)系、學(xué)位獲取和舉報投訴等方面。案件以行政二審和民事二審為主,占總案件的67%。由此可以看出,對于涉案主體來說,學(xué)術(shù)不端案件一審判決信服度較低,存在大量不服原判提起申訴的案件,且存在同一案件中,一審屬單一被告,卻在二審申訴為多個被告的情況,導(dǎo)致當(dāng)前學(xué)術(shù)不端案件所涉糾紛更加復(fù)雜。

        3.責(zé)任承擔(dān)以非財產(chǎn)責(zé)任為主

        當(dāng)前高校學(xué)術(shù)不端責(zé)任承擔(dān)類型以非財產(chǎn)責(zé)任為主。在原告類目中,原告為教師和學(xué)生的案件數(shù)量占總案件的87%。其中,涉及財產(chǎn)賠償?shù)陌讣?shù)量,財產(chǎn)責(zé)任承擔(dān)共出現(xiàn)9次,非財產(chǎn)責(zé)任共出現(xiàn)36次。當(dāng)前關(guān)于高校學(xué)術(shù)不端案件,主要是以著作權(quán)、名譽權(quán)、姓名權(quán)、人事關(guān)系和學(xué)位獲取等為事由,責(zé)任承擔(dān)極少與財產(chǎn)賠償有關(guān)。在案件中出現(xiàn)了因被告嚴重損害原告名譽權(quán)等,原告提出精神賠償100元的案例。可見,在高校學(xué)術(shù)不端糾紛中更重要的是名譽問題,而不是以財產(chǎn)責(zé)任賠償為目的的經(jīng)濟糾紛。

        三、司法裁判視角下高校學(xué)術(shù)不端行為的治理困境

        30份裁判文書清晰地暴露了高校學(xué)術(shù)不端治理面臨的困境,這些困境主要包括法制環(huán)境建設(shè)不足,主動治理環(huán)境建設(shè)不足,涉案主體對學(xué)術(shù)不端認識不夠,舉報人隱私權(quán)益保障缺失等。

        (一)法制環(huán)境建設(shè)不足

        1.法律制度建設(shè)不完善

        制度的健全以及執(zhí)行機制的構(gòu)建是高校學(xué)術(shù)不端治理的規(guī)范條件。尼布爾認為:“造成社會道德失范的主要原因不在于個人的品德修養(yǎng),而是制度本身的正當(dāng)性發(fā)生了問題?!盵18]羅爾斯也說過,“公正是社會制度的首要價值”[19]。從上述高校學(xué)術(shù)不端案件中可以看出,相關(guān)法律制度建設(shè)不夠完善,相關(guān)法律對學(xué)術(shù)不端衍生行為是否違法的界定不夠明確。如2017年的案件《李某與某大學(xué)教育行政管理教育一審行政判決書》中,由于學(xué)生學(xué)位論文之外的學(xué)術(shù)論文作假,學(xué)校撤銷其學(xué)位產(chǎn)生糾紛,最后學(xué)生勝訴。在2019年的案件《馬某某與某大學(xué)教育行政管理教育一審行政判決書》中,因?qū)W生畢業(yè)論文學(xué)術(shù)不端,論文重復(fù)率太高,學(xué)校頒發(fā)學(xué)位證書產(chǎn)生糾紛,最后學(xué)生敗訴。兩起案件均為撤銷學(xué)生學(xué)位案件,但其中針對學(xué)術(shù)不端衍生的不端行為是否違法界定不明確,且學(xué)生在校期間的學(xué)術(shù)不端行為是否能影響學(xué)位頒發(fā)也沒有明確的條文規(guī)章進行約束,所以存在因法律制度不完善,導(dǎo)致法律理解錯誤、“鉆空子”、難以有效保護學(xué)生以及學(xué)校權(quán)益等問題。

        2.證據(jù)意識認識不足

        從上述案件信息來看,相關(guān)主體對證據(jù)意識認識不足。30份學(xué)術(shù)不端案件判決書顯示,存在著搜集的證據(jù)與案件無關(guān)或者沒有證據(jù)等情況。大部分原告起訴之前對于證據(jù)的有效性和相關(guān)性認識不到位,選取證據(jù)冗雜、混亂,且法院認可度不高。如2015年案件《于某某與某大學(xué)其他一審行政判決書》中,被告提出的證據(jù)中,法院對于證據(jù)1、證據(jù)2、證據(jù)8的證明目的不予認可,對證據(jù)3、證據(jù)4的關(guān)聯(lián)性和證明目的不予認可,對證據(jù)5、證據(jù)13、證據(jù)14的合法性不予認可,對證據(jù)6的真實性、合法性及證明目的不予認可,對證據(jù)7的合法性及關(guān)聯(lián)性不予認可,對證據(jù)9至證據(jù)11的合法性及證明目的不予認可;同時,原告認為被告提交的證據(jù)12及證據(jù)15不能作為證據(jù)使用。從此案例可以看出被告證據(jù)意識認識不足,證據(jù)采集和選擇冗雜,提供的證據(jù)與案件關(guān)聯(lián)性不高或者無關(guān),證據(jù)屬實情況存在較大爭議等問題。

        (二)主動治理環(huán)境建設(shè)不足

        1.監(jiān)督和維權(quán)程序單一

        從上述案件來看,高校學(xué)術(shù)不端案件通過司法渠道處理之前,均是以實名制舉報為主。當(dāng)前高校處理學(xué)術(shù)不端流程,首先向?qū)W校學(xué)術(shù)委員會秘書處投訴處理,然后通過二級單位教授(學(xué)術(shù))委員會調(diào)查核實,并提出處理意見,明確決定下一步是向?qū)W校學(xué)術(shù)委員會報告,還是由學(xué)院學(xué)術(shù)委員會進一步核查。調(diào)查結(jié)果通過學(xué)校學(xué)術(shù)委員會審核,向?qū)W校學(xué)術(shù)委員會主任和校領(lǐng)導(dǎo)匯報,決定是否給予相應(yīng)處分。可以看出,負責(zé)高校學(xué)術(shù)審查的主要是學(xué)術(shù)委員會,學(xué)術(shù)委員會進行相關(guān)的行為認定、性質(zhì)判定和情節(jié)判定等工作。學(xué)校紀委、監(jiān)察處、教師工作處和學(xué)生工作處都在各自的職權(quán)范圍內(nèi)處理相關(guān)的學(xué)術(shù)不端行為[20]。對于舉報人員來說,第一步只能是向?qū)W術(shù)委員會實名舉報,通過學(xué)校層層審核判定是否存在學(xué)術(shù)不端行為,再考慮是否繼續(xù)下一步流程,由此導(dǎo)致校內(nèi)學(xué)術(shù)不端監(jiān)督和維權(quán)程序較為單一,學(xué)術(shù)不端主動治理環(huán)境建設(shè)滯后。

        2.忽視共建治理意識的培養(yǎng)

        從當(dāng)前高校學(xué)術(shù)不端案件來看,單一被告案件居多;且每個案件中參與監(jiān)督監(jiān)管、共同治理的人員較少,主要是參與事后的處理工作上。我國高校都建有學(xué)術(shù)委員會,但學(xué)術(shù)委員會在實際工作中主要是配合學(xué)校行政部門的工作,遇到相關(guān)問題時沒有獨立主動調(diào)查的權(quán)力和意識。從相關(guān)案件可以看出,對待高校學(xué)術(shù)不端事件,已經(jīng)有了相應(yīng)的學(xué)生問責(zé)機制、教師問責(zé)機制和校外單位機構(gòu)懲罰機制,但都是以事后處理為主,僅是對學(xué)術(shù)不端人員進行處罰,沒有對學(xué)術(shù)不端人員的領(lǐng)導(dǎo)、單位等有任何問責(zé)。許多高校在面對媒體曝光學(xué)術(shù)不端事件時,往往采取不知情、不調(diào)查、不處理的“三不”原則[21],忽視預(yù)防機制的構(gòu)建,缺失主動治理意識。

        (三)涉案主體對學(xué)術(shù)不端的認識不夠

        1.對學(xué)術(shù)不端內(nèi)涵認識不足

        簡單來說,所有違反基本科學(xué)研究誠信的行為都可以稱為學(xué)術(shù)不端,包括文章抄襲、數(shù)據(jù)作假、隨意杜撰、剽竊觀點等行為,另外也包括對他人觀點斷章取義、未經(jīng)允許使用他人署名、知識產(chǎn)權(quán)的糾紛等行為。從當(dāng)前高校學(xué)術(shù)不端案件中可以看出,許多涉案主體對學(xué)術(shù)不端內(nèi)涵認識錯誤。例如,在2017年案件《某學(xué)院與趙某某勞動爭議一審民事判決書》中,因?qū)W生(原告)考試作弊被學(xué)校(被告)判定為學(xué)術(shù)不端行為,被告拒發(fā)學(xué)位證,故原告提起訴訟;在2017年案件《李某某與某省教育廳、中華人民共和國教育部教育行政管理教育一審行政判決書》中,因被告引用原告學(xué)術(shù)成果不當(dāng),被原告判定為學(xué)術(shù)抄襲,故提起訴訟;在2019年案件《徐某與某大學(xué)撤銷博士學(xué)位糾紛二審行政判決書》中,因被告未經(jīng)原告允許,自行簽署原告署名在原告認為學(xué)術(shù)不端的論文上,故原告提起訴訟。由此可見,當(dāng)前許多主體對學(xué)術(shù)不端內(nèi)涵認識不到位,忽視學(xué)術(shù)不端衍生行為,忽視學(xué)術(shù)行為應(yīng)有的科學(xué)性等。

        2.對虛假舉報后果認識不足

        高校學(xué)術(shù)不端案件中存在虛假舉報的情況,在2019年案件《趙某某與何某某名譽權(quán)糾紛一審民事判決書》中,被告(教師)污蔑舉報原告(教師)學(xué)術(shù)不端,肆意在網(wǎng)絡(luò)上發(fā)表不當(dāng)言論。對此,原告教師針對誹謗提起訴訟,被告敗訴,并承擔(dān)相應(yīng)民事責(zé)任。在2017年案件《鄧某某、某市公安局某區(qū)分局某派出所公安行政管理:治安管理(治安)二審行政判決書》中,被告(教師)公開在網(wǎng)絡(luò)上污蔑原告(教師)學(xué)術(shù)不端,通過網(wǎng)絡(luò)不斷發(fā)表指責(zé)原告“學(xué)術(shù)不端”的文章。對此,原告提起訴訟,被告敗訴,并承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任?!缎谭ā返?43條規(guī)定:捏造事實誣告陷害他人,意圖使他人受刑事追究,情節(jié)嚴重的,處3年以下有期徒刑、拘役或者管制;造成嚴重后果的,處3年以上10年以下有期徒刑。但不是有意誣陷,而是錯告,或者檢舉失實的,不適用前兩款的規(guī)定。從這兩起案件中可以看出,當(dāng)前存在著虛假舉報、污蔑誹謗等行為,被告在進行學(xué)術(shù)不端虛假告發(fā),蓄意陷害他人,使他人因此受到名譽和利益的損害。但因為高校學(xué)術(shù)不端案件參與人員的特殊性,難以用《刑法》來定刑,通常都是采取與被害人協(xié)商達成《民事賠償和解協(xié)議》,取得被害人的諒解,盡量彌補受害人一方的損失。

        (四)舉報人隱私權(quán)益保障缺失

        《關(guān)于保護、獎勵職務(wù)犯罪舉報人的若干規(guī)定》第4條規(guī)定:任何個人和單位依法向人民檢察院舉報職務(wù)犯罪的,其合法權(quán)益受法律保護。人民檢察院對于舉報內(nèi)容和舉報人信息必須嚴格保密。同樣,在高校學(xué)術(shù)不端舉報程序中,學(xué)校相關(guān)部門也應(yīng)對舉報人員隱私權(quán)益進行保護。但從當(dāng)前高校關(guān)于學(xué)術(shù)不端舉報流程來看,并沒有提到對舉報人員隱私權(quán)的保護,舉報他人學(xué)術(shù)不端存在著被“泄密”的風(fēng)險。由于舉報人員權(quán)益保障的缺失,通常會產(chǎn)生以下不利影響:一是不利于公民行使民主權(quán)利,出現(xiàn)舉報者“不敢舉報”的情況;二是導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端舉報形式單一,不利于對高校學(xué)術(shù)不端的有效監(jiān)督;三是出現(xiàn)學(xué)校監(jiān)督部門“難以發(fā)現(xiàn)”,知情人員“難以舉報”的情況,造成高校學(xué)術(shù)不端事件頻發(fā)。

        四、高校學(xué)術(shù)不端行為治理困境的解決路徑

        學(xué)術(shù)不端行為嚴重影響高等教育的健康發(fā)展,為解決高校學(xué)術(shù)不端問題,加快推進高校學(xué)術(shù)治理能力,推動高校科研高質(zhì)量發(fā)展,需要重視高校法制環(huán)境建設(shè),強化各主體主動治理意識,重視主體對學(xué)術(shù)不端的認識,構(gòu)建舉報人保護機制。

        (一)重視法治環(huán)境建設(shè),完善相關(guān)法律保障制度

        我國針對學(xué)術(shù)不端行為的相關(guān)法律條文制定較為完善,但主要是以高校治理為主,包括預(yù)防、調(diào)查和處理這一流程,自上而下制定相關(guān)政策,有利于有效預(yù)防高校學(xué)術(shù)不端行為發(fā)生,但對于高校以外社會中不同行業(yè)和部門存在的學(xué)術(shù)不端行為,并沒有特別完善的法律制度。因此,需要進一步加強各級各類宏觀層面層次分明的學(xué)術(shù)不端預(yù)防和治理系統(tǒng)。各級各類學(xué)校和不同行業(yè)都需要根據(jù)自身行業(yè)特點完善相應(yīng)的學(xué)校規(guī)章和公司制度,預(yù)防學(xué)生、教師、科研人員以及其他社會中不同成員都能從制度上受到約束,推動學(xué)術(shù)倫理的全面制度化[22]。要重視證據(jù)意識的培養(yǎng),“要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)厘清學(xué)術(shù)不端行為懲戒依據(jù)與適用條件”[23],這對于學(xué)術(shù)不端舉報有著重要意義。前述案例中存在著提交的許多證據(jù)不相關(guān)或者證據(jù)不足等情況,影響案件的判決,說明當(dāng)前多數(shù)人忽視對學(xué)術(shù)不端案件證據(jù)的搜集和甄別。同刑事訴訟案件一樣,學(xué)術(shù)不端案件同樣也是需要通過事實證據(jù)來證明的。增強證據(jù)合法性意識,重視實物證據(jù)搜集的方法,要充分認識到搜集證據(jù)渠道的合法性、證據(jù)的客觀性、證據(jù)與案件的相關(guān)性:學(xué)術(shù)不端證據(jù)搜集的方法必須符合我國法律法規(guī)程序的規(guī)定,證據(jù)的形式、收集和查證都必須在法律允許的范圍內(nèi)進行;學(xué)術(shù)不端證據(jù)搜集要做到客觀、全面,整理提交證據(jù)也要做到客觀全面;重視對學(xué)術(shù)不端證據(jù)搜集與案件本身的相關(guān)性,搜集的證據(jù)必須與案件事實有實質(zhì)性的關(guān)聯(lián),對學(xué)術(shù)不端案件事實具有證明作用,證據(jù)之間應(yīng)具備一定的內(nèi)部或外部聯(lián)系。

        (二)強化主動治理意識,加強共建治理意識培養(yǎng),營造輿論監(jiān)督良好氛圍

        個體要形成學(xué)術(shù)科研的敬畏意識和羞恥意識。加強對學(xué)術(shù)不端預(yù)防的宣傳教育,注重發(fā)揮教師引導(dǎo)作用,注重正向激勵和反向激勵的作用,讓不同主體主動有意識地遵守學(xué)術(shù)規(guī)則。打造互相監(jiān)督批評的學(xué)術(shù)氛圍。對于學(xué)術(shù)不端的監(jiān)督,不僅要靠主流媒體監(jiān)督,更需要同行、所在單位以及更多的力量進行監(jiān)督,發(fā)揮學(xué)術(shù)自律性和他律性的有效統(tǒng)一。管理者要積極主動參與到學(xué)術(shù)不端監(jiān)督中來,積極弘揚學(xué)術(shù)誠信文化,遵循公正公平的處理原則,健全學(xué)術(shù)不端處罰機制,重視學(xué)術(shù)質(zhì)量評價,營造良好學(xué)術(shù)研究氛圍。此外,為了強化共建共治的意識,營造良好的監(jiān)督氛圍,還需要積極拓寬監(jiān)督和維權(quán)渠道:一是拓寬校內(nèi)監(jiān)督機構(gòu)。學(xué)術(shù)不端監(jiān)督不僅是學(xué)術(shù)委員會的事情,也是每個部門都要共同參與監(jiān)督的,應(yīng)明確不同部門參與學(xué)術(shù)不端監(jiān)督的職責(zé),加強學(xué)術(shù)委員會的統(tǒng)籌管理作用,全方位形成對校內(nèi)學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督。二是設(shè)立相關(guān)獨立的第三方監(jiān)督機構(gòu),打造獨立自主的同行評議制度流程,從政策制定上保護獨立機構(gòu)的合法權(quán)益以及權(quán)責(zé)范圍,建立利益回避等保證評議的相關(guān)制度,針對不同單位發(fā)生的學(xué)術(shù)不端行為進行獨立、公開透明的調(diào)查和處理[24]。三是開拓不同的舉報途徑,拓寬舉報和維權(quán)渠道,包括線下線上方式的開設(shè),便于舉報人合法安全地進行舉報和權(quán)益維護。

        (三)重視主體對學(xué)術(shù)不端的認識,加強學(xué)術(shù)誠信教育

        當(dāng)前高校還未形成系統(tǒng)的學(xué)術(shù)不端教育體系,僅有關(guān)于學(xué)術(shù)論文撰寫規(guī)范的相關(guān)培訓(xùn)和指導(dǎo),但對于學(xué)術(shù)不端衍生行為缺乏系統(tǒng)性的講解,更沒有專門的學(xué)術(shù)不端教學(xué)體系。加強學(xué)術(shù)誠信教育,需要將學(xué)術(shù)誠信教育與學(xué)生培養(yǎng)過程、教師和其他相關(guān)人員培訓(xùn)相結(jié)合,加強各類主體對學(xué)術(shù)不端內(nèi)涵及表現(xiàn)形式的認識,不斷培養(yǎng)學(xué)術(shù)誠信意識。同時也要加強對學(xué)術(shù)不端衍生行為的識別,不僅包括抄襲剽竊、篡改數(shù)據(jù)、侵占他人學(xué)術(shù)成果,還包括侵犯他人學(xué)術(shù)名譽權(quán)和署名權(quán)、抄襲他人觀點、各類“隱性抄襲”[25],以及學(xué)術(shù)報告抄襲、期刊投稿抄襲、課題申報抄襲和學(xué)位論文評審抄襲等。我國當(dāng)前處理學(xué)術(shù)不端行為主要是從政策層面把控力度大,針對已發(fā)生的學(xué)術(shù)不端事件公開處罰事件少。建立個體學(xué)術(shù)誠信檔案管理系統(tǒng),將學(xué)術(shù)誠信融入個體檔案管理中,針對學(xué)術(shù)不端行為要及時公示并處罰,對學(xué)術(shù)不端人員在職稱晉升、評優(yōu)評獎等方面實行“否決制”[26];處罰力度上要從嚴處理,明確相關(guān)的民事賠償、行政處罰甚至刑事處罰,提高學(xué)術(shù)不端行為的違規(guī)成本,設(shè)立學(xué)術(shù)不端處罰“連帶責(zé)任”,完善學(xué)術(shù)不端問責(zé)體系。針對因?qū)W術(shù)不端行為帶來惡劣影響的主體,對該主體所在學(xué)校、機構(gòu)、單位和公司,以及該主體的主要負責(zé)人和相關(guān)人員進行問責(zé),并按照相關(guān)規(guī)定予以處罰,讓學(xué)術(shù)不端變得無利可圖。

        (四)構(gòu)建舉報人員保護機制,完善舉報人員保護制度

        舉報人員信息泄露會造成執(zhí)法部門和舉報人員難以作為的尷尬局面。構(gòu)建并完善舉報人保護機制,可以從以下幾個方面入手:一是保障相關(guān)法律制度的先行,為高校舉報學(xué)術(shù)不端采取保密措施,保護舉報人員投訴舉報的合法權(quán)益,營造合法安全、能說敢說的學(xué)術(shù)不端舉報環(huán)境。二是追究信息泄露責(zé)任。在保護措施不健全的情況下,舉報人員往往會受到不同程度的精神或者身體上的侵害,追究信息泄露顯得格外重要。對已經(jīng)發(fā)生信息泄露的事件應(yīng)根據(jù)實際損害,通過道歉、賠償、處罰甚至追究刑事責(zé)任等一系列工作進行定責(zé)。三是建立舉報人員信息泄露保護預(yù)案。高校在接收到實名舉報后,需要對信息泄露后可能發(fā)生的風(fēng)險和影響進行綜合評估,針對可能存在的案件性質(zhì),根據(jù)相應(yīng)的風(fēng)險等級建立舉報人員保護預(yù)案,更好地發(fā)揮有效舉報對遏制高校學(xué)術(shù)不端行為的監(jiān)督作用。

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        (責(zé)任編輯:楊 波)

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