摘要：創(chuàng)新發(fā)展與產(chǎn)能過剩是當(dāng)前中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中的兩個(gè)核心議題。改革開放以來，我國制造業(yè)產(chǎn)能過剩問題尤為突出，引起經(jīng)濟(jì)波動(dòng)。本文從產(chǎn)能過剩的概念出發(fā)，分析了政府去產(chǎn)能壓力對(duì)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的影響，為政府政策制定及企業(yè)發(fā)展提供了一些理論依據(jù)和參考價(jià)值。

關(guān)鍵詞：去產(chǎn)能壓力;制造業(yè)企業(yè);創(chuàng)新

制造業(yè)作為實(shí)體經(jīng)濟(jì)的主體，是我國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型升級(jí)的主戰(zhàn)場，然而產(chǎn)能過剩卻“久治不愈”。本文考察去產(chǎn)能壓力與企業(yè)創(chuàng)新投入間的關(guān)系，對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的約束條件進(jìn)行深入分析與研究。這對(duì)評(píng)價(jià)去產(chǎn)能政策的實(shí)施效果以及提升企業(yè)研發(fā)資金配置效率具有重要的理論意義與現(xiàn)實(shí)意義。

一、去產(chǎn)能壓力的概念

產(chǎn)能過剩的概念由西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家E.Chamberlin首次提出。該觀點(diǎn)從微觀層面界定了產(chǎn)能過剩，產(chǎn)能過剩實(shí)際上是企業(yè)生產(chǎn)能力的過剩，即當(dāng)實(shí)際產(chǎn)量小于潛在產(chǎn)能時(shí)，就稱之為產(chǎn)能過剩。本文立足于產(chǎn)品供需平衡，將產(chǎn)能過剩定義為產(chǎn)能相對(duì)于生產(chǎn)量的過剩，本文研究的去產(chǎn)能壓力是指企業(yè)面臨的內(nèi)外部化解產(chǎn)能過剩的壓力，一方面從企業(yè)內(nèi)部來看，企業(yè)的產(chǎn)能過剩程度越大，企業(yè)可能面臨較大的經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)與競爭壓力，自身具備突破困境、尋求轉(zhuǎn)型的動(dòng)力;另一方面，從企業(yè)所處的外部環(huán)境來看，國家、地方政府出臺(tái)的各項(xiàng)去產(chǎn)能政策與措施會(huì)給企業(yè)帶來巨大的外部政策壓力。

二、去產(chǎn)能壓力對(duì)企業(yè)創(chuàng)新的影響

去產(chǎn)能壓力促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新投入的邏輯主要來自以下兩個(gè)角度：第一，產(chǎn)能過剩導(dǎo)致同行業(yè)產(chǎn)品同質(zhì)化水平較高，面對(duì)激烈的產(chǎn)品市場競爭，企業(yè)具有強(qiáng)烈動(dòng)機(jī)開發(fā)出差異化產(chǎn)品，以保持競爭優(yōu)勢;第二，中央、地方政府通過制定去產(chǎn)能相關(guān)政策或?qū)嵤┢髽I(yè)兼并重組等措施來激發(fā)企業(yè)的創(chuàng)新意愿，促使企業(yè)加大創(chuàng)新投入力度。

（一）市場競爭方面

一方面，產(chǎn)能過剩通過增強(qiáng)外部競爭壓力來促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新。根據(jù)競爭優(yōu)勢理論，企業(yè)在行業(yè)內(nèi)所處的競爭位置決定其獲利能力，競爭位置越有優(yōu)勢會(huì)帶來更高的利潤。然而，產(chǎn)能過剩導(dǎo)致同行業(yè)企業(yè)較高程度的產(chǎn)品同質(zhì)化，市場上可能出現(xiàn)“劣幣驅(qū)逐良幣”的現(xiàn)象，產(chǎn)能過剩加劇了企業(yè)激烈的市場競爭，迫使企業(yè)通過研發(fā)創(chuàng)新去獲取異質(zhì)性資源。另一方面，在政府去產(chǎn)能的壓力下，相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策的出臺(tái)會(huì)使市場調(diào)高對(duì)鼓勵(lì)行業(yè)的期望，企業(yè)可能為構(gòu)建行業(yè)壁壘保持競爭優(yōu)勢而主動(dòng)尋求創(chuàng)新。

（二）政府政策引導(dǎo)角度

政府的政策扶持可以修正市場機(jī)制對(duì)創(chuàng)新活動(dòng)的刺激失靈現(xiàn)象。一方面，政府出臺(tái)的去產(chǎn)能“抑制型”政策加劇了市場競爭的激烈程度，激發(fā)了企業(yè)加大創(chuàng)新投入的強(qiáng)烈意愿，特別是過剩產(chǎn)業(yè)的“淘汰”機(jī)制對(duì)企業(yè)而言無疑是巨大的外在壓力，企業(yè)為避免成為去產(chǎn)能過程中被“淘汰”的對(duì)象，可能也會(huì)加大創(chuàng)新投入，以提升競爭力。另一方面，“激勵(lì)型”政策也會(huì)對(duì)企業(yè)的創(chuàng)新行為產(chǎn)生激勵(lì)效應(yīng)。政府為在激烈的錦標(biāo)賽中獲勝，會(huì)出臺(tái)相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)激勵(lì)、財(cái)政扶持政策或相應(yīng)措施促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化以實(shí)現(xiàn)去產(chǎn)能目標(biāo)，引導(dǎo)企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新水平。

三、對(duì)策建議

（一）政府方面應(yīng)積極承擔(dān)起淘汰落后產(chǎn)能和化解過剩產(chǎn)能的責(zé)任，確保去產(chǎn)能政策落實(shí)到位

政府應(yīng)當(dāng)合理利用各類要素資源的配置權(quán)和企業(yè)準(zhǔn)入權(quán)，主動(dòng)解決失業(yè)人員再就業(yè)及其保底福利問題，為去產(chǎn)能的順利進(jìn)行提供人力保障。同時(shí)，在給予企業(yè)優(yōu)惠及創(chuàng)新補(bǔ)助的過程中，應(yīng)當(dāng)精準(zhǔn)扶持，分類別與行業(yè)對(duì)企業(yè)進(jìn)行幫扶，抑制部分企業(yè)為獲取補(bǔ)貼的機(jī)會(huì)主義行為，創(chuàng)造良好的外部市場環(huán)境，使相關(guān)政策在化解過剩產(chǎn)能的同時(shí)，也能推進(jìn)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新。

（二）建立產(chǎn)學(xué)研三位一體的技術(shù)創(chuàng)新體系

政府、企業(yè)、高校科研院所三方面應(yīng)當(dāng)形成科技創(chuàng)新合力，政府要加強(qiáng)對(duì)企業(yè)科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的有效防范，合理配置企業(yè)與高?？蒲袆?chuàng)新成果的供給與需求，從而促進(jìn)產(chǎn)學(xué)研一體化機(jī)制的形成。著力培養(yǎng)企業(yè)自身的創(chuàng)新和管控能力，讓產(chǎn)能過剩的壓力成為企業(yè)加強(qiáng)創(chuàng)新，提升生產(chǎn)率的有效動(dòng)力，這也與國家創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略及《中國制造2025》政策內(nèi)容相一致。

（三）政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)更多企業(yè)走出“國門”、尋求發(fā)展

一方面，政府應(yīng)當(dāng)深化與沿線國家的產(chǎn)業(yè)協(xié)作，鼓勵(lì)產(chǎn)能過剩企業(yè)積極參與國際產(chǎn)能合作，并加大金融扶持力度， 完善融資體系，降低企業(yè)融資成本，最大限度發(fā)揮資源配置作用。另一方面，政府應(yīng)當(dāng)創(chuàng)造靈活的制度環(huán)境以減少對(duì)外投資壁壘和障礙，為中國企業(yè)“走出去”保駕護(hù)航，進(jìn)而加深國內(nèi)企業(yè)與沿線國家投資合作的廣度與深度，形成深度融合的互利合作格局。

（四）制造業(yè)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加大研發(fā)力度

目前，我國的制造業(yè)企業(yè)大都為重資產(chǎn)，規(guī)模效應(yīng)較大的企業(yè)，對(duì)技術(shù)與創(chuàng)新有著高要求和高需求。特別是大中型國有企業(yè)的科技創(chuàng)新缺乏硬約束，科技創(chuàng)新的潛力得不到充分挖潛。企業(yè)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化科技創(chuàng)新，突破核心關(guān)鍵技術(shù)，加強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新管理以實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展，將企業(yè)的短期盈利目標(biāo)與未來長遠(yuǎn)發(fā)展和企業(yè)的研發(fā)創(chuàng)新結(jié)合起來，加大核心技術(shù)研發(fā)人員的引入，提高企業(yè)創(chuàng)新績效，推動(dòng)企業(yè)各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)有效開展，提高企業(yè)的產(chǎn)品生產(chǎn)效率。

（五）企業(yè)可以發(fā)揮企業(yè)集團(tuán)和產(chǎn)業(yè)集群的互補(bǔ)優(yōu)勢向國外轉(zhuǎn)移過剩產(chǎn)能，遏制行業(yè)間過度競爭

一方面要加強(qiáng)與跨國企業(yè)合作力度， 通過借助外資力量來增強(qiáng)自身融資能力;另一方面也要重視培養(yǎng)國際化專業(yè)人才隊(duì)伍，結(jié)合各個(gè)國家的不同市場需求，建立市場導(dǎo)向的技術(shù)創(chuàng)新體系，吸收國外企業(yè)優(yōu)秀的創(chuàng)新要素與技術(shù)資源，不斷優(yōu)化產(chǎn)品性能，提升產(chǎn)品競爭力，降低產(chǎn)品創(chuàng)新成本，逆向溢出并服務(wù)于本土經(jīng)濟(jì)。

總之，本文研究了去產(chǎn)能壓力對(duì)制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的積極影響，為政府制定有效治理措施提供了理論基礎(chǔ)，也為企業(yè)有效提高創(chuàng)新績效提供了新的視角。加深了對(duì)企業(yè)創(chuàng)新行為的驅(qū)動(dòng)力量和約束條件的認(rèn)識(shí)，為企業(yè)拓寬融資渠道，尋求替代性融資方式提供了經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

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基金項(xiàng)目：重慶工商大學(xué)研究生創(chuàng)新項(xiàng)目《去產(chǎn)能壓力促進(jìn)了制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新嗎？--基于融資約束的調(diào)節(jié)作用》;項(xiàng)目編號(hào)：yjscxx2020-094-08。

作者簡介：李秋壇（1995-），女，漢族，籍貫：重慶南岸人，學(xué)歷：在讀碩士研究生，單位：重慶工商大學(xué)，研究方向：公司治理與投資決策。