屈四甫

摘 要：預(yù)印本是隨著網(wǎng)絡(luò)興起的一種電子出版物，與傳統(tǒng)紙質(zhì)出版物相比，預(yù)印本未經(jīng)同行評(píng)議就將技術(shù)內(nèi)容向社會(huì)公開(kāi)。預(yù)印本技術(shù)公開(kāi)給申請(qǐng)專利的新穎性審查帶來(lái)巨大挑戰(zhàn)，因此，要在相關(guān)專利法規(guī)定中明確新穎性寬限期，滿足科學(xué)技術(shù)的發(fā)展需要，并使專利法和科學(xué)研究達(dá)到平衡。

關(guān)鍵詞：預(yù)印本;公開(kāi);新穎性;寬限性

中圖分類號(hào)：G353.1 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1003-5168（2021）10-0141-03

Preprint and Review System for Patent Novelty

QU Sifu

（Wuhan University Logistics Service Group，Wuhan Hubei 430072）

Abstract： Preprint is a kind of electronic publication with the rise of the Internet. Compared with traditional paper publications， preprint makes the technical content public without peer review. The disclosure of preprint technology brings great challenges to the novelty examination of patent applications. Therefore， it is necessary to specify the grace period of novelty in the relevant patent law， so as to meet the needs of the development of science and technology， and balance the patent law and scientific research.

Keywords： preprint;publicity;novelty;grace period

發(fā)明創(chuàng)造的技術(shù)內(nèi)容需要具備新穎性是專利授權(quán)必須具備的三個(gè)實(shí)質(zhì)條件之一。具備新穎性的發(fā)明應(yīng)不同于申請(qǐng)日前在國(guó)內(nèi)外出版物上公開(kāi)發(fā)表過(guò)的、在國(guó)內(nèi)公開(kāi)使用過(guò)的或者以其他方式為公眾所知的技術(shù)內(nèi)容，以及在申請(qǐng)日前由任何單位或個(gè)人向?qū)＠痔岢鲞^(guò)申請(qǐng)并且記載在申請(qǐng)日以后公布的專利申請(qǐng)文件中的文檔[1]。傳統(tǒng)的論文投稿至出版社出版并為社會(huì)公眾所知曉，通常有幾周甚至1～2年的滯后期。這為發(fā)明人與專利律師商討并向?qū)＠痔峤煌暾纳暾?qǐng)文本預(yù)留了充足的時(shí)間。但是，隨著互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，特別是預(yù)印本的興起，研究人員將他們的成果在互聯(lián)網(wǎng)的專業(yè)預(yù)印本網(wǎng)站上及時(shí)公開(kāi)，預(yù)印本中核心技術(shù)內(nèi)容的公開(kāi)將導(dǎo)致預(yù)印本論文否定自己發(fā)明專利的新穎性的情況發(fā)生。預(yù)印本及時(shí)公開(kāi)給專利新穎性審查帶來(lái)了巨大影響。研究和討論預(yù)印本對(duì)專利新穎性的影響是一個(gè)現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。

1 預(yù)印本電子出版物的興起和現(xiàn)狀

預(yù)印本是一份研究論文的完整草稿，包含詳細(xì)的技術(shù)內(nèi)容，在進(jìn)行同行評(píng)議之前發(fā)布在專業(yè)預(yù)印本平臺(tái)，供公眾分享論文草稿文檔。預(yù)印本在提交專業(yè)網(wǎng)站后經(jīng)過(guò)簡(jiǎn)單的編輯或篩選。預(yù)印本平臺(tái)會(huì)給預(yù)印本分配一個(gè)唯一可識(shí)別的數(shù)字對(duì)象標(biāo)識(shí)符（Digital Object Identifier，DOI），標(biāo)識(shí)符（DOI）是唯一身份編碼，并且可顯示上傳論文的時(shí)間。通過(guò)此標(biāo)識(shí)符（DOI），可實(shí)現(xiàn)預(yù)印本論文的引用和追蹤。與網(wǎng)絡(luò)博客等其他公開(kāi)方式相比，預(yù)印本有唯一身份和指向。最早的預(yù)印本系統(tǒng)是1991年出現(xiàn)的arXiv（https：//arxiv.org/），專門(mén)收錄物理、數(shù)學(xué)、社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的預(yù)印本論文，并提供預(yù)印本的存檔檢索發(fā)布和交流共享服務(wù)。目前，國(guó)際上較為著名的預(yù)印本平臺(tái)還包括經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的RePEC，圖書(shū)情況領(lǐng)域的E-LIS以及生物學(xué)領(lǐng)域的bioRxiv（https：//www.biorxiv.org/）和medRxiv（https：//www.MedRxiv.org/）[2-3]。在新型冠狀病毒防治中，bioRxiv發(fā)揮了重要作用并為大眾所知曉。幾乎所有關(guān)于新型冠狀病毒的病毒特性，預(yù)防和治療方法都首先在bioRxiv和medRxiv預(yù)印本網(wǎng)站上公開(kāi)[4]。至2021年1月17日，上傳至上述兩個(gè)預(yù)印本平臺(tái)的有關(guān)新型冠狀病毒的論文達(dá)12 363篇。

預(yù)印本網(wǎng)站大多采用文責(zé)自負(fù)的原則，由作者對(duì)其文章的真實(shí)性和質(zhì)量負(fù)責(zé)。為了監(jiān)督上傳到網(wǎng)站上的預(yù)印本文章質(zhì)量，bioRxiv等網(wǎng)站逐步建立了文章的公開(kāi)評(píng)論功能。不僅讀者可以對(duì)文章內(nèi)容進(jìn)行提問(wèn)和評(píng)論，作者也可以回復(fù)讀者的提問(wèn)，并根據(jù)讀者評(píng)論對(duì)文章進(jìn)行修改。所有評(píng)論和回復(fù)都是公開(kāi)的，作者的修改稿也可以再次上傳到網(wǎng)站上，并被重新分配DOI號(hào)。目前，預(yù)印本網(wǎng)站的文章可以通過(guò)Google、百度等搜索引擎直接檢索到。此外，預(yù)印本網(wǎng)站還在全球范圍內(nèi)尋求更多的合作機(jī)會(huì)以促進(jìn)科學(xué)技術(shù)的快速傳播。

同行評(píng)議環(huán)節(jié)是重要的學(xué)術(shù)出版質(zhì)量控制環(huán)節(jié)。同行評(píng)議專家是研究成果質(zhì)量的把關(guān)人。預(yù)印本平臺(tái)無(wú)同行評(píng)議環(huán)節(jié)，意味著研究成果的可靠性、可信性難以保障。雖然預(yù)印本的公開(kāi)評(píng)價(jià)功能起到了一定的監(jiān)督作用，也增加了文章評(píng)議的透明度，但這種自發(fā)的評(píng)議方式尚缺乏統(tǒng)一的評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，很難對(duì)預(yù)印本文章質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格控制。缺少同行評(píng)議是導(dǎo)致預(yù)印本平臺(tái)陷入輿論治理困境的根本原因。

2 預(yù)印本的公開(kāi)內(nèi)容屬于專利法中的現(xiàn)有技術(shù)

在預(yù)印本出現(xiàn)之前，科學(xué)家通過(guò)信件或郵件交流成果，這種單一的相互間的同行交流，在論文出版前，其技術(shù)內(nèi)容并未被社會(huì)公眾所熟知，技術(shù)內(nèi)容處于小范圍公開(kāi)狀態(tài)。研究人員將自己的論文草稿提交到預(yù)印本平臺(tái)后，技術(shù)內(nèi)容立即處于公開(kāi)狀態(tài)。研究人員將自己的論文草稿提交到預(yù)印本平臺(tái)，可預(yù)先搶占本研究領(lǐng)域相對(duì)有利的位置，預(yù)印本系統(tǒng)也可以讓作者快速了解學(xué)術(shù)界對(duì)自己工作的反饋，同行科學(xué)家也可以通過(guò)對(duì)論文進(jìn)行批評(píng)、實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證、繼續(xù)擴(kuò)展等方式共同進(jìn)步。當(dāng)然，研究人員將論文草稿投放至預(yù)印本平臺(tái)，以預(yù)印本形式公開(kāi)也是形勢(shì)所迫，因?yàn)閯?dòng)作稍微遲凝，研究成果將花落他人之手。當(dāng)前，在物理學(xué)科中，預(yù)印本平臺(tái)的地位可以說(shuō)在某種程度上已超越了傳統(tǒng)的科技期刊。2017年，Science雜志將預(yù)印本評(píng)為當(dāng)年10大科技成果進(jìn)展之一，在當(dāng)年的Google Scholarh 5-index計(jì)算機(jī)視覺(jué)領(lǐng)域排名中，物理預(yù)印本arXiv平臺(tái)位列第二，約80%的被引用量最多的物理學(xué)論文可在arXiv平臺(tái)上找到相應(yīng)的預(yù)印本文稿，這些預(yù)印本論文的被引頻次是非預(yù)印本論文的2倍以上。

在生命科學(xué)領(lǐng)域，有的資助研究項(xiàng)目甚至提出這樣的要求：其成員必須在向同行評(píng)議的期刊投稿之前或同時(shí)，向預(yù)印本網(wǎng)站提交論文稿件。bioRxiv平臺(tái)創(chuàng)辦6年來(lái)，已收錄了8萬(wàn)余篇論文，其中只有不到90篇撤稿。據(jù)Ran Blekhman統(tǒng)計(jì)分析，2017年上傳至BioRxiv平臺(tái)系統(tǒng)的預(yù)印本，一年后通過(guò)編輯以論文形式發(fā)表率基本在60%以上。由此可見(jiàn)，預(yù)印本文獻(xiàn)處于重要位置。社會(huì)第三方完全可利用預(yù)印本公開(kāi)的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行新的研究并完成發(fā)明?；诖?，預(yù)印本的技術(shù)內(nèi)容公開(kāi)就構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)的一部分，后續(xù)研究者可在預(yù)印本的高起點(diǎn)上進(jìn)行研究，避免研究重復(fù)。

3 各地區(qū)專利法寬限期的演變

發(fā)表論文和申請(qǐng)專利都是科研水平的體現(xiàn)形式。為了適應(yīng)形勢(shì)的變化，特別是網(wǎng)絡(luò)技術(shù)如預(yù)印本的興起，各國(guó)專利局或地區(qū)專利合作組織都對(duì)專利法中的新穎性規(guī)定進(jìn)行了修正。發(fā)明創(chuàng)造在實(shí)質(zhì)審查時(shí)，要求申請(qǐng)的專利具有新穎性，即專利申請(qǐng)文件是在現(xiàn)有技術(shù)基礎(chǔ)上的創(chuàng)新和進(jìn)步。發(fā)明人在發(fā)明創(chuàng)造過(guò)程中，越來(lái)越多地需要與社會(huì)的各個(gè)方面進(jìn)行交往，如在展會(huì)上向公眾展示或在學(xué)術(shù)會(huì)議上與同行進(jìn)行交流。技術(shù)內(nèi)容的展示或?qū)W術(shù)交流使技術(shù)內(nèi)容為公眾所熟知，成為現(xiàn)有技術(shù)的一部分，但也破壞了后續(xù)申請(qǐng)專利的新穎性。為此，專利法特別設(shè)計(jì)了寬限期，在申請(qǐng)日前某些特定條件下的公開(kāi)被視為不破壞該發(fā)明專利的新穎性。

3.1 中國(guó)專利法中新穎性寬限期

中國(guó)在1984年頒布的第一部《專利法》第24條規(guī)定了不喪失新穎性公開(kāi)的情形“申請(qǐng)專利的發(fā)明創(chuàng)造在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，有下列情形之一的，不喪失新穎性：在中國(guó)政府主辦或者承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上首次展出的;在規(guī)定的學(xué)術(shù)會(huì)議或者技術(shù)會(huì)議上首次發(fā)表的;他人未經(jīng)申請(qǐng)人同意而泄露其內(nèi)容的?！痹谂涮椎摹秾＠▽?shí)施細(xì)則》及《專利審查指南》中，又對(duì)各種情形提出了具體要求，并明確了如何辦理手續(xù)才能享受到《專利法》中的新穎性寬限期。

1984—2021年，《中華人民共和國(guó)專利法》歷經(jīng)1992年、2000年、2008年及2020年4次修正。其中，前3次修訂對(duì)新穎性寬限期沒(méi)有進(jìn)行任何修改。在2020年10月17日通過(guò)的修正案中，除繼續(xù)保留1984年版新穎性寬限期所規(guī)定的3種情形外，還增加了如果發(fā)明是“在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的首次公開(kāi)的”，申請(qǐng)專利的發(fā)明在申請(qǐng)日以前六個(gè)月內(nèi)，不喪失新穎性。新增的不喪失新穎性的情形，為本次新冠疫情的防治提供了方便。在緊急狀態(tài)或非常情況下，公共利益優(yōu)先，專利不能成為服務(wù)公共利益的阻礙因素，因此，為了公共利益先公開(kāi)技術(shù)方案，而后申請(qǐng)專利的，也并不喪失新穎性，并且同原有的其他情況相比，也不限制公開(kāi)的形式，再次體現(xiàn)了專利法對(duì)公眾利益和個(gè)人利益之間的平衡。在這次新冠疫情中，有關(guān)新型冠狀病毒最新科學(xué)發(fā)現(xiàn)、檢測(cè)、預(yù)防和治療藥物基本都是在bioRxiv和medRxiv預(yù)印公開(kāi)的。

不僅僅《中華人民共和國(guó)專利法》對(duì)發(fā)明專利的新穎性有寬限性規(guī)定，世界各國(guó)、各地區(qū)專利法普遍都有寬限期優(yōu)惠的補(bǔ)救措施規(guī)定，以解決由于研究者不慎或者其他錯(cuò)誤導(dǎo)致的公開(kāi)影響發(fā)明新穎性的問(wèn)題，如他人未經(jīng)研究者同意而泄露技術(shù)內(nèi)容的情形。對(duì)于寬限期的規(guī)定并不統(tǒng)一[5-6]。

3.2 歐洲專利局的新穎性寬限期

雖然《歐洲專利公約》自1973年簽訂以來(lái)共進(jìn)行了4次修改，但有關(guān)新穎性寬限期的內(nèi)容均未涉及，期間曾提交修正案給歐洲議會(huì)，但被議會(huì)否決，其理由是在出版之前申請(qǐng)專利是一種更謹(jǐn)慎的策略，放寬寬限性的條件將破壞新穎性的嚴(yán)肅性，會(huì)使確認(rèn)發(fā)明的訴訟成本增加，目前，新穎性寬限期仍然維持1973年生效的《歐洲專利公約》第55條。《歐洲專利公約》第55條規(guī)定了專利的新穎性寬限期，即6個(gè)月內(nèi)，并規(guī)定了2種公開(kāi)類型：明顯濫用在先申請(qǐng)人的關(guān)系導(dǎo)致的公開(kāi)，在政府主辦或政府承認(rèn)的國(guó)際展覽會(huì)上展出的發(fā)明，才可享受寬限期的優(yōu)惠，其他任何形式的公開(kāi)，如網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)、預(yù)印本文檔公開(kāi)都不屬于寬限期的優(yōu)惠范圍。

3.3 美國(guó)專利局的新穎性寬限期

在2012年之前，美國(guó)一直采用先發(fā)明制，發(fā)明創(chuàng)造授予最先發(fā)明的單位或個(gè)人，發(fā)明人本人或其他人在申請(qǐng)日之前12個(gè)月內(nèi)做出的任何公開(kāi)，包括申請(qǐng)專利、發(fā)表論文、公開(kāi)使用或者銷售，均不影響發(fā)明專利的新穎性，同時(shí)也不構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)參與評(píng)價(jià)發(fā)明專利的創(chuàng)造性。但修改的2013年生效的專利法采用先申請(qǐng)制，專利授予最先提出專利的申請(qǐng)人，但同時(shí)規(guī)定在申請(qǐng)日之前12個(gè)月內(nèi)申請(qǐng)人或利害關(guān)系人做出的出版物公開(kāi)、使用公開(kāi)或銷售公開(kāi)都可享受在寬限期的新穎性優(yōu)惠，但不包括第三方在寬限期內(nèi)獨(dú)立做出的相同發(fā)明創(chuàng)造。

3.4 日本專利局的新穎性寬限期

日本為了適應(yīng)國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化，對(duì)專利法中新穎性寬限期的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了頻繁修改，使寬限期的適用范圍逐步擴(kuò)大，目前的專利法規(guī)定比較廣泛，除了在寬限期12個(gè)月內(nèi)的由第三方獨(dú)立做出的發(fā)明將構(gòu)成現(xiàn)有技術(shù)外，其他的如在出版物上公開(kāi)發(fā)表、網(wǎng)絡(luò)公開(kāi)、學(xué)術(shù)團(tuán)體研討會(huì)公開(kāi)、展覽會(huì)公開(kāi)以及違背發(fā)明人意愿的公開(kāi)等，只要是在申請(qǐng)日之前12個(gè)月內(nèi)技術(shù)公開(kāi)包括預(yù)印本的網(wǎng)上公開(kāi)，都不影響發(fā)明專利的新穎性。

4 新穎性寬限期修正的適應(yīng)

專利法的宗旨是鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，推動(dòng)發(fā)明創(chuàng)造的應(yīng)用，促進(jìn)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展，同時(shí)也保護(hù)專利權(quán)人的合法權(quán)益。國(guó)家通過(guò)授予技術(shù)專利權(quán)換取發(fā)明人公開(kāi)技術(shù)內(nèi)容，推動(dòng)科學(xué)技術(shù)在高起點(diǎn)上進(jìn)步，鼓動(dòng)研究人員將智力成果通過(guò)專利化獲取收益。但是，專利需要研究者與專利律師協(xié)商討論才能撰寫(xiě)出權(quán)利大小合適的規(guī)范化文本，并非像科研論文一樣，研究者可獨(dú)立完成。專利申請(qǐng)與預(yù)印本公開(kāi)之間存在時(shí)間差，另外專利公開(kāi)也需要專利局形式審查合格并在申請(qǐng)日后18個(gè)月公開(kāi)。為此，迫切需求采取一定措施，平衡獎(jiǎng)勵(lì)創(chuàng)新和傳播創(chuàng)新之間關(guān)系。新修正的《專利法》第24條遠(yuǎn)未達(dá)到這樣的要求。法律規(guī)定，“在國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或者非常情況時(shí)，為公共利益目的首次公開(kāi)的”可以提前公開(kāi)，可以通過(guò)新穎性寬限期的享受優(yōu)惠。但在其他狀態(tài)下，則不能提前公開(kāi)，法律效力的不完備導(dǎo)致研究者無(wú)所適從。在現(xiàn)有基礎(chǔ)上再次實(shí)踐，并依據(jù)存在的問(wèn)題盡快修改相關(guān)規(guī)定，兼顧二者利益是專利法需要解決的主要問(wèn)題。

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