康金紅 戴翔

內(nèi)容提要：作為需求層面重要表現(xiàn)的消費(fèi)升級，對本國制造業(yè)攀升全球價值鏈的影響，不僅會通過激發(fā)企業(yè)創(chuàng)新等“供給側(cè)”著力點(diǎn)發(fā)揮作用，而且會通過“需求側(cè)”本身的引力機(jī)制所觸發(fā)的全球價值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移而發(fā)揮作用，因?yàn)榧幢闫渌蛩乇３植蛔?，價值鏈的全球區(qū)位“布局”也會受消費(fèi)需求影響而進(jìn)行調(diào)整。本文在對現(xiàn)有文獻(xiàn)進(jìn)行綜述進(jìn)而拓展分析基礎(chǔ)上，提出了待檢驗(yàn)理論和機(jī)制假說。進(jìn)一步利用我國制造業(yè)企業(yè)微觀數(shù)據(jù)對理論和機(jī)制假說進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，消費(fèi)升級對我國制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈具有顯著的積極影響，主要通過誘發(fā)企業(yè)創(chuàng)新、依托本土市場規(guī)模，以及誘發(fā)全球價值鏈轉(zhuǎn)移等具體作用機(jī)制而發(fā)揮作用。據(jù)此，依托消費(fèi)升級促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈，要注重破除制約消費(fèi)擴(kuò)大升級的體制機(jī)制障礙。

關(guān)鍵詞：消費(fèi)升級;制造業(yè);全球價值鏈

中圖分類號：F0632??文獻(xiàn)標(biāo)識碼：A??文章編號：1001-148X（2021）03-0018-08

收稿日期：2020-09-28

作者簡介：康金紅（1980-），女，河南鶴壁人，南京師范大學(xué)中北學(xué)院講師，研究方向：政治經(jīng)濟(jì)學(xué);戴翔（1980-），本文通訊作者，男，合肥人，南京審計(jì)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，研究方向：開放型經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐。

基金項(xiàng)目：江蘇高校哲學(xué)社會科學(xué)研究項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：2019SJA2074;江蘇省高等教育教學(xué)改革項(xiàng)目，項(xiàng)目編號：2019JSJG318。

一、問題提出

客觀而論，中國改革開放的偉大事業(yè)是在“貧窮落后”條件下開始的。因此，受制于當(dāng)初現(xiàn)實(shí)的要素稟賦狀況約束，中國遵循比較優(yōu)勢的基本原理，只能通過發(fā)揮人口紅利等初級要素帶來的低成本優(yōu)勢[1]，選擇了以“低端嵌入”的方式全面而快速地融入到發(fā)達(dá)國家跨國公司主導(dǎo)的全球價值鏈分工體系。改革開放之初的現(xiàn)實(shí)條件不僅表現(xiàn)在要素稟賦所決定的生產(chǎn)力相對落后的供給側(cè)層面，同時還表現(xiàn)為收入水平較低從而國內(nèi)消費(fèi)需求不足的需求側(cè)層面，而后者同樣成為制約經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要因素。正因如此，有些學(xué)者曾將改革開放以來很長一段時期內(nèi)中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展特征概括為：“用足國內(nèi)低端要素，利用國外需求市場”[2]，即利用國際需求市場尤其是發(fā)達(dá)國家的需求市場，支撐中國開放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展。這種發(fā)展模式和戰(zhàn)略有其內(nèi)在缺陷，從長期看必然帶來不平衡、不協(xié)調(diào)、不充分和不可持續(xù)等問題，但在特定的歷史條件和發(fā)展階段，具有一定的合理性和必然性。尤其是對于有效解決“貧窮落后”條件下經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的供給和需求雙約束問題，上述開放發(fā)展戰(zhàn)略發(fā)揮了極為關(guān)鍵的意義和作用。毋庸置疑，正是得益于上述開放發(fā)展戰(zhàn)略，中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了持續(xù)多年的高速增長，尤其是實(shí)現(xiàn)了制造業(yè)長足發(fā)展，取得了令世人矚目的巨大發(fā)展成就。習(xí)近平總書記曾坦言：過去40年中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展是在開放條件下取得的，未來中國經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展也必須在更加開放條件下進(jìn)行[3]。中國改革開放以來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展取得了驚人成就和巨大變化，從提高生產(chǎn)能力的供給側(cè)角度看，已充分體現(xiàn)了中國于2010年就在規(guī)律上成為世界第一制造業(yè)大國;而從本土市場需求角度看，則不僅體現(xiàn)為在持續(xù)多年的經(jīng)濟(jì)高速增長和巨大人口規(guī)模效應(yīng)作用下，本土需求市場規(guī)模的快速擴(kuò)張，與此同時，還實(shí)現(xiàn)了需求層次的不斷提升即所謂的消費(fèi)升級。

那么現(xiàn)在一個自然而然的問題是：在制造業(yè)發(fā)展亟待由大到強(qiáng)轉(zhuǎn)變的關(guān)鍵階段，本土市場不斷升級的消費(fèi)需求，能夠成為引領(lǐng)制造業(yè)攀升全球價值鏈的動力機(jī)制嗎？本文對上述問題做出初步探討。

二、文獻(xiàn)回顧及假說

有關(guān)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演進(jìn)和高端化發(fā)展的理論研究表明，從其驅(qū)動力來看，主要包括兩種，一種是供給層面如技術(shù)進(jìn)步和資本積累等因素，另一種就是需求層面即收入水平?jīng)Q定下的消費(fèi)需求變化等因素。前者即通常所謂的鮑莫爾效應(yīng)，后者即通常所謂的恩格爾效應(yīng)。因此，傳統(tǒng)理論實(shí)際上早已涉及需求因素對產(chǎn)業(yè)包括制造業(yè)高端化發(fā)展的影響。需求尤其是消費(fèi)需求升級，具體到對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響，從其具體的作用機(jī)制角度看，事實(shí)上無論是透過創(chuàng)新還是透過規(guī)模效應(yīng)，其著力點(diǎn)均為供給側(cè)。眾所周知，全球價值鏈分工的本質(zhì)是不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段在不同國家和地區(qū)的區(qū)位布局，因此，一國在全球價值鏈分工體系中所處地位，除了受到自身要素稟賦所決定的專業(yè)化分工能力影響外，與此同時還會受到全球價值鏈“布局”本身的影響。換言之，即便在沒有諸如創(chuàng)新等技術(shù)進(jìn)步以及規(guī)模效應(yīng)等作用條件下，全球價值鏈“布局”策略的調(diào)整，同樣會影響到一國制造業(yè)全球價值鏈分工地位。從推動產(chǎn)業(yè)和產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)國際梯度轉(zhuǎn)移的主要驅(qū)動力看，一方面固然受到基于要素稟賦的傳統(tǒng)比較優(yōu)勢影響，即一個國家和地區(qū)在全球價值鏈分工中“能做什么”;另一方面其實(shí)也受到本土市場需求因素影響，即不同的市場需求很大程度上決定著跨國公司在布局全球價值鏈過程中，究竟會“給你做什么”的問題。2013年聯(lián)合國（UNCTD）發(fā)布的題為《全球價值鏈：投資和貿(mào)易促進(jìn)發(fā)展》的年度世界投資報(bào)告，其中就有針對全球價值鏈不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段布局的影響因素問卷調(diào)研，結(jié)果顯示，需求因素是僅次于要素稟賦的第二大決定性因素。而在更早的有關(guān)案例研究也發(fā)現(xiàn)，在全球價值鏈的布局策略上，伴隨著全球經(jīng)濟(jì)重心的轉(zhuǎn)移，即新興市場經(jīng)濟(jì)國家本土市場規(guī)模需求在國際市場需求中的比重不斷提升，越來越多的跨國公司將價值鏈中更多的高端環(huán)節(jié)包括研發(fā)創(chuàng)新等活動，轉(zhuǎn)移至新興市場經(jīng)濟(jì)體[4]。在其他因素均相同的條件下，為何市場需求規(guī)模因素會成為影響不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段進(jìn)行區(qū)位配置的重要因素？如果說，這種區(qū)位配置策略在傳統(tǒng)的以最終產(chǎn)品為界限的分工模式下，還可以從運(yùn)輸成本角度進(jìn)行解釋的話，那么在以產(chǎn)品價值增值環(huán)節(jié)為界限的全球價值鏈分工模式下，顯然需要有更加說服力的理論闡釋。幾乎與UNCTD發(fā)布《全球價值鏈：投資和貿(mào)易促進(jìn)發(fā)展》報(bào)告的同時，也有學(xué)者較為系統(tǒng)地從市場需求規(guī)模角度，對價值鏈環(huán)節(jié)區(qū)位配置的影響因素進(jìn)行了理論探討[5]，但是這一研究仍然是在“運(yùn)輸成本”的傳統(tǒng)框架下進(jìn)行的?？陀^地說，這一研究也能夠在一定程度上揭示市場規(guī)模因素可能引發(fā)價值鏈的區(qū)位布局，從而影響分工地位問題，但僅聚焦在運(yùn)輸成本層面實(shí)際上仍然無法解釋在其他因素不變條件下，Jones（2011）[4]研究發(fā)現(xiàn)市場需求規(guī)模的變化會帶來不同增值環(huán)節(jié)和階段的區(qū)位調(diào)整問題。對此，有學(xué)者進(jìn)一步拓展了Baldwin?&?Venables（2013）[5]的理論模型，并提出了具有不同價值增值能力的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，對貼近需求市場的敏感程度不同，正是這種特殊的作用機(jī)制，致使市場需求的規(guī)模因素可能引發(fā)不同增值環(huán)節(jié)在區(qū)位上的重新布局[6]。據(jù)此可見，在全球價值鏈分工條件下，不僅傳統(tǒng)的運(yùn)輸成本等因素會影響價值鏈區(qū)位布局，具有不同要素密集度特征和增值能力的不同生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，對貼近最終需求市場的敏感性有別，同樣會成為一國或地區(qū)融入全球價值鏈的重要因素。循此邏輯不難理解，消費(fèi)升級作為本土市場需求規(guī)模變化的重要維度和表現(xiàn)，同樣會通過誘發(fā)價值鏈條的區(qū)位轉(zhuǎn)移而改變著一國制造業(yè)全球價值鏈分工地位。

基于上述分析，本文提出了如下待檢驗(yàn)理論和機(jī)制假說：

理論假說1：消費(fèi)需求升級對一國制造業(yè)全球價值鏈分工地位攀升，具有積極的促進(jìn)作用。

機(jī)制假說2：消費(fèi)需求升級對一國制造業(yè)全球價值鏈分工地位攀升的影響，會通過創(chuàng)新作用機(jī)制而發(fā)揮作用。

機(jī)制假說3：消費(fèi)需求升級對一國制造業(yè)全球價值鏈分工地位攀升的影響，會通過本土市場規(guī)模作用機(jī)制而發(fā)揮作用。

機(jī)制假說4：消費(fèi)需求升級對一國制造業(yè)全球價值鏈分工地位攀升的影響，會通過價值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移作用機(jī)制而發(fā)揮作用。

三、研究設(shè)計(jì)

前文基于理論綜述及其拓展性分析所提出的理論假說和作用機(jī)制假說，主要還是停留在理論層面上的推演，尚缺乏有說服力的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。為此，本文利用中國制造業(yè)企業(yè)的微觀數(shù)據(jù)，從實(shí)證層面對前文的理論假說和機(jī)制說進(jìn)行計(jì)量檢驗(yàn)。

（一）關(guān)鍵指標(biāo)選取及測度

1被解釋變量的選取及測度。本文采用制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)增加值率，作為全球價值鏈分工地位的替代指標(biāo)。在具體的測算方法上，我們借鑒張杰等（2013）[7]的方法并加以適當(dāng)?shù)母倪M(jìn)，提出制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)附加值率測算公式為：

其中，dva表示制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)增加值率，Y表示制造業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)出，D表示制造業(yè)企業(yè)所使用的國內(nèi)中間品，IMP表示實(shí)際中間產(chǎn)品進(jìn)口額，k=1、2、3分別表示貿(mào)易企業(yè)的類型，即一般貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)、加工貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)以及混合貿(mào)易進(jìn)出口企業(yè)。

2消費(fèi)升級變量的選取及測度。目前對消費(fèi)升級的界定和測度指標(biāo)，學(xué)術(shù)界同樣未形成統(tǒng)一認(rèn)識和方法。相對普遍的處理方法是根據(jù)消費(fèi)內(nèi)容，按照需求層次劃分為生存型、發(fā)展型以及享樂型三大類，在度量消費(fèi)升級時采用后兩者的消費(fèi)支出占總消費(fèi)支出的比重表示，因?yàn)榘l(fā)展型和享樂型通常被認(rèn)為是消費(fèi)升級的表現(xiàn)。并據(jù)此提出了一系列所謂新恩格爾系數(shù)，比如采用教育文化娛樂支出占消費(fèi)支出的比重作為“發(fā)展型”消費(fèi)升級的替代指標(biāo)，將文化娛樂支出占消費(fèi)支出的比重作為“享樂型”消費(fèi)升級的替代指標(biāo)等。也有學(xué)者根據(jù)自身研究需要而對消費(fèi)升級進(jìn)行不同的劃分方式和測度，比如采用家庭工業(yè)消費(fèi)品支出與農(nóng)業(yè)消費(fèi)品支出之比表示、以服務(wù)消費(fèi)支出與工業(yè)消費(fèi)支出之比表示，以及以電影院全國票房表示等[8]?？紤]到本文擬基于企業(yè)層面的微觀數(shù)據(jù)來開展實(shí)證研究，因而采用諸如上述測度方法并不適合本文的研究需要。為此，本文在借鑒現(xiàn)有測算商品收入需求彈性的線性支出系統(tǒng)模型的基礎(chǔ)上，采用擴(kuò)展線性支出系統(tǒng)模型（ELES）中收入需求彈性的計(jì)算結(jié)果，作為表征消費(fèi)需求升級的替代變量。因?yàn)楦鶕?jù)定義可知，需求收入彈性主要是指消費(fèi)者收入變動1%所能引起的商品需求量變動的百分比，它用以衡量需求變動對消費(fèi)者收入變動的反應(yīng)程度。通常而言，在其他因素保持不變的條件下，需求收入彈性的高低往往與商品特性有關(guān)，換言之，需求收入彈性越高的商品，商品的質(zhì)量和檔次也就越高，從而可以表征消費(fèi)需求等級。為測算商品的需求收入彈性，需首先對計(jì)量模型（2）進(jìn)行回歸估計(jì)：

其中，ci表示第i中商品消費(fèi)的總支出，y為居民可支配收入，ai和bi分別為待估計(jì)參數(shù)。根據(jù)定義可知商品需求的收入彈性計(jì)算公式為：

需要指出的是，本文擬采用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)開展計(jì)量研究，但是采用上述測算方法卻無法在企業(yè)微觀數(shù)據(jù)中直接進(jìn)行測算，這是因?yàn)橹袊I(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫并不包含服務(wù)業(yè)企業(yè)，而服務(wù)消費(fèi)顯然又是消費(fèi)升級的重要內(nèi)容。因此，我們需要考慮到服務(wù)消費(fèi)在消費(fèi)升級中的影響，尤其是服務(wù)消費(fèi)可能反映在制造業(yè)企業(yè)層面消費(fèi)升級的影響。也就是說，我們需要將服務(wù)消費(fèi)支出映射到制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品需求層面上。受到數(shù)據(jù)限制，雖然我們無法將服務(wù)消費(fèi)需求支出對制造業(yè)的影響具體和細(xì)化到產(chǎn)品層面，但仍有可能尋求在不同制造業(yè)行業(yè)層面上的影響。為此，我們可以基于部門間投入產(chǎn)出表，利用投入產(chǎn)出技術(shù)分析中的需求拉動模型，具體測算服務(wù)消費(fèi)支出對制造業(yè)產(chǎn)出需求的拉動作用。

3其他控制變量的選取及測度。以制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)增加值率作為表征全球價值鏈分工地位的替代變量，由于現(xiàn)有文獻(xiàn)研究已經(jīng)發(fā)現(xiàn)，影響制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)增加值率還有其他一系列因素，因此，我們在綜合借鑒現(xiàn)有文獻(xiàn)研究發(fā)現(xiàn)基礎(chǔ)上，同時在計(jì)量模型中納入如下因素作為控制變量，以盡可能滿足模型估計(jì)的無偏性要求。所選取的控制變量主要包括兩大類。一類是反映企業(yè)自身變量特征的因素，主要包括企業(yè)規(guī)模變量（記為Size），采用出口企業(yè)當(dāng)年總銷售額的對數(shù)表示;企業(yè)資本密集度變量（記為Cap），采用企業(yè)固定資產(chǎn)凈值與企業(yè)平均員工數(shù)之比表示;企業(yè)年齡變量（記為Age），采用企業(yè)成立的實(shí)際年限的對數(shù)表示;國有企業(yè)虛擬變量（記為Soc），如果企業(yè)的所有制類型為國有企業(yè)，則虛擬變量取值為1，否則賦值為0;外資企業(yè)虛擬變量（記為Foc），如果企業(yè)的所有制類型為外資企業(yè)，則虛擬變量取值為1，否則賦值為0。另一類是影響制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)增加值的外部環(huán)境變量，主要包括所在行業(yè)競爭程度變量（記為HI），采用4分位行業(yè)計(jì)算的赫芬達(dá)爾-赫希曼指數(shù)表示;貿(mào)易自由化變量（TL），采用進(jìn)口貿(mào)易滲透率表示，具體測度方法借鑒余淼杰（2010）[9]的做法;政府補(bǔ)貼變量（記為Sub），采用政府補(bǔ)貼與企業(yè)銷售額的比值表示。

（二）模型設(shè)定

綜合上文分析，我們設(shè)定如式（3）的計(jì)量模型，以實(shí)證分析消費(fèi)升級對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的影響：

其中，下標(biāo)i、j、t分別表示制造業(yè)企業(yè)、企業(yè)所在制造業(yè)行業(yè)以及年份，DVAR表示制造業(yè)企業(yè)的全球價值鏈分工地位，以出口國內(nèi)增加值率作為替代變量，其他各變量的含義如前文所述。在后文的實(shí)證過程中，為降低數(shù)據(jù)的波動性并在不影響估計(jì)結(jié)果的情況下，我們對部分變量包括企業(yè)規(guī)模、企業(yè)年齡等進(jìn)行了自然對數(shù)處理。

（三）數(shù)據(jù)來源及說明

計(jì)算制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)增加值率，使用的企業(yè)微觀數(shù)據(jù)庫主要包括兩套，即中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，這兩套數(shù)據(jù)能夠?yàn)楸疚幕谖⒂^層面的研究提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)。本文使用的各關(guān)鍵變量及其數(shù)據(jù)來源說明，統(tǒng)一整理于表1。

四、實(shí)證結(jié)果

（一）基準(zhǔn)回歸分析

根據(jù)表2第（1）列報(bào)告的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果，可以看出，作為消費(fèi)升級替代變量的Em系數(shù)估計(jì)值為03027，并且通過了5%顯著性水平下的統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)，表明需求升級對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的確產(chǎn)生了顯著影響。由于本文構(gòu)造的消費(fèi)升級指數(shù)是以產(chǎn)出的需求收入彈性表示的，而通常來說，產(chǎn)出的需求收入彈性越高，往往代表的需求層次和水平越高，即能夠大體表征需求升級，因此Em的系數(shù)估計(jì)值為正且具有顯著性影響，說明消費(fèi)需求升級對制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位的改善具有顯著的積極作用。進(jìn)一步地，在第（1）列的基礎(chǔ)上，我們逐步引入可能影響企業(yè)出口國內(nèi)增加率的企業(yè)自身特征變量，作為控制變量然后進(jìn)行回歸估計(jì)，所得結(jié)果如表2中第（2）列所示，從中不難看出，作為消費(fèi)升級替代變量的Em系數(shù)估計(jì)值雖然大小略有變化，但無論是從影響的方向性還是顯著性方面看，均沒有發(fā)生實(shí)質(zhì)性改變，再次說明了消費(fèi)升級對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的顯著促進(jìn)作用。在引入外部因素作為控制變量、同時引入企業(yè)自身特征因素和外部因素作為控制變量，以及控制各種固定效應(yīng)后，第（3）列至第（5）列的回歸估計(jì)結(jié)果均顯示，作為消費(fèi)升級替代變量的Em系數(shù)估計(jì)值均顯著為正，進(jìn)一步證實(shí)了消費(fèi)升級對制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位改善的積極促成作用。總之，表2的回歸結(jié)果為前文的理論假說1提供了初步的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。

（二）穩(wěn)健性檢驗(yàn)

我們擬從兩個維度對前文的基準(zhǔn)回歸結(jié)果，進(jìn)行進(jìn)一步的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一是對前述計(jì)量模型中的關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行重新測度，然后再進(jìn)行回歸估計(jì)的穩(wěn)健性檢驗(yàn);二是通過使用工具變量解決可能存在的內(nèi)生性問題的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。

1基于關(guān)鍵指標(biāo)重新測度的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。一方面，針對表征制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位的測度指標(biāo)，在不考慮國內(nèi)中間品所含有的進(jìn)口成分，以及進(jìn)口中間品中可能包含的本國出口成分條件下，我們繼續(xù)沿用張杰等（2013）[7]的測度方法，重新測算制造業(yè)企業(yè)出口國內(nèi)增加率。另一方面，針對本文最為關(guān)心的核心解釋變量即消費(fèi)升級，猶如前文理論綜述時指出，也有學(xué)者采用家庭工業(yè)消費(fèi)品支出與農(nóng)業(yè)消費(fèi)品支出之比來表示，即并未考慮服務(wù)消費(fèi)情形下的消費(fèi)升級。為此，我們借鑒這一思路，在同樣不考慮服務(wù)消費(fèi)的影響條件下，如果我們將制造業(yè)企業(yè)的產(chǎn)品銷售額作為實(shí)際需求，那么便可利用中國工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)庫，在國民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的4分位水平上，估計(jì)制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)出所在行業(yè)的需求收入彈性。在上述被解釋變量和關(guān)鍵解釋變量重新測度的基礎(chǔ)上，我們分別再對前述計(jì)量模型（4）進(jìn)行回歸估計(jì)，所得結(jié)果具體匯報(bào)于表3。

表3報(bào)告的結(jié)果中，第（1）至第（3）列顯示的基于被解釋變量重新測算的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，第（4）至第（6）列顯示的基于消費(fèi)升級這一核心解釋變量重新測算的穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果。根據(jù)第（1）列至第（3）列報(bào)告的回歸估計(jì)結(jié)果可見，即便采用了不同方法對全球價值鏈分工地位指標(biāo)進(jìn)行了重新測算，作為核心解釋變量的消費(fèi)升級（Em）系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，說明其對制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位的改善，依然產(chǎn)生了顯著的積極影響，初步證實(shí)了前述基準(zhǔn)回歸結(jié)果是穩(wěn)健的。類似地，根據(jù)第（4）列至第（6）列報(bào)告的回歸估計(jì)結(jié)果可見，即便采用了不同方法對本文最為關(guān)心的核心解釋變量即消費(fèi)升級進(jìn)行了重新測算，其系數(shù)估計(jì)值在各列中仍顯著為正，說明即便不考慮服務(wù)消費(fèi)而僅從制造業(yè)企業(yè)產(chǎn)品需求本身看，消費(fèi)升級對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈同樣表現(xiàn)出顯著的促進(jìn)作用，從而進(jìn)一步證實(shí)了前述基準(zhǔn)回歸結(jié)果的穩(wěn)健性。

2基于內(nèi)生性處理的穩(wěn)健性檢驗(yàn)。為了解決可能的內(nèi)生性問題，本文采用兩階段最小二乘法對前述計(jì)量模型進(jìn)行回歸分析。在消費(fèi)升級的工具變量選擇上，本文借鑒Beverelli?et?al（2017）[10]在研究服務(wù)貿(mào)易壁壘時的處理方法和解決思路構(gòu)造本文研究需要的工具變量。利用該方法計(jì)算出制造業(yè)企業(yè)面臨的行業(yè)層面消費(fèi)升級的工具變量，據(jù)此通過兩階段最小二乘法對模型進(jìn)行回歸估計(jì)分析，所得結(jié)果具體匯報(bào)于表4。

從表4匯報(bào)的計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果容易看出，Durbin-Wu-Hausman檢驗(yàn)拒絕了原假設(shè)，說明模型的確具有內(nèi)生性問題，因此，采用工具變量法對計(jì)量模型進(jìn)行回歸估計(jì)是合理的;與此同時，Kleibergen-Paaprk?LM?統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果拒絕了零假設(shè)，說明計(jì)量模型回歸估計(jì)中的工具變量選擇是合理的，此外，Kleibergen-Paaprk?Wald?F統(tǒng)計(jì)檢驗(yàn)結(jié)果也拒絕了零假設(shè)，同樣說明計(jì)量模型回歸估計(jì)中的工具變量選擇是合理的。就本文最為關(guān)注的消費(fèi)升級（Em）這一核心解釋變量來看，其系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，再次證明了前述計(jì)量回歸結(jié)果的可靠性和穩(wěn)健性。

五、機(jī)制檢驗(yàn)

前文就消費(fèi)升級對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的影響進(jìn)行了計(jì)量回歸檢驗(yàn)，結(jié)果表明消費(fèi)升級對中國制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位改善具有顯著促進(jìn)作用。但前述計(jì)量回歸分析尚未回答消費(fèi)升級究竟是通過怎樣的作用機(jī)制，對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈產(chǎn)生影響的。實(shí)際上，對后一問題的探討和回答，有助于我們從更為深刻的角度理解消費(fèi)升級對中國制造業(yè)全球價值鏈分工地位的影響，并為從促進(jìn)消費(fèi)升級角度探尋制造業(yè)攀升全球價值鏈的有效政策舉措，提供更為直觀的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)。前文的理論和機(jī)制假說分析部分指出，消費(fèi)升級促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的主要機(jī)制，從供給端看主要包括創(chuàng)新效應(yīng)、本土市場規(guī)模效應(yīng)，從需求端看主要體現(xiàn)為價值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移效應(yīng)。對可能的作用機(jī)制進(jìn)行進(jìn)一步的計(jì)量檢驗(yàn)，關(guān)鍵在于構(gòu)造能夠反映上述三個主要作用機(jī)制的變量。

關(guān)于創(chuàng)新作用機(jī)制變量的構(gòu)造，通常而言，企業(yè)的創(chuàng)新效應(yīng)通常表現(xiàn)為技術(shù)進(jìn)步或者說全要素生產(chǎn)率，因此，本文通過測算企業(yè)全要素生產(chǎn)率作為創(chuàng)新的替代變量。目前，從企業(yè)層面測算全要素生產(chǎn)率采用較為普遍的方法主要包括索洛剩余法（記為RV）、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（記為DEA）以及隨機(jī)前沿法（記為SFA），本文同時采用上述三種方法對制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測算。關(guān)于價值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移變量的構(gòu)造，我們采用制造業(yè)行業(yè)層面融入全球價值鏈分工的長度（記為Gvcl）加以表示。將上述幾個表示中介作用機(jī)制的變量引入前述計(jì)量模型（4），并分別構(gòu)建與消費(fèi)升級變量的交互項(xiàng)，設(shè)計(jì)如下計(jì)量模型（5）至（9），以實(shí)證檢驗(yàn)上述作用機(jī)制的實(shí)際效應(yīng)。

實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果表明①，作為核心解釋變量的消費(fèi)升級，與本文構(gòu)建的基于索洛剩余法測算的制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率交叉項(xiàng)，其系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，說明消費(fèi)升級的確可以通過激勵企業(yè)創(chuàng)新而提升全球價值鏈分工地位。這一結(jié)果初步驗(yàn)證了前文的機(jī)制假說2，即消費(fèi)需求升級對中國制造業(yè)全球價值鏈分工地位攀升的影響，會通過創(chuàng)新作用機(jī)制而發(fā)揮作用。?當(dāng)我們將測算制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的方法換作數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法，并據(jù)此將測算的結(jié)果作為表征制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新的替代變量時，結(jié)果同樣表明，其與消費(fèi)升級變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值在各列中均顯著為正，再次說明了消費(fèi)升級通過制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)價值鏈攀升的作用機(jī)制，據(jù)此，前文的機(jī)制假說2再次得以驗(yàn)證。類似地，我們再利用隨機(jī)前沿法測算制造業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率，并以此作為企業(yè)創(chuàng)新的替代變量，計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果再次顯示，其與消費(fèi)升級變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值在各列中同樣顯著為正，從而再次驗(yàn)證了消費(fèi)升級促進(jìn)企業(yè)價值鏈攀升的創(chuàng)新機(jī)制存在性。總之，作為制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步重要表現(xiàn)和結(jié)果的全要素生產(chǎn)率，當(dāng)我們采取不同方法進(jìn)行測度并據(jù)此構(gòu)建創(chuàng)新變量時，計(jì)量檢驗(yàn)結(jié)果均支持了前文機(jī)制假說2的正確性，說明創(chuàng)新作用的確是消費(fèi)升級促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的重要機(jī)制之一。我們通過構(gòu)造制造業(yè)企業(yè)層面的本土市場規(guī)模變量（Mas），并將其與消費(fèi)升級變量的交叉項(xiàng)引入到計(jì)量模型之中，據(jù)此進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)所得結(jié)果表明，消費(fèi)升級變量與本土市場規(guī)模變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值，在各列中均顯著為正，說明消費(fèi)升級確實(shí)透過了市場規(guī)模因素而對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈產(chǎn)生推動作用。換言之，在其他條件保持不變的條件下，本土市場規(guī)模越大，需求透過本土市場規(guī)模而促進(jìn)制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的作用效果就越明顯。據(jù)此，前文的機(jī)制假說3得到了較好的邏輯一致性計(jì)量檢驗(yàn)。此外，我們構(gòu)造了制造業(yè)企業(yè)行業(yè)層面的全球價值鏈長度，作為價值鏈轉(zhuǎn)移的替代變量（Gvcl），并將其與消費(fèi)升級變量的交叉項(xiàng)引入到計(jì)量模型之中，據(jù)此進(jìn)行的實(shí)證檢驗(yàn)所得結(jié)果表明，消費(fèi)升級變量與價值鏈遷移變量的交叉項(xiàng)系數(shù)估計(jì)值，在各列中均顯著為正，說明消費(fèi)升級的確對價值鏈遷移產(chǎn)生誘發(fā)作用，并且這種誘發(fā)作用是一種正向的價值鏈更高端轉(zhuǎn)移的誘發(fā)作用，據(jù)此促進(jìn)了制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈。這一結(jié)果為前文的機(jī)制假說4提供了較好的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)支撐。

六、結(jié)論及啟示

本文基于中國制造業(yè)亟待攀升全球價值鏈中高端的現(xiàn)實(shí)需要，以及國內(nèi)消費(fèi)需求不斷升級的事實(shí)特征角度出發(fā)，在現(xiàn)有文獻(xiàn)研究基礎(chǔ)之上，通過進(jìn)一步拓展分析，提出了消費(fèi)升級對制造業(yè)企業(yè)全球價值分工地位影響的理論假說，并指出上述影響的主要作用機(jī)制，既包括來自供給側(cè)層面的著力點(diǎn)，也包括需求側(cè)本身的引力作用。其中，從供給側(cè)角度看，消費(fèi)需求升級促進(jìn)制造業(yè)攀升全球價值鏈的主要作用機(jī)制，是透過激勵制造業(yè)企業(yè)的創(chuàng)新作用，以及通過“母市場效應(yīng)”的規(guī)模作用推動價值鏈攀升;從需求側(cè)角度看，主要是指消費(fèi)升級作為需求層面的重要表現(xiàn)之一，所能引發(fā)的全球價值鏈區(qū)位國際梯度轉(zhuǎn)移的動力機(jī)制，即消費(fèi)升級可能引發(fā)更高端的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段向國內(nèi)轉(zhuǎn)移，從而促進(jìn)全球價值鏈攀升。以理論和機(jī)制假說為先導(dǎo)，本文進(jìn)一步利用中國工業(yè)數(shù)據(jù)庫和中國海關(guān)數(shù)據(jù)庫，從企業(yè)微觀層面上測算了能夠衡量企業(yè)在GVC中貿(mào)易利得的出口國內(nèi)增加值率，作為制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位的替代變量;并且在有效構(gòu)建需求升級、制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新、本土市場規(guī)模以及價值鏈區(qū)位轉(zhuǎn)移等變量的基礎(chǔ)上，從企業(yè)微觀層面對消費(fèi)升級影響制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的實(shí)際效應(yīng)及其作用機(jī)制進(jìn)行了實(shí)證檢驗(yàn)。結(jié)果表明：第一，總體來看，消費(fèi)升級對我國制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈具有顯著的積極引領(lǐng)作用，這一結(jié)論在各種穩(wěn)健性檢驗(yàn)下依然成立。第二，消費(fèi)升級主要通過制造業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效應(yīng)、依托本土市場的規(guī)模效應(yīng)，以及誘發(fā)全球價值鏈的梯度轉(zhuǎn)移效應(yīng)，影響制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位的變化。第三，消費(fèi)升級對制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的影響，具有明顯的異質(zhì)性特征。具體而言，從企業(yè)的貿(mào)易類型看，消費(fèi)升級對一般貿(mào)易類型的制造業(yè)企業(yè)全球價值鏈分工地位的影響作用力最大，其次是混合型貿(mào)易制造業(yè)企業(yè)，最后是加工貿(mào)易型制造業(yè)企業(yè);從制造業(yè)行業(yè)分類看，消費(fèi)升級對技術(shù)密集型制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈的影響作用力最大，其次是資本密集型制造業(yè)企業(yè)，最后是勞動密集型制造業(yè)企業(yè);從制造業(yè)企業(yè)所屬地區(qū)分類看，消費(fèi)升級對東部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)攀升全球價值鏈影響力最強(qiáng)，其次是中部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)，最后是西部地區(qū)的制造業(yè)企業(yè)。

本文研究發(fā)現(xiàn)為新階段中國依托本土市場需求促進(jìn)價值鏈攀升的重要作用和意義，提供了科學(xué)的經(jīng)驗(yàn)證據(jù)，當(dāng)然也具有重要的政策意涵。目前，伴隨著中國經(jīng)濟(jì)體量的不斷擴(kuò)大以及消費(fèi)需求的不斷升級，從以往主要依賴于發(fā)達(dá)國家需求市場的單一需求驅(qū)動模式，轉(zhuǎn)向國內(nèi)需求市場和國際需求市場并重的雙輪驅(qū)動模式發(fā)展，無疑是新時代中國發(fā)展更高水平和更高層次開放型經(jīng)濟(jì)重要戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型的內(nèi)容之一。影響制造業(yè)攀升全球價值鏈的因素是眾多的，而在當(dāng)前中國制造業(yè)亟待邁向全球價值鏈中高端的關(guān)鍵階段，把握和發(fā)揮好本土市場消費(fèi)需求升級帶來的戰(zhàn)略機(jī)遇，無疑是其中的重要抓手之一。需要指出的是，盡管當(dāng)前中國已經(jīng)成為全球第二大經(jīng)濟(jì)體，消費(fèi)需求也在不斷升級，但是不容否認(rèn)的是，由于體制機(jī)制障礙的存在，消費(fèi)需求尤其是消費(fèi)升級的潛在引領(lǐng)作用還未能很好發(fā)揮作用（張軍擴(kuò)等，2019），這也是十九大報(bào)告強(qiáng)調(diào)要完善促進(jìn)消費(fèi)的體制機(jī)制、增強(qiáng)消費(fèi)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展基礎(chǔ)性作用的原因所在。從這一意義上說，未來一段時期內(nèi)要發(fā)揮消費(fèi)升級對制造業(yè)攀升全球價值鏈的作用，要以制約消費(fèi)擴(kuò)大升級的體制機(jī)制障礙為突破口，在打通消費(fèi)和生產(chǎn)的互動循環(huán)、改善和優(yōu)化消費(fèi)結(jié)構(gòu)以及優(yōu)化消費(fèi)環(huán)境等方面做足功課。當(dāng)然，在此過程中，還要避免“一刀切”的做法，或者說，不同地區(qū)、不同類型的企業(yè)以及不同要素密集度特征的制造業(yè)行業(yè)，盡可能根據(jù)其異質(zhì)性影響進(jìn)行分類施策，以更加契合地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的實(shí)際需求，最大可能地切實(shí)發(fā)揮消費(fèi)升級對制造業(yè)全球價值鏈分工地位的積極影響。

注釋：

①?由于篇幅限制，此處為報(bào)告具體檢驗(yàn)結(jié)果，需要的讀者可向作者索取。

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（責(zé)任編輯：李江）