尹樂

【關鍵詞】國際貿(mào)易;預借提單;成因;預防;研究

一.引言

預借提單常是指在L/C下，委托人需要將運輸?shù)呢浳锶炕蛘卟糠纸煌薪o承擔貨物運輸?shù)娜藛T，但是由于某種因素所致，需要運輸?shù)呢浳镏谎b運了部分貨物或者全部沒有裝運。在這一情況下，承擔貨物運輸?shù)娜藛T在委托人的部分需求下，為了滿足委托人信用項目結算的相關要求，選擇提前簽發(fā)貨物裝運的單號，這一單號就是預借提單。預借提單從某種程度上來講，其實是違反法律程序的。當承擔貨物運輸?shù)娜藛T從委托人的手中接過貨物之后，并沒有按照預期計劃將貨物裝運輸送，但簽發(fā)了已經(jīng)發(fā)貨的單子，會導致簽發(fā)的日期早于實際的日期。因此，預借提單在法律上屬于一種侵權行為，托運人和承運人需要為其承擔法律效益，但預借提單本身又是法律生效的提單，其在實踐過程中依舊存在。

二，電子提單的特點以及優(yōu)勢

電子提單具有三個顯著的特點：首先，賣方、發(fā)貨人以及承運人都是核心部分，其通過專有的計算機信息技術，可以使用密碼及時通告貨物所有權的轉(zhuǎn)移時間以及對象。其次，電子提單可以在完成貨物運輸?shù)倪^程中，不出示任何的書面文件，進而實現(xiàn)無紙貿(mào)易，以此降低貿(mào)易過程中可能出現(xiàn)的差錯事件。最后，收貨人只需出示有效證件，即可實現(xiàn)提貨。

傳統(tǒng)的貿(mào)易提單主要是書面提單，其是一種提貨憑證。因此，提貨人對貨物所有權的轉(zhuǎn)移可以通過提單人所持的書面內(nèi)容實現(xiàn)。但是，書面提單仍存在較大的不便和其他問題，無法滿足國際貿(mào)易的迅速發(fā)展需求，影響結算的速度。而電子提單具有迅速、精準的貨物支配權力，且實際應用十分便捷，可以顯著避免在使用過程中出現(xiàn)冒領以及誤交的情況。

三.國際貿(mào)易中預借提單的成因研究

（一）實踐中預借提單的成因

1、承運人的失誤

正常情況下，委托人都需要在預定時間之前租賃好運輸船以及倉庫，并將需要運輸?shù)呢浳锾崆敖坏竭\輸人員手中。但是，承擔貨物運輸?shù)娜藛T由于某種因素無法在規(guī)定的時間內(nèi)到達交接貨物的運輸?shù)攸c，導致委托人的貨物會比預計的時間晚裝船，偶爾也會發(fā)生運輸貨物過多無法按照計劃全部裝運，影響最終的運輸日期。此時，承擔貨物運輸?shù)娜藛T為了少承擔一些責任，常會選擇為幫助委托人按照預期的時間簽訂發(fā)貨單子，這一單子就是預借提單。由于部分公司運輸?shù)呢浳飳儆谶h洋運輸過程，在運輸過程中貨物常會比預期的時間晚一點到，若承擔貨物運輸?shù)娜藛T出示預借提單，一般很難被察覺，且也不會對賣方造成損失。因此，大部分承運人常選擇這個時間差，來掩蓋其晚發(fā)貨物的失職行為。但是，如果是季節(jié)性的貨物，則會對托運人造成較大的損失，此時預借提單則嚴重存在著違法的行為。

2、托運人失誤

在UC的基礎上，委托人需要提前做好準備，保證貨物可以按照預期進行裝運。但是，當承擔貨物運輸?shù)娜藛T到達裝貨地點后，委托人沒有在期限內(nèi)準備好運輸貨物、手續(xù)等，均會導致貨物不能按照預期進行裝運，或者沒有將全部貨物正常裝運。此時，委托人為了不違反L/C的單證一致相關內(nèi)容，常會請求承擔貨物人員將裝運貨物的時間更改為L/C日期的前一天或者有效期內(nèi)的其他時間，從而避免發(fā)生違反L/C規(guī)定內(nèi)容的情況。并且，委托人還可以憑借相關單號收據(jù)等收取貨物錢款，而大部分承擔貨物運輸?shù)娜藛T為了幫助委托人維護利益，并減少自己發(fā)生的經(jīng)濟損失，常會答應托運人的相關要求，從而簽訂托運人擔保的短期預借提單或者長期預借提單。通過相關實踐發(fā)現(xiàn)。簽發(fā)日期早于實際裝船日期五天以上的預簽提單，存在地風險比較大。

3、信用證單證一致的要求

在使用L/C的方法展開一系列結算時，由于L/C具有顯著的特點，系需要承擔貨物運輸人員對銀行提供L/c的全套單票收據(jù)完全符合，且委托人的需求也符合規(guī)定內(nèi)容，則購買的一方就需要無條件支付錢款。因此，在這一保護下，委托人并不需要擔心交易時，買方發(fā)生拒絕付款的情況，且買方也不需要擔心付款后收不到貨物的情況。這一情況充分顯示出，UC推動了我國貿(mào)易發(fā)展，且L/C也是國際貿(mào)易中的關鍵部分。但是，由于L/C對于單票收據(jù)的要求比較嚴格，且提貨日期、L/C有效日期等具有嚴格的規(guī)定，一旦違反相關的要求規(guī)定后，委托人極易面臨買方拒絕付款或者賠償?shù)那闆r。L/C的單證一致規(guī)定在國際貿(mào)易中，可以有效保證購買一方以及賣方的利益，但缺乏靈活性。并且，信用證單證一致的嚴格要求，也是致使預借提單產(chǎn)生的重要因素之一。

（二）從法律角度看預借提單成因

站在國際公約的角度對《海牙規(guī)則》以及《漢堡規(guī)則》內(nèi)和提單具有相關聯(lián)系的法律法規(guī)內(nèi)容中，由于運輸貨物的輪船一方?jīng)]有按照合同內(nèi)的規(guī)定簽發(fā)提單，提單是否具有實際的法律效益，并沒有一個明確的規(guī)定，且對這一行為也沒有法律闡述。因此，僅依靠國際公約內(nèi)的條例，并不能判斷預借提單是否存在法律效益。

從我國的法律對其進行分析，我國《海商法》也對提單的內(nèi)容進行了詳細地闡述，由運輸船方以及購買一方和提單發(fā)生的關系都符合相關的規(guī)定。一旦提單缺少《海商法》中固定的內(nèi)容，極易導致提單的性質(zhì)發(fā)生改變。因此，從我國《海商法》對提單進行分析來看，改變提單的提起并不會導致提單不具有實際的法律效應。

總之。簽發(fā)預借提單的一系列行為屬于一種違反法律的錯誤行為，但這一行為并不會對提單的法律效應產(chǎn)生影響。所以，相關部門工作人員不能只重視提單所具有的法律效應，從而忽視預借提單屬于違法的情況，而是需要深刻認識預借提單中具有地風險因素，并通過合理的干預措施，減少預借提單的出現(xiàn)。

四.國際貿(mào)易中預借提單預防研究

（一）普及電子提單的應用范圍

隨著當代技術的發(fā)展以及傳統(tǒng)預借提單在應用中存在的不足，電子提單應時而生。電子提單主要是指通過電子傳輸貨物合同相關數(shù)據(jù)。電子提單作為一種通過電子信息數(shù)據(jù)交換運輸途中貨物提貨權以及轉(zhuǎn)讓等程序，賣方、發(fā)貨方、銀行以及收貨人，都需要將承運人作為核心，并通過計算機核實后查詢告知貨物提貨權的轉(zhuǎn)移以及對象，收貨人只需出示身份證明即可提取貨物。擴大電子提單的使用范圍，可以降低偽造提單的概率，且通過密碼可以實現(xiàn)流轉(zhuǎn)，具有速度快、費用低、安全性高等優(yōu)勢。

（二）買賣雙方

買方在和賣方進行溝通、談判以及簽約的時候，需要根據(jù)雙方交易貨物的特點、性質(zhì)、市場狀況以及運輸情況展開分析，從而雙方達成一致制定合理的裝貨時間，并辦理相關手續(xù)。便于貨物可以按照規(guī)定日期運輸。并且。托運方還需要及時處理相關問題，避免發(fā)生到了裝貨日期卻無法將貨物及時交給承運人情況。除此之外，托運人還需充分了解承運人的基本情況，在運輸途中發(fā)生船期不準的情況也比較多，這一情況也會影響貨物的運輸效果。因此。托運方在租定船艙之后，需要時刻掌握船只的動向。當船只在運輸過程中遇到麻煩影響運輸時，需要及時和承運人取得聯(lián)系并妥善解決，從而保證最終可以順利交貨，以免對買方以及自身造成嚴重的損失。

買方在和承擔貨物運輸人員簽合同之前，需要充分掌握賣方的情況，并選擇和信譽比較高的賣方進行貿(mào)易，以免發(fā)生意外情況，從而保證自身的利益意義。并且。買方跟信用良好的賣方進行交易，也可以降低由于賣方或者承運人出現(xiàn)意外情況，降低簽發(fā)預借提單的可能。同時，買方也需要注意，在選擇承擔貨物運輸人員的時候。需要選擇信譽度比較好的承擔貨物運輸合作商。這是由于預借提單中，承擔貨物運輸人員占據(jù)著不可忽視的地位，只有選擇信譽良好、合作過的承擔貨物運輸人員，才能顯著降低需要簽預借提單的可能。最終有效保證自身的安全以及經(jīng)濟效益。

（三）承運人方

運輸貨物人員作為提單的主要簽發(fā)人員，其需要時刻遵守誠信的準則。并根據(jù)實際情況記錄裝貨物以及運輸貨物的日期。在國際貿(mào)易交易過程中，若是由于運輸貨物人員出現(xiàn)的失誤，致使貨物沒有按照預期的時間或者計劃進行裝運，但UC又即將到期的時候，運輸貨物人員可以委托買方修改L/C的日期。

對于承擔貨物運輸人員而言，即使委托人出具了部分擔保函書、文件后，也不可以為其進行預借提單的簽發(fā)。雖然擔保函書等文件被大量使用在交易中，但對于替換預借提單的保函，其在法律上并不具有相關效益，對托運人不存在任何的法律束縛，一旦意外事故發(fā)生，且委托人推卸自身的責任時，則需要承擔貨物運輸人員承擔全部責任。

結束語

總而言之，預借提單在法律上雖然具有一定的效益，但其提前簽發(fā)的程序畢竟是屬于違法的行為。所以，各個貿(mào)易商以及承運人想要減少預借提單對自身的影響，就需要針對國際貿(mào)易中預借提單的成因進行分析，根據(jù)原因制定合理的預防措施，從而減少預借提單的發(fā)生。