李天賦 吳愛華

摘要：專用性投資對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新項目價值創(chuàng)造具有重要意義，但同時也會引發(fā)“套牢”問題，誘導機會主義行為。正式合同和關(guān)系信任是用于保護專用性投資兩種典型的治理機制。正式合同和關(guān)系信任能夠減少機會主義行為，引導合作互惠行為。本文以我國產(chǎn)學研合作創(chuàng)新項目為研究對象，實證研究了專用性投資、治理機制和行為對產(chǎn)學研合作創(chuàng)新績效的影響。結(jié)果表明，專用性投資既有利于正式契約的形成，又有利于關(guān)系信任的形成，專用性投資對協(xié)同創(chuàng)新績效的影響主要與關(guān)系信任有關(guān)。

關(guān)鍵詞：專用性投資 合作創(chuàng)新 項目績效 實證研究

Abstract： Specific investment is of great significance to the value creation of industry-university-research cooperative innovation projects， but it will also lead to the problem of "hold up" and induce opportunistic behavior. Formal contract and relationship trust are two typical governance mechanisms used to protect specific investment， which can reduce opportunistic behavior and guide cooperative reciprocal behavior. Taking China's cooperative innovation projects as the sample， this paper empirically studies the impact of specific investment， governance mechanism and behavior on the performance of industry-university-research cooperative innovation. The results show that specific investment is conducive to the formation of both formal contract and relationship trust. The impact of specific investment on collaborative innovation performance is mainly affected by relationship trust.

Key Words： Specific investments; Cooperative innovation; Project performance; Empirical research

從宏觀角度來說，我國積極倡導產(chǎn)學研合作創(chuàng)新，促使我國從 “創(chuàng)新大國” 向 “創(chuàng)新強國” 轉(zhuǎn)變[1]。微觀層面上，很多企業(yè)創(chuàng)新模式從“研究和開發(fā)”轉(zhuǎn)向“連接和開發(fā)”，企業(yè)與外部機構(gòu)正在從合作走向融合，并與不同的外部機構(gòu)合作，以提高其創(chuàng)新能力及創(chuàng)新成功率[2-3]，是開放式創(chuàng)新的重要表現(xiàn)形式?，F(xiàn)實中 產(chǎn)學研合作還存在信任缺乏、利益沖突、形式重于實質(zhì)、合作效率低下等許多問題[4]，總體表現(xiàn)為創(chuàng)新績效差強人意，甚至出現(xiàn)合作創(chuàng)新項目中斷或失敗?；谫Y源基礎理論和關(guān)系交換理論，專用性投資是提升合作創(chuàng)新項目績效的重要手段。專用性投資，是指企業(yè)為支持特定合作項目而投入的具有特殊目的的資產(chǎn)，當改變合作對象或合作關(guān)系結(jié)束時，該資產(chǎn)的價值會大幅度降低甚至消失。 Dyer和 Singh指出[5]，合作企業(yè)進行關(guān)系專用性投資是保障合作創(chuàng)新取得成功的關(guān)鍵。然而，關(guān)于專用性投資對績效的影響研究結(jié)果卻顯現(xiàn)出正向、負向與不相關(guān)等不同結(jié)論[6-8]，本文主要研究參與合作創(chuàng)新項目合作伙伴關(guān)系的企業(yè)如何通過包括正式合同和關(guān)系信任在內(nèi)的治理機制來保護專用性資產(chǎn)投資，以及這些治理機制如何應對機會主義行為與合作互惠行為達到滿意的合作創(chuàng)新項目績效。

1. 研究假設

專用性投資是合作關(guān)系的一個共同特征，該領域的學者強調(diào)了專用性投資作為建立和維持合作關(guān)系的一種手段的重要性。專用性投資具有重要的創(chuàng)造價值特性，然而交易成本經(jīng)濟學（TCE）理論認為，專用性投資增加了機會主義的危害。合作創(chuàng)新項目因項目成員來自學術(shù)界、企業(yè)和研究機構(gòu)，從而充滿了不確定性和文化復雜性。為了減少風險和機會主義，必要的治理機制是有用的，在多種治理方法中，正式合同控制和關(guān)系信任被列為可以保護交易專用性投資的兩個重要的治理機制。本文的研究框架和假設如圖1所示。在該框架中，專用性投資是合作創(chuàng)新項目績效“推送模式”的關(guān)鍵因素，同時考慮了治理機制的作用以及不同的行為。依據(jù)相關(guān)研究[5，9，10]，文章提出如下假設。

H1：在合作創(chuàng)新項目中，專用性投資與正式合同正相關(guān)。

H2：在合作創(chuàng)新項目中，專用性投資與信任呈正相關(guān)。

H3：在合作創(chuàng)新項目中，正式合同與合作創(chuàng)新項目績效正相關(guān)。

H4：在合作創(chuàng)新項目中，關(guān)系信任與合作創(chuàng)新項目績效正相關(guān)。

H5：在合作創(chuàng)新項目中，正式合同與機會主義行為呈負相關(guān)。

H6：在合作創(chuàng)新項目中，正式合同與合作互惠行為正相關(guān)。

H7：在合作創(chuàng)新項目中，信任與合作互惠行為正相關(guān)。

H8：在合作創(chuàng)新項目中，信任與機會主義行為呈負相關(guān)。

H9：在合作創(chuàng)新項目中，機會主義行為與合作創(chuàng)新項目績效呈負相關(guān)。

H10：在合作創(chuàng)新項目中，合作互惠行為與合作創(chuàng)新項目績效呈正相關(guān)。

2. 研究設計與結(jié)果

問卷調(diào)查對象包括首席執(zhí)行官、高層管理團隊、研發(fā)管理人員以及產(chǎn)品經(jīng)理。在為期6個月的472份郵寄調(diào)查中，經(jīng)過幾輪溝通，總共收到了301份回復，最終的樣本包括238份提供合作創(chuàng)新項目數(shù)據(jù)的問卷。構(gòu)念的測量是基于之前的文獻和對這一研究背景的采訪中產(chǎn)生的。為了進一步檢驗這些項目的內(nèi)容和表面效度，研究人員采訪了10位高級研發(fā)經(jīng)理。為了控制可能影響合作創(chuàng)新項目績效的其他因素，本文包括兩個控制變量，即公司規(guī)模和公司年齡。

2.1測量效度

在進行假設測試之前，對項目進行了徹底的效度分析，以減少測量誤差，包括對研究結(jié)構(gòu)的量表信度、收斂效度、判別效度和一維效度的評估。使用Cronbach的α來評估研究模型中每個構(gòu)念的可靠性。對于可接受的可靠性水平，Cronbach的每個因子的α都大于建議的0.7閾值。驗證性因素分析以檢驗構(gòu)念的一維性和收斂有效性。擬合指標表明模型與數(shù)據(jù)吻合較好。

2.2假設檢驗

可靠性和有效性可以從主成分分析中得出變量的綜合因子得分驗證。表1給出了描述性統(tǒng)計和相關(guān)性。多重共線性的形式檢驗使用方差膨脹因子統(tǒng)計;對于任何多重共線性問題，最高值都太低，表明不存在多重共線性問題。對于理論模型的檢驗，結(jié)構(gòu)方程分析的結(jié)果來自AMOS?？傮w擬合統(tǒng)計表明模型與數(shù)據(jù)的充分吻合。研究分別檢驗了各個假設（見表2），與預測一致，結(jié)果表明，在支持H1和H2的情況下，專用性投資和正式合同之間以及專用性投資和關(guān)系信任之間的關(guān)系是顯著的。與本文的預測相反，結(jié)果表明，正式合同與合作創(chuàng)新項目績效之間的關(guān)系以及正式合同與機會主義行為和合作互惠行為之間的關(guān)系不顯著，因此研究結(jié)果不支持H3、H5或H6。此外，關(guān)系信任和合作創(chuàng)新項目績效之間的假設關(guān)系是積極和顯著的，支持H4。另一方面，在支持H7和H9的前提下，關(guān)系信任和機會主義行為之間的假設關(guān)系以及機會主義行為和合作創(chuàng)新項目績效之間的假設關(guān)系是負的和顯著的。與資源交換理論RET一致，信任對支持H8的合作互惠行為有顯著的積極作用。最后，合作互惠行為對合作創(chuàng)新項目績效有顯著的正向作用，支持H10。對控制變量的影響進行回歸分析，結(jié)果表明，企業(yè)規(guī)模和企業(yè)年齡均不顯著（P>0.1）。

3 結(jié)語

合作創(chuàng)新被認為具有能夠縮短減研發(fā)周期、費用和風險，提高創(chuàng)新績效的作用。研究表明，專用性投資有利于正式合同的形成，正式合同對誘導專用性投資具有重要意義。研究發(fā)現(xiàn)，正式合同與合作創(chuàng)新項目績效之間的關(guān)系并不顯著。研究發(fā)現(xiàn)，在我國信任比合同對合作創(chuàng)新項目績效更重要。作為組織間的合作創(chuàng)新項目，項目的結(jié)果是不確定的，合作過程是復雜的，信任允許獲得外部項目合作伙伴的寶貴知識。研究還發(fā)現(xiàn)，正式合同對機會主義行為的負面影響不顯著，而關(guān)系信任對合作互惠行為有利。最后，本文進一步研究了正式合同與合作互惠行為之間的關(guān)系以及關(guān)系信任與機會主義行為之間的關(guān)系。結(jié)果表明，關(guān)系信任有助于降低機會主義行為，但正式合同對合作互惠行為的積極作用不顯著。

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