胡曙虹等

摘要：從跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作的視角出發(fā)，分析合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出效應(yīng)的機(jī)制并構(gòu)建多元回歸模型，探究合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的知識(shí)溢出效應(yīng)。結(jié)果表明：與跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出有積極作用，且有助于提高本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出效率；本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力越強(qiáng)，獲取合作創(chuàng)新中的知識(shí)溢出越顯著。并針對(duì)如何加強(qiáng)與跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新及提高本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力提出相關(guān)政策建議。

關(guān)鍵詞：合作創(chuàng)新；知識(shí)溢出；跨國公司；本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)

DOI：10.13956/j.ss.1001-8409.2015.10.03

中圖分類號(hào)：F2767；F2731文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1001-8409（2015）10-0010-06

Abstract：This paper analyzes the mechanism of the knowledge spillover in cooperation innovation firstly， and then constructs multiple regressive models to explore the effect of knowledge spillover to indigenous innovation institutions during cooperation innovation in the view of cooperation between multinational corporations（MNCs） R&D institutions and indigenous innovation institutions in China. The results show that cooperation innovation has positive effect on the innovation output of the indigenous innovation institutions and can improve efficiency of innovation output. The stronger the absorption ability of the indigenous innovation institutions is， the more significant to obtain the knowledge spillover. For these， related suggestions are given in order to strengthen the cooperation innovation and improve the absorptive capacity of indigenous innovation institutions.

Key words：cooperation innovation； knowledge spillover； MNCs； indigenous innovation institutions

合作創(chuàng)新是指企業(yè)間或企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高等院校之間的聯(lián)合創(chuàng)新行為，以合作進(jìn)行研究開發(fā)（R&D）為主要形式[1]。合作創(chuàng)新過程中，必然存在著知識(shí)溢出的現(xiàn)象[2]，使創(chuàng)新主體將研發(fā)溢出內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補(bǔ)，從而節(jié)省研發(fā)投入，增加研發(fā)產(chǎn)出，提高技術(shù)創(chuàng)新能力[3]，因而合作創(chuàng)新已成為各類研發(fā)機(jī)構(gòu)適應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的重要戰(zhàn)略選擇。作為科技全球化的重要載體，跨國公司為充分利用中國的科技資源，其在華設(shè)立的研發(fā)中心通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓、委托研究、項(xiàng)目聯(lián)合開發(fā)、共建研究基地等方式與中國的企業(yè)、高校及研究機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作[4]?？鐕驹谌A研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)（企業(yè)、研究機(jī)構(gòu)、高校等）日益頻繁的人才交流和研發(fā)合作成為其知識(shí)溢出的重要途徑，為我國近距離獲取先進(jìn)知識(shí)提供了便利[5]，也有利于雙方技術(shù)創(chuàng)新能力的提升[6]。

目前，已有不少國內(nèi)外學(xué)者對(duì)合作創(chuàng)新中的知識(shí)溢出問題進(jìn)行了研究。國外學(xué)者圍繞合作創(chuàng)新中的知識(shí)溢出能否增加本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出及能否提高東道國的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等[7～10]進(jìn)行了研究，由于研究角度、指標(biāo)選取及研究方法等的不一致，對(duì)于合作創(chuàng)新能否提高東道國創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出，學(xué)者們的研究并未得到統(tǒng)一的結(jié)論；從企業(yè)層面而非空間層面看，國外學(xué)者們認(rèn)為影響合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出的主要因素包括人力資本[11]、吸收能力[12，13]、合作程度[14]、貿(mào)易投資[15]等。國內(nèi)學(xué)者通過問卷調(diào)查分析方法探討了跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與高校的合作創(chuàng)新途徑及影響因素，認(rèn)為高校能從跨國公司技術(shù)溢出中提升科研能力，但目前雙方R&D實(shí)力的差距、溝通水平和合作環(huán)境不利于高校從跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)獲取知識(shí)溢出[16，17]。作為跨國公司R&D投資的一種內(nèi)在功能，合作創(chuàng)新中的知識(shí)溢出效應(yīng)是必然發(fā)生的，但能否通過合作創(chuàng)新方式提高東道國本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平，卻是不確定的。

目前越來越多的跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)通過各種形式與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，然而把本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)作為一個(gè)整體，從實(shí)證的角度研究合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出對(duì)其創(chuàng)新能力提升的研究還較少。本文從跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作的視角出發(fā)，采用實(shí)證分析的方法，探討合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的知識(shí)溢出效應(yīng)；以期為本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)與跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新，從而提高自身創(chuàng)新能力的可行性提供理論參考，同時(shí)也為政府及相關(guān)部門如何利用跨國公司在華研發(fā)活動(dòng)提升本土科技力量提供相關(guān)建議。

1合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出效應(yīng)的機(jī)制分析

跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新過程中的知識(shí)溢出是雙方通過直接或間接方式進(jìn)行互動(dòng)、交流，并在此過程中產(chǎn)生的知識(shí)或技術(shù)的傳播。在這一過程中，可編碼化或記錄的顯性知識(shí)一般以專利、書面文字或產(chǎn)品等形式存在，通過間接方式進(jìn)行傳播；難以進(jìn)行編碼化或記錄的隱性知識(shí)只能通過直接的互動(dòng)和交流，在特定區(qū)域范圍內(nèi)通過面對(duì)面的交流和不斷接觸等形式進(jìn)行傳播[18]。

本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)通過開展學(xué)術(shù)交流、聯(lián)合進(jìn)行課題研究、共同開展技術(shù)開發(fā)及R&D人員之間的互動(dòng)交流與跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作，潛移默化地向其學(xué)習(xí)先進(jìn)的研發(fā)理念及創(chuàng)新管理模式，即為合作創(chuàng)新過程中的直接知識(shí)溢出。這一類型的知識(shí)溢出多寡主要取決于跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作的密切程度，合作關(guān)系越密切，雙方的交流互動(dòng)越頻繁，知識(shí)溢出相應(yīng)地也會(huì)增多。

跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新的主要目的，是利用本土科技人力、物力資源推行其全球化戰(zhàn)略。在合作創(chuàng)新過程中，跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出無論在數(shù)量上還是質(zhì)量上一般都優(yōu)于本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)。因此，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)可以從跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)在合作創(chuàng)新過程創(chuàng)造出的新產(chǎn)品或發(fā)明專利中繼續(xù)學(xué)習(xí)，探究其技術(shù)原理，以提高自身的創(chuàng)新能力。間接知識(shí)溢出則是指本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)學(xué)習(xí)及模仿跨國公司與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)在合作過程中產(chǎn)生的專利或新產(chǎn)品產(chǎn)出而獲得的知識(shí)溢出。

正如Klaus的觀點(diǎn)，只有在本土企業(yè)與跨國公司海外R&D機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平較為接近的情況下才更可能發(fā)生雙向的知識(shí)流動(dòng)[19]。在合作創(chuàng)新的兩種知識(shí)溢出途徑中，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力對(duì)其有效獲取知識(shí)溢出產(chǎn)生了至關(guān)重要的影響，如圖1所示。

2實(shí)證研究

合作創(chuàng)新中跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)知識(shí)溢出效應(yīng)如何，主要體現(xiàn)在合作過程中本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出提高的程度。為定量分析合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)知識(shí)溢出的效應(yīng)，本文以本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出作為知識(shí)溢出的結(jié)果構(gòu)建多元回歸模型。結(jié)合上文關(guān)于合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)知識(shí)溢出機(jī)制的分析，在模型中將知識(shí)溢出效應(yīng)分為直接溢出效應(yīng)和間接溢出效應(yīng)，并分別設(shè)立相應(yīng)的解釋變量；為了得到更符合現(xiàn)實(shí)溢出機(jī)制的結(jié)果，模型在觀察被解釋變量和解釋變量間是否存在因果關(guān)系的同時(shí)，逐步引入本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力作為新變量，來進(jìn)一步檢驗(yàn)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力和知識(shí)溢出的關(guān)系。

21研究假設(shè)及變量選取

211被解釋變量

創(chuàng)新產(chǎn)出的替代變量通常有新產(chǎn)品的銷售額（量）、專利數(shù)量或期刊論文發(fā)表數(shù)量等。依據(jù)國家創(chuàng)新體系中各創(chuàng)新主體的特點(diǎn)，高校及科研院所的創(chuàng)新過程以基礎(chǔ)研究為主，而企業(yè)則以應(yīng)用研究為主，創(chuàng)造新產(chǎn)品并獲取最大利潤是企業(yè)創(chuàng)新的最終目標(biāo)。相比較而言，期刊論文發(fā)表數(shù)量和專利數(shù)量適合衡量本土高校和科研機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出，而專利數(shù)量和新產(chǎn)品的銷售額（量）則更適合反應(yīng)本土企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出。本研究實(shí)證分析的目的是檢驗(yàn)合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)整體創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，因此選擇專利數(shù)量作為反映本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新結(jié)果和創(chuàng)新能力的變量。受時(shí)間周期、法律法規(guī)、社會(huì)關(guān)系等綜合因素的影響，專利授權(quán)量無法直接反應(yīng)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新產(chǎn)出，而發(fā)明專利申請(qǐng)量則能較好地測度一個(gè)企業(yè)的研發(fā)技術(shù)水平[20]，因此本文最終選擇發(fā)明專利申請(qǐng)量作為被解釋變量來表示本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出。

212解釋變量

假設(shè)1：跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新投入越大，跨國公司在華研發(fā)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的直接知識(shí)溢出相應(yīng)越多。

鄭德淵等認(rèn)為，直接投資、跨國公司R&D人員的流動(dòng)是溢出效應(yīng)產(chǎn)生的主要方式[21]。直接知識(shí)溢出主要是通過雙方在具體研發(fā)項(xiàng)目上的相互交流而產(chǎn)生的，合作創(chuàng)新投入越大說明雙方合作的項(xiàng)目或課題越多，由此而產(chǎn)生的交流也越頻繁，直接知識(shí)溢出也越多。

本文用跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作R&D經(jīng)費(fèi)支出來衡量合作創(chuàng)新對(duì)本土機(jī)構(gòu)的直接知識(shí)溢出效應(yīng)。

假設(shè)2：跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新產(chǎn)出越多，跨國公司對(duì)本土機(jī)構(gòu)的間接知識(shí)溢出相應(yīng)越多。

如前文所述，間接知識(shí)溢出是指本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)通過學(xué)習(xí)或者模仿等方式反求跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)在合作過程中產(chǎn)出的新產(chǎn)品及發(fā)明專利中的新技術(shù)或新知識(shí)，因此合作創(chuàng)新產(chǎn)出越多，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)獲得的間接知識(shí)溢出也越多。本文選擇跨國公司與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新產(chǎn)出中的發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)來衡量合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的間接知識(shí)溢出效應(yīng)。其具體計(jì)算過程如下：

合作創(chuàng)新產(chǎn)出=跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)專利總產(chǎn)出×合作R&D經(jīng)費(fèi)投入/跨國公司總R&D經(jīng)費(fèi)

假設(shè)3：本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力主要由其R&D人力資本水平?jīng)Q定。

創(chuàng)新機(jī)構(gòu)研發(fā)投入的目的不僅為解決問題與創(chuàng)造新知識(shí)，同時(shí)也是為了提升其學(xué)習(xí)吸收能力。Cohen和Levinthal的研究證實(shí)，企業(yè)吸收能力與其研發(fā)投入具有密切關(guān)系[22]，即在某種程度上，企業(yè)吸收能力可以用其研發(fā)投入來表示；吳伯翔等認(rèn)為本土企業(yè)員工的構(gòu)成及對(duì)先進(jìn)知識(shí)吸取的努力程度等直接影響了其吸收能力的提升[23]。綜上考慮，本文最終選取參與R&D項(xiàng)目的研發(fā)人員占總研發(fā)人員的比例來衡量本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力，即本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力=參與研發(fā)項(xiàng)目的R&D人員數(shù)/總R&D人員數(shù)。

假設(shè)4：跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新投入在一定程度上影響了跨國公司與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作創(chuàng)新產(chǎn)出。

合作創(chuàng)新投入主要包括R&D人員投入和R&D經(jīng)費(fèi)投入，經(jīng)檢驗(yàn)這兩者之間有高度的相關(guān)性，同時(shí)放入模型會(huì)出現(xiàn)多重共線性，假設(shè)3中已選用R&D人員數(shù)量表示本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力，在此選擇R&D經(jīng)費(fèi)支出來代表本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的研發(fā)投入。

22模型構(gòu)建及數(shù)據(jù)來源

221模型構(gòu)建

結(jié)合前文對(duì)合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出效應(yīng)機(jī)制的分析，并基于上述研究假設(shè)及變量描述，本文構(gòu)建回歸模型1，并通過逐步引入代表本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力的變量來分析合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的直接知識(shí)溢出（模型2）、間接知識(shí)溢出（模型3）結(jié)果以及本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力對(duì)直接知識(shí)溢出、間接知識(shí)溢出的吸收及調(diào)節(jié)作用（模型4）。模型5是基于假設(shè)4而建立的，即合作創(chuàng)新的專利產(chǎn)出主要由合作研發(fā)經(jīng)費(fèi)支出決定；模型6則為不考慮合作創(chuàng)新時(shí)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出與R&D經(jīng)費(fèi)支出之間的關(guān)系模型。

上述模型中，DP代表本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)，DRE代表本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)支出，F(xiàn)CRE代表跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作R&D經(jīng)費(fèi)支出，F(xiàn)CP代表跨國公司與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新的發(fā)明專利產(chǎn)出，ST代表本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力；β表示標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)；ε表示隨機(jī)誤差項(xiàng)；下標(biāo)t代表不同的時(shí)間（年份）；對(duì)所有解釋變量和被解釋變量取自然對(duì)數(shù)，在增強(qiáng)數(shù)據(jù)穩(wěn)定性的同時(shí)把非線性關(guān)系轉(zhuǎn)化為線性關(guān)系。

在回歸結(jié)果的基礎(chǔ)上，選擇模型1、模型2、模型3、模型4中結(jié)果最符合現(xiàn)實(shí)機(jī)制并通過了顯著性檢驗(yàn)的模型，進(jìn)一步計(jì)算合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的總知識(shí)溢出效應(yīng)（F）、直接知識(shí)溢出效應(yīng)（F1）和間接知識(shí)溢出效應(yīng)（F2）。計(jì)算公式如下：

222數(shù)據(jù)來源與處理

本研究相關(guān)數(shù)據(jù)來源于2007～2013年《工業(yè)企業(yè)科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)資料》和《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》，經(jīng)計(jì)算整理得出；對(duì)上述各模型進(jìn)行回歸分析，計(jì)算結(jié)果如表1所示。

23實(shí)證分析及結(jié)果

整體來看，所有回歸模型都通過了顯著性檢驗(yàn)，且擬合優(yōu)度基本都在98%以上。模型6的結(jié)果表明，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)出有顯著影響，這也符合現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)。在模型6的基礎(chǔ)上引入外生變量——合作R&D經(jīng)費(fèi)和合作R&D產(chǎn)出得到模型1，該模型中的常數(shù)項(xiàng)、本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)變量、合作R&D產(chǎn)出變量均通過了顯著性檢驗(yàn)，但合作R&D經(jīng)費(fèi)變量沒有通過檢驗(yàn)。對(duì)比各模型的回歸結(jié)果并進(jìn)行分析，得出如下結(jié)論。

231合作創(chuàng)新有利于提高本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出效率

對(duì)比模型5和模型6，模型6表明不考慮合作創(chuàng)新時(shí)，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)每增加1個(gè)單位將引起本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出增加1169個(gè)單位；而模型5表明，不考慮本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)R&D經(jīng)費(fèi)的影響時(shí)，合作R&D經(jīng)費(fèi)每增加1個(gè)單位將引起合作R&D產(chǎn)出增加1995個(gè)單位，比本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新多0826個(gè)單位。模型5的回歸結(jié)果表明，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)通過與跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)合作，在知識(shí)溢出機(jī)制的作用下，其創(chuàng)新能力得到了提升，即合作創(chuàng)新的產(chǎn)出效率要高于本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)自主創(chuàng)新的產(chǎn)出效率。

232合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的知識(shí)溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)，呈現(xiàn)出積極作用

模型4的回歸結(jié)果如下所示：

LnDPt=-10428+0991LnDREt+055Ln（STt×FCREt）-02Ln（STt×FCPt）+ε

綜合模型4和模型5可以看出，合作創(chuàng)新投入對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)直接知識(shí)溢出的彈性系數(shù)為β2=055，合作創(chuàng)新產(chǎn)出在對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)擠出效應(yīng)和間接溢出效應(yīng)的綜合效應(yīng)下彈性系數(shù)為β3=-02，而合作創(chuàng)新投入對(duì)合作創(chuàng)新產(chǎn)出影響的彈性系數(shù)為β4=1995。因此，合作創(chuàng)新對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出影響的綜合效應(yīng)彈性系數(shù)F=β2+β3×β4=0151，表明跨國公司對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作R&D經(jīng)費(fèi)增長1%將導(dǎo)致本土機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出增加0151%。F為正數(shù)表明，跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新在直接知識(shí)溢出、間接知識(shí)溢出和擠出效應(yīng)的綜合作用下對(duì)本土機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出具有積極作用，即知識(shí)溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)。

233本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力越強(qiáng)對(duì)獲取合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出的作用越顯著

對(duì)比模型4和模型1分析本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力對(duì)知識(shí)溢出效應(yīng)的作用，發(fā)現(xiàn)模型4在引入本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力作為調(diào)節(jié)變量后，合作創(chuàng)新經(jīng)費(fèi)的系數(shù)從0499上升到055，說明本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力較大時(shí)，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)從合作創(chuàng)新中獲取的直接知識(shí)溢出也更多；合作創(chuàng)新產(chǎn)出的系數(shù)也從-0223增加到-02，說明本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力較大時(shí)，能緩解一部分合作創(chuàng)新產(chǎn)出對(duì)本土機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出的擠出作用。

模型4的回歸系數(shù)中，β1=0991表示本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的R&D經(jīng)費(fèi)上升1%將導(dǎo)致其專利產(chǎn)出增加0991%，說明增加本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的R&D投入仍然是促進(jìn)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出增長的主要途徑；β4=055表示在本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力的調(diào)節(jié)作用下，跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的合作R&D經(jīng)費(fèi)投入上升1%將導(dǎo)致本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)專利產(chǎn)出增加055%，合作R&D經(jīng)費(fèi)的增加導(dǎo)致合作創(chuàng)新的直接知識(shí)溢出增多，這種直接知識(shí)溢出對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出有顯著的正面影響。盡管合作創(chuàng)新產(chǎn)出的學(xué)習(xí)示范效應(yīng)為本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)獲取間接知識(shí)溢出提供了機(jī)會(huì)，但合作創(chuàng)新產(chǎn)出進(jìn)入市場后也會(huì)對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的專利產(chǎn)生擠出效應(yīng)，β3=-02則表明合作創(chuàng)新產(chǎn)出的擠出效應(yīng)超過了間接知識(shí)溢出效應(yīng)，合作創(chuàng)新產(chǎn)出上升1%將導(dǎo)致本土機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出下降02%（見圖2）。專利具有典型的排他性，如果本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)滯后于跨國公司進(jìn)入合作R&D活動(dòng)的領(lǐng)域，這種合作創(chuàng)新對(duì)本土機(jī)構(gòu)創(chuàng)新產(chǎn)出的擠出效應(yīng)將更加明顯。

綜合上述實(shí)證結(jié)果分析可知，跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新所產(chǎn)生的知識(shí)溢出效應(yīng)對(duì)提升本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新能力具有明顯的積極作用，但本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)自身的吸收能力是有效吸收合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出的重要影響因素。

3結(jié)論和政策建議

本研究通過對(duì)跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新中知識(shí)溢出效應(yīng)機(jī)制的實(shí)證檢驗(yàn)，得出以下結(jié)論：①與跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新有助于提高本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出效率；②跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)與本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)合作創(chuàng)新在直接知識(shí)溢出、間接知識(shí)溢出和擠出效應(yīng)的綜合作用下，對(duì)本土機(jī)構(gòu)的創(chuàng)新產(chǎn)出有積極作用，即知識(shí)溢出效應(yīng)大于擠出效應(yīng)；③合作創(chuàng)新中的知識(shí)溢出能否提高東道國本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)技術(shù)水平，關(guān)鍵還是取決于本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)對(duì)溢出知識(shí)或技術(shù)的吸收能力，本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力越強(qiáng)，獲取合作創(chuàng)新的知識(shí)溢出越顯著；④充分利用跨國公司研發(fā)全球化的機(jī)遇，加強(qiáng)與跨國公司的研發(fā)合作，是本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收先進(jìn)知識(shí)溢出、提高自主創(chuàng)新能力的重要途徑。

根據(jù)研究結(jié)果，針對(duì)如何加強(qiáng)與跨國公司在華研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行合作創(chuàng)新及提高本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的吸收能力，提出以下建議：

（1）政府應(yīng)構(gòu)建有利于知識(shí)溢出和提高本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)吸收能力的激勵(lì)機(jī)制，提高合作創(chuàng)新中跨國公司對(duì)本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)的溢出效應(yīng)。

建立本土企業(yè)、高校及科研機(jī)構(gòu)與跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)的互動(dòng)交流平臺(tái)。建立專利數(shù)據(jù)庫、人才數(shù)據(jù)庫等資源共享平臺(tái)，為雙方合作提供信息、技術(shù)等方面的服務(wù)；設(shè)立專項(xiàng)研發(fā)課題，引導(dǎo)及支持本土企業(yè)、高校及科研院所與跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)積極開展產(chǎn)學(xué)研合作；通過補(bǔ)貼、撥款等優(yōu)惠政策鼓勵(lì)本土企業(yè)、高校等與跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)組建技術(shù)聯(lián)盟，以項(xiàng)目為紐帶，定期舉辦學(xué)術(shù)研討會(huì)、報(bào)告會(huì)，促進(jìn)雙方知識(shí)與技術(shù)的交流、轉(zhuǎn)移及擴(kuò)散。

大力支持本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，提高其技術(shù)吸收能力。例如，采用分期資助、定期考核、滾動(dòng)扶持等方式在重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域擇優(yōu)扶持發(fā)展一批規(guī)模較大、具備較強(qiáng)自主開發(fā)能力的企業(yè)研發(fā)中心及技術(shù)中心；激勵(lì)和引導(dǎo)本土企業(yè)在海外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，積極參與跨國公司的全球創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，充分利用外部資源，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)。

（2）本土創(chuàng)新機(jī)構(gòu)應(yīng)在合作創(chuàng)新過程中強(qiáng)化自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，不斷提高自身的研發(fā)能力和創(chuàng)新管理能力。

本土企業(yè)應(yīng)通過提供培訓(xùn)、提高福利待遇、完善績效考核等措施建立良好的人才激勵(lì)機(jī)制；引進(jìn)高科技研發(fā)人才，建立本土企業(yè)的研發(fā)團(tuán)隊(duì)，為提升研發(fā)實(shí)力凝聚后備力量；關(guān)注研發(fā)流程管理能力的提升，規(guī)范技術(shù)引進(jìn)管理及產(chǎn)品開發(fā)流程管理；加強(qiáng)“鼓勵(lì)創(chuàng)新，寬容失敗”的企業(yè)創(chuàng)新文化建設(shè)。

高校及科研院所應(yīng)通過共建聯(lián)合實(shí)驗(yàn)室、聯(lián)合研發(fā)機(jī)構(gòu)等形式進(jìn)一步加強(qiáng)同跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行國際科技合作，強(qiáng)化在基礎(chǔ)研究、前沿技術(shù)等方面的合作研究。高校還應(yīng)加強(qiáng)與跨國公司研發(fā)機(jī)構(gòu)進(jìn)行人才合作培養(yǎng)，如安排跨國公司研發(fā)中心技術(shù)人員講授行業(yè)最新發(fā)展動(dòng)態(tài)，在跨國公司研發(fā)中心建立教學(xué)實(shí)習(xí)基地，鼓勵(lì)高校教授及研究生到跨國公司研發(fā)中心參與項(xiàng)目開發(fā)等。

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（責(zé)任編輯：張勇）