陳瀟瀟

摘 要：研究型大學作為國家創(chuàng)新系統(tǒng)的重要組成部分，是基礎(chǔ)研究和高科技前沿領(lǐng)域原始性創(chuàng)新的主要來源。由于目前我國以企業(yè)為主體的科技創(chuàng)新體系還未建立，研究型大學擔負起了科技創(chuàng)新主力軍的角色。在研究型大學建設(shè)的過程中，國家和地方都投入了大量的資金。結(jié)合國內(nèi)外研究文獻討論研究型大學在國家創(chuàng)新體系中的作用，在科技創(chuàng)新績效涵義闡述的基礎(chǔ)上，從科學研究的角度和學校建設(shè)投入的角度分析研究型大學科技創(chuàng)新活動的特征和科技創(chuàng)新績效的測度。

關(guān)鍵詞：研究型大學;科技創(chuàng)新績效;測度

創(chuàng)新是國家繁榮發(fā)達的助推器，是國家實力與競爭力的體現(xiàn)。隨著全球化的加速，世界各個國家都在搶占創(chuàng)新競爭的制高點，紛紛提出創(chuàng)新驅(qū)動的發(fā)展戰(zhàn)略，而這其中科技創(chuàng)新能力發(fā)揮著決定性的作用，能否產(chǎn)生科技創(chuàng)新績效已成為一個國家能否在未來持續(xù)健康發(fā)展的重要因素。而大學，特別是研究型大學，是科學研究最重要的力量，是人類進行基礎(chǔ)研究、探索未知世界的主要陣地，是高科技領(lǐng)域內(nèi)原始性創(chuàng)新的主要來源，也是培養(yǎng)創(chuàng)新性人才的主要基地。近年來，為適應(yīng)世界經(jīng)濟發(fā)展趨勢的需要，我國也投入了大量的人力、物力和財力來建設(shè)世界一流的研究型大學。

一、研究型大學在國家創(chuàng)新體系中的作用

國外關(guān)于研究型大學在國家創(chuàng)新體系中作用的研究開始于20世紀90年代。Wolszczak和Parteka利用二十世紀八十年代德國56所大學七個不同科研學科領(lǐng)域的面板數(shù)據(jù)，運用德爾菲分析法和回歸分析法，探討了研究型大學中不同學科領(lǐng)域中論文的引用率與其研發(fā)經(jīng)費之間的相關(guān)關(guān)系。研究結(jié)果表明，科研經(jīng)費的增長速度與論文的增長率和論文引用率的增長速度之間是近似相等的，而科學研究發(fā)展所獲得的收益在選取的每一件案例中幾乎都是成規(guī)模報酬遞減的。Johnson W.分析了研究型大學的科研溢出效應(yīng)，得出的結(jié)果是研究型大學的科技研發(fā)活動對于創(chuàng)新知識的溢出具有推動作用。Lee Y.S.和Leydesdorff L.應(yīng)用隨機前沿模型測度了研究型大學的創(chuàng)新效率，并得出研究型大學與其所處的區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境之間具有正向的相關(guān)關(guān)系，并且相互促進創(chuàng)新，能有效的改善區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境。McQueen D.H.和Wallmark J.T.通過時間序列數(shù)據(jù)和面板數(shù)據(jù)，對研究型大學的知識生產(chǎn)和科技創(chuàng)新成果的產(chǎn)出進行測量，選取專利申請數(shù)量和成果獲得國家級的獎項這兩個評價指標，運用的測量方法為后續(xù)學者的研究提供了很大的借鑒意義。關(guān)于大學在國家創(chuàng)新體系中的作用，Etzkowitz和Leytesdorff提出了“三重螺旋”理論。理論的核心內(nèi)容是指在國家創(chuàng)新系統(tǒng)中，各組成部分之間緊密聯(lián)系，相互合作，共同促進整體創(chuàng)新能力的提升?！叭菪碚摗崩碚摰挠^點是，知識創(chuàng)新正在進入一個全新的模式，在該模式中，各創(chuàng)新主體，即大學、政府和企業(yè)之間的邊界變得模糊，相互之間的交叉互動日益增強，功能相互重疊，政府、企業(yè)和大學在社會經(jīng)濟發(fā)展需求和市場經(jīng)濟作用下，交互合作，呈螺旋狀上升，促進整體創(chuàng)新能力不斷提升。該理論并未刻意強調(diào)在政府、產(chǎn)業(yè)界和大學這三種力量誰是創(chuàng)新主體，而是重在指明三者的協(xié)同合作關(guān)系，彼此互惠互利，推動國家創(chuàng)新系統(tǒng)螺旋上升，為它們所處的社會經(jīng)濟環(huán)境創(chuàng)造新的價值，在區(qū)域內(nèi)發(fā)揮更強的技術(shù)創(chuàng)新輻射作用，是創(chuàng)新經(jīng)濟學研究領(lǐng)域的新嘗試、新范式。

國內(nèi)對于國家創(chuàng)新體系中研究型大學所起作用的研究成果也是頗為豐富的。馬瑞敏和張欣在構(gòu)建中觀本科高校創(chuàng)新型人才和創(chuàng)新型成果評價的基礎(chǔ)上，對中國778所本科高校的創(chuàng)新型人才和成果進行了評價研究，著重從“平臺”、“區(qū)域”和“類型”三個方面對中國本科高校創(chuàng)新型人才和成果分布情況行進了整體的分析，結(jié)果表明中國本科高校創(chuàng)新型人才和成果在“平臺”、“區(qū)域”和“類型”三方面均呈現(xiàn)分布不均勻的情況[1]。趙蓉英和陳必坤在RCC發(fā)布的“2012年中國高校創(chuàng)新指數(shù)”的基礎(chǔ)上，選擇其原始數(shù)據(jù)對中國大學的綜合創(chuàng)新能力進行深入分析，在對大學類型和省份分布劃分的前提下，采用多重線性回歸模型考察了創(chuàng)新能力綜合排名和創(chuàng)新投入和產(chǎn)出、創(chuàng)新效益的排名[2]。李麗莉和張富國探討了在創(chuàng)新型國家建設(shè)中，創(chuàng)新性人先所起的關(guān)鍵作用。通過對調(diào)查數(shù)據(jù)的分析，總結(jié)出當前我國大學創(chuàng)新型人才流動的趨勢與特點，分析了大學創(chuàng)新型人才流動的影響因素、阻力和流動成本，進而從政策層面、單位層面、個人層面提出促進大學創(chuàng)新型人才合理流動的對策建議[3]。劉軍探討了創(chuàng)新型經(jīng)濟下大學的創(chuàng)新行為，認為科學、合理、準備地把握大學在創(chuàng)新型經(jīng)濟尤其是在協(xié)同創(chuàng)新中角色定位是非常重要的，創(chuàng)新型經(jīng)濟下大學的創(chuàng)新模式主要有：大學參與協(xié)同創(chuàng)新存在的利益分配、知識產(chǎn)權(quán)保護、人才利用和孵化、機制和體制建設(shè)等。而針對“三螺旋理論”，我國學者近年來也進行的較多研究[4]。佟林杰和孟衛(wèi)東從發(fā)展中國家的角度來理解三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)容，分析發(fā)達國家在三螺旋系統(tǒng)構(gòu)建中存在的風險和誤區(qū)，對發(fā)展中國家構(gòu)建和改進三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)提出了參考建議[5]。葉柏青、賈雪和黃金鑫基于2009-2013年我國發(fā)明與實用新型專利的檢索數(shù)據(jù)對官產(chǎn)學三螺旋的關(guān)系進行了測度，結(jié)果表明在三主體合作方面，發(fā)明與實用新型專利均形成了穩(wěn)定的三螺旋關(guān)系，發(fā)明專利的自組織性更高，三重螺旋關(guān)系更加緊密[6]。

二、研究型大學科技創(chuàng)新活動的特征

（一）科技創(chuàng)新績效的涵義

“創(chuàng)新”一詞源于美籍奧地利經(jīng)濟學家熊彼特（J.A.Schumpeter）的《經(jīng)濟發(fā)展理論》，其創(chuàng)新概念包含的范圍很廣，涉及到技術(shù)性變化的創(chuàng)新及非技術(shù)性變化的組織創(chuàng)新。而經(jīng)濟發(fā)展至今，創(chuàng)新賦予了新的內(nèi)涵，它是指無效資產(chǎn)和有形資產(chǎn)從研究開發(fā)到投入生產(chǎn)、到現(xiàn)實產(chǎn)品的應(yīng)用，以及與之相伴而生的社會經(jīng)濟生產(chǎn)能力的大幅上升的過程。

科技活動本身無法直接推動經(jīng)濟社會發(fā)展的，它必須通過創(chuàng)新活動才能產(chǎn)生經(jīng)濟社會價值。因此，從國家創(chuàng)新系統(tǒng)的角度來看，研究型大學的科技創(chuàng)新活動是指以大學的自由科技研究人員為研發(fā)主體，整合來自政府、企業(yè)的物質(zhì)資金和信息資源，進而科技知識的創(chuàng)新、技術(shù)的研發(fā)，并通過市場作用，借助合約等媒介手段進行市場交易，通過建立大學科技企業(yè)、大學科技園等渠道，實現(xiàn)科研成果（如申請的專利）的產(chǎn)業(yè)化和商品化，進而推動國家經(jīng)濟的增長和社會發(fā)展的過程。具體的科研活動包括基礎(chǔ)科學研究、應(yīng)用科研研究與試驗發(fā)展;科研成果應(yīng)用于轉(zhuǎn)化;建立校企聯(lián)合產(chǎn)業(yè)、經(jīng)驗大學科技園等。而衡量研究型大學的科技創(chuàng)新績效可以從科研投入產(chǎn)出比例，以及科技創(chuàng)新資源配置的效率兩方面進行考察。

（二）科技創(chuàng)新活動的特征

目前對大學可以按照其職能屬性劃分為研究型大學、教學研究型大學以及教學型。通常研究型大學更加注重與基礎(chǔ)的原創(chuàng)性的科學研究，并且作為國家的知識庫，為社會發(fā)展提供強有力的智力支撐。從科學研究的角度來看，世界一流的高校作為科研創(chuàng)新任務(wù)的主要承擔者，肩負著探究未知領(lǐng)域和解決未知世界的任務(wù)，因此需要掌握高端知識的創(chuàng)新型人才，并將成為優(yōu)秀科研人員和創(chuàng)新成果的聚集地。但是，這并不意味著研究型大學就不重視科研教學活動。恰恰相反，研究型大學由于其創(chuàng)新認為的艱巨性，更需要在教學和研究過程中，強調(diào)教學相長，強調(diào)培養(yǎng)和挖掘?qū)W生的創(chuàng)新能力，增強學生的動手實踐能力，需要師生在教學中相互啟發(fā)，不斷推動學?？萍紕?chuàng)新成果的產(chǎn)出。此外，研究型大學擁有得天獨厚的資源優(yōu)勢，良好的創(chuàng)新氛圍，加之社會認可度的不斷提升，在創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)里有著其他主體無可比擬的科研優(yōu)勢。

在學校建設(shè)投入上，研究型大學由于其歷史定位問題，能夠獲得相對較多的政府研究項目和政策支持，同時還能獲得社會機構(gòu)、校友會等多方的力量援助，進而擁有較高的科研發(fā)展平臺，形成資金和科研實踐的良性互動機制。其次，研究型優(yōu)秀的學術(shù)環(huán)境吸引的世界各地頂尖的創(chuàng)新人才和專家學者，而這些創(chuàng)新人才積累的學術(shù)聲譽和再創(chuàng)的科研成果又為研究型大學提升了在國家乃至全球的影響力度，在更大程度上吸引國內(nèi)外優(yōu)秀人才與科研主力的加盟，客觀上促進了研究型大學創(chuàng)新成果的誕生。另一方面，優(yōu)秀的人才帶來高質(zhì)量的科研項目以及更多的資金支持，不斷提升研究型大學的創(chuàng)新環(huán)境。

三、研究型大學科技創(chuàng)新績效的測度

國外研究型大學的科技創(chuàng)新多是以績效的評定為主。其中，英國的大學科研評價體系（The Research Assessment Exercise，簡稱RAE）就是歐洲最先進的大學科研創(chuàng)新評價體系之一。該體系主要是以大學的科研水平和研究型的教育質(zhì)量作為衡量標準，并且與研究型大學獲得的科研資金直接掛鉤。而美國的大學科技創(chuàng)新評測系統(tǒng)中，最著名的是弗羅里達大學的“全美最佳研究型大學年度評價報告”，自2000年起，每年由該校的人文與社會科學研究中心頒布。該評價系統(tǒng)共包含九項指標，具體分為博士學位授予數(shù)量、獲得科研經(jīng)費總額、用于國家院士的數(shù)量、聯(lián)邦科研經(jīng)費數(shù)、國家級獎項獲得情況等，是全國公認的權(quán)威評價機構(gòu)，具有半官方性質(zhì)。除此之外，世界上很多國家都建立了如英國的RAE那樣的機構(gòu)或頒布創(chuàng)新績效評價指標，并將評價結(jié)果與政府對高校的科研與教學撥款進行直接掛鉤，以促進公平競爭，達到優(yōu)化資源配置，提升大學創(chuàng)新能力和教學質(zhì)量的目的。

目前，對于大學科技創(chuàng)新績效的評價方法多以定量的計量分析為主。1962年和1963年，被稱為美國“科學計量學之父”的科學家普賴斯先后發(fā)表兩部著作，《巴比倫以來的科學》和《小科學，大科學》，開創(chuàng)了科學定量分析之先河。文獻計量分析的依據(jù)以專利、專利的引用和發(fā)表論文和論文的引用為主。在創(chuàng)新能力的分析上，多是以申請的專利數(shù)、創(chuàng)新產(chǎn)品生產(chǎn)的數(shù)量為依據(jù)。在評價模型的研究方面，首推的是層次分析法（Analytic Hierarchy Process，AHP），它是由美國匹茲堡大學運籌學家T.L.Saaty教授在二十世紀七十年代提出了用于多目標決策的研究方法，該評價方法一經(jīng)發(fā)表，迅速在實踐中獲得了推廣和應(yīng)用。在此基礎(chǔ)上，美國運籌學家查姆斯教授和庫珀教授發(fā)明了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，DEA）方法，用于評價具有多投入和多產(chǎn)出屬性的研究對象的績效水平。

國內(nèi)學者對于企業(yè)創(chuàng)新績效的研究起步較早，成果也較為豐富。而針對于研究型大學科技創(chuàng)新績效的評定的探索與研究開始于1985年《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》。該決定第一次提出要評估高校的辦學水平。1997年12月，《中國高等教育評估》雜志上列出了中國最佳大學30所，這是國內(nèi)第一次大學綜合排名;2000年至今，網(wǎng)大科技有限公司連續(xù)在國內(nèi)發(fā)表了大學排名;中國管理科學研究院、武漢大學、浙江大學等單位也相繼開展了大學評價工作。大學是一個復雜的知識系統(tǒng)，涵蓋了知識創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、培養(yǎng)創(chuàng)新人才以及服務(wù)社會等的職能，因此對于其創(chuàng)新績效的評測是創(chuàng)新評價領(lǐng)域的一個研究難點，尤其是研究型大學的創(chuàng)新績效。目前，我國還沒有專門針對研究型大學的科技創(chuàng)新績效展開評價的指標系統(tǒng)，現(xiàn)有的評價對象都是整體高校，而且評價的內(nèi)容是高校的綜合實力。迄今為止，關(guān)于高校的評價指標體系建立了約有十余種，但是采用的方法主要是圍繞高?？蒲型度氘a(chǎn)出指標評價大學的科研能力;從科研投入、科研生產(chǎn)過程以及科研產(chǎn)生綜合評價高校創(chuàng)新績效;以及分析大學創(chuàng)新績效的影響因素這三個方面。如劉志迎、單潔含選取了13所大學及與之協(xié)同創(chuàng)新的191個企業(yè)為樣本，用大學——企業(yè)聯(lián)合申請的發(fā)明專利數(shù)作為測度兩者協(xié)同創(chuàng)新績效的指標，運用負二項回歸模型，對技術(shù)距離、地理距離對中國大學——企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效的影響進行探索，研究結(jié)果表明技術(shù)距離對大學——企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新績效具有顯著的促進作用，地理距離有顯著的抑制作用，且正效應(yīng)大于負效應(yīng)[7]。李棟華等利用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）方法對企業(yè)創(chuàng)新知識生產(chǎn)函數(shù)進行評測，發(fā)現(xiàn)企業(yè)從大學等研究機構(gòu)獲取的知識存在嚴重浪費的現(xiàn)象[8]。但是這些方法只是考察的在特定情形下，大學創(chuàng)新績效的一個方面，并不具有普遍適用性，因此降低了評價結(jié)果的信服力。

四、結(jié)論與建議

基于以上分析可以看出，國內(nèi)外關(guān)于研究型大學科技創(chuàng)新績效方面的研究文獻比較全面的介紹了研究型大學整體創(chuàng)新水平或者是某一特定方面的創(chuàng)新績效，為政策制定者提供了提升大學創(chuàng)新績效的發(fā)展方向。但是，一些顯而易見的問題仍需要進一步探討和改進。

第一，從研究對象的選擇上看，研究型大學作為一個特殊群體，是高等教育體系中的最高級別，但是其發(fā)展并未得到應(yīng)有的重視。較多的研究文獻是關(guān)注大學整體狀況，研究型大學并未引起足夠的關(guān)注。已有的不多關(guān)于研究型大學創(chuàng)新績效的成果中并沒有對創(chuàng)新績效評價指標的選取達成共識。已有的大學績效排名更多的是考慮綜合水平，較少關(guān)注科技創(chuàng)新績效。此外，在理論上，研究型大學科技創(chuàng)新績效的理論研究還很欠缺，尤其是研究型大學科技創(chuàng)新機理和模式的研究，國內(nèi)大學如何因應(yīng)知識經(jīng)濟的發(fā)展要求，實現(xiàn)科技經(jīng)濟一體化，如何促進知識產(chǎn)業(yè)化、促進國家創(chuàng)新體系的發(fā)展等議題，還需要進一步研究。

第二，在評價方法的選擇上，國內(nèi)研究型大學科技創(chuàng)新績效評測方法種類較多，但各有利弊。主要采用的是數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法（DEA），但運用的較為傳統(tǒng)，沒有對于DEA有效的大學作出進一步的對比分析。

第三，針對研究型大學科技創(chuàng)新績效的提升策略研究，也不夠全面，較少有文獻探討影響研究型大學科技創(chuàng)新效率值變動的原因，沒有從更深的層面上理解績效值變動的機理。作為對研究型大學科技創(chuàng)新績效研究的延伸，需要在績效排名的基礎(chǔ)上，探討現(xiàn)狀的不足，明確影響因素，為提高我國研究型大學科技創(chuàng)新相關(guān)政策的制定提供依據(jù)。

參考文獻

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[3] 李麗莉、張富國，高校創(chuàng)新型人才流動問題及對策研究，社會科學戰(zhàn)線，2011（2）：77-80.

[4] 劉軍，創(chuàng)新型經(jīng)濟下的高校創(chuàng)新行為與創(chuàng)新模式，開發(fā)研究，2019（5）：19-24.

[5] 佟林杰、孟衛(wèi)東，發(fā)展中國家三螺旋創(chuàng)新系統(tǒng)構(gòu)建探論，理論導刊，2020（5）：61-69.

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[7] 劉志迎、單潔含，技術(shù)距離、地理距離與大學—企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新效應(yīng)——基于聯(lián)合專利數(shù)據(jù)的研究，科學學研究，2015（9）：200-213.

[8] 李棟華、顧曉敏、任愛蓮，知識來源于企業(yè)創(chuàng)新：基于DEA的研究，科研管理，2020（2）：27-38.

基金項目：本文為江蘇高校哲學社會科學基金項目“基于經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展視角的研究型大學科技創(chuàng)新績效研究”（項目編號：2018SJA0930）的研究成果。