劉鳳杰

【摘 ?要】基于對高校專利失效原因及提高其情報價值的探討研究，首先明確高校中失效專利形成的主要原因，然后與其中內(nèi)容相結合，對提高高校專利情報價值的有效策略進行分析。得出需確保市場導向作用的充分發(fā)揮、提高對產(chǎn)權歸屬和利益均衡分配的重視程度以及加大專利管理制度建設的力度這三點對策，希望能為有關人士提供幫助。

【關鍵詞】高校;失效專利;情報價值

引言

近年來，高校專利申請量、授權量大幅提升，有力地推動了高校更好地服務經(jīng)濟社會發(fā)展。但是，隨之而來的是，高校失效專利量迅速增加。探索高校失效專利產(chǎn)生的原因及提高高校專利的情報價值，對于推進高?？萍紕?chuàng)新、推動科技強國和知識產(chǎn)權強國建設，具有十分重要意義。

1.數(shù)據(jù)分析

2010年1月1日至2019年12月31日期間的中國申請中失效專利總數(shù)量為9236856件，其中高校失效專利為973304件，占比達到10.54%。

1.1高校失效專利數(shù)量情況

從專利價值的角度來說，授權后的失效專利價值遠大于未授權的失效專利。據(jù)統(tǒng)計，2010-2019年期間，高校申請的專利中授權后失效的專利累計近60萬件，約占同期高校申請的失效專利總量的60%，高校申請的專利中未授權失效的專利累計38萬件，約占同期高校申請的失效專利總量的40%，且每年高校申請的專利中授權后失效專利數(shù)量均高于未授權的失效專利數(shù)量。

1.2高校失效專利類型分析

據(jù)統(tǒng)計，2010-2019年期間，高校申請的專利中失效數(shù)量最多的是授權后的實用新型，占總失效專利的41%，其余的，未授權失效的發(fā)明專利申請占比39%、授權后失效的發(fā)明專利占比12%、授權后的外觀設計專利占比8%。因?qū)嵱眯滦蛯＠麢嘧陨暾埲掌鹩嬎闫谙逓槭辏梢?，絕大部分實用新型專利權的有效期均未屆滿即失效。

2.高校失效專利形成的主要原因

據(jù)統(tǒng)計， 2010-2019年期間，導致我國高校專利失效最主要的原因是未繳專利年費而導致專利權終止，占比到達70%。這主要是由于維持專利權需要繳納年費，且專利權維持年限和需繳納的年費始終成正比，申請人通常會綜合考慮專利質(zhì)量、價值與資金成本等諸多因素，從而放棄部分專利權的保護，最終導致高校失效專利的整體占比提高。但是，也存在部分高校在專利管理方面不規(guī)范，導致部分高質(zhì)量的已授權專利未得到有效保護，過早失效。

而導致我國高校專利失效的另一主要原因是專利申請公布后的撤回和駁回，分別占比15%和12%，其中撤回包括發(fā)明專利申請公布后的主動撤回和視為撤回。根據(jù)筆者的專利審查實踐，影響我國高校專利申請質(zhì)量的主要因素包括發(fā)明點相對于現(xiàn)有技術的創(chuàng)新高度不夠高以及專利申請撰寫水平不高，從而導致部分專利申請存在專利法規(guī)定的實質(zhì)性缺陷。

3.提高高校專利情報價值的有效策略

為充分發(fā)揮高校專利情報價值，降低失效專利量，關鍵在于提高高校專利申請質(zhì)量，加強高校專利管理。

3.1確保市場導向作用的充分發(fā)揮

高校可充分發(fā)揮市場在資源配置中的關鍵作用，在促進技術與市場聯(lián)通的基礎上，推動科技成果轉(zhuǎn)化形成良性循環(huán)的良好局面;高校不僅需鼓勵科研人員自由探索，還應給予面向市場應用的科研項目立項足夠的鼓勵，一方面幫助科研人員強化成果轉(zhuǎn)化意識，另一方面也要從根本上增強創(chuàng)新資源的利用率，使低質(zhì)量、低價值成果轉(zhuǎn)化現(xiàn)象大量重復的出現(xiàn)得到有效規(guī)避。另外，對科研人員和企業(yè)間橫向合作的實際水平，也應展開合理、科學的評估，在提高職稱評審與職務晉升公平性的同時，激發(fā)科研人員與產(chǎn)業(yè)界合作的熱情。

3.2提高對產(chǎn)權歸屬和利益均衡分配的重視程度

高校應積極展開對職務發(fā)明所有權的探索與變革，遵循權利義務對等的原則，使產(chǎn)權獎勵與費用分擔等方式真正貫徹落實，從而不斷提高專利質(zhì)量。而對于高校決定申請專利的職務科技成果而言，專利費用應鼓勵發(fā)明人承擔;在分割專利所有權的時候，發(fā)明人需根據(jù)產(chǎn)權比例支付專利費用，將風險與高校共同承擔。如果某職務科技成果高校決定不申請專利，則可以與發(fā)明人訂立書面合同，將專利申請權依法轉(zhuǎn)讓，具體來講，如果專利是由發(fā)明人自行申請的，則授權獲取后專利權與費用繳納都歸發(fā)明人處理，在申請和維護成本按照規(guī)定扣除后，根據(jù)約定比例向高校交納收益。

3.3加大專利管理制度建設的力度

就目前中國高校的科技能力而言，技術轉(zhuǎn)移的難度并不大，但要注意專利管理與技術轉(zhuǎn)移分離的問題。另一方面，我國高校專利管理環(huán)節(jié)中普遍缺少與科學家小組聯(lián)系的紐帶。在我國大部分高校的管理模式仍舊是比較陳舊的行政模式的情況，管理人員處于坐等科學家來聯(lián)系的狀況，缺乏積極主動性和主動指導能力。要掌握專利技術的實質(zhì)，專業(yè)的專利管理人員應盡早地介入并為研究提供建設性意見，筆者認為，高校的專利管理需要進行人才、制度、報酬激勵模式等多方面建設。

因此，高校加強專利運營與轉(zhuǎn)化是非常必要的，特別是對經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)的專利成果轉(zhuǎn)化而言，其能將專利的無形資產(chǎn)高效率、高水平的向有形資產(chǎn)轉(zhuǎn)化?！秶鴦赵宏P于新形勢下加快知識產(chǎn)權強國建設的若干意見》中指出，若想促進高等院校與科研院所合作，打造完善、全面的知識產(chǎn)權轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化機構，就能為互聯(lián)網(wǎng)+知識產(chǎn)權融合模式的形成與落實，起到巨大的推動作用。由此可見，高校專利轉(zhuǎn)化渠道必須要盡快完善，如果有效專利權數(shù)量達到一定標準，則高校就能設立專利技術轉(zhuǎn)移促進中心，為校內(nèi)教師及科研人員提供更好的專利轉(zhuǎn)移轉(zhuǎn)化環(huán)境。

4.結束語

綜上所述，現(xiàn)如今科技成果轉(zhuǎn)化在國家發(fā)展中的作用愈發(fā)顯著，但就我國目前的科技成果轉(zhuǎn)化水平來看，其依然存在著極大的進步空間。如果無法提高科技成果的轉(zhuǎn)化率，自主知識產(chǎn)權產(chǎn)品、產(chǎn)業(yè)的發(fā)展也會十分困難，甚至會導致知識產(chǎn)權價值鏈條斷裂。由此可見，各大高校將國家政策作為導向，對高校的失效專利及其情報價值展開深入研究已迫在眉睫，只有打造出一條符合中國特色的高校專利轉(zhuǎn)化之路，才能真正意義上提高科技成果的轉(zhuǎn)化效率與水平，進一步凸顯高校服務社會的職能。

參考文獻

[1]甘子珍，孫濤濤.中國高校的失效專利及其情報價值探析[J].科技創(chuàng)新與應用，2019（26）.