趙桂榮　薛紅爭(zhēng)　秦婷

[摘 要] 伴隨著研究生教育規(guī)模的擴(kuò)大和體系結(jié)構(gòu)的逐漸完善，我國(guó)研究生教育發(fā)展的重點(diǎn)開始轉(zhuǎn)移到全面提高研究生教育質(zhì)量方面。加強(qiáng)研究生教育質(zhì)量?jī)?nèi)部保障體系建設(shè)，對(duì)保障和提高研究生教育質(zhì)量具有重要的作用。結(jié)合所在學(xué)校研究生教育的改革與實(shí)踐，對(duì)構(gòu)建研究生教育質(zhì)量保障體系進(jìn)行了有效探索。

[關(guān)鍵詞] 研究生教育;質(zhì)量保障體系;過(guò)程管理

[作者簡(jiǎn)介] 趙桂榮（1963—），女，高級(jí)工程師，研究方向：學(xué)位管理與研究生教育;薛紅爭(zhēng)（1980—），男，工程師，研究方向：學(xué)位管理與研究生教育;秦 婷（1986—），女，助理工程師，研究方向：學(xué)位管理與研究生教育。

[中圖分類號(hào)] G643? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A? ? [文章編號(hào)] 1674-9324（2020）25-0122-03? ? [收稿日期] 2020-01-17

我國(guó)研究生教育經(jīng)過(guò)近四十年的發(fā)展，已經(jīng)初步形成具有中國(guó)特色的研究生培養(yǎng)模式，基本實(shí)現(xiàn)了立足國(guó)內(nèi)自主培養(yǎng)高層次人才的戰(zhàn)略目標(biāo)。保障和提高研究生教育質(zhì)量，是現(xiàn)階段研究生教育的核心任務(wù)。2014年，國(guó)務(wù)院學(xué)位委員會(huì)、教育部下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系建設(shè)的意見》，構(gòu)建了新時(shí)期學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系的基本框架和總體部署，這是加快建設(shè)和完善與研究生教育強(qiáng)國(guó)相適應(yīng)、符合國(guó)情和遵循研究生教育規(guī)律的學(xué)位與研究生教育質(zhì)量保證和監(jiān)督體系的重大舉措。

研究生質(zhì)量保障體系由內(nèi)部保障和外部保障兩部分構(gòu)成，缺一不可。外部保障體系是各級(jí)研究生教育主管部門、社會(huì)以及其他利益相關(guān)方對(duì)研究生教育提供的保障，主要體現(xiàn)在教育管理機(jī)制、評(píng)估制度、預(yù)測(cè)預(yù)警機(jī)制和質(zhì)量文化建設(shè)方面。而內(nèi)部質(zhì)量保障體系是研究生培養(yǎng)單位確保研究生培養(yǎng)達(dá)到人才培養(yǎng)目標(biāo)，滿足社會(huì)需求的保障，包括研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障運(yùn)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。具體而言，質(zhì)量保障運(yùn)行機(jī)制包括培養(yǎng)單位的研究生招生機(jī)制、教學(xué)機(jī)制、學(xué)位管理機(jī)制、研究生管理機(jī)制;質(zhì)量保障動(dòng)力機(jī)制包括研究生資助機(jī)制、導(dǎo)師激勵(lì)機(jī)制、研究生激勵(lì)機(jī)制;質(zhì)量保障約束機(jī)制包括管理與制度建設(shè)機(jī)制、社會(huì)監(jiān)督機(jī)制、研究生淘汰機(jī)制、研究生導(dǎo)師責(zé)任機(jī)制。本文作者所在學(xué)校是一所以工科為主，多學(xué)科協(xié)調(diào)發(fā)展的地方高校，研究生教育蓬勃發(fā)展，目前擁有14個(gè)博士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科、25個(gè)碩士學(xué)位授權(quán)一級(jí)學(xué)科、11個(gè)碩士專業(yè)學(xué)位類別，在校研究生人數(shù)近7千人。近年來(lái)，根據(jù)地方院校研究生教育的發(fā)展現(xiàn)狀，圍繞提高研究生教育質(zhì)量這一主題，不斷深化研究生教育改革，積極探索與構(gòu)建研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障體系，建立健全了研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障運(yùn)行機(jī)制、激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制，對(duì)研究生教育過(guò)程中的招生、教學(xué)、開題、中期考核、論文預(yù)答辯、論文答辯等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查和監(jiān)督，形成有效的研究生教育質(zhì)量保障體系和監(jiān)督機(jī)制。通過(guò)幾年的實(shí)施，收到了良好的效果，研究生培養(yǎng)質(zhì)量明顯提高。

一、質(zhì)量保證與監(jiān)督體系建設(shè)目標(biāo)

從研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)入手，貫穿研究生教育全過(guò)程，健全學(xué)校、各學(xué)院和研究生指導(dǎo)教師三位一體的學(xué)校內(nèi)部質(zhì)量保證體系，完善各項(xiàng)制度建設(shè)，監(jiān)督制度的執(zhí)行和落實(shí)，提高制度實(shí)施的有效性，進(jìn)一步明確學(xué)位與研究生教育中各行為主體職責(zé)，增強(qiáng)各學(xué)院、導(dǎo)師、研究生質(zhì)量提高的內(nèi)生動(dòng)力和質(zhì)量自律的主動(dòng)意識(shí)，逐步形成體現(xiàn)自身發(fā)展定位、體現(xiàn)學(xué)術(shù)傳統(tǒng)與特色的質(zhì)量文化。

二、質(zhì)量保障運(yùn)行機(jī)制構(gòu)建與實(shí)施

（一）招生環(huán)節(jié)

1.優(yōu)化研究生招生指標(biāo)配置辦法。根據(jù)國(guó)家需求和學(xué)校整體建設(shè)與發(fā)展目標(biāo)，建立招生指標(biāo)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制和培養(yǎng)費(fèi)用的分?jǐn)倷C(jī)制，實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

2.改革研究生招生選拔制度。在招生選拔過(guò)程中，注重能力與知識(shí)并重，逐步形成了有利于拔尖創(chuàng)新人才和高層次應(yīng)用型人才脫穎而出的研究生考試招生制度。優(yōu)化初試，強(qiáng)化復(fù)試，調(diào)動(dòng)導(dǎo)師積極性，尊重導(dǎo)師意見，充分發(fā)揮導(dǎo)師在復(fù)試工作中的作用。

3.改革復(fù)試選拔環(huán)節(jié)，全面下放復(fù)試權(quán)限。我校學(xué)科門類比較多，上線生源情況非常不平衡，“一刀切”統(tǒng)一時(shí)間進(jìn)行復(fù)試已不適合目前的形勢(shì)。為此，我校的碩士研究生復(fù)試錄取工作實(shí)行校院二級(jí)管理，學(xué)校負(fù)責(zé)統(tǒng)籌管理監(jiān)督，各學(xué)院成立院級(jí)研究生招生工作小組，負(fù)責(zé)本院招生計(jì)劃的分配、復(fù)試考核、確定擬錄取名單等，學(xué)校對(duì)其進(jìn)行全程監(jiān)督。

4.強(qiáng)化招生約束機(jī)制，加強(qiáng)博士研究生招生規(guī)范管理。針對(duì)我校全脫產(chǎn)博士研究生比例偏低（40%）的現(xiàn)狀，我校近年來(lái)采取一系列措施，通過(guò)限制博士生導(dǎo)師招收在職攻讀博士學(xué)位的名額等方式，不斷提高碩博連讀及全脫產(chǎn)博士生的招生比例，同時(shí)加大對(duì)全脫產(chǎn)博士研究生的獎(jiǎng)助力度，以確保博士教育的招生質(zhì)量。

（二）培養(yǎng)環(huán)節(jié)

1.加強(qiáng)教學(xué)管理，保障課程教學(xué)質(zhì)量。我校于2015年初修訂了《西安理工大學(xué)研究生課程考核及成績(jī)管理的規(guī)定》，起草了《西安理工大學(xué)教學(xué)考核改革方案》《西安理工大學(xué)研究生教學(xué)事故認(rèn)定及處理辦法》。從研究生教學(xué)管理組織機(jī)構(gòu)、任課教師的聘任、課程開設(shè)、課程改革，到完善課程審查、選課、研究生考核、課程監(jiān)督機(jī)制等，進(jìn)行了明確的要求與規(guī)定。

2.完善課程考核制度，規(guī)范課程教學(xué)管理。

（1）創(chuàng)新考核方式。根據(jù)課程培養(yǎng)目標(biāo)，制定課程考核方案，注重考核形式的多樣化、科學(xué)性和可操作性，多角度、全方位考查研究生基礎(chǔ)知識(shí)掌握、創(chuàng)新性思維和分析解決問題的能力?？己朔绞椒譃榭荚嚭涂疾閮煞N，可采取筆試（閉卷或開卷）、撰寫論文、研究報(bào)告、大作業(yè)等形式進(jìn)行。考核形式要明確寫入該課程的教學(xué)大綱中。

（2）規(guī)范課程考核管理。公共基礎(chǔ)課程由研究生院組織課程考試，均選用標(biāo)準(zhǔn)化考場(chǎng)，專業(yè)課由學(xué)院組織考試。凡研究生院組織的公共課程考試，任課教師出A、B兩份試卷，由研究生院抽取其中的一份進(jìn)行考試，并逐步過(guò)渡到使用試題庫(kù)組卷。

課程考核結(jié)束后，任課教師須在兩周內(nèi)上網(wǎng)登錄成績(jī)，成績(jī)提交后，如發(fā)現(xiàn)有錯(cuò)登或漏登現(xiàn)象，須由任課教師、所在學(xué)院主管院長(zhǎng)、研究生院主管領(lǐng)導(dǎo)簽署意見，進(jìn)行試卷查閱，如果情況屬實(shí)，才可以補(bǔ)登或更改。

（3）加強(qiáng)教學(xué)質(zhì)量評(píng)價(jià)。我校采取專家聽課、研究生網(wǎng)上評(píng)教、召開座談會(huì)等形式，對(duì)研究生課程教學(xué)效果進(jìn)行評(píng)價(jià)，以保證和提高課堂教學(xué)質(zhì)量。學(xué)校成立了研究生教育質(zhì)量評(píng)估與指導(dǎo)工作組，對(duì)研究生課程教學(xué)情況進(jìn)行督查，并做出聽課記錄，及時(shí)向研究生院反饋教學(xué)信息。研究生院將意見匯總后，反饋給學(xué)院及相關(guān)教師，督促其改進(jìn)。

3.修訂研究生培養(yǎng)方案，優(yōu)化研究生課程體系。根據(jù)博士、學(xué)術(shù)學(xué)位碩士和專業(yè)學(xué)位碩士不同的培養(yǎng)目標(biāo)，2017年我校全面修訂了研究生培養(yǎng)方案，實(shí)行嚴(yán)格的分層分類培養(yǎng)，對(duì)博士研究生課程設(shè)置要求突出前沿性、研究性;學(xué)術(shù)學(xué)位碩士研究生培養(yǎng)以提高創(chuàng)新思維能力為目標(biāo)，課程體系按照一級(jí)學(xué)科設(shè)置，充分體現(xiàn)基礎(chǔ)性、綜合性和前沿性，要求各學(xué)科設(shè)置科技論文寫作和學(xué)科前沿課程;專業(yè)學(xué)位碩士研究生以提升職業(yè)能力為導(dǎo)向，以專業(yè)技能培養(yǎng)為目標(biāo)，強(qiáng)調(diào)社會(huì)實(shí)踐環(huán)節(jié)，注重實(shí)踐能力、應(yīng)用能力和創(chuàng)業(yè)能力的培養(yǎng)，課程設(shè)置要體現(xiàn)應(yīng)用性、實(shí)踐性和操作性，要求各專業(yè)學(xué)位類別設(shè)置科技論文寫作和創(chuàng)新能力與工程素養(yǎng)課程。各學(xué)科培養(yǎng)方案要在充分調(diào)研論證的基礎(chǔ)上確定，并經(jīng)過(guò)學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)審核后報(bào)研究生院，由研究生院審查匯總后實(shí)行。

4.發(fā)揮開題對(duì)學(xué)位論文質(zhì)量保證的作用。選題和開題是整個(gè)論文工作的首要環(huán)節(jié)，也是整個(gè)培養(yǎng)過(guò)程中的重要環(huán)節(jié)。我校從2009年起實(shí)行碩士研究生集中開題制度，采取學(xué)位論文開題評(píng)審組集體把關(guān)方式，約束和引導(dǎo)導(dǎo)師和研究生充分認(rèn)識(shí)高質(zhì)量的開題對(duì)學(xué)位質(zhì)量保證的重要作用。碩士研究生以學(xué)科或?qū)I(yè)領(lǐng)域?yàn)閱挝?，?shí)行集中開題。研究生院加大論文開題過(guò)程中的監(jiān)督和檢查力度，組織質(zhì)評(píng)組專家深入到各學(xué)科聽取開題匯報(bào)。對(duì)各學(xué)科開題排序位于后10%的研究生，質(zhì)評(píng)組專家要進(jìn)行后續(xù)的質(zhì)量跟蹤。

5.完善研究生中期考核制度。2016年我校修訂出臺(tái)了《西安理工大學(xué)研究生中期考核辦法》，將中期考核與研究生學(xué)術(shù)年會(huì)安排在同一時(shí)間段進(jìn)行，制定了科學(xué)合理全面的考核標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范了考核程序，各學(xué)院按照考核要求落實(shí)到位。在中期考核環(huán)節(jié)引入分流淘汰機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮中期考核在研究生培養(yǎng)過(guò)程中的篩選作用和質(zhì)量約束作用。

（三）強(qiáng)化學(xué)位論文的督查

1.嚴(yán)把學(xué)位論文評(píng)審關(guān)，保證學(xué)位論文質(zhì)量。學(xué)位論文通過(guò)預(yù)答辯后需要進(jìn)行同行專家評(píng)議，在此環(huán)節(jié)，我校實(shí)行了學(xué)位論文重復(fù)率檢測(cè)、集中審查和雙盲送審制度，進(jìn)行質(zhì)量監(jiān)督。抽取的學(xué)位論文由學(xué)位辦送校外專家盲審;對(duì)于學(xué)科比較集中，適合集中審查的采取集中審查的形式進(jìn)行盲審。

此外采取同行專家評(píng)審、質(zhì)評(píng)組專家抽查辦法，對(duì)學(xué)位論文實(shí)行后評(píng)估制度。開展博士、碩士學(xué)位論文質(zhì)量跟蹤抽檢工作。在國(guó)家學(xué)位辦組織學(xué)位論文抽檢的基礎(chǔ)上，委托社會(huì)權(quán)威機(jī)構(gòu)定期開展學(xué)位獲得者的學(xué)位論文抽檢工作，不斷擴(kuò)大抽檢覆蓋面。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題實(shí)行問責(zé)制，對(duì)出現(xiàn)“存在問題學(xué)位論文”的導(dǎo)師或比例較高、篇數(shù)較多的學(xué)位授權(quán)點(diǎn)，視情節(jié)追究指導(dǎo)教師及學(xué)科的責(zé)任。

2.健全論文答辯和學(xué)位授予制度。進(jìn)一步加強(qiáng)學(xué)校學(xué)位授予工作實(shí)施細(xì)則執(zhí)行情況的監(jiān)督與檢查，嚴(yán)格規(guī)范學(xué)位論文答辯程序，堅(jiān)持學(xué)位論文答辯委員會(huì)組成人員的資格審查制度。將學(xué)位論文答辯程序的規(guī)范性監(jiān)督與檢查納入學(xué)校學(xué)術(shù)委員會(huì)的督導(dǎo)職責(zé)。實(shí)行答辯過(guò)程及答辯信息公開制度，引入社會(huì)監(jiān)督機(jī)制。學(xué)校于2018年修訂了《西安理工大學(xué)學(xué)位委員會(huì)章程》，明確各級(jí)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)的工作職責(zé)，規(guī)范學(xué)位授予工作規(guī)程，強(qiáng)化各級(jí)學(xué)位評(píng)定委員會(huì)的質(zhì)量意識(shí)，充分發(fā)揮學(xué)院學(xué)位評(píng)定委員會(huì)在學(xué)位評(píng)定中的質(zhì)量約束作用，把好學(xué)位授予質(zhì)量審查第一關(guān)。

三、研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障激勵(lì)機(jī)制的構(gòu)建

（一）建立研究生指導(dǎo)教師激勵(lì)制度

在研究生教育中導(dǎo)師的作用發(fā)揮如何是影響研究生培養(yǎng)質(zhì)量的關(guān)鍵因素。我校2016年修訂了《西安理工大學(xué)研究生指導(dǎo)教師管理辦法》，建立并完善了研究生指導(dǎo)教師激勵(lì)制度。對(duì)師德高尚、履職盡責(zé)，在研究生培養(yǎng)過(guò)程中做出突出貢獻(xiàn)的研究生指導(dǎo)教師給予政策支持和獎(jiǎng)勵(lì)。

（二）完善研究生獎(jiǎng)助體系

我校采取切實(shí)措施，提高研究生獎(jiǎng)助學(xué)金的覆蓋面，為研究生生源質(zhì)量提升提供保障。碩士研究生在國(guó)家財(cái)政下?lián)軐W(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金的基礎(chǔ)上，學(xué)校按照學(xué)生人數(shù)的30%左右設(shè)立二等學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金，將碩士研究生學(xué)業(yè)獎(jiǎng)學(xué)金的獲獎(jiǎng)比例提升至50%。博士研究生助學(xué)金由國(guó)家和學(xué)校兩部分共同構(gòu)成，為博士研究生開展科研活動(dòng)提供支撐。完善研究生助教、助研和助管制度，倡導(dǎo)以高水平科學(xué)研究為導(dǎo)向的導(dǎo)師資助制。建立研究生特殊困難補(bǔ)助申請(qǐng)制度，加大對(duì)家庭經(jīng)濟(jì)困難研究生的資助力度，設(shè)立研究生入學(xué)“綠色通道”。

四、研究生教育內(nèi)部質(zhì)量保障約束機(jī)制的構(gòu)建

（一）建立研究生指導(dǎo)教師問責(zé)制

我校在《西安理工大學(xué)研究生指導(dǎo)教師管理辦法》中，建立了研究生指導(dǎo)教師問責(zé)制，嚴(yán)肅研究生指導(dǎo)教師的考核和招生資格審查工作，對(duì)考核不合格或培養(yǎng)質(zhì)量出現(xiàn)問題的研究生指導(dǎo)教師，視情節(jié)給予通報(bào)、暫停招生、取消研究生指導(dǎo)教師資格等處理;對(duì)未通過(guò)招生資格審查者，暫停招生一年;連續(xù)三年不參加招生資格審查或招生資格審查不合格者將取消研究生指導(dǎo)教師資格。論文抽檢過(guò)程中，對(duì)出現(xiàn)或連續(xù)出現(xiàn)“存在問題學(xué)位論文”的研究生指導(dǎo)教師，視情況分別采取質(zhì)量約談、限招、停招直至取消研究生指導(dǎo)教師資格等處理。

（二）在研究生培養(yǎng)各環(huán)節(jié)中引入淘汰機(jī)制

碩士生課程學(xué)習(xí)階段，如果不及格課程達(dá)到2～3門次，對(duì)研究生進(jìn)行黃牌警告，不及格課程累計(jì)在4門次作退學(xué)處理;開題階段開題不通過(guò)者，修改3個(gè)月后可以再次申請(qǐng)開題，三次學(xué)位論文開題不通過(guò)者將取消學(xué)籍。為了對(duì)研究生培養(yǎng)過(guò)程有效管控，實(shí)施研究生中期檢查，中期考核等級(jí)分為合格、告誡、不合格三種。在預(yù)答辯方面，為了保證學(xué)位授予質(zhì)量，我校從2010年開始實(shí)行碩士研究生學(xué)位論文集中預(yù)答辯制度，以一級(jí)學(xué)科為單位進(jìn)行組織，要求淘汰率不低于本學(xué)科預(yù)答辯人數(shù)的10%，未通過(guò)預(yù)答辯的研究生將延期畢業(yè)，按照專家意見修改論文，3個(gè)月之后才能再次提出學(xué)位論文答辯申請(qǐng)。

經(jīng)過(guò)多年研究與實(shí)踐，我校形成了一套以研究生培養(yǎng)主要環(huán)節(jié)作為監(jiān)控對(duì)象，注重過(guò)程管理的研究生教育質(zhì)量保障體系，保障研究生培養(yǎng)質(zhì)量的有效提高，在研究生教學(xué)水平提升和教育質(zhì)量提高方面發(fā)揮了顯著作用，使研究生創(chuàng)新能力和實(shí)踐能力明顯提高，為把學(xué)校建設(shè)成高素質(zhì)應(yīng)用人才培養(yǎng)高地奠定了基礎(chǔ)。

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Abstract：Accompanied with the expansion of the graduate education and the improvement of its systematic structure，the focus of the graduate education in our country has shifted to the aspect of comprehensively improving the educational qualities of the graduates.Enhancing the construction of the internal assurance system plays an important role for ensuring and improving the graduate education quality.By combining the reforms and practices of the graduate education of the university where the author works at，this paper has made an effective exploration of how to construct the assurance system of the graduate education quality.

Key words：graduate education;quality assurance system;process management