蔡芬 姜月

[摘 要]博士生的創(chuàng)新能力在很大程度上決定著一個(gè)國家的高等教育質(zhì)量，也影響著一個(gè)國家的科學(xué)研究和學(xué)術(shù)創(chuàng)新水準(zhǔn)。從博士生創(chuàng)新能力內(nèi)涵、培養(yǎng)現(xiàn)狀、影響因素以及測量評(píng)價(jià)等四個(gè)方面出發(fā)，對(duì)國內(nèi)外關(guān)于博士生創(chuàng)新能力的相關(guān)研究進(jìn)行梳理發(fā)現(xiàn)：目前對(duì)于博士生創(chuàng)新能力的概念界定仍然不是很清晰;以博士生為調(diào)查對(duì)象的大樣本研究相對(duì)較少;影響因素從關(guān)注學(xué)術(shù)性環(huán)境和個(gè)體特征因素開始擴(kuò)展到社會(huì)性環(huán)境因素，但仍忽略了博士生在學(xué)期間的動(dòng)態(tài)發(fā)展變化等對(duì)其創(chuàng)新能力產(chǎn)生何等影響的復(fù)雜機(jī)制，測量評(píng)價(jià)指標(biāo)則過于倚重客觀的論文產(chǎn)出。今后應(yīng)進(jìn)一步理清博士生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，注重探究過程性因素對(duì)其創(chuàng)新能力的影響，豐富博士生創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

[關(guān)鍵詞]博士研究生;創(chuàng)新能力;科研創(chuàng)新能力;影響因素; 評(píng)價(jià)與測量

[中圖分類號(hào)]G643 [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼]A [文章編號(hào)]1005-5843（2020）02-0119-07

創(chuàng)新是一個(gè)民族進(jìn)步的靈魂，是國家興旺發(fā)達(dá)的不竭動(dòng)力?？祁Ｎò玻–larivate Analytics，原湯森路透知識(shí)產(chǎn)權(quán)與科技事業(yè)部） 2017年發(fā)布的《全球創(chuàng)新報(bào)告：進(jìn)無止境（2017）》指出，創(chuàng)新人才是全球化和國家發(fā)展的主要推動(dòng)力。重視創(chuàng)新發(fā)展和創(chuàng)新人才的培養(yǎng)是當(dāng)前國際主流趨勢。我國緊跟國際步伐，將高層次創(chuàng)新人才培養(yǎng)工作上升到了國家戰(zhàn)略層面。2004年2月，教育部出臺(tái)了《2003—2007年教育振興行動(dòng)計(jì)劃》，提出要“實(shí)施研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃”，建立研究生科研創(chuàng)新激勵(lì)機(jī)制，營造創(chuàng)新氛圍，強(qiáng)化對(duì)研究生創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)。2015年1月發(fā)布的《關(guān)于實(shí)施研究生教育創(chuàng)新計(jì)劃 加強(qiáng)研究生創(chuàng)新能力培養(yǎng) 進(jìn)一步提高培養(yǎng)質(zhì)量的若干意見》指出，“加強(qiáng)研究生創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，是我國研究生教育戰(zhàn)線共同的任務(wù)”。而博士研究生（下文簡稱“博士生”）教育是學(xué)歷教育中的最高層次，也是國家培養(yǎng)高層次創(chuàng)新人才的重要渠道。從高校培養(yǎng)博士生的目標(biāo)來說，創(chuàng)新能力是其學(xué)習(xí)結(jié)果輸出的核心要素，也是衡量其培養(yǎng)質(zhì)量的重要標(biāo)準(zhǔn)[1]。同時(shí)，提升個(gè)人的創(chuàng)新能力也是博士生自我發(fā)展的迫切需求。只有那些具有強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)精神等良好品質(zhì)的博士生，才能成長為適應(yīng)社會(huì)要求的高素質(zhì)人才。然而，從目前我國博士生創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀來看，還存在創(chuàng)新意識(shí)不足、科研成果創(chuàng)新性較低等諸多問題[2][3]。因此，了解國內(nèi)外博士生創(chuàng)新能力的研究現(xiàn)狀，厘清博士生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，探索影響博士生創(chuàng)新能力的復(fù)雜機(jī)制，對(duì)推動(dòng)我國博士生創(chuàng)新能力研究和提高整體培養(yǎng)質(zhì)量，具有重要意義。

一、博士生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵研究

關(guān)于“創(chuàng)新能力”，常見英文翻譯主要有“innovation”和“creativity”，對(duì)應(yīng)動(dòng)詞為“innovate”和“create”，可以解釋為“更新、變革、創(chuàng)造新的事物”[4]。在教育學(xué)領(lǐng)域，有學(xué)者從教育學(xué)的角度將個(gè)體創(chuàng)新能力表現(xiàn)劃分為探尋機(jī)遇、生成想法、形成調(diào)查、擁護(hù)、應(yīng)用等5個(gè)階段[5]。對(duì)于博士生而言，其創(chuàng)新能力是創(chuàng)新個(gè)體、創(chuàng)新行為和創(chuàng)新環(huán)境交互作用、共同影響的結(jié)果[6]，也是其努力將新的構(gòu)想或問題解決方案訴諸于實(shí)踐的能力[7]。從其具體表現(xiàn)來看，它是指博士研究生為了適應(yīng)社會(huì)進(jìn)步、知識(shí)創(chuàng)新與自我發(fā)展的需要，在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，充分利用、開發(fā)已有的知識(shí)、技能和內(nèi)外條件，創(chuàng)造出有價(jià)值的思想、觀點(diǎn)、方法、理論、技術(shù)、工藝和產(chǎn)品等新成果的綜合能力。如對(duì)知識(shí)發(fā)展做出貢獻(xiàn)、找出知識(shí)之間的關(guān)聯(lián)，或清楚的研究方法、明晰的概念框架、明確的研究設(shè)計(jì)、準(zhǔn)確的研究方法等[8][9] ，可以將其劃分為外顯的創(chuàng)新能力（即創(chuàng)新成果）和內(nèi)隱的創(chuàng)新能力兩類[10]。從創(chuàng)新能力構(gòu)成的層次分布來看，它是由相互間呈遞進(jìn)關(guān)系的創(chuàng)新人格、創(chuàng)新傾向、創(chuàng)新潛能、創(chuàng)新顯能、創(chuàng)新成果等組成的[11]。

在博士生創(chuàng)新能力的構(gòu)成要素里，大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為科研創(chuàng)新能力是其創(chuàng)新能力的核心要素，也是博士生作為一名科研者應(yīng)具備的重要特征。博士生的科研創(chuàng)新能力是指其運(yùn)用知識(shí)和理論在自己的專業(yè)學(xué)習(xí)領(lǐng)域中發(fā)現(xiàn)、分析、解決問題，并在創(chuàng)新精神激勵(lì)下提供具有經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、生態(tài)價(jià)值的新思想、新理論、新方法和新發(fā)明的能力。其前提和手段是良好的學(xué)術(shù)思維和科學(xué)的研究方法，最終目的和歸宿是創(chuàng)新、創(chuàng)造[12]。主要包括科研創(chuàng)新意識(shí)、科研創(chuàng)新精神、科研創(chuàng)新思維、科研知識(shí)結(jié)構(gòu)和科研創(chuàng)新技能等5個(gè)方面[13]。博士生應(yīng)重視其科研成果的原創(chuàng)性[14]。

二、博士生創(chuàng)新能力的測量與評(píng)價(jià)研究

目前，對(duì)于博士生創(chuàng)新能力的測量和評(píng)價(jià)主要依據(jù)兩個(gè)維度：一是依據(jù)博士生學(xué)位論文創(chuàng)新的標(biāo)準(zhǔn)來衡量;二是根據(jù)博士生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵，從創(chuàng)新特征、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新知識(shí)、創(chuàng)新成果等維度編制相關(guān)量表進(jìn)行測量。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為博士學(xué)位論文的撰寫是博士生創(chuàng)新能力、科研能力、掌握和運(yùn)用知識(shí)能力以及書面表達(dá)能力的綜合體現(xiàn)[15]。學(xué)位論文也是培養(yǎng)博士生創(chuàng)新能力的重要途徑，其創(chuàng)新水平則是衡量博士生創(chuàng)新能力的重要標(biāo)準(zhǔn)。菲利普斯教授還歸納和總結(jié)了15條衡量“獨(dú)創(chuàng)性貢獻(xiàn)”的標(biāo)準(zhǔn)，如繼續(xù)前人做出的獨(dú)創(chuàng)性工作，提出一個(gè)獨(dú)創(chuàng)性的觀點(diǎn)、方法、視角、結(jié)果或解釋，進(jìn)行交叉學(xué)科的研究等[16][17]。博士學(xué)位論文創(chuàng)新的切入點(diǎn)主要集中在探索未知的新領(lǐng)域、論文選題的新高度、文獻(xiàn)資料的新發(fā)現(xiàn)、觀察問題的新視角、對(duì)概念術(shù)語的新闡釋、謀篇布局的新思路、研究方法的新探索、學(xué)科知識(shí)的新融合、理論觀點(diǎn)的新突破以及成果應(yīng)用的新價(jià)值等10個(gè)方面[18]。目前，國內(nèi)外關(guān)于博士生學(xué)位論文評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要集中在學(xué)術(shù)創(chuàng)新水平、選題與綜述、寫作水平[19]、論文成果的創(chuàng)新性[20][21]等4個(gè)方面。

另外，有學(xué)者依據(jù)博士生創(chuàng)新能力的內(nèi)涵、特征等編制了相關(guān)測量量表。如李志平等人從課程成績、論文發(fā)表、論文水平、科研能力等維度出發(fā)，構(gòu)建了農(nóng)科研究生（含博士生）科研創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[22];孫彩云基于“卡特卡16PF人格特征量表（修訂版）”編制了博士生創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[23];呂紅艷等人從創(chuàng)新特征、創(chuàng)新個(gè)性、創(chuàng)新思維和創(chuàng)新知識(shí)等4個(gè)維度出發(fā)[24]，編制問卷來測量博士生的創(chuàng)新能力[25];Brodin從創(chuàng)新思維和創(chuàng)新行為兩個(gè)維度出發(fā)，編制問卷來測博士生的創(chuàng)新思維程度和表現(xiàn)[26];劉賢偉參考Kleysen 和 Street 研究中采用的量表[27]，從產(chǎn)生創(chuàng)新構(gòu)想的能力和執(zhí)行創(chuàng)新構(gòu)想的能力兩個(gè)維度出發(fā)[28][29]，編制了測量博士生創(chuàng)新能力的問卷[30]。以上學(xué)者主張的博士生創(chuàng)新能力測量指標(biāo)主要聚焦于兩個(gè)方面：一是對(duì)創(chuàng)新思維和素質(zhì)的測量（關(guān)注個(gè)體本身）;二是關(guān)注創(chuàng)新成果（科研成果、博士學(xué)位論文的創(chuàng)新性）。

三、博士生創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀研究

從國內(nèi)外學(xué)者對(duì)博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)模式的研究來看，國外高校較為重視博士生課程開設(shè)形式、導(dǎo)師指導(dǎo)、科研訓(xùn)練等要素。如，德國在博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)方面呈現(xiàn)出以下特點(diǎn)：課程形式多樣，注重學(xué)習(xí)者的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)和自主科研能力培養(yǎng);選課方式開放自由，重視合作（導(dǎo)師組）和資源互補(bǔ);堅(jiān)持傳統(tǒng)師徒制度與研究生院制相結(jié)合的方式;內(nèi)外協(xié)作（老師、學(xué)生、第三方），多階段、多層次評(píng)價(jià)教育質(zhì)量等[31]。從美國培養(yǎng)博士生創(chuàng)新能力的經(jīng)驗(yàn)來看，高校在招生方面非常重視讀博學(xué)生的學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)，在招生方面只招收有能力的本意學(xué)習(xí)者（具有純粹的學(xué)術(shù)意愿），強(qiáng)調(diào)課程學(xué)習(xí)要以“問題為本”（以研討課“專題”的形式開展），重視師生之間的合作與交流，以及多導(dǎo)師指導(dǎo)（成立博士生指導(dǎo)小組，并且成員并非固定不變的）[32]。我國在博士生創(chuàng)新人才培養(yǎng)方面，較為重視博士生的系統(tǒng)科研訓(xùn)練過程、導(dǎo)師對(duì)博士生的指導(dǎo)方式和頻率等，創(chuàng)新培養(yǎng)過程和制度的雛形基本形成[33]。

從目前國內(nèi)博士生創(chuàng)新能力存在的問題來看，盡管相關(guān)實(shí)證研究表明博士生群體具有較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，但存在創(chuàng)新能力和原創(chuàng)能力不強(qiáng)等問題。我國博士生創(chuàng)新能力相對(duì)低下主要體現(xiàn)在科研實(shí)踐參與程度偏低、論文被引次數(shù)偏少[34]，以及原創(chuàng)性能力不強(qiáng)等方面[35]。2004年，對(duì)34所重點(diǎn)高校 84 位博士生導(dǎo)師的問卷調(diào)查發(fā)現(xiàn)，在所列12項(xiàng)“博士生的問題與不足”的表現(xiàn)中，認(rèn)為“創(chuàng)新能力和創(chuàng)新意識(shí)不足”的居于首位（26.2%）[36]。其后，相關(guān)調(diào)查結(jié)果進(jìn)一步顯示我國博士生的原創(chuàng)能力較差。主要體現(xiàn)在創(chuàng)新意識(shí)差、參與創(chuàng)新研究機(jī)會(huì)少、有影響力的創(chuàng)新成果少[37]和創(chuàng)新能力滿意度相對(duì)較低[38]等方面，且博士生導(dǎo)師認(rèn)為，博士生創(chuàng)新能力一般或較低的比例約占7成以上（70.3%）[39 ]。2013年，相關(guān)實(shí)證調(diào)查結(jié)果進(jìn)一步表明，盡管超過6成的博士生具有較強(qiáng)的創(chuàng)新動(dòng)機(jī)，創(chuàng)新個(gè)性突出，但超過半數(shù)的學(xué)生認(rèn)為自身的創(chuàng)新思維整體水平不佳，在創(chuàng)新知識(shí)上自我評(píng)價(jià)較低[40]。

四、博士生創(chuàng)新能力的差異性研究

由于博士生在年齡、性別、就讀院校、學(xué)科等方面的差異，導(dǎo)致其創(chuàng)新能力存在一定的差異性。筆者從年齡、生源學(xué)歷、招考方式和年級(jí)、高校類型以及學(xué)科等5個(gè)方面對(duì)此予以考察。從年齡來看，40歲及40歲以上的博士生的創(chuàng)新能力隨著內(nèi)部人身份感知（包含隱形的社會(huì)情感資源，如來自組織的幫助關(guān)心和認(rèn)可）差異的減少而逐步降低[41]。對(duì)于其他年齡階段博士生創(chuàng)新能力可能存在的差異，暫未有人開展相關(guān)調(diào)查。從生源學(xué)歷來看，博士生的生源背景對(duì)博士生的科研績效影響程度較小[42]。其中，本、碩學(xué)歷對(duì)博士生的科研創(chuàng)新能力均沒有顯著性影響[43]。在招考方式和年級(jí)方面，碩—博連讀生的科研創(chuàng)新能力顯著高于本科直博生和公開招考生。但這種差異主要表現(xiàn)在博士生的一二年級(jí)，到博士生的三四年級(jí)時(shí)則逐漸消失[44]。貫通式博士生的科研創(chuàng)新能力高于本科直博生和分段式博士生。且與分段式博士生相比，隨著年級(jí)的升高，二者的科研創(chuàng)新能力差距持續(xù)增大[45]。另外，還有研究顯示：人文社科的本科直博生的科研創(chuàng)新能力優(yōu)于碩—博連讀生和公開招考生，工學(xué)類的碩—博連讀生的科研創(chuàng)新能力強(qiáng)于本科直博生和公開招考生，但這種優(yōu)勢隨著年級(jí)的升高而逐漸減弱，直至消失;理學(xué)類3種招考方式中，博士生的科研創(chuàng)新能力無顯著差異[46]。同時(shí)，博士生創(chuàng)新能力在就讀高校類型和學(xué)科方面也存在一定的差異?！?11工程”高校、“985工程”高校、省屬高校3類高校的博士生在創(chuàng)新動(dòng)機(jī)、創(chuàng)新思維、創(chuàng)新意識(shí)、創(chuàng)新個(gè)性等方面存在著顯著性的差異[47]。針對(duì)理工科博士生的研究發(fā)現(xiàn)：現(xiàn)就讀于不同等級(jí)高校的工科博士生的科研能力存在顯著性差異，且第二等級(jí)高校的工科博士生的科研能力最強(qiáng)[48]。工科博士生的內(nèi)部人身份感知對(duì)其創(chuàng)新能力的直接影響相比于文科生而言，更顯著[49]。

五、博士生創(chuàng)新能力的影響因素研究

從已有研究來看，影響博士生創(chuàng)新能力的因素可以劃分為個(gè)體特征、學(xué)術(shù)性環(huán)境、社會(huì)性環(huán)境和綜合性背景等4個(gè)方面。

（一）個(gè)體特征因素

博士生學(xué)生身份的發(fā)展觀、使命感[50]、創(chuàng)造性特質(zhì)（自信、思維、意志）、創(chuàng)新動(dòng)機(jī)（內(nèi)在動(dòng)機(jī)、報(bào)酬動(dòng)機(jī)）[51]、創(chuàng)新性意識(shí)和智力水平、批判性思維[52]、先前學(xué)習(xí)經(jīng)歷、對(duì)個(gè)人學(xué)者的身份認(rèn)同[53]等都會(huì)影響博士生的創(chuàng)新能力。其中，創(chuàng)造性特征對(duì)其創(chuàng)新成果具有顯著的正向和預(yù)測作用[54]，批判性思維對(duì)創(chuàng)造性思維具有正向的影響[55]。同時(shí)，Pyhalto等人的相關(guān)研究表明，融入學(xué)術(shù)共同體的博士生擁有更高水平的內(nèi)部人身份感知，在面對(duì)研究困境時(shí)更有毅力并傾向于采取更多創(chuàng)新行為[56]。而學(xué)習(xí)中的科研壓力可負(fù)向預(yù)測博士生的科研自我效能感，進(jìn)而導(dǎo)致學(xué)術(shù)不端行為。顯然，這不利于前沿性的創(chuàng)新研究[57][58]。

（二）學(xué)術(shù)性環(huán)境因素

從培養(yǎng)環(huán)境的內(nèi)部因素來看，導(dǎo)師指導(dǎo)對(duì)博士生創(chuàng)新能力的影響是主導(dǎo)性和關(guān)鍵性的，且隨著學(xué)科不同而存在部分差異[59][60]。導(dǎo)師滿足學(xué)生探索性需求的能力[61]、導(dǎo)師的學(xué)術(shù)人格、學(xué)術(shù)能力與造詣[62]、學(xué)術(shù)指導(dǎo)質(zhì)量、指導(dǎo)關(guān)系[63]等顯著性地影響著博士生的創(chuàng)新能力和創(chuàng)新性成果。對(duì)博士研究生而言，導(dǎo)師指導(dǎo)越得力，其產(chǎn)生創(chuàng)新成果的數(shù)量應(yīng)該越多，質(zhì)量應(yīng)該更高[64]?？缥幕綄?dǎo)（intercultural supervision）中融合多種形式的文化知識(shí)間接地影響博士生的創(chuàng)新能力[65]。相反，導(dǎo)師所從事的事務(wù)性工作與博士生的學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力呈負(fù)相關(guān)，即導(dǎo)師參與事務(wù)性工作越多，越會(huì)影響到博士生的培養(yǎng)質(zhì)量[66]。另一方面，導(dǎo)師的學(xué)術(shù)權(quán)力過大反而會(huì)扼殺博士生的創(chuàng)新能力[67]。從宏觀的培養(yǎng)環(huán)境來看，國外短期訪學(xué)經(jīng)歷拓寬了博士研究生的國際視野，提高了他們的創(chuàng)新能力[68]。相關(guān)研究也顯示，留學(xué)經(jīng)歷對(duì)博士生論文創(chuàng)新成果有顯著的直接正向預(yù)測作用[69]。管理環(huán)境、學(xué)術(shù)環(huán)境（學(xué)術(shù)傳統(tǒng)、科研團(tuán)隊(duì)氛圍、科研經(jīng)費(fèi)投入）[70]及項(xiàng)目參與[71]、科研實(shí)踐[72]等對(duì)博士生的學(xué)位論文創(chuàng)新具有顯著性影響，而跨學(xué)科學(xué)習(xí)對(duì)博士生的科研創(chuàng)新能力的提高沒有明顯的作用[73]。同時(shí)，從制度層面來看，激勵(lì)機(jī)制（學(xué)術(shù)支持、經(jīng)濟(jì)資助）[74]、招生機(jī)制、論文保障機(jī)制[75]均對(duì)博士生創(chuàng)新能力具有一定的影響和預(yù)測作用[76]。淘汰機(jī)制的構(gòu)建有助于培養(yǎng)博士生的創(chuàng)新意識(shí)。合理的淘汰機(jī)制是一種行之有效的負(fù)激勵(lì)機(jī)制[77]，對(duì)于甄選出具有自主精神和創(chuàng)新能力的博士生具有特別的意義[78]。

（三）社會(huì)性環(huán)境因素

從培養(yǎng)的社會(huì)性環(huán)境因素來看，學(xué)術(shù)、政治和經(jīng)濟(jì)議程之間的某種緊張關(guān)系[79]影響著博士生的多樣化發(fā)展[80]，也間接影響了博士生的創(chuàng)造力[81]。評(píng)價(jià)體系（培養(yǎng)環(huán)節(jié)和學(xué)位論文的要求）是培養(yǎng)博士生創(chuàng)新能力的保障因素 。Perry-Smith的研究發(fā)現(xiàn)，個(gè)體網(wǎng)絡(luò)位置和強(qiáng)度對(duì)于創(chuàng)新能力有明顯的促進(jìn)或抑制作用[82]。張雁冰等人發(fā)現(xiàn)，研究生（含博士研究生）的導(dǎo)師網(wǎng)絡(luò)、同學(xué)網(wǎng)絡(luò)、外部專家網(wǎng)絡(luò)和科研自主性皆正向影響著研究生的創(chuàng)新能力[83]。馬永紅等人通過對(duì) 175 名聯(lián)培博士生創(chuàng)新能力的調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行層級(jí)回歸分析發(fā)現(xiàn)，高校社會(huì)資本和院所社會(huì)資本皆對(duì)博士生科研創(chuàng)新能力能產(chǎn)生顯著的正向影響，而校所組織臨近的認(rèn)知鄰近、制度鄰近、社會(huì)鄰近則對(duì)該關(guān)系起到顯著的調(diào)節(jié)作用[84]。這與張雁冰等人的研究結(jié)果相似，也間接驗(yàn)證了Perry-Smith 的研究結(jié)果。另外，相關(guān)研究進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)，家庭環(huán)境（家庭收入、生活保障）對(duì)個(gè)體的創(chuàng)新績效并沒有顯著的預(yù)測作用[85]。

（四）綜合背景因素

從綜合性背景因素來看，學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、學(xué)術(shù)環(huán)境、學(xué)位要求、經(jīng)濟(jì)資助、學(xué)習(xí)方式、師生關(guān)系等方面均能對(duì)博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力產(chǎn)生正向影響（解釋率為則33%）。其中，明確博士生的學(xué)位要求對(duì)學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力的影響最大，而經(jīng)濟(jì)資助產(chǎn)生的影響效應(yīng)偏小;以學(xué)位要求、學(xué)習(xí)方式和師生關(guān)系為核心的過程變量是影響博士生學(xué)術(shù)創(chuàng)新力最重要的因素;博士生的學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)對(duì)其學(xué)術(shù)創(chuàng)新能力影響效應(yīng)較大，尤其是“學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)——學(xué)位要求——學(xué)術(shù)創(chuàng)新力”這條路徑產(chǎn)生了典型的中介效應(yīng)（學(xué)位要求為中介變量）[86]。另外，博士生的創(chuàng)造性表現(xiàn)受到宏觀和微觀環(huán)境的共同影響。宏觀因素包括研究生教育文化和學(xué)科文化;微觀因素包括地點(diǎn)場所、導(dǎo)師、同行與其他教師、院系部門等[87]。

從博士生創(chuàng)新能力的各種影響因素來看，博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)受到個(gè)體特征、內(nèi)外部因素等方面的共同作用。其中，生源質(zhì)量（心理資本、學(xué)術(shù)動(dòng)機(jī)、創(chuàng)新素質(zhì)等）是前提;培養(yǎng)條件（學(xué)科建設(shè)、課程設(shè)置、學(xué)術(shù)氛圍、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)與資本、論文、學(xué)位要求和適度科研壓力等）是保障;導(dǎo)師指導(dǎo)（治學(xué)態(tài)度、學(xué)術(shù)品格、學(xué)術(shù)造詣、指導(dǎo)頻次、師生關(guān)系等）是關(guān)鍵。

六、研究述評(píng)與展望

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)博士生創(chuàng)新能力的研究涵蓋了內(nèi)涵解讀、測量評(píng)價(jià)、現(xiàn)狀和影響因素等方面。筆者通過對(duì)目前已有研究的成果和不足進(jìn)行整理，籍其為今后我國博士生創(chuàng)新能力研究的進(jìn)一步開展提供思路和借鑒。

（一）研究述評(píng)

博士生創(chuàng)新能力是衡量我國博士生整體質(zhì)量的重要指標(biāo)，關(guān)注其創(chuàng)新能力的發(fā)展對(duì)我國高層次創(chuàng)新人才的培養(yǎng)具有重要的意義。目前，已有研究成果為我國博士生創(chuàng)新能力培養(yǎng)提供了重要的理論參考，但依然存在著很多問題，需要后續(xù)學(xué)者進(jìn)一步豐富和完善。首先，從研究對(duì)象來看，盡管目前關(guān)于博士生創(chuàng)新能力的研究取得了一定的成果，但大多數(shù)研究以研究生為對(duì)象，選取的研究對(duì)象只包涵少數(shù)博士，指向性不強(qiáng)。同時(shí)，已有研究并未將性別、年齡、學(xué)科背景、學(xué)校類型等作為背景因素加以控制。其次，從研究方法來看，基于思辨視角分析的多，大樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證研究不夠，部分研究是依據(jù)個(gè)人經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行的思辨式闡述或者淺層次的描述統(tǒng)計(jì)分析。再次，從研究方法和結(jié)果來看，前人對(duì)博士生創(chuàng)新能力影響因素、測量和評(píng)價(jià)的研究較為全面，調(diào)查博士生創(chuàng)新能力的量表已經(jīng)很多，但質(zhì)性研究似乎不足，過于注重“變量導(dǎo)向”（variable-oriented approach），忽視了相互補(bǔ)充的人本導(dǎo)向 （ person-oriented approach） ，對(duì)博士生在學(xué)期間的創(chuàng)新能力動(dòng)態(tài)發(fā)展變化等影響因素并未展開深入研究。另外，從博士生創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)來看，除博士生自身進(jìn)行自我報(bào)告和高校評(píng)價(jià)外，缺乏第三方機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)。因此，是否有必要引入第三方評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，使得測量更為客觀和真實(shí)，還有待進(jìn)一步探討。

（二）未來展望

在當(dāng)前的人才競爭時(shí)代中，高端人才的創(chuàng)新素質(zhì)和能力顯得尤為重要。建立科學(xué)合理的博士研究生評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，發(fā)揮評(píng)價(jià)的導(dǎo)向功能，不斷促進(jìn)博士研究生將創(chuàng)新知識(shí)和創(chuàng)新實(shí)踐轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新成果，是當(dāng)前各高校和研究機(jī)構(gòu)關(guān)注的熱點(diǎn)話題。但目前由于國內(nèi)前沿科學(xué)對(duì)論文成果的過度倚重及其在各種評(píng)審中的核心作用，導(dǎo)致為數(shù)不少的科研成員和某些學(xué)術(shù)期刊甚至結(jié)成為牢不可破的學(xué)術(shù)共同體，這種趨勢反而不利于我國學(xué)術(shù)的前沿創(chuàng)新和創(chuàng)新型高層次人才的培養(yǎng)。因此，基于已有研究的發(fā)現(xiàn)和存在的不足，今后需進(jìn)一步完善博士生創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，將個(gè)體的自我報(bào)告、高校和第三方評(píng)價(jià)等因素加以綜合考慮，而不能僅僅將創(chuàng)新成果（期刊級(jí)別、影響因子、被引次數(shù)等）作為考核博士生創(chuàng)新能力的核心指標(biāo)。同時(shí)，應(yīng)關(guān)注博士生培養(yǎng)過程中的人本導(dǎo)向因素創(chuàng)新能力的影響，從主客觀影響因素入手，采取相應(yīng)舉措，提升博士生的整體創(chuàng)新能力。

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（責(zé)任編輯：劉新才）