程春松

[摘 要]認證是美國高等教育的一大特征，是高等教育質(zhì)量的重要保障。文章以美國南部院校協(xié)會高校委員會的單位認證為例，研究美國區(qū)域院校協(xié)會高校委員會的認證理念、認證標準、認證程序和特征。研究發(fā)現(xiàn)，美國的高校認證非常重視學(xué)校的辦學(xué)宗旨，重視“以學(xué)生為中心”，核心理念就是要讓每所高等學(xué)校具有質(zhì)量提升理念，要讓每所高等學(xué)校積極投身質(zhì)量提升工程。

[關(guān)鍵詞]單位認證;認證理念;認證標準

[中圖分類號]G40-058 [文獻標識碼]A [文章編號]1005-5843（2020）02-0000-00

美國的高等學(xué)校和中小學(xué)校從早期殖民地時期以來就存在多樣化的特征。各類由宗教派別、政府、社會團體建立起來的學(xué)校有不同的辦學(xué)宗旨，遵循不同的辦學(xué)標準，因此帶來質(zhì)量和管理上的混亂[1]。準備為大學(xué)輸入學(xué)生的中學(xué)面對各種各樣的要求，而大學(xué)和中學(xué)都設(shè)有自己的標準[2]。為了改變這種局面，大學(xué)和中學(xué)的管理者走到一起，組成了后來的區(qū)域性認證協(xié)會，認證活動應(yīng)運而生。

對于學(xué)校來說，雖然認證不是政府行為，沒有強制性，是學(xué)校自愿行為，法律也不要求頒發(fā)文憑的學(xué)校一定要通過某個認證，但是是否通過認證對學(xué)校意義重大[3]，因為認證的目的在于獲得校外機構(gòu)在質(zhì)量方面的認可，能夠確保各個學(xué)校在一個大家認同的基本質(zhì)量水平上運作。因此，學(xué)校把認證協(xié)會和認證協(xié)會設(shè)定的標準看作是必須要逾越的障礙，否則公眾不會認可學(xué)校的質(zhì)量[4]。

學(xué)校認證一般分為兩個層次：專業(yè)認證和單位認證（institutional accreditation）。專業(yè)認證是對某個專業(yè)進行的認證。各個專業(yè)設(shè)有自己的認證協(xié)會，美國共有大約50個專業(yè)認證協(xié)會。單位認證是對整個學(xué)校作為一個單位進行的認證，是對一所學(xué)校的整體水平和綜合辦學(xué)能力進行一個基本的評估，并不代表各個專業(yè)的實際水平[5]。

一、美國南部院校協(xié)會

單位認證主要由區(qū)域性認證協(xié)會進行。目前全美國有6大區(qū)域性認證協(xié)會，分別是新英格蘭地區(qū)院校協(xié)會（New England Association of Schools and Colleges）、中部地區(qū)院校協(xié)會（Middle States Association of Colleges and Schools）、南部地區(qū)院校協(xié)會（Southern Association of Colleges and Schools）、中北部地區(qū)院校協(xié)會（North Central Association of Colleges and Schools）、西北部地區(qū)院校協(xié)會（Northwest Association of Schools and of Colleges and Universities）和西部地區(qū)院校協(xié)會（Western Association of Schools and Colleges）。每個區(qū)域性院校協(xié)會都有自己的網(wǎng)頁，都設(shè)有中小學(xué)認證委員會（Commission on Schools）和高校委員會（Commission on Colleges），分別為中小學(xué)和高校進行認證。由于篇幅有限，本文以南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會（Southern Association of Colleges and Schools Commission on Colleges）為例，探討美國高等學(xué)校的認證理念、認證標準和認證程序。

所有地區(qū)的院校協(xié)會都是自愿的非盈利的民間組織，南部地區(qū)院校協(xié)會也不例外。該協(xié)會成立于1895年，由高校委員會（Commission on Colleges）和中小學(xué)認證與提升理事會 （Council on Accreditation and School Improvement）組成。前者為能頒發(fā)學(xué)位的高等學(xué)校提供認證，后者為中小學(xué)校提供認證。兩者運行獨立，自行開發(fā)各自的認證標準和程序，而且由各自的會員代表大會進行管理。

高校會員代表大會（the College Delegate Assembly）由每個會員單位推薦的一名投票代表組成。該代表一般是會員單位的校長或由校長提名的人員。高校會員代表大會的職責包括選舉77名南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會董事會（The Commissions Board of Trustees）的代表、指導(dǎo)高校委員會的工作、審議通過董事會提交的認證標準修訂方案;審議通過董事會推薦的認證候選單位和會員學(xué)校的會費，選舉處理申訴的上訴委員會成員。

董事會的職責是向高校會員代表大會推薦認證資格和成員資格的標準，決定學(xué)校最終能否通過認證，向高校會員代表大會推薦董事會成員選舉名單，選舉執(zhí)行理事會（the Executive Council）的13名代表，審議通過高校委員會的政策和程序，必要時任命特別調(diào)查委員會（adhoc study committee）。執(zhí)行理事會的工作是在董事會和代表大會休會時代表董事會和代表大會履行職責，解釋高校委員會的政策和程序，為特別調(diào)查委員會和常務(wù)委員會（standing committee）制訂工作程序，并監(jiān)督這兩個委員會的工作;審議通過高校委員會的財務(wù)預(yù)算，監(jiān)督并評估高校委員會主席的工作，啟動新項目，提出新政策。

南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會為阿拉巴馬州、佛羅里達州、佐治亞州、肯塔基州、弗吉尼亞州、密西西比州、北卡羅萊納州、南卡羅萊納州、田納西州、得克薩斯州、路易斯安那州等南方11個州，以及拉丁美洲的高等學(xué)校提供認證。同時也為經(jīng)由南部地區(qū)院校協(xié)會認證過的能頒發(fā)副學(xué)士學(xué)位、學(xué)士學(xué)位、碩士學(xué)位、博士學(xué)位的高等學(xué)校的海外教學(xué)點提供認證。此外，該委員會還接受全球其他高等學(xué)校的認證申請。現(xiàn)行的認證標準是《認證的原則：質(zhì)量提升的基礎(chǔ)（第五版）》（The Principles of Accreditation： Foundations for Quality Enhancement）[6]。該認證標準于2011年12月由高校會員代表大會審議通過，并分別在2006年、2007年、2009年和2011年12月修訂過4次。

二、認證理念

美國6大區(qū)域性認證協(xié)會的高校委員會對高等學(xué)校的單位認證每10年評估一次，主要是對學(xué)校的綜合實力進行認證。認證的核心理念就是要讓每所高等學(xué)校具有質(zhì)量提升理念，要讓每所高等學(xué)校積極投身項目提升工程，并能展示該學(xué)校能在多大程度上實現(xiàn)自己的辦學(xué)宗旨。對一所高等學(xué)校的教育質(zhì)量和工作有效性進行評估很難，需要詳細的分析和專業(yè)的評判，學(xué)校要對自己的項目和服務(wù)的工作質(zhì)量與工作有效性進行自我評估，并形成報告。在自我評估的過程中，各個院校要對自己的項目和服務(wù)進行總結(jié)，分析優(yōu)點和不足，并在今后的工作中不斷完善。如果獲得認證，即表明該校的綜合實力和整體水平達到了規(guī)定的標準，能夠獲得社會和用人單位的認可;學(xué)校頒發(fā)的學(xué)位和學(xué)生獲得的學(xué)分能夠得到其他學(xué)校的承認。盡管通過認證能代表學(xué)校的質(zhì)量和水平，但是認證的首要目的是學(xué)校為追求優(yōu)質(zhì)和卓越而進行自我改進和完善[7]。

南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會的工作理念是：通過認證，確保認證學(xué)校能夠符合高等教育界公認的能滿足社會和學(xué)生需求的標準，從而提升本地區(qū)高等學(xué)校的教育質(zhì)量和工作有效性。南部地區(qū)認證協(xié)會院校委員會要求認證的院校要滿足以下要求：具有適用于高等教育的辦學(xué)宗旨;具有與實現(xiàn)和維持辦學(xué)宗旨相配套的辦學(xué)資源、項目和服務(wù);具有清晰陳述的與辦學(xué)宗旨和所提供的學(xué)位教育一致的教育目標，陳述清晰的教育目標能反映認證院校是否能成功地實現(xiàn)既定的教育目標。

認證既是結(jié)果，也是過程。認證的結(jié)果是高等學(xué)校能夠獲得一張證明文件，證明該學(xué)校有能力提供有效的學(xué)習項目和服務(wù)，同時也認同院校協(xié)會高校委員會的原則和理念。說認證是個過程，是因為整個認證過程都需要學(xué)校積極參與。首先，單位認證的第一個步驟是學(xué)校自評。學(xué)校自評反映了美國的哲學(xué)理念：任何自由的個體能夠而且也應(yīng)該有能力管理好自己。因此，認證首先是高等學(xué)校的自愿行為。高等學(xué)校要想獲得認證，就要開展自我評估。其次，認證的整個過程將全面評估高等學(xué)校是否能夠?qū)崿F(xiàn)自己的辦學(xué)宗旨，是否符合認證協(xié)會的標準，是否持續(xù)努力提升學(xué)生的學(xué)習質(zhì)量和學(xué)生項目與服務(wù)的質(zhì)量。最后，認證也并非是一次認證定終身的終結(jié)性活動，而是循環(huán)反復(fù)進行的。因此，認證是個長期持續(xù)的改進過程。學(xué)校根據(jù)認證結(jié)果，不斷進行評估和自我提升，以滿足社會對學(xué)校的要求。

三、認證標準

美國不同區(qū)域性院校協(xié)會的認證指標體系有所不同，但是核心要素和關(guān)注重點大同小異。南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會要求認證的學(xué)校要符合誠信原則（the Principle of Integrity）、核心要求（Core Requirements）、綜合標準（Comprehensive Standards）、聯(lián)邦政府要求（Federal requirement）等4個方面的要求。

首先是誠信原則。誠信對高等教育至關(guān)重要，各個高等學(xué)校在處理任何事情時都要遵守誠信原則。沒有誠信，院校委員會與各個院校之間的關(guān)系就無法維系。任何拒絕提供信息、給公眾提供的信息不準確、給高校委員會提供的信息不及時準確，以及沒有根據(jù)開展學(xué)校自評并提交自評報告的行為都被視為違反誠信原則，因此也就不能獲得認證。

其次是核心要求。核心要求是獲得認證的基本要求，是申請初次認證和繼續(xù)認證的門檻。因為核心要求從比較宏觀的角度對學(xué)校提出要求，共有12條，分別是：學(xué)位授予權(quán)、董事會、校長、學(xué)校辦學(xué)宗旨、學(xué)校管理的有效性、學(xué)校能否持續(xù)運轉(zhuǎn)、項目、師資隊伍、學(xué)習資源和服務(wù)、學(xué)生支持服務(wù)、財政支援與硬件設(shè)施、質(zhì)量提升計劃等方面。獲得認證的學(xué)校必須符合所有12條核心標準。但是符合核心要求并不能保證學(xué)校能夠獲得認證，學(xué)校還必須符合綜合標準、聯(lián)邦政府的要求，以及高校委員會的政策規(guī)定。

再次是綜合標準。綜合標準從以下4個方面（一級指標）對申請認證的高等學(xué)校提出認證標準：辦學(xué)宗旨、學(xué)校管理和工作有效性;項目;資源;遵守委員會政策。在這4個一級指標下面有14個二級指標。其中，針對學(xué)校辦學(xué)宗旨、管理和工作有效性的二級指標有3個，分別是辦學(xué)宗旨、學(xué)校管理、工作有效性。針對項目的二級指標共有5個：全體教育項目、本科生教育項目、研究生和學(xué)士后職業(yè)發(fā)展項目、師資隊伍、圖書館和其他學(xué)習資源，以及學(xué)生事務(wù)和服務(wù)。資源下面包括財政資源和硬件設(shè)施2個二級指標。遵守委員會政策下面有3個二級指標，分別是遵守高校委員會在政策和程序方面的重大變化、遵守高校委員會的其他政策、尊重高校委員會的身份地位。

與核心要求相比，綜合標準更加具體詳細，更能代表高等教育的優(yōu)秀做法，對所有會員高校提出了更高的要求。如果某個高校明顯不符合其中的一項或多項標準，高校委員會董事會就會拒絕該學(xué)校的認證申請，要求學(xué)校進行整改。例如師資方面的標準，核心要求中對師資的規(guī)定只有一項：全職教師的數(shù)量要充足，要能確保實現(xiàn)學(xué)校的辦學(xué)宗旨，能確保每個學(xué)術(shù)項目的質(zhì)量和完整性。核心要求對師資的要求是數(shù)量方面的。但是在綜合標準中，關(guān)于師資的標準更加詳細。綜合標準分別從教師能力、教師評價、教師發(fā)展、學(xué)術(shù)自由、教師在學(xué)校管理中的作用等5個方面對認證學(xué)校提出標準。在教師評價方面，綜合標準要求學(xué)校要根據(jù)公布的評估標準定期對每位教師（包括合同制教師和終身教職教師）的工作效能進行評價。

核心要求分別從項目的學(xué)分要求、項目內(nèi)容、通識教育和學(xué)位課程等4個方面對認證單位的學(xué)位項目提出要求。獲取副學(xué)士學(xué)位的最低學(xué)分是60分;獲取學(xué)士學(xué)位的最低學(xué)分是120分;獲取學(xué)士以上學(xué)位的最低學(xué)分要求是30分。如果低于規(guī)定學(xué)分也能獲得學(xué)位，但學(xué)校必須提供合理性證明材料。綜合標準對學(xué)位項目的要求更加系統(tǒng)詳細，分別針對所有教育項目、本科教育項目、研究生和學(xué)士后職業(yè)發(fā)展項目都提出了若干標準。針對所有教育項目的標準有12項;針對本科生教育項目、研究生和學(xué)士后職業(yè)發(fā)展項目的標準分別有4項。以學(xué)分要求為例，本科項目要求，學(xué)生通過課堂學(xué)習獲得的學(xué)位學(xué)分中，至少25%的學(xué)分是在授予學(xué)位的學(xué)校中獲得的。研究生和學(xué)士后職業(yè)發(fā)展項目要求，學(xué)生通過課堂學(xué)習獲得的學(xué)位學(xué)分中，至少1/3的學(xué)分是在授予學(xué)位的學(xué)校中獲得的。

最后是聯(lián)邦政府的規(guī)定。聯(lián)邦政府的規(guī)定包括學(xué)生成績、項目課程設(shè)置、政策公布、項目時間、學(xué)生投訴、招生材料、項目責任、遠程函授教育、學(xué)分定義等9個方面。與綜合標準相比，聯(lián)邦政府的規(guī)定比較寬泛。例如，項目課程設(shè)置的規(guī)定是：學(xué)校的課程要直接與學(xué)校的宗旨、辦學(xué)目標、所發(fā)的證書和學(xué)位直接相關(guān)，并且要與學(xué)校的宗旨、辦學(xué)目標、所發(fā)的證書和學(xué)位相適。政策公布的規(guī)定是：學(xué)校要向?qū)W生和公眾公布當前的校歷、評分政策和退學(xué)政策。

四、認證程序

初次認證和再次認證都需要學(xué)校自評、校外同行評估、董事會評估等3個階段。學(xué)校自評能幫助學(xué)校考查學(xué)校是否根據(jù)辦學(xué)宗旨來運行，是否符合高校委員會的認證標準，是否努力提升學(xué)生學(xué)業(yè)成績，是否努力提升學(xué)生項目和服務(wù)的質(zhì)量，是否實現(xiàn)學(xué)校的辦學(xué)目標。參加學(xué)校自評的人員構(gòu)成要廣泛，要有行政管理人員、教師、職工、學(xué)生、董事會成員，以及其他相關(guān)人員。學(xué)校自評結(jié)束后，代表高校委員會的同行評估專家要運用自己的專業(yè)知識對申請認證的學(xué)校進行初評。最后，高校委員會董事會要對學(xué)校進行最后的評估，考查學(xué)校是否符合認證的所有要求，從而做出最終決定。

學(xué)校自評結(jié)束后，需要提交兩份材料。一是“符合要求的證明（Compliance Certification）”，即自評報告。該報告在高校委員會開展評估的15個月之前提交，用于證明學(xué)校在哪些方面達到核心要求、綜合標準，以及聯(lián)邦政府要求。報告需要校長和認證聯(lián)絡(luò)人的簽名。簽名表示學(xué)校的自評過程是誠實完整的，報告所含的信息是真實準確的。另一份材料是質(zhì)量提升計劃。該計劃在開展現(xiàn)場評估的6周之前提交，內(nèi)容不能太長，文字描述不超過25頁，支撐性文件和圖表也不超過25頁。主要內(nèi)容有：如何確定學(xué)校評估過程中哪些問題是核心問題的過程;聚焦學(xué)生學(xué)業(yè)成果和支持學(xué)生學(xué)習、支持學(xué)校實現(xiàn)辦學(xué)宗旨的學(xué)校環(huán)境;證明學(xué)校有能力啟動、執(zhí)行和完成質(zhì)量提升計劃;在質(zhì)量提升計劃的設(shè)計和執(zhí)行過程中，有大范圍的師生參與;確定評估學(xué)校成就的目標和計劃。

由高校委員會開展的評估有3類：非現(xiàn)場評估、現(xiàn)場評估和高校委員會董事會評估。非現(xiàn)場評估委員會由一位主席和8—10評估人員構(gòu)成。他們一起評閱學(xué)校提交的“符合要求的證明”，審查學(xué)校是否符合核心要求、綜合標準和聯(lián)邦政府規(guī)定。非現(xiàn)場評估委員會將學(xué)校管理和辦學(xué)水平接近的2—3所學(xué)校放在同一組評審。評估結(jié)束，委員會為每所學(xué)校出具一份書面評估報告，該報告將提交現(xiàn)場評估委員會。

然后，現(xiàn)場評估委員會進入學(xué)校開展實地考察，最終確定學(xué)校是否遵守核心要求、綜合標準，以及聯(lián)邦政府要求;評估質(zhì)量提升計劃的可行性;為質(zhì)量提升計劃中提出的問題進行商議。最終，現(xiàn)場評估委員會將向高校委員會董事會出具一份書面報告，指出學(xué)校在哪些方面還沒有達到標準或要求。

最后，高校委員會下設(shè)的常務(wù)委員會成員審閱評估委員會提交的報告和學(xué)校對報告的反饋解釋，然后將常務(wù)委員會關(guān)于學(xué)校認證的推薦意見提交給高校委員會的執(zhí)行理事會。執(zhí)行理事會再將評估意見提交給董事會所有成員，由他們決定最終的評估結(jié)果，以及要求學(xué)校的后續(xù)監(jiān)督行動。

五、特征及啟示

（一）強調(diào)辦學(xué)宗旨

辦學(xué)宗旨非常重要，一系列的研究表明辦學(xué)宗旨不僅重要，而且非常有用，因為它描述了一所學(xué)校希望通過教育項目達到什么樣的目標[8]。不同的學(xué)校有不同的辦學(xué)宗旨。這取決于學(xué)校的期望、教職工的工作熱情、學(xué)校所服務(wù)的對象、以及學(xué)校實現(xiàn)辦學(xué)目標的方式。南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會的核心要求專門對辦學(xué)宗旨做了規(guī)定：高等學(xué)校必須有已經(jīng)公布的適合高等教育的綜合性學(xué)校辦學(xué)宗旨，辦學(xué)宗旨的陳述要具體清晰，要針對學(xué)校的教和學(xué)，如果可行的話，還要根據(jù)科研和社會服務(wù)來設(shè)定。核心要求關(guān)注學(xué)校的辦學(xué)宗旨要針對學(xué)校的核心工作，即教學(xué)、科研和社會服務(wù)來制訂。同時在學(xué)校管理的有效性、項目、財政支援與硬件設(shè)施、質(zhì)量提升計劃等方面都有與辦學(xué)宗旨有關(guān)的要求。要求項目、服務(wù)和活動要與辦學(xué)宗旨一致，財務(wù)政策和學(xué)校硬件設(shè)施要支持辦學(xué)宗旨，有利于實現(xiàn)辦學(xué)宗旨。

綜合標準對辦學(xué)宗旨的規(guī)定如下：辦學(xué)宗旨要綜合、與時俱進，能正確指導(dǎo)學(xué)校的運行;學(xué)校要定期更新修訂辦學(xué)宗旨，要得到學(xué)校董事會的通過，而且要傳達到學(xué)校的各個部門。綜合標準關(guān)注辦學(xué)宗旨要新，要讓全校師生員工知道學(xué)校的辦學(xué)宗旨，要讓學(xué)校所有的部門和師生員工了解學(xué)校的辦學(xué)宗旨，要讓師生員工共同努力實現(xiàn)辦學(xué)宗旨。因此，綜合標準也在學(xué)校管理、工作有效性、師資隊伍、圖書館和其他資源、學(xué)生事務(wù)與服務(wù)、資源等方面都有與辦學(xué)宗旨有關(guān)的要求。學(xué)校籌集資金、提高工作效率的目的就是為了實現(xiàn)辦學(xué)宗旨。在項目方面，繼續(xù)教育、招生政策、學(xué)分政策、與社會的聯(lián)系、學(xué)生事務(wù)和服務(wù)項目要與學(xué)校的辦學(xué)宗旨保持一致。招聘的教師要有能力幫助學(xué)校實現(xiàn)辦學(xué)宗旨;招聘的圖書館管理員和學(xué)生事務(wù)方面的員工要在相應(yīng)的領(lǐng)域有能力幫助學(xué)校實現(xiàn)辦學(xué)宗旨。

從強調(diào)辦學(xué)宗旨可以看出南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會的認證標準非常關(guān)注學(xué)校的未來，因為辦學(xué)宗旨就是學(xué)校最終要實現(xiàn)的目標，而且有質(zhì)量提升計劃作保證。這一點對我國的各類學(xué)校評估非常重要。評估不僅僅要關(guān)注學(xué)校當前處于什么狀態(tài)，當前得了什么樣的成績，還要關(guān)注學(xué)校未來的發(fā)展前途，確保學(xué)校有一個正確的發(fā)展目標和實現(xiàn)目標的政策資源保證。

（二）以學(xué)生為中心

南部地區(qū)院校協(xié)會高校委員會不僅重視學(xué)校的硬件設(shè)施，而且更加重視學(xué)生的發(fā)展，體現(xiàn)了“以學(xué)生為中心”的理念?！耙詫W(xué)生為中心”的理念首先體現(xiàn)在與學(xué)生發(fā)展有關(guān)的認證標準的數(shù)量上。核心要求共有12個方面，其中的學(xué)位項目、師資隊伍、學(xué)習資源和服務(wù)、學(xué)生支持服務(wù)、財政支援與硬件設(shè)施、質(zhì)量提升計劃等6個方面直接與學(xué)生發(fā)展相關(guān)。針對學(xué)位項目的標準又從學(xué)時要求、項目內(nèi)容、通識教育、學(xué)位課程等4個方面列出評價指標。其他6個方面的標準雖然與學(xué)生發(fā)展不直接相關(guān)，或者不僅僅是學(xué)生發(fā)展方面的內(nèi)容，但是也涉及學(xué)生發(fā)展。例如，雖然要求學(xué)校要從教學(xué)、科研和社會服務(wù)等3個方面設(shè)定學(xué)校的辦學(xué)宗旨，但是教學(xué)排在首位，是重中之重。學(xué)校管理的有效性雖然不完全是關(guān)于學(xué)生發(fā)展的內(nèi)容，但是學(xué)校管理是為了更好地實現(xiàn)辦學(xué)宗旨，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量。

人才培養(yǎng)是學(xué)校的首要任務(wù)。要做好人才培養(yǎng)就要“以學(xué)生為中心”開展學(xué)校的一系列工作。我國的各級教育部也針對人才培養(yǎng)、教育質(zhì)量頒布了一系列的政策，但是在學(xué)校層面，如何落實“以學(xué)生為中心”，提升人才培養(yǎng)質(zhì)量，還有提升的空間。

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（責任編輯：劉爽）