陳忠海 李婷婷

摘? 要：為進(jìn)一步了解檔案學(xué)實(shí)證研究方法的運(yùn)用現(xiàn)狀，以檔案學(xué)核心期刊所載相關(guān)文獻(xiàn)為樣本，利用內(nèi)容分析法和文獻(xiàn)計(jì)量分析法，從相關(guān)文獻(xiàn)分布、數(shù)據(jù)收集、主題內(nèi)容等方面揭示檔案學(xué)實(shí)證研究方法的運(yùn)用狀況，發(fā)現(xiàn)檔案學(xué)實(shí)證研究方法運(yùn)用中存在諸如研究主題范圍較為狹小、研究流程不規(guī)范、數(shù)據(jù)收集手段單一且缺乏驗(yàn)證、結(jié)論過于簡(jiǎn)單或無結(jié)論等方面的問題，進(jìn)而提出相應(yīng)的改進(jìn)建議。

關(guān)鍵詞：檔案學(xué)研究;研究方法;實(shí)證研究

Abstract： In order to further understand the present situation of the application of empirical research methods in archival science， this paper takes the relevant literature contained in the core journals of archival science as samples， using the methods of content analysis and bibliometric analysis. This paper reveals the application of empirical research methods in archival science from the aspects of relevant literature distribution， data collection， subject content and so on. It is found that there are some problems in the application of empirical research methods in archival science， such as narrow scope of research topics， non-standard research process， single means of data collection and lack of verification， and the conclusion is too simple or inconclusive. And then put forward the corresponding improvement suggestions.

Keywords： Archival research; Research method; Empirical research

1 引言

孔德締造了實(shí)證主義并認(rèn)為哲學(xué)應(yīng)當(dāng)以實(shí)證自然科學(xué)為根據(jù)，以可觀察的事實(shí)及知識(shí)為內(nèi)容，摒棄神學(xué)和思辨形而上學(xué)所研究的那些所謂絕對(duì)的、終極的，然而卻無法證明的抽象本質(zhì)。[1]但是，孔德本人并沒有運(yùn)用實(shí)證方法進(jìn)行具體的研究實(shí)踐，法國社會(huì)學(xué)家E·杜爾克姆（ Emile Durkheim，1858-1917）是孔德實(shí)證主義的繼承者和發(fā)揚(yáng)者，也是將實(shí)證的思想、理論轉(zhuǎn)化為實(shí)際研究的踐行者，其代表作《自殺論》是實(shí)證研究的經(jīng)典著作。[2]

實(shí)證研究方法根植于實(shí)證主義的認(rèn)識(shí)論，通過對(duì)研究對(duì)象的實(shí)驗(yàn)、調(diào)查，獲得關(guān)于研究對(duì)象的數(shù)據(jù)，然后對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，根據(jù)統(tǒng)計(jì)分析的結(jié)果來驗(yàn)證理論假設(shè)、描述研究對(duì)象的現(xiàn)狀、探索研究對(duì)象的內(nèi)在規(guī)律。[3]實(shí)證研究方法與實(shí)證研究范式不同，前者內(nèi)涵狹窄，范圍清晰，是指運(yùn)用數(shù)理統(tǒng)計(jì)、定量或?qū)嶒?yàn)研究方法，分析和確定有關(guān)因素間的數(shù)量關(guān)系和作用方式，揭示復(fù)雜環(huán)境下事物的相互聯(lián)系和影響方式。后者的涵義則豐富得多，既是一種方法，也是一種思想、一種學(xué)風(fēng)。[4]

通過中國知網(wǎng)進(jìn)行相關(guān)性檢索，共獲得相關(guān)文獻(xiàn)89篇。從中可以看出，運(yùn)用實(shí)證研究方法的相關(guān)文獻(xiàn)依然較少，已有的文獻(xiàn)多從中外比較[5]、統(tǒng)計(jì)和分析實(shí)證研究方法的主要類型[6]、中國檔案學(xué)實(shí)證研究的范式[7]等角度入手，統(tǒng)計(jì)和分析數(shù)據(jù)多數(shù)停留在2010年之前，借鑒和啟示意義欠缺。因此，本文從相關(guān)文獻(xiàn)分布、數(shù)據(jù)收集方法、研究主題等方面進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，對(duì)檔案學(xué)核心期刊論文實(shí)證研究方法運(yùn)用的現(xiàn)狀加以總結(jié)，尋找存在的問題，提出相應(yīng)的改進(jìn)措施。

2 檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)查結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析

2.1 文獻(xiàn)分布分析

2.1.1 時(shí)間階段分布分析。為了解89篇相關(guān)文獻(xiàn)中檔案學(xué)實(shí)證研究方法實(shí)際運(yùn)用和發(fā)展情況，筆者從年份、篇數(shù)、研究流程情況三部分進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。從時(shí)間分布來看，1989年至2010年期間為檔案學(xué)實(shí)證研究方法運(yùn)用的萌芽階段，提及實(shí)證主義、實(shí)證分析和實(shí)證研究的文獻(xiàn)較多，真正運(yùn)用該方法的文獻(xiàn)較少，且流程不具有規(guī)范性。在此期間，沒有實(shí)際運(yùn)用實(shí)證研究方法的文獻(xiàn)占這一時(shí)期文獻(xiàn)總量的52.63%。其他實(shí)際運(yùn)用實(shí)證研究方法的文獻(xiàn)較少，研究流程分別為“案例分析”“問題-理論-案例-結(jié)論”“問題-理論-數(shù)據(jù)-結(jié)論”“理論-案例-結(jié)論”“問題-數(shù)據(jù)”“問題-案例-結(jié)論”“問題-數(shù)據(jù)-結(jié)論”等。

從這一時(shí)期具體的時(shí)間節(jié)點(diǎn)來看，2002年檔案學(xué)實(shí)證研究方法被學(xué)者正式提及。王文兵認(rèn)為，實(shí)證方法也稱“客觀方法”，包括調(diào)查法、實(shí)驗(yàn)法、比較法和歷史法等，其共同點(diǎn)都是直接面向應(yīng)用，通過調(diào)查與論證、比較與分析來獲得對(duì)現(xiàn)實(shí)的精確的、準(zhǔn)確的認(rèn)識(shí)。[8]2004年張培在《模糊的存在：在校研究生人事檔案意識(shí)》一文中，采用問卷調(diào)查法收集數(shù)據(jù)。[9]2007年裴友泉、馬仁杰、程潛龍?jiān)谡劦綑n案學(xué)運(yùn)用實(shí)證方法時(shí)認(rèn)為，實(shí)證分析是檔案學(xué)研究從純文獻(xiàn)研究法到注重調(diào)查研究，解決實(shí)際問題的重大變化，研究工作開展之前要有充分的科學(xué)理論假設(shè)與嚴(yán)密的工作程序設(shè)計(jì)，實(shí)驗(yàn)結(jié)果出現(xiàn)之后要及時(shí)予以科學(xué)分析，整理出能上升到理論層次的、能指導(dǎo)后續(xù)工作的理性結(jié)論。[10]這一階段學(xué)者們努力秉持實(shí)證主義思想和精神，從較為宏觀的角度認(rèn)識(shí)和把握實(shí)證研究方法，認(rèn)為問卷調(diào)查法、案例分析法等同于實(shí)證研究方法的現(xiàn)象較為普遍。

2011年至2019年為實(shí)證研究方法運(yùn)用的逐步規(guī)范與整體的緩慢發(fā)展階段，文獻(xiàn)數(shù)量開始增多，檔案學(xué)實(shí)證研究意識(shí)提高，較為規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證研究方法運(yùn)用成果不斷呈現(xiàn)。

學(xué)者們逐漸意識(shí)到檔案學(xué)實(shí)證研究的重要性，積極鼓勵(lì)采用實(shí)證研究方法進(jìn)行檔案學(xué)研究。馬玉杰、趙淑芳認(rèn)為，檔案學(xué)的社會(huì)學(xué)科屬性和研究對(duì)象決定了檔案學(xué)的主流研究范式應(yīng)該是實(shí)證研究。[11]丁海斌指出中國檔案學(xué)研究方法的不足之處還有很多，如定性研究、價(jià)值判斷過多，實(shí)證研究較為缺乏。[12]潘連根提出在檔案學(xué)研究中要鼓勵(lì)引導(dǎo)檔案學(xué)者更多嘗試采用實(shí)證的研究方法，以此彌補(bǔ)目前占主導(dǎo)地位的定性研究的不足。[13]最后，從研究流程情況來看，這一時(shí)期的研究多采用“問題-數(shù)據(jù)-結(jié)論”、“問題-理論-數(shù)據(jù)-結(jié)論”的步驟和流程，直到2011年才出現(xiàn)“問題-理論假設(shè)-數(shù)據(jù)-檢驗(yàn)-結(jié)論”較為規(guī)范的實(shí)證研究方法研究流程和步驟的文獻(xiàn)。[14]諸如“數(shù)據(jù)-結(jié)論”、“理論-數(shù)據(jù)”、“問題-數(shù)據(jù)”三種步驟和流程的文章，以及無相關(guān)問題提出、無理論假設(shè)或者無驗(yàn)證、無結(jié)論的“實(shí)證研究”的文章仍然存在，說明在檔案學(xué)研究中較為規(guī)范和嚴(yán)謹(jǐn)?shù)膶?shí)證研究方法在逐步得到運(yùn)用的同時(shí)，學(xué)者們對(duì)運(yùn)用實(shí)證研究步驟和流程的認(rèn)識(shí)還有所欠缺，實(shí)踐中瑕疵較多，檔案學(xué)實(shí)證研究方法的運(yùn)用仍然處于緩慢發(fā)展階段。

2.1.2 期刊分布分析。檔案學(xué)的研究對(duì)象是檔案現(xiàn)象，而檔案現(xiàn)象產(chǎn)生于社會(huì)實(shí)踐，采用實(shí)證研究方法有利于檔案學(xué)實(shí)證研究朝著科學(xué)的方向發(fā)展。

筆者統(tǒng)計(jì)了7種檔案學(xué)核心期刊的論文數(shù)量和刊載檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量，并分別計(jì)算出各期刊刊載檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)的數(shù)量占其期刊的全部論文數(shù)量的百分比，結(jié)果見表1。

從各期刊刊載檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量來看，檔案學(xué)界目前更多的是把實(shí)證研究作為一種研究精神，運(yùn)用實(shí)證研究方法進(jìn)行規(guī)范研究的文獻(xiàn)數(shù)量較少，這與檔案學(xué)界近年倡導(dǎo)實(shí)證研究的呼聲較高但實(shí)證研究仍處于逐步規(guī)范與整體的緩慢發(fā)展階段的發(fā)展特性有關(guān)。

從占比看，《檔案學(xué)通訊》《檔案學(xué)研究》和《檔案管理》對(duì)發(fā)表運(yùn)用檔案學(xué)實(shí)證研究方法論文的偏好程度相對(duì)高于其它檔案學(xué)核心期刊。

表1 檔案學(xué)核心期刊刊載檔案學(xué)實(shí)證研究方法相關(guān)文獻(xiàn)數(shù)量統(tǒng)計(jì)表

2.2 數(shù)據(jù)收集方法分析

實(shí)證研究的本質(zhì)是深入實(shí)踐獲得系統(tǒng)的、大規(guī)模的相關(guān)實(shí)際數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)深入分析得出符合實(shí)際的理論。[15]數(shù)據(jù)收集方法指研究者如何獲得能用于解答其研究問題的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)，主要有測(cè)驗(yàn)、問卷、訪談、小組討論、觀察和已有或二手?jǐn)?shù)據(jù)等六種方法。[16]筆者刪除提及實(shí)證主義、實(shí)證分析和實(shí)證研究而沒有運(yùn)用該方法的文獻(xiàn)，剩余58篇論文。

首先，運(yùn)用已有或者二手資料的方法是指研究者使用的文檔資料、物理數(shù)據(jù)和檔案數(shù)據(jù)是從官方網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫、文獻(xiàn)資料和檔案館等渠道獲得，占檔案學(xué)實(shí)證研究數(shù)據(jù)收集方法的58.62%;其次，運(yùn)用問卷法收集研究數(shù)據(jù)，占29.31%;再次，混合法主要是以訪談法與以上兩種方法混合使用綜合收集數(shù)據(jù)資料，占6.90%;最后，觀察法運(yùn)用極少，多依據(jù)論文作者的工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)資料，占5.17%。測(cè)驗(yàn)法、小組討論等方法在檔案學(xué)實(shí)證研究中暫時(shí)還未見到運(yùn)用實(shí)例。

2.3 研究主題分析

2.3.1 研究主題內(nèi)容分析。運(yùn)用內(nèi)容分析法和參照知網(wǎng)的主題分類，可歸納為檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者調(diào)研、檔案網(wǎng)站及新媒體、檔案法與檔案行政權(quán)力、檔案管理、檔案資源與檔案信息化建設(shè)、企業(yè)檔案、檔案用戶、檔案安全與保護(hù)、檔案學(xué)期刊、檔案可視化、檔案文化、民生檔案等若干方面。

以檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者為調(diào)研主題的文章，多與檔案工作者職業(yè)狀況與職業(yè)認(rèn)同度及滿意度、檔案專業(yè)人才與區(qū)域經(jīng)濟(jì)相關(guān)性分析等內(nèi)容相關(guān)。在檔案網(wǎng)站及新媒體方面，檔案網(wǎng)站互動(dòng)功能的調(diào)查、信息傳播的效果、信息服務(wù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)、安全風(fēng)險(xiǎn)的分析與應(yīng)對(duì)以及檔案政務(wù)新媒體的研究等成為學(xué)者們實(shí)證研究的對(duì)象。在檔案法和檔案行政權(quán)力研究方面，以現(xiàn)行法律法規(guī)和規(guī)范性文件等為來源進(jìn)行研究，關(guān)注我國檔案地方立法、檔案行政訴訟案件、檔案行政權(quán)力清單中的共性權(quán)力的實(shí)證分析。以檔案管理為主題的文章，大多針對(duì)檔案的開放利用、管理模式、新技術(shù)的運(yùn)用等展開探討。與檔案資源和信息化相關(guān)的文章關(guān)注檔案信息資源的老化及開發(fā)、檔案信息化建設(shè)、專題檔案資源建設(shè)與管理和檔案資源的整合等問題。同時(shí)，圍繞企業(yè)檔案、檔案用戶、檔案安全與保護(hù)、檔案學(xué)期刊、檔案可視化、檔案文化、民生檔案等主題所展開的實(shí)證研究，也深化了學(xué)者們對(duì)實(shí)證研究方法的進(jìn)一步理解和認(rèn)識(shí)。

2.3.2 研究主題與數(shù)據(jù)收集方法對(duì)應(yīng)關(guān)系分析。研究發(fā)現(xiàn)，在檔案學(xué)實(shí)證研究中，針對(duì)檔案學(xué)教學(xué)、師生和檔案工作者的研究多采用問卷法，側(cè)重于各種影響因素的分析。

在以檔案網(wǎng)站及新媒體應(yīng)用、檔案法與檔案行政權(quán)力、檔案管理、企業(yè)檔案、檔案學(xué)期刊、民生檔案為主題的實(shí)證研究中，實(shí)證數(shù)據(jù)多來自于官方網(wǎng)站、文獻(xiàn)數(shù)據(jù)庫、實(shí)地查詢獲得的已有或者二手的資料。訪談法是作為問卷法的一種輔助手段而對(duì)少數(shù)專家學(xué)者進(jìn)行了訪談;觀察法多依據(jù)工作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)展開，準(zhǔn)確性和規(guī)范性還有待商榷。

3 檔案學(xué)運(yùn)用實(shí)證研究方法存在的問題與改進(jìn)的建議

3.1 存在的問題

一是研究主題范圍狹小。在所篩選的研究論文中，主要的研究主題僅為12項(xiàng)，數(shù)量較少，實(shí)證研究的主題范圍狹小。二是研究流程不規(guī)范，缺乏假設(shè)和數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)證實(shí)（證偽）或檢驗(yàn)。[17]在分析相關(guān)文獻(xiàn)內(nèi)容時(shí)發(fā)現(xiàn)，部分學(xué)者簡(jiǎn)單地把實(shí)證研究等同于調(diào)查研究法和案例分析法，造成實(shí)證研究流程的不規(guī)范性。三是數(shù)據(jù)收集手段單一且缺乏驗(yàn)證。四是結(jié)論過于簡(jiǎn)單或無結(jié)論。部分文章的結(jié)論過于簡(jiǎn)單，有的甚至沒有結(jié)論，采用“問題-數(shù)據(jù)”或只有數(shù)據(jù)羅列的“實(shí)證流程”，無法說明自變量與因變量的關(guān)系，也無法充分發(fā)揮實(shí)證研究應(yīng)有的精神和意義。

3.2 改進(jìn)的建議

3.2.1 善于發(fā)現(xiàn)問題。在現(xiàn)有的研究成果中，我們往往運(yùn)用國外的理論和模型來進(jìn)行檔案學(xué)實(shí)證研究，例如使用與滿足理論、ACSI模型、擴(kuò)展的ECM-ISC模型等等，雖然能夠說明一定的現(xiàn)實(shí)問題，但很難完全符合中國的國情、檔情。檔案學(xué)者要增強(qiáng)理論自信，立足于中國檔案工作、檔案事業(yè)和檔案學(xué)的發(fā)展歷史和現(xiàn)實(shí)，挖掘、發(fā)現(xiàn)和分析檔案管理和利用服務(wù)中產(chǎn)生的各種問題，努力構(gòu)建中國特色的應(yīng)用理論和模型，多途徑獲取數(shù)據(jù)并加以驗(yàn)證，充分發(fā)揮檔案學(xué)實(shí)證研究在新的歷史條件下應(yīng)有的價(jià)值和意義。

3.2.2 避免落入實(shí)證研究的誤區(qū)。實(shí)證研究方法作為一種研究范式，倡導(dǎo)將自然科學(xué)實(shí)證的精神貫徹于社會(huì)現(xiàn)象研究之中。[18]不能將實(shí)證研究簡(jiǎn)單等同于定量研究或者調(diào)查研究，或陷入離開科學(xué)理論，片面進(jìn)行數(shù)據(jù)挖掘、模型套用的研究誤區(qū)。筆者認(rèn)為，可以參考美國全國研究理事會(huì)設(shè)立的“教育研究科學(xué)原則委員會(huì)”提出的教育科學(xué)研究六大指導(dǎo)原則開展實(shí)證研究，即提出問題、理論聯(lián)系、運(yùn)用直接驗(yàn)證的方法、提供一個(gè)一以貫之清晰明確的推理鏈、復(fù)制和推廣、公開研究以鼓勵(lì)專業(yè)審查和評(píng)判。[19]

3.2.3 采取多樣化的數(shù)據(jù)收集和檢驗(yàn)方法。檔案學(xué)者應(yīng)根據(jù)實(shí)踐充分思考和學(xué)習(xí)多樣化的數(shù)據(jù)收集方法來實(shí)證相關(guān)的問題和理論。此外，應(yīng)注意對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)模型和分析結(jié)果的檢驗(yàn)，以增加分析結(jié)果的可信度。

3.2.4 加強(qiáng)實(shí)證研究方法的相關(guān)教育和交流?？梢酝ㄟ^課堂教學(xué)、論文指導(dǎo)、討論小組、繼續(xù)教育、學(xué)術(shù)會(huì)議、優(yōu)秀論文示范等方式來探討和普及實(shí)證研究方法，增強(qiáng)學(xué)者們的問題意識(shí)和實(shí)證精神。學(xué)習(xí)和借鑒教育學(xué)界舉辦“全國教育實(shí)證研究論壇”和圖書館學(xué)界每年舉辦“圖書館學(xué)實(shí)證研究博士生學(xué)術(shù)會(huì)議”的做法，達(dá)到交流和提高思想認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)實(shí)際操作能力的目的。

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（作者單位：鄭州大學(xué)信息管理學(xué)院?? 來稿日期：2019-12-02）