錢燕

摘 要：城市供水設(shè)施作為城市發(fā)展的一項(xiàng)重要基礎(chǔ)設(shè)施，其建設(shè)質(zhì)量直接影響城市經(jīng)濟(jì)承載力。而資金是影響供水設(shè)施建設(shè)的重要因素，資金的利用效果影響供水設(shè)施建設(shè)。BOT投資方式是公共設(shè)施建設(shè)發(fā)展的常用投融資方式，將其應(yīng)用到城市供水領(lǐng)域能夠提升城市水資源的綜合利用率。為此，文章在闡述BOT投資方式內(nèi)涵、功能和特點(diǎn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合供水行業(yè)發(fā)展特點(diǎn)，分析BOT投資方式在城市供水行業(yè)的運(yùn)用必要性，并以具體實(shí)例探究 BOT投資方式在上海市大場(chǎng)水廠供水中的運(yùn)用，旨在能夠更好的促進(jìn)供水行業(yè)發(fā)展建設(shè)。

關(guān)鍵詞：BOT投資方式? 城市供水行業(yè)? 上海市大場(chǎng)水廠? 應(yīng)用分析

BOT投資方式是近幾年我國(guó)吸引外資的一種新方式，本質(zhì)上是一種私人承擔(dān)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理的大型基礎(chǔ)設(shè)施融資方式，在這一投資方式的作用下不僅能夠解決基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金問題，而且還能夠減輕國(guó)家發(fā)展的外債負(fù)擔(dān)，促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步和城市的發(fā)展使得人們加大了對(duì)水資源的消耗，城市供水行業(yè)發(fā)展面臨前所未有的挑戰(zhàn)，在這樣的背景下怎樣提升供水行業(yè)處理水資源和利用水資源的效率成為相關(guān)人員需要思考和解決的問題。而投資是影響供水行業(yè)水資源管理的重要因素，資金的缺乏和資金的不合理利用會(huì)限制供水行業(yè)的發(fā)展。將BOT投資方式應(yīng)用到城市 供水行業(yè)發(fā)展中能夠?yàn)槌鞘邪l(fā)展提供源源不斷的水資源，提升水資源利用率。為此，文章結(jié)合城市供水行業(yè)發(fā)展實(shí)際情況，就BOT投資方式在城市供水行業(yè)中的應(yīng)用問題進(jìn)行探究。

一、BOT投資方式概述

（一）基本內(nèi)涵

BOT 是建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓三個(gè)英文單詞的縮寫，是集融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)和轉(zhuǎn)讓為一體的多功能投資方式。BOT投資主要是指由項(xiàng)目所在國(guó)政府或所屬機(jī)構(gòu)為項(xiàng)目的建設(shè)和經(jīng)營(yíng)提供一種特許權(quán)協(xié)議作為項(xiàng)目融資的基礎(chǔ)，由本國(guó)公司作為項(xiàng)目的投資者和經(jīng)營(yíng)者安排融資，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，開發(fā)建設(shè)項(xiàng)目并在一定的期限內(nèi)經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目獲得商業(yè)利潤(rùn)，最后根據(jù)協(xié)議將項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給相應(yīng)的政府機(jī)構(gòu)。

（二）功能

第一，融資功能。BOT投資模式的主體是私營(yíng)公司，在具體實(shí)施中由私營(yíng)公司和財(cái)團(tuán)來(lái)承包某一個(gè)建設(shè)項(xiàng)目，以此能夠解決項(xiàng)目發(fā)展的資金問題，幫助企業(yè)擺脫債務(wù)危機(jī)，并將項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分散化處理。第二，建設(shè)功能。BOT的建設(shè)嚴(yán)格遵照國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)，在多方投資的作用下來(lái)完成。在BOT實(shí)施的過程中主要包含項(xiàng)目主體、咨詢?cè)O(shè)計(jì)、工程施工管理、經(jīng)營(yíng)管理等流程。第三，經(jīng)營(yíng)功能。BOT項(xiàng)目的經(jīng)營(yíng)功能涵蓋整個(gè)工程投資方案的制定、項(xiàng)目可行性研究、項(xiàng)目投產(chǎn)指導(dǎo)、項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)管理。第四，轉(zhuǎn)讓功能。BOT項(xiàng)目通常由外國(guó)的公司來(lái)承包，這樣會(huì)給項(xiàng)目所在國(guó)帶來(lái)先進(jìn)的技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，即給本國(guó)的承包商帶來(lái)較多的發(fā)展機(jī)會(huì)，也會(huì)促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)的融合。

（三）特點(diǎn)

第一，減少了政府對(duì)項(xiàng)目初始投入籌措資金的壓力。以一個(gè)假設(shè)來(lái)進(jìn)行如下說(shuō)明：假設(shè)政府資本在項(xiàng)目融資中占10%，為此在為城市環(huán)保基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)中，1元的政府資本就可直接拉動(dòng)9元的社會(huì)資本。在實(shí)施BOT模式的時(shí)候政府只需與項(xiàng)目公司簽訂特許權(quán)協(xié)議，就能夠以經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的方式將涉及融資、建設(shè)、經(jīng)營(yíng)、維護(hù)設(shè)施的責(zé)任轉(zhuǎn)移給項(xiàng)目公司。第二，通過公開招投標(biāo)，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制、先進(jìn)的資本和技術(shù)。BOT投資模式引進(jìn)了先進(jìn)的經(jīng)驗(yàn)、技術(shù)和資本，有效提升了管理水平，減少了政府的財(cái)政補(bǔ)貼及財(cái)政壓力，同時(shí)，通過委托專業(yè)運(yùn)營(yíng)公司進(jìn)行規(guī)范化的運(yùn)作，有利于項(xiàng)目的最佳選擇及順利實(shí)施。第三，打破了長(zhǎng)期以來(lái)市政公用基礎(chǔ)設(shè)施由政府壟斷經(jīng)營(yíng)的體制，解決了自來(lái)水覆蓋率不高，水費(fèi)不能補(bǔ)償運(yùn)行成本等問題。

二、當(dāng)前我國(guó)城市供水行業(yè)發(fā)展的主要特點(diǎn)

城市供水行業(yè)是整個(gè)城市發(fā)展的基礎(chǔ)性行業(yè)，在整個(gè)城市的發(fā)展建設(shè)中占據(jù)十分重要的地位，對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、城市建設(shè)、人們生活水平的提升起著十分重要的作用。供水設(shè)施的完善與否也直接影響城市經(jīng)濟(jì)承載能力，是政府管理范圍內(nèi)的一項(xiàng)重要工作。

城市供水行業(yè)的發(fā)展特點(diǎn)具體表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：第一，城市供水行業(yè)為人們提供的水資源產(chǎn)品一般都是自來(lái)水，是人們賴以生存和發(fā)展的必要保障，具有不可替代性的特點(diǎn)。第二，城市供水行業(yè)提供水產(chǎn)品的質(zhì)量也在一定程度上體現(xiàn)了這座城市的文明水平。第三，城市居民對(duì)自來(lái)水價(jià)格的制定十分敏感，自來(lái)水價(jià)格的制定要和城市居民的消費(fèi)能力相對(duì)應(yīng)。第四，自來(lái)水價(jià)格的制定深受政府職能部門的影響，具有復(fù)雜、嚴(yán)格的審批程序。

三、供水行業(yè)發(fā)展困境及BOT投資在城市供水行業(yè)應(yīng)用的必要性分析

（一）供水行業(yè)發(fā)展困境

社會(huì)的進(jìn)步和城市的發(fā)展使得基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)被人們提上日程，但是從發(fā)展實(shí)際情況來(lái)看，當(dāng)前，我國(guó)城市供水行業(yè)在資金利用方面主要存在以下幾個(gè)問題：第一，國(guó)家財(cái)政收入增長(zhǎng)速度十分緩慢，財(cái)政支出負(fù)擔(dān)大， 無(wú)法為城市供水行業(yè)發(fā)展提供充足的撥款。第二，專業(yè)銀行向商業(yè)銀行發(fā)展轉(zhuǎn)變，在經(jīng)濟(jì)利益的驅(qū)使下沒有為基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)和完善提供必不可少的資金支持。第三，國(guó)家外債嚴(yán)重，借助外債發(fā)展水利設(shè)施舉步維艱。第四，供水行業(yè)管理鏈條較長(zhǎng)，管理水平較低，自我發(fā)展能力薄弱。

（二）BOT投資在城市供水行業(yè)應(yīng)用的必要性

第一，能夠有效緩解城市供水行業(yè)發(fā)展資金缺乏的問題。在BOT投資方式的作用下能夠?qū)⒁恍╉?xiàng)目對(duì)外招商，吸引更多具備資金能力的投資方參與到城市供水管理中，降低政府部門的工作負(fù)擔(dān)。第二，能夠降低項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。在BOT投資的作用下，項(xiàng)目公司會(huì)承擔(dān)較多的風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)形中降低了政府部門的發(fā)展風(fēng)險(xiǎn)。第三，能夠優(yōu)化城市供水行業(yè)的管理建設(shè)。在BOT投資實(shí)施的過程中會(huì)引進(jìn)一些現(xiàn)金的施工理念和施工技術(shù)，由此提升了供水行業(yè)的水資源管理利用成效。

四、BOT投資方式在城市供水行業(yè)的運(yùn)用分析

（一）BOT投資方式在上海市大場(chǎng)水廠中的具體應(yīng)用

在1995年的時(shí)候，廣西來(lái)賓電廠、成都自來(lái)水廠、長(zhǎng)沙電廠等項(xiàng)目開始作為BOT運(yùn)行的試點(diǎn)項(xiàng)目，經(jīng)過多年的發(fā)展，成為我國(guó)比較典型的BOT項(xiàng)目。其中，上海市大場(chǎng)水廠屬于地方政府以專營(yíng)權(quán)為核心運(yùn)作的BOT項(xiàng)目，已經(jīng)運(yùn)營(yíng)九年。

上海市大場(chǎng)水廠建設(shè)于1992年，在建設(shè)之后有效緩解了當(dāng)?shù)厮Y源應(yīng)用不充足的問題，在政府的支持下簽訂了成立專營(yíng)公司的合同。經(jīng)過測(cè)試判斷整個(gè)工程項(xiàng)目的總體設(shè)計(jì)能力每日將會(huì)達(dá)到400000立方米。

（二）科學(xué)選擇BOT投資方式

1、科學(xué)規(guī)劃，確定BOT投資方式

按照產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略 發(fā)展需要由中央政策統(tǒng)一確定BOT投資方式的適宜范圍，提升BOT投資方式在城市供水行業(yè)的應(yīng)用成效。同時(shí)，在城市供水行業(yè)發(fā)展中還需要相關(guān)人員強(qiáng)化BOT供水管理項(xiàng)目中的應(yīng)用研究，對(duì)涉及到的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行綜合評(píng)估。

2、強(qiáng)化對(duì)項(xiàng)目的科學(xué)品谷

在城市供水發(fā)展的一定范圍內(nèi)選擇少量項(xiàng)目進(jìn)行綜合評(píng)估和試點(diǎn)分析，在獲得經(jīng)驗(yàn)之后在大范圍進(jìn)行廣泛推廣，通過公開招標(biāo)的方式來(lái)選擇項(xiàng)目主辦方。

3、做好一系列商業(yè)推廣

根據(jù)地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要確定一批適宜的BOT項(xiàng)目，并對(duì)選擇好的項(xiàng)目實(shí)施可行性論證分析，在論證分析之后最終選擇適合的項(xiàng)目進(jìn)行宣傳和推廣。同時(shí)，對(duì)參與BOT投資的商家要予以相應(yīng)的鼓勵(lì)，具體包含向承包商提供額外的優(yōu)惠條件，賦予其對(duì)一些關(guān)聯(lián)項(xiàng)目的開發(fā)權(quán)、經(jīng)營(yíng)管理權(quán)。

4、樹立良好的信用形象

在BOT投資方式實(shí)施的過程中外商投資人員往往會(huì)和政府部門安排的骨干企業(yè)進(jìn)行合作，在合作的過程中會(huì)涉及到對(duì)項(xiàng)目發(fā)起人的審查。為了減少水資源管理應(yīng)用問題的發(fā)生，為城市發(fā)展提供充足的水資源，項(xiàng)目發(fā)起人要具備資深的信譽(yù)形象。

5、加快培養(yǎng)專業(yè)的BOT投資管理人員

BOT作為一種新型投資方式，為了能夠更好的發(fā)揮其在城市供水管理中的作用，需要加快培養(yǎng)一批能夠正確使用BOT投資模式的高素質(zhì)人才。在培養(yǎng)BOT應(yīng)用人才的時(shí)候要求其能夠掌握BOT投資適用法律法規(guī)和相關(guān)的金融知識(shí)，并嚴(yán)格按照BOT的運(yùn)行規(guī)則、辦法進(jìn)行資源管理。同時(shí)，BOT投資管理人員還需要在日積月累的學(xué)習(xí)中掌握相應(yīng)的合同談判、項(xiàng)目實(shí)施管理、項(xiàng)目生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的能力。

6、強(qiáng)化BOT項(xiàng)目融資法律法規(guī)

BOT項(xiàng)目融資是一個(gè)復(fù)雜、系統(tǒng)的體現(xiàn)，在具體實(shí)施的過程中需要得到相應(yīng)法律條文的支持，科學(xué)、公正、有效的法律框架在某種程度上能夠更好的保障BOT實(shí)施，并維護(hù)BOT投資人員對(duì)法律效益。為此，在實(shí)施BOT投資管理的過程中需要相關(guān)人員強(qiáng)化一系列法律法規(guī)的建設(shè)和完善。

五、結(jié)束語(yǔ)

綜上所述，對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，采用BOT方式可以加快我國(guó)基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，加快基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域的改革，拓寬利用外資的渠道，有利于提高項(xiàng)目的運(yùn)作效率，有利于拉動(dòng)需求、增加就業(yè)，有利于政府對(duì)重大項(xiàng)目的宏觀管理。 城市供水行業(yè)作為城市一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)設(shè)施，是政府管理的重要方面之一。為此，在新的歷史時(shí)期，需要相關(guān)人員在充分了解BOT投資方式的基礎(chǔ)上，結(jié)合城市供水管理發(fā)展現(xiàn)狀，有針對(duì)的將BOT應(yīng)用到城市供水行業(yè)中，從而更好的提升城市水資源綜合利用率。

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